企業(yè)異質(zhì)性與中國出口商品結(jié)構(gòu)分析

袁 方 周澤宇

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

一、引言

伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步以及制度創(chuàng)新，中國出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。改革開放初期，遵從比較優(yōu)勢理論，我國多出口勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。然而，最新數(shù)據(jù)顯示，從20 世紀(jì)90年代中期開始，我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口呈逐年下降的趨勢，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口逐年上升，到2011年，技術(shù)密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品在我國出口商品結(jié)構(gòu)中所占的比重超過60%。①本文借鑒Yilmaz(2002)基于SITC 編碼的要素密集度分類，將出口品劃分為原材料密集型產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品，并根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算了1996－2011年我國出口商品結(jié)構(gòu)中原材料密集型產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品在我國出口商品結(jié)構(gòu)中的占比。從這個(gè)角度觀察，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論對(duì)中國出口商品結(jié)構(gòu)變化的解釋力有很大的局限性。不僅如此，隨著國際分工的進(jìn)一步細(xì)化和企業(yè)活動(dòng)國際化的不斷深化，出現(xiàn)了以微觀企業(yè)為核心的國際貿(mào)易新格局。②李春頂:《新－新貿(mào)易理論文獻(xiàn)綜述》，《世界經(jīng)濟(jì)文匯》2010年第1期。

20 世紀(jì)90年代，一些新銳的研究者將國際貿(mào)易的研究視角從傳統(tǒng)的國家與產(chǎn)業(yè)的宏觀視角轉(zhuǎn)移到企業(yè)和產(chǎn)品等微觀層面，產(chǎn)生了以企業(yè)異質(zhì)性、不完全競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增為特征的新－新貿(mào)易理論(New－New Trade Theory)。新－新貿(mào)易理論假設(shè)企業(yè)是異質(zhì)的，異質(zhì)性主要體現(xiàn)在生產(chǎn)率差異，對(duì)當(dāng)代國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易模式和生產(chǎn)率增長等諸多特征事實(shí)進(jìn)行了理論和實(shí)證研究，解釋了企業(yè)國際化進(jìn)程中的出口行為選擇，探討了異質(zhì)企業(yè)是如何從事國際貿(mào)易，貿(mào)易對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率增長和福利究竟會(huì)產(chǎn)生哪些影響等問題。③馬相東、楊麗花:《貿(mào)易模式、企業(yè)異質(zhì)性與國際貿(mào)易:研究述評(píng)與展望》，《云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第4期。本文遵循國際貿(mào)易理論的發(fā)展，嘗試將研究視角轉(zhuǎn)移到企業(yè)微觀層面，在思考傳統(tǒng)貿(mào)易理論對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)研究局限性的基礎(chǔ)上，根據(jù)新－新貿(mào)易理論企業(yè)生產(chǎn)率影響出口行為的觀點(diǎn)，探究企業(yè)的生產(chǎn)率異質(zhì)性是否與中國出口商品結(jié)構(gòu)之間存在一定的相關(guān)性。

二、中國出口商品結(jié)構(gòu)分析

(一)中國出口商品宏觀結(jié)構(gòu)

我們將聯(lián)合國的“標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易產(chǎn)品分類”稱為商品的宏觀結(jié)構(gòu)，分別用1－10 代表商品類別(1.食品及主要供食用的活動(dòng)物;2.飲料及煙類;3.非食用原料;4.礦物燃料、潤滑油及相關(guān)原料;5.動(dòng)植物油脂及蠟;6.化學(xué)品及相關(guān)產(chǎn)品;7.輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品;8.機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備;9.雜項(xiàng)制品;10.未分類的商品。其中，1－5 為初級(jí)產(chǎn)品，6－10 為工業(yè)制成品)。并根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)1980－2011年中國(大陸地區(qū))初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品在出口商品總量中所占比重進(jìn)行對(duì)比研究。研究發(fā)現(xiàn)，在此30年間中國出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，初級(jí)產(chǎn)品所占比重持續(xù)下降，工業(yè)制成品所占比重持續(xù)增加并日益占據(jù)主導(dǎo)地位。

