國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的研究綜述

■戈 力 安徽大學(xué)商學(xué)院

一、國外研究現(xiàn)狀

國外關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究起步較早，最早期以亞當(dāng)·斯密的絕對利益理論，大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本理論，赫克歇爾和俄林的要素稟賦學(xué)說等理論為代表的理論基本上都是基于國際貿(mào)易中貿(mào)易雙方比較優(yōu)勢的視角來對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生和變化過程進(jìn)行研究，屬于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)下的古典貿(mào)易理論。之后，西方對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究更加專門化，涌現(xiàn)出了諸多的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，其中具有代表性的有產(chǎn)品生命周期理論，產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論，“雁行”理論和邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論等等。

1.產(chǎn)品生命周期理論

作為哈佛大學(xué)教授同時也是美國跨國公司專家的弗農(nóng)，其基于美國在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后在海外直接投資的模式提出了產(chǎn)品生命周期理論，這是一種被動性的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。弗農(nóng)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)品生命周期發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，他認(rèn)為產(chǎn)品的生命周期可以大致分為創(chuàng)新階段，成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。產(chǎn)品的創(chuàng)新階段一般需要一個科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)較好而且具備較強(qiáng)的研發(fā)能力的，并且擁有高消費(fèi)市場的發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，該階段的產(chǎn)品都在發(fā)達(dá)國家國內(nèi)生產(chǎn)，并且大量出口，憑借技術(shù)壟斷，獲取高額的壟斷利潤。到了產(chǎn)品的成熟期，國內(nèi)的市場開始基本飽和，這是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開始出現(xiàn)苗頭。發(fā)展到標(biāo)準(zhǔn)化階段，產(chǎn)品和技術(shù)基本上已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品的出口競爭優(yōu)勢開始受到技術(shù)模仿國即發(fā)展中國家的低成本挑戰(zhàn)，這些發(fā)展中國大部分擁有低廉的勞動力成本，廉價的原材料供給和廣闊的本土市場，而在此階段技術(shù)壟斷不復(fù)存在，價格逐漸成為主要的競爭手段，于是成本控制成為發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)生存的唯一出路。于是在產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化階段，發(fā)達(dá)國家開始利用直接投資等方式大規(guī)模向發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，利用這些國家和地區(qū)的低廉的勞動力和資源來降低成本，維持自身的競爭優(yōu)勢，并且進(jìn)一步拓展市場。弗農(nóng)認(rèn)為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是遵循產(chǎn)品生命周期的表現(xiàn)，是為了彌補(bǔ)產(chǎn)品生產(chǎn)中出現(xiàn)的劣勢，進(jìn)而維持自身的競爭優(yōu)勢，提高市場份額。

2.產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論

產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家將產(chǎn)品生命周期理論引進(jìn)到區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)以后構(gòu)建出來的一套理論，該理論的前提條件是：區(qū)域間存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的梯度差異。首先該理論定義了高梯度地區(qū)和低梯度地區(qū)，所謂的高梯度地區(qū)是指不斷涌現(xiàn)新產(chǎn)品，新技術(shù)，新產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)管理方法的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)基本上都處于產(chǎn)品生命周期的創(chuàng)新階段，并且能在未來的一段時間內(nèi)都能保持一定的技術(shù)領(lǐng)先地位。而相對應(yīng)的低梯度地區(qū)其產(chǎn)業(yè)大多屬于產(chǎn)品生命理論的標(biāo)準(zhǔn)化階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩甚至出現(xiàn)衰退。對于高梯度地區(qū)要不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造新的產(chǎn)品，提升管理效率，形成新興產(chǎn)業(yè)，保持區(qū)域技術(shù)優(yōu)勢。而對于低梯度地區(qū)首先發(fā)展相對優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，積極承接高梯度地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，引進(jìn)資金，消化吸收先進(jìn)的技術(shù)，經(jīng)過不斷發(fā)展攀巖早日進(jìn)入高梯度發(fā)達(dá)地區(qū)行列。

3.“雁行”理論

早在上個世紀(jì)30年代，日本學(xué)者赤松以后起工業(yè)國為視角，總結(jié)了日本明治維新以后工業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提出了關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“雁行”理論。實際上，“雁行”理論很大程度上是日本明治維新以來日本纖維，鋼鐵，汽車等產(chǎn)業(yè)發(fā)展和崛起的真實寫照。“雁行”理論描述了處于后起工業(yè)國在某一產(chǎn)業(yè)的起始階段，由于生產(chǎn)技術(shù)和資金設(shè)備的缺乏，被迫向先進(jìn)發(fā)達(dá)工業(yè)國開放市場，在大量進(jìn)口產(chǎn)品的同時吸引外資，消化吸收先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，逐漸模仿掌握生產(chǎn)該產(chǎn)品的所需要的各種專利技術(shù)，利用本國廉價的勞動力和原材料供給，大量生產(chǎn)該產(chǎn)品以替代進(jìn)口，以低成本的優(yōu)勢迅速占領(lǐng)本國該產(chǎn)品的市場，進(jìn)而開始向海外出口此類產(chǎn)品，從而在該產(chǎn)業(yè)上由原來的后起國蛻變?yōu)橄冗M(jìn)國。后起國所經(jīng)歷的“從國外進(jìn)口―國內(nèi)生產(chǎn)替代進(jìn)口―向國外出口”如果用以時間為橫坐標(biāo)軸做曲線的話，曲線會呈現(xiàn)類似三只大雁飛翔的圖象，所以把這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移稱之為“雁行”理論?！把阈小崩碚摰谋举|(zhì)特征是產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)國向后起國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并相繼實現(xiàn)各自的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級，其所形成的在全世界范圍內(nèi)的垂直分工體系，反映出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對后起國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級起到的巨大推動作用。

