安徽省創(chuàng)新能力的投入產(chǎn)出實證研究

余侃

（安徽財經(jīng)大學技術(shù)經(jīng)濟及管理，安徽蚌埠233000）

安徽省創(chuàng)新能力的投入產(chǎn)出實證研究

余侃

（安徽財經(jīng)大學技術(shù)經(jīng)濟及管理，安徽蚌埠233000）

本文通過實證的角度選擇了專利申請數(shù)、科研人員和科研資金三項作為安徽省創(chuàng)新活動的投入產(chǎn)出分析的指標，利用spss軟件建立投入產(chǎn)出模型，提出加大科研人員以及科研資金的比例來提升專利數(shù)量.并且，本文針對蕪湖市近年來的專利信息進行一系列的描述統(tǒng)計分析，并對此提出了相應的政策建議.

投入產(chǎn)出分析；科研人員；科研資金；專利申請

1 引言

創(chuàng)新在當今世界性競爭中起著越來越重要的作用，是一個國家競爭力的主要了源泉.在技術(shù)創(chuàng)新研究中，技術(shù)創(chuàng)新能力測度與評價是認識與把握這種創(chuàng)造性活動的本質(zhì)與規(guī)律.國家在對國家創(chuàng)新投入進行決策時，必須要有科學依據(jù)，以使我們有限的創(chuàng)新資源得到充分的利用.因此針對創(chuàng)新的投入產(chǎn)出分析是十分必要的.

在評估創(chuàng)新產(chǎn)出時，專利是最重要的創(chuàng)新產(chǎn)出指標.雖然專利作為創(chuàng)新的產(chǎn)出指標有一定的缺陷，專利只是發(fā)明的反映，而不是創(chuàng)新的反映.發(fā)明并不等同于創(chuàng)新，創(chuàng)新是發(fā)明的成功商業(yè)化應用.但是，相對于其他指標而言，專利指標也有一定的優(yōu)勢.首先，專利幾乎涵蓋所有的技術(shù)領(lǐng)域，是不同國家對技術(shù)創(chuàng)新的一種同質(zhì)測度；其次，專利文獻含有大量關(guān)于發(fā)明、技術(shù)和發(fā)明者等方面的信息；此外，專利具有一些其他層面的特點.

在學術(shù)界中，有些學者從宏觀角度利用專利分析技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系（Mazzoleni,1998,Jaffe,2000,Groshby, 2000）,或是估計國家或國際創(chuàng)新過程（Guellec，2001），有些從產(chǎn)業(yè)角度來衡量創(chuàng)新（Abraham,2001）,有些學者從微觀的角度利用專利分析幫助公司制定創(chuàng)新策略（Waterson,1990, Arundel,2001）.最始研究利用專利來分析創(chuàng)新的投入產(chǎn)出數(shù)量關(guān)系是Schmookler(1966)、Scherer(1965).隨后，Pavitt(1983)、Ace(1989)等學者研究表明R&D和專利之間存在顯著相關(guān)性.Griliches(1990)研究表明美國專利對R&D的經(jīng)費投入彈性在0.3~0.6之間，即使考慮到滯后效應也是如此.并且，劉鳳朝等（2005）發(fā)現(xiàn)我國專利結(jié)構(gòu)的優(yōu)化呈現(xiàn)區(qū)域不平衡.針對安徽省而言，李志剛等通過分析1990-2004年各省市人均專利增長率的Moran散點圖，安徽處于高—高區(qū)向低—高區(qū)梯度擴散的連接區(qū)域.因此本文利用spss軟件通過對時間序列數(shù)據(jù)分析，建立投入產(chǎn)出分析模型，并且針對蕪湖市的專利數(shù)據(jù)進行分析.

2 建立模型

在技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析中，采用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，將模型表達為：

為了分析更方便，將模型線性化，兩邊取對數(shù)得到：

其中Pt是第年的專利申請量，Rt是第t年投入的科研資金，St是第t年的科研人員數(shù)量.

在創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)指標選擇中，選用專利申請量而不是專利授權(quán)量作為產(chǎn)出指標.Griliches（1990）的研究表明專利申請比專利授權(quán)更能反映創(chuàng)新的真實水平.因為專利授權(quán)受到政府專利機構(gòu)等人為因素的影響較大，使專利授權(quán)由于不確定性因素增大而容易出現(xiàn)異常變動.本文的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《安徽統(tǒng)計年鑒》以及蕪湖市知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)所提供的一系列的數(shù)據(jù).

3 數(shù)據(jù)處理

首先，使用spss軟件對方程進行線性回歸，得到以下的結(jié)果：

其中，輸入的變量有科研資金和科研人數(shù)，沒有移去的變量.第一，進行擬合優(yōu)度檢驗，R2=0.985，回歸方程對樣本數(shù)據(jù)的擬合優(yōu)度良好；第二，進行回歸方程的顯著性檢驗，F(xiàn)=147.723，其sig值為0.0000，即拒絕回歸方程所有回歸系數(shù)同時為零的零假設(shè)，自變量與因變量之間存在顯著的線性關(guān)系；第三，回歸方程中科研人員與科研資金這兩自變量的t檢驗的sig值均小于0.05，即拒絕此變量回歸系數(shù)為零的零假設(shè)，該自變量與因變量之間存在顯著的線性關(guān)系，它的變動能夠較好的解釋因變量的變動，應保留在回歸方程中.

