論教皇革命導(dǎo)致西方法律傳統(tǒng)的產(chǎn)生

王匯鈺

摘 要：教皇革命是伯爾曼《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》一書的研究主題，教皇革命導(dǎo)致了近代第一個(gè)法律體系——教會(huì)法體系的形成。伯爾曼的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)正在于，其提出了“教皇革命是西方法律傳統(tǒng)生成的基本因素”的獨(dú)特觀點(diǎn)。教皇革命形式上是對抗國王和王室控制的革命，實(shí)際上卻導(dǎo)致了教會(huì)法系的形成。教會(huì)法系是近代第一個(gè)西方法律體系。

關(guān)鍵詞：教皇革命；西方法律傳統(tǒng)；伯爾曼

中圖分類號：D90 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）14-0167-02

西方法律傳統(tǒng)如何形成是伯爾曼教授《法律與革命》一書研究的主要議題。伯爾曼認(rèn)為，西方法律傳統(tǒng)的產(chǎn)生源于一次“革命”，雖然這種法律體系在后來幾個(gè)世紀(jì)的過程中被革命周期性地改造或者打斷。他認(rèn)為近現(xiàn)代西方法律傳統(tǒng)的形成開始于歐洲11世紀(jì)的教皇革命。

一、伯爾曼及《法律與革命》

哈羅德·伯爾曼（Harold·J·Berman，1918—2007），是當(dāng)代美國著名的理論法學(xué)家，他曾獲得文學(xué)和法學(xué)學(xué)位，后來就讀于倫敦大學(xué)法律史專業(yè)，并且之后在斯坦福大學(xué)和哈佛大學(xué)執(zhí)教。伯爾曼教授的名言：“法律必須被信仰，否則形同虛設(shè)”（The law must be faith，or non-existent），已經(jīng)成為膾炙人口的法律格言。伯爾曼可謂著作等身，不過最為人所知的，則是1983年寫成的《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》一書，這本耗時(shí)45年寫成的著作可以說代表了伯爾曼的學(xué)術(shù)最高水平，被翻譯成幾十種文字在全世界傳播。在這本書中，伯爾曼深入分析了教皇革命是如何導(dǎo)致了近代第一個(gè)法系的生成。為了論證自己的觀點(diǎn)，伯爾曼分析了隨著教皇革命而產(chǎn)生的新的法律學(xué)科和體系以及一系列新的法律制度，比如代理與委托、證據(jù)法、契約法、近代衡平法的基本原則等等。本書對教會(huì)法與世俗法之間的關(guān)系、中世紀(jì)教會(huì)法的發(fā)展以及各種世俗法體系的形成的詳盡論述，是其他類似法律史著作所無法相提并論的。然而，正如本書的譯者在本書的譯后記中所言，“對于《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》這類著作來說，有一個(gè)問題是無法回避的，那就是為什么所謂西方法律傳統(tǒng)只能在西方國家中形成？”回答這一問題則需要社會(huì)發(fā)展史的研究。此外，本書的一大特點(diǎn)是用革命模式來解釋西方法律發(fā)展的歷史過程，這是之前的任何學(xué)者都沒有嘗試過的。本書最大的爭議之處在于，如今已經(jīng)在全世界發(fā)揮重大影響力的西方法律傳統(tǒng)是否如伯爾曼在本書中所言，處在一種危機(jī)之中？從更深層次上來說，人們是否對西方社會(huì)共同體本身的信念以及西方文明失去了信心？伯爾曼的這種論斷受到了學(xué)者們的批判。盡管如此，《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》的學(xué)術(shù)價(jià)值仍然受到學(xué)界的一致肯定。

二、伯爾曼對教皇革命的定義

通常意義上，所謂教皇革命（The Pope Revolution），指的是西方歷史上的第一次較為重大的革命，旨在對抗國王以及神職人員，使得教會(huì)變成一個(gè)教皇統(tǒng)治的政治與法律實(shí)體。教皇革命經(jīng)歷了至少一代人的準(zhǔn)備，教皇黨第一次公開采取革命行動(dòng)是在11世紀(jì)的五六十年代。教皇尼古拉二世通過在羅馬宗教大會(huì)上禁止世俗授職取得了任命教皇的權(quán)力。后來，11世紀(jì)教皇格列高利七世對神圣羅馬皇帝亨利四世發(fā)動(dòng)了授教職權(quán)之爭。1075年，格里高利七世發(fā)布了一個(gè)很重要的文件即《教皇敕令》（Dictatus Papae），在該敕令中教皇提出了27條十分簡潔的主張，主要內(nèi)容就是要求皇帝應(yīng)當(dāng)服從羅馬教會(huì)。羅馬皇帝亨利四世當(dāng)然拒絕接受該敕令，由此導(dǎo)致了全面的政教之間的戰(zhàn)爭。從1076年到1122年，教皇的支持者與反對者之間展開了長久的戰(zhàn)爭。這場政教沖突的最終結(jié)果是，教皇和皇帝都無法堅(jiān)持他們最先的主張，于是雙方在1122年達(dá)成了妥協(xié)，也就是眾所周知的《沃爾姆斯協(xié)約》（Concordat of Worms）。自此以后，一種錯(cuò)綜復(fù)雜的局面得以產(chǎn)生、維持和發(fā)展，在這種模式下，宗教管轄權(quán)和世俗管轄權(quán)相互分離卻又相互獨(dú)立并存和相互作用。這是西方法律傳統(tǒng)的一個(gè)主要淵源，同時(shí)導(dǎo)致了第一個(gè)近代國家雛形即教會(huì)的形成。這使得教皇的權(quán)威凌駕于世俗君主之上，最終導(dǎo)致第一個(gè)西方法律體系即近代的教會(huì)法系的產(chǎn)生。