初級(jí)產(chǎn)品方面。中國的出口商品中，初級(jí)產(chǎn)品所占比重明顯呈現(xiàn)下降趨勢，由1980年的50%左右，下降到2011年的5.30%，2007年為歷史最低點(diǎn)，為5.04%。從具體產(chǎn)品來看，1980－2011年間，初級(jí)產(chǎn)品的出口主要是第一、三、四類，其他商品類別所占的比重都很小。

工業(yè)制成品方面。中國工業(yè)制成品占出口商品比重呈現(xiàn)出不斷上升趨勢，由1980年的50%左右上升到2011年的94.70%，2007年為歷史最高點(diǎn)，達(dá)到94.76%。值得注意的是，第八類產(chǎn)品在中國出口商品中所占的比重逐年增加，由1980年的5%左右上升到1990年的9%左右，2000年上升到30%左右，2010年更是上升到49.45%。數(shù)據(jù)顯示，1992年之后，此類商品在我國出口商品中的地位逐漸提高，主導(dǎo)地位日趨明顯，2003年超過其它商品成為我國出口的絕對(duì)主導(dǎo)。①以上數(shù)據(jù)由作者根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理得到。

(二)中國出口商品微觀結(jié)構(gòu)

1.技術(shù)密集度。本文借鑒Sanjaya Lall(2001)②Sanjaya Lall:Competitiveness，Technology and Skills，Edward Elgar Publishing Inc.，2001.在分析發(fā)展中國家制成品競爭力時(shí)使用的分類方法，把144 種制成品(SITC3 位數(shù)分類)按技術(shù)含量分為5 大類，分別是初級(jí)制成品、資源性制成品、低科技含量制成品、中等技術(shù)含量制成品和高科技制成品，其中后四類分別細(xì)化為基于農(nóng)業(yè)型制成品、其他產(chǎn)品;紡織、服裝、鞋類和其他產(chǎn)品;自動(dòng)化設(shè)備、加工類制成品、工程類制成品;電子和電力制成品、其他產(chǎn)品。③各類別代表性產(chǎn)品如下:初級(jí)制成品－銅、鐵、鋅;基于農(nóng)業(yè)型制成品－飲料、木制品、食用油;其他資源型制成品－石油/橡膠類制品、水泥、寶石、玻璃;紡織、服裝、鞋類－紡織品、衣服、帽子、皮革、旅行用品;其他低科技制成品－瓷器、簡單金屬零件、玩具、塑料用品;自動(dòng)化設(shè)備－商業(yè)及客用車輛、摩托車及零件;加工類制成品－合成纖維、化學(xué)品及染料、化肥、鋼管;工程類制成品－發(fā)動(dòng)機(jī)、工業(yè)機(jī)械、船只、抽水機(jī)、鐘表;電子和電子制成品－辦公/數(shù)據(jù)處理/電信設(shè)備、晶體管、發(fā)電設(shè)備;其他高科技產(chǎn)品－醫(yī)藥產(chǎn)品、航空類產(chǎn)品、光學(xué)/測量設(shè)備。根據(jù)以上分類和歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，我們考察了1996－2011年中國不同技術(shù)含量制成品在出口商品結(jié)構(gòu)中的占比，歸納出中國出口商品技術(shù)密集度變化的特點(diǎn):

第一，初級(jí)制成品、資源型制成品出口份額持續(xù)下降。初級(jí)制成品所占出口份額保持下降的趨勢，由1995年的8.62%下降到2011年的1.19%。基于資源型的制成品總體上占出口的百分比同樣出現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢，由1995年的10.34%下降到了2011年的8.09%，基于農(nóng)業(yè)型的制成品和其他產(chǎn)品也都出現(xiàn)了下降趨勢。