通過實證論證了創(chuàng)新的產(chǎn)出—科研資金及科研人員對創(chuàng)新產(chǎn)出—專利具有正的、顯著的影響.從安徽省現(xiàn)階段研發(fā)經(jīng)費投入對專利產(chǎn)出的彈性系數(shù)表明加大資金投入就會大量增加專利的產(chǎn)出；從安徽省現(xiàn)階段研發(fā)人員投入對專利產(chǎn)出的彈性系數(shù)表明加強對科技人員的投入會增加專利的產(chǎn)出，則政府和企業(yè)必須進一步制定優(yōu)惠政策，吸引更多的研發(fā)人員從事技術(shù)創(chuàng)新的活動.

4 蕪湖市專利信息分析

4.1三種專利申請授權(quán)分析

三種專利是反映地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新狀況的一個重要指標，因此有必要對該項指標進行詳細分析.申請受理量反映了地區(qū)專利產(chǎn)出的數(shù)量，而專利授權(quán)量則反映了地區(qū)專利產(chǎn)出的水平.在3種專利中，發(fā)明專利最為重要且申請難度最大，保護期也最長，它可以準確的反映出地區(qū)的基礎(chǔ)研發(fā)水平.本文選擇了2002—2008年3種專利的申請量和授權(quán)量進行分析.

從上述圖標中可以看出，2002年至2008年蕪湖市的專利申請量和授權(quán)量呈上升趨勢，特別是從2006以后，數(shù)量大幅度的上升.外觀設(shè)計和實用新型的數(shù)量遠遠大于發(fā)明的數(shù)量，這表明蕪湖市的自主創(chuàng)新能力仍需要增強.但是，在安徽省中，蕪湖市名列前茅.以2010年為例，蕪湖市在2010年的發(fā)明專利為42項，占安徽省的比例為11.2%.截止2010年，蕪湖市的有效發(fā)明專利數(shù)位為1142件，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)為166，所占的比例分別為18.39%，28.72%，僅次于合肥市.

這種變化主要與蕪湖市的相關(guān)政策有密切的關(guān)系.近年來，蕪湖市知識產(chǎn)權(quán)局按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作的指導意見要求，大力推進科技進步與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，充分發(fā)揮科技和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在經(jīng)濟社會發(fā)展中的支撐、引領(lǐng)作用，形成了以企業(yè)為主體、知識產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新相互融合、知識產(chǎn)權(quán)支撐支柱產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展的良好局面.蕪湖市以知識產(chǎn)權(quán)示范市建設(shè)為抓手，持續(xù)推進自主創(chuàng)新工作，創(chuàng)造了一大批自主知識產(chǎn)權(quán)，形成了一批以實用技術(shù)為主的知識產(chǎn)權(quán)成果，打造了一批重要科技創(chuàng)新平臺，集聚了一批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，要求各縣區(qū)、有關(guān)部門要重視知識產(chǎn)權(quán)工作，發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的“支撐、引領(lǐng)、促進”作用，切實加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理，不斷增強經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)生動力.

4.2 專利申請單位比例

以2010年專利情況為例，專利的申請單位與授權(quán)單位主要分為，個人、大專院校、科研單位、工礦企業(yè)、機關(guān)團體五個部分.從下表中可以看出，企業(yè)的專利情況申報意識要明顯大于大專院校、科研單位以及機關(guān)單位.工礦單位和個人所占的比例為57.42%，36.32%，而大專院校和科研單位所占的比例較小為3.47%和2.72%.特別是專利授權(quán)情況，所授權(quán)的單位幾乎來自于這五個部分，其中，工礦企業(yè)高達75%，再次說明了企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新活動的支柱.其次，個人所占比例相對于另外三個部分是比較高的，所占比例為18.54%.從這些數(shù)據(jù)可以看書，蕪湖的技術(shù)創(chuàng)新活動主要還是依靠于工礦企業(yè)，政府應繼續(xù)支撐企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動.同時，蕪湖市應加大產(chǎn)學研之間的合作，增強大專院校以及科研單位的專利申請情況.

5 總結(jié)

發(fā)展中的國家企業(yè)從技術(shù)層面上來說，更關(guān)注模仿，尤其在知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足的情況下，模仿顯然比創(chuàng)新更為合算.因此我國大多數(shù)企業(yè)技術(shù)以模仿為主企業(yè)創(chuàng)新投入不足，自主創(chuàng)新的比率較少.

從本文中可以看到，科研人員的投入與科研資金的投入對專利的彈性都很高，接近于1，所以無論是政府還是企業(yè)界都應該重視科研人員和科研資金的投入，尤其是政府.無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，政府的引導性創(chuàng)新投入非常重要.而針對蕪湖市的專利信息分析中，雖然在安徽省中，蕪湖市有明顯的創(chuàng)新優(yōu)勢，但是仍需要加大專利申請意識，增強產(chǎn)學研之間的合作，特別是要加大對研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化力度，以及鼓勵企業(yè)研究與開發(fā)適應市場需求的產(chǎn)品，推動企業(yè)技術(shù)進步.同時，蕪湖市應加大對中小技術(shù)型企業(yè)的扶持力度.中小技術(shù)型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的生力軍，具有明銳的市場意識和無謂的創(chuàng)新精神，但其發(fā)展在很大程度上海普遍受制于資金的缺乏.所以政府應加大對中小技術(shù)型企業(yè)資金的支持，從而讓技術(shù)創(chuàng)新成為推動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的主導力量.

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F224.33

A

1673-260X（2013）09-0058-02