在《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》這本書中，伯爾曼認(rèn)為，人們可以把教皇革命的時(shí)間確定為從1075年到1122年，但是教皇革命卻不僅僅是這一段時(shí)間，這只是教皇革命的高峰時(shí)期。因?yàn)檫@并不符合伯爾曼所認(rèn)為的“革命”的含義，他認(rèn)為的“革命”是“全方位的”革命，“不僅涉及創(chuàng)設(shè)新的政府形式，而且也創(chuàng)造了新的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系結(jié)構(gòu)，新的教會(huì)與國家之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，新的法律結(jié)構(gòu)，新的社會(huì)共同體的世界，新的歷史前景，以及新的一套普遍價(jià)值和信仰?！盵1]19從時(shí)間長短上來講，“實(shí)行一次真正的革命不只需要一代人”[1]19。伯爾曼認(rèn)為，“教皇革命是西方歷史上第一次具有計(jì)劃特性的持續(xù)幾代人的運(yùn)動(dòng)。從約1050年到1075年，教皇黨花了幾乎幾代人的時(shí)間，才把這種計(jì)劃宣布為一種實(shí)際存在，接著又進(jìn)行了長達(dá)47年的斗爭，另一位教皇才得以同另一位皇帝在教皇與皇帝對主教和修道院院長的授職權(quán)的這個(gè)問題上達(dá)成協(xié)議。至于西歐的每一個(gè)主要的王國，則在界定教會(huì)勢力和世俗勢力各自在刑事和民事上的管轄權(quán)，則花了更長的時(shí)間。在英格蘭，直到1170年貝克特殉難，國王才最終放棄了成為英格蘭僧侶的最高統(tǒng)治者的要求。這距離格里高利發(fā)布《教皇敕令》已經(jīng)過去了95年之久，距英格蘭國王亨利一世在授權(quán)問題上讓步也有63年了。

最終各方在所有范圍的各種問題上都達(dá)成了妥協(xié)，這些問題不僅包括教會(huì)和國家的相互關(guān)系，而且也包括世俗秩序——莊園制度、領(lǐng)主——封臣單位、商業(yè)行會(huì)、特許的城市和城鎮(zhèn)、地域性公國和王國、世俗化的帝國——內(nèi)的各種共同體的相互關(guān)系，革命后代把革命的基本原則指定為政府制度和法律制度[1]106。

三、教皇革命的影響——西方法律傳統(tǒng)產(chǎn)生

一般認(rèn)為，西方法律傳統(tǒng)是指“起源于古羅馬、中世紀(jì)、文藝復(fù)興和資產(chǎn)階級革命，一直延續(xù)到當(dāng)代壟斷資本主義的西方世界的法律傳統(tǒng)”[2]。由教皇革命所導(dǎo)致產(chǎn)生的近代教會(huì)法體系被歷代世俗政體所效法并因而導(dǎo)致王室的、城市的和其他的世俗法律體系的形成。伯爾曼在書中描繪了世俗法的由來和歷史發(fā)展歷程（世俗法一般被認(rèn)為是西方法律傳統(tǒng)的背景），比較分析了基督教教義和日耳曼世俗法的聯(lián)系與區(qū)別。他認(rèn)為，早期在西歐施行于各個(gè)部落的日耳曼世俗法是西方法律傳統(tǒng)的歷史淵源，而想要充分了解和熟悉西方法律傳統(tǒng)，就必須先了解基督教的宗教理想。作者持此觀點(diǎn)的論據(jù)是西方法律傳統(tǒng)在教皇革命和歐洲大學(xué)的起源及其神學(xué)淵源。世俗法律體系之所以能夠形成，是與新的法律科學(xué)和法律體系的產(chǎn)生密不可分的，而這些都是在教皇革命之后隨其而來的。雖然教會(huì)法律體系具有統(tǒng)一性，但世俗政治體制則具有多樣性（封建的、王室的、莊園的、帝國的、城市的等等），因此世俗法律體系必然具有相應(yīng)的多樣性（封建法、王室法、莊園法、商法、城市法）。