第二，低科技含量制成品在出口商品構(gòu)成中整體呈現(xiàn)下降趨勢。在很長一段時(shí)間內(nèi)，中國被稱為“世界加工廠”，低技術(shù)含量的制成品具有明顯的比較優(yōu)勢和競爭力。以紡織、服裝、鞋業(yè)、日用輕工業(yè)品等為代表的低科技含量制成品在出口中占據(jù)優(yōu)勢，1995年此類制成品占出口商品總額的42%，遠(yuǎn)高于其他類別的制成品。隨著中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)和出口商品結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，此類產(chǎn)品占我國出口商品的份額出現(xiàn)下降趨勢，2011年僅占出口商品總額的29%，其中，紡織、服裝、鞋類制成品所占份額從1995年的26.38%下降到2011年的14.63%。

第三，中等科技含量的制成品在出口商品中所占份額穩(wěn)中有升。中等科技含量制成品中，自動(dòng)化設(shè)備出口比重變化不大，加工類制成品所占出口份額有所下降，而發(fā)動(dòng)機(jī)、工業(yè)機(jī)械、船舶等工程類制成品在出口商品結(jié)構(gòu)中的份額持續(xù)上升，由1995年的9.38%上升到2011年的14.23%。

第四，高科技制成品出口份額快速上升。高科技制成品在出口商品中所占的份額變化最為明顯，由1995年的12.86%上升到2011年的32.61%。其中，電子及電力類高科技制成品所占份額保持逐年快速上升的趨勢，由1995年的10.78%上升到2011年的29.58%。④以上數(shù)據(jù)由作者根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理得到。這說明，中國制成品的出口科學(xué)技術(shù)含量不斷提升，出口商品結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化步伐持續(xù)加快。

2.要素密集度。本文借鑒Yilmaz(2002)①Yilmaz，B，Turkey’s Competitiveness in European Union:A Comparison of Greece，Portugal，Spain and the EU/12/12，Russian and East European Finance and Trade，2002，38(3):54－72.基于SITC 編碼的要素密集度分類，將出口品劃分為原材料密集型產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品。依據(jù)該分類標(biāo)準(zhǔn)，我們基于SITC rev.3－2位編碼計(jì)算了1996－2011年中國出口商品結(jié)構(gòu)中原材料密集型產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品以及資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品在中國出口商品結(jié)構(gòu)中的占比。研究顯示，中國出口商品中原材料出口品占比變化較大，處于波動(dòng)中不斷下降的趨勢，由1996年的12%下降到2006年的1.4%，之后有所上升，2011年在總出口中的占比為5%;1996年，勞動(dòng)密集型出口品在總出口中的占比為40%左右，之后逐步下降，2006年為31.72%;在勞動(dòng)密集型出口品占比不斷下降的同時(shí)，我國出口商品結(jié)構(gòu)中，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品在總出口中的比重都出現(xiàn)上升的趨勢。資本密集型出口品在總出口中的占比表現(xiàn)為在波動(dòng)中小幅上升的趨勢，1996年在總出口中的占比為10%，2008年達(dá)到最高值20%;而我國技術(shù)密集型出口品在總出口中的占比卻大幅上升，由1996年的30%上升到2011年的50%。②以上數(shù)據(jù)由作者根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理得到。

三、企業(yè)異質(zhì)性與中國出口商品結(jié)構(gòu)