4.邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論

20世紀(jì)70年代，小島清根據(jù)日本二戰(zhàn)以后在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展過程中對外直接投資的實踐，基于比較優(yōu)勢理論提出了邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，一個國家要最大限度地擴(kuò)大化自身的生產(chǎn)，就必須研發(fā)，生產(chǎn)并且出口具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，而用直接對外投資的方式將本國處于相對劣勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中去，這樣引資國可利用引進(jìn)的資金和先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)大力發(fā)展壯大比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，這對投資國和引資國來說都是一個福利最大化的雙贏選擇。小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論還總結(jié)出了以下結(jié)論：（1）相對于資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，勞動密集型產(chǎn)業(yè)往往最先被轉(zhuǎn)移出對外投資國。（2）出資國和引資國之間技術(shù)水平差異最小的產(chǎn)業(yè)往往最先被轉(zhuǎn)移。（3）出資國的被轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)往往由技術(shù)水平差異較小的中小企業(yè)所承擔(dān)。

二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究主要可以分為兩大類，一是以盧根鑫為代表的“重合產(chǎn)業(yè)”理論，其是站在國家與國家之間的角度審視產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的，對國際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了系統(tǒng)的研究；二是“區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”理論，該類理論主要重點(diǎn)研究國內(nèi)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，具有代表性的有陳建軍的“東擴(kuò)西進(jìn)”理論，戴宏偉的“梯度雙贏”理論，張可云的“區(qū)域大戰(zhàn)與協(xié)調(diào)發(fā)展”理論等等。

1.盧根鑫的“重合產(chǎn)業(yè)”理論

盧根鑫認(rèn)為，國家間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的根本原因在于國家與國家之間存在著“重合產(chǎn)業(yè)”，并且兩者的“重合產(chǎn)業(yè)”呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)成相似，價值構(gòu)成不同的特征。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都有著重要的意義，其帶來的產(chǎn)業(yè)高度化和產(chǎn)業(yè)合理化等正面效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其造成的產(chǎn)業(yè)空心化的負(fù)面效應(yīng)。值得一提的是，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)展中國家既有積極的一面也有消極的一面，積極的效益有很多，例如可以提高行業(yè)技術(shù)和管理水平，提高該產(chǎn)業(yè)整體的生產(chǎn)率；提供就業(yè)崗位，改善就業(yè)環(huán)境；改善并提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；提高國民經(jīng)濟(jì)總量等等。然而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也會給發(fā)展中國家?guī)眍愃骗h(huán)境污染等生態(tài)問題，需要警惕和改善。

2.陳建軍的“東擴(kuò)西進(jìn)”理論

“東擴(kuò)西進(jìn)”理論基于的前提是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一定程度，并且市場機(jī)制發(fā)揮著主導(dǎo)作用。陳建軍是以企業(yè)開放型發(fā)展戰(zhàn)略為視角，對我國浙江省上規(guī)模的105家制造業(yè)企業(yè)為調(diào)查對象，歸納總結(jié)出區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具備以下特征：（1）目標(biāo)模式以資源綜合利用型和市場導(dǎo)向型為主。（2）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式主要有中小規(guī)模的對外投資，在轉(zhuǎn)移地建立生產(chǎn)加工點(diǎn)，銷售點(diǎn)和營銷網(wǎng)絡(luò)等。（3）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向即為“東擴(kuò)西進(jìn)”，主要集中在中西部地區(qū)，上海、江蘇、浙江等沿海發(fā)達(dá)地方，海外等。（4）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所處階段主要集中在從外引進(jìn)資金逐步減少，對外直接投資日益增長的第三階段。

3.戴宏偉的“梯度雙贏”理論

戴宏偉的“梯度雙贏”理論的前提條件是區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，發(fā)展水平，生產(chǎn)要素的不平衡，導(dǎo)致各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次存在很大差異，即存在產(chǎn)業(yè)梯度。該理論認(rèn)為在雙方都需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的背景下，產(chǎn)業(yè)會從具有比較優(yōu)勢的區(qū)域向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的轉(zhuǎn)移方可以重塑比較優(yōu)勢，而承接方可以提高優(yōu)化自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，達(dá)到雙贏的目標(biāo)。戴宏偉還將該理論應(yīng)用于“大北京”經(jīng)濟(jì)圈，他認(rèn)為京津冀地區(qū)的合作與發(fā)展是基于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)梯度的差異性，所以要利用好生產(chǎn)要素，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)梯度的互補(bǔ)性，以上述三者在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的梯度轉(zhuǎn)移為重點(diǎn)，促進(jìn)京津冀地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升，實現(xiàn)共同繁榮發(fā)展的目標(biāo)。

4.張可云的“區(qū)域大戰(zhàn)與協(xié)調(diào)發(fā)展”理論

張可云的“區(qū)域大戰(zhàn)與協(xié)調(diào)發(fā)展”理論認(rèn)為區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是區(qū)域間商品貿(mào)易和要素流動的一種替代形式，可以促進(jìn)勞動力，技術(shù)，資本等要素在區(qū)域間的流動。張可云的理論可以總結(jié)出以下結(jié)論：（1）區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的梯度差異是客觀存在的。（2）產(chǎn)業(yè)和技術(shù)有從高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢。（3）區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和區(qū)域間關(guān)系和諧的需要，但是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不一定能帶來區(qū)域間的關(guān)系和諧，只有在條件成熟的情況下，適時適量地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，才能優(yōu)化整個地區(qū)經(jīng)濟(jì)布局。（4）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移一般情況下依靠市場調(diào)節(jié)，但是政府的干預(yù)和協(xié)調(diào)對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行是不可缺少的。

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