伯爾曼指出，在教皇革命以前，通行于西歐法律秩序的那些所謂的法律規(guī)則和程序，其實(shí)在實(shí)質(zhì)上就是當(dāng)時(shí)的社會(huì)習(xí)慣、政治制度和宗教制度。在當(dāng)時(shí)，這些在現(xiàn)在看來的法律制度是極其分散的，沒有成文，更沒有像現(xiàn)在這樣被構(gòu)造成一個(gè)非常專業(yè)的組織結(jié)構(gòu)。沒有人意識(shí)到將法律規(guī)則制度化，相關(guān)人員職業(yè)化或者形成專門的學(xué)問。整個(gè)法律體系還沒有從社會(huì)中脫穎而出，這也與當(dāng)時(shí)主要的社會(huì)條件、經(jīng)濟(jì)條件、政治條件緊密聯(lián)系且相適應(yīng)的。只是在教皇革命后即11世紀(jì)末和12世紀(jì)早期及此后，各種法律體系才首次在羅馬天主教會(huì)和西歐各王國的城市和其他世俗政治體中被創(chuàng)立出來。一個(gè)首要的表現(xiàn)是，在政治上出現(xiàn)了勢力強(qiáng)大的教會(huì)和世俗的中央統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。11世紀(jì)后期和12世紀(jì)早期，專職的法院、立法機(jī)構(gòu)、法律行業(yè)、法律著作和科學(xué)，在西歐各國紛紛產(chǎn)生，這種發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ谟谥鲝埥袒试谡麄€(gè)西歐教會(huì)中的至上權(quán)威和主張教會(huì)獨(dú)立于世俗統(tǒng)治的那些勢力。

教皇革命先是導(dǎo)致近代西方國家的產(chǎn)生。一般認(rèn)為，在格里高利七世之后的教會(huì)具有了一個(gè)近代國家的大部分特征，因而在一定程度上被認(rèn)為是一個(gè)近代國家雛形。在這個(gè)體系里，有著獨(dú)立且分等級的公共權(quán)威，它的首腦有權(quán)進(jìn)行立法。教會(huì)還通過一系列的行政管理制度實(shí)施法律，以此來實(shí)現(xiàn)教皇的統(tǒng)治。與此同時(shí)，教皇革命也導(dǎo)致了近代西方法律體系——教會(huì)法系的產(chǎn)生。從早期世紀(jì)開始，教會(huì)的宗教會(huì)議的法令和教規(guī)，教皇的法令和判決，以及其他各種教會(huì)法律大量積累，構(gòu)成了教會(huì)法律。然而，隨著教皇革命而來的是一種新的教會(huì)法體系和世俗法體系。這種二元格局導(dǎo)致各種世俗法律體系并存于教會(huì)法律秩序之中，更導(dǎo)致了一種教會(huì)法院和世俗法院并存的法律管轄權(quán)?？梢韵胂螅@是一種多么復(fù)雜的局面，為了保持兩種法律系統(tǒng)的平衡，法律制度就必須更加合理化。

研究法律與宗教革命之間的關(guān)系并不是一個(gè)生僻的領(lǐng)域，但是文章能夠具有如此巨大的影響力，也確屬鳳毛麟角。“伯爾曼獲得如此巨大的學(xué)術(shù)成就，其原因就在于他從一個(gè)獨(dú)特的視角，以西歐中世紀(jì)1075年格里高利七世的教皇革命為研究切入點(diǎn)，運(yùn)用實(shí)證主義歷史考察的方法，考察了教皇革命與西方近代法律體系產(chǎn)生的原因，闡述了基督教信仰和教會(huì)在西方近代法律體系形成中的重大作用。”[3]

綜上而言，教皇革命是一次在教皇領(lǐng)導(dǎo)下遍及歐洲的為神職人員利益而反對皇室、王室控制以及封建權(quán)貴控制的革命，“旨在使羅馬教會(huì)成為一個(gè)在教皇領(lǐng)導(dǎo)下的獨(dú)立的、共同的、政治的和法律實(shí)體的革命”[1]520，正是這場教皇革命促成了教會(huì)以及教會(huì)法律體系的誕生。從此以后，教俗兩界相互分離相互獨(dú)立，這種政教分開的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生對西方法律傳統(tǒng)的形成影響深遠(yuǎn)，甚至可以說，正是這場革命產(chǎn)生了西方法律傳統(tǒng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]哈羅德·J.伯爾曼.法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成[M].賀衛(wèi)方，等，譯.北京：法律出版社，2008.

[2]鄧文婷. 宗教與西方法律傳統(tǒng)的形成——淺論伯爾曼《法律與革命》一書中的宗教法律觀[J].懷化學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，（8）.

[3]朱作鑫. 宗教革命創(chuàng)造法律體系——評伯爾曼《法律與革命》一書的宗教法律史觀[J].廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2004，（6）.