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為，世界貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家進(jìn)口勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品;發(fā)展中國家則進(jìn)口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口自然資源或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。但是，通過前文的分析，不論是從中國出口商品的宏觀結(jié)構(gòu)來看，還是根據(jù)技術(shù)密集度和要素密集度對(duì)出口商品微觀結(jié)構(gòu)的分析，都可以發(fā)現(xiàn)資本和技術(shù)密集度較高的商品在中國這樣一個(gè)發(fā)展中國家的出口中呈現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢，且部分出口商品已經(jīng)占據(jù)了中國對(duì)外貿(mào)易的主導(dǎo)地位。這里的問題是，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論因?yàn)槭裁措y以對(duì)中國出口商品結(jié)構(gòu)的變化給出合理的解釋。本文認(rèn)為原因有二:一是傳統(tǒng)貿(mào)易理論忽視了技術(shù)進(jìn)步因素。傳統(tǒng)貿(mào)易理論忽視了技術(shù)進(jìn)步因素的影響，對(duì)要素的變化和新要素的形成視而不見。在現(xiàn)實(shí)中，技術(shù)進(jìn)步不斷發(fā)生，而這往往會(huì)引起一國要素稟賦的改變;二是忽視了潛在的比較優(yōu)勢的發(fā)揮和比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論從靜態(tài)的角度，假設(shè)一國會(huì)將生產(chǎn)的相對(duì)優(yōu)勢長期固定在少數(shù)幾種產(chǎn)品上。在現(xiàn)實(shí)中，技術(shù)進(jìn)步會(huì)引發(fā)潛在的比較優(yōu)勢的培育和比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論因其靜態(tài)的分析缺陷，使其難以合理的解釋中國出口商品結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的變化。

新－新貿(mào)易理論將研究對(duì)象轉(zhuǎn)移到企業(yè)和產(chǎn)品等微觀主體，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)出口的門檻效應(yīng)。根據(jù)Melitz(2003)的研究結(jié)論，③Melitz，Marc J:The Impact of Trade on Intra－Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity，Econometrica，2003，71(6):1695－1725.生產(chǎn)率最高的企業(yè)將選擇出口。如果該結(jié)論是正確的并適用于中國，那么結(jié)合中國出口商品結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，生產(chǎn)“出口主導(dǎo)商品”企業(yè)的生產(chǎn)率是否就高于生產(chǎn)“出口較少商品”的企業(yè)呢?以下我們將就此問題進(jìn)行驗(yàn)證。

(一)企業(yè)出口情況和生產(chǎn)率的描述性統(tǒng)計(jì)

本文企業(yè)層面數(shù)據(jù)來自于2005－2008年的《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，④中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)范圍是中國大陸地區(qū)年銷售額500 萬元人民幣以上的大中型制造企業(yè)，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)包括工業(yè)增加值、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)銷售產(chǎn)值等主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)以及主要財(cái)務(wù)成本指標(biāo)和從業(yè)人員、工資總額等，是目前進(jìn)行中國企業(yè)層面數(shù)據(jù)分析和實(shí)證檢驗(yàn)的重要數(shù)據(jù)來源。樣本總量達(dá)117 萬，⑤由于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中部分企業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有缺失，如工業(yè)總產(chǎn)值為0，資產(chǎn)為0，從業(yè)人員為0，應(yīng)付工資為0 等，故我們將本部分企業(yè)樣本剔除?？梢钥陀^反映企業(yè)層面的微觀事實(shí)。我們選擇三個(gè)具有代表性的中國出口細(xì)分行業(yè):紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)作為對(duì)比企業(yè)生產(chǎn)率和出口商品結(jié)構(gòu)相關(guān)性的樣本。并采用索洛剩余法計(jì)算2005－2008年這三個(gè)出口行業(yè)企業(yè)近似全要素生產(chǎn)率ATFP 和勞動(dòng)生產(chǎn)率LTFP，將出口交貨值EX 和出口交貨值占工業(yè)總產(chǎn)值比重EM 一并進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，借此反映中國制造業(yè)出口狀況和生產(chǎn)率狀況，具體結(jié)果如表1 所示。

(二)統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

根據(jù)前文對(duì)制成品的技術(shù)密集度分類和Yilmaz(2002)基于SITC 編碼的要素密集度分類方法:紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)生產(chǎn)的主要商品技術(shù)密集度較低，一般屬于原材料和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品;通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的主要商品屬于資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品;工藝品及其他制造業(yè)的產(chǎn)品總體來說應(yīng)屬于勞動(dòng)密集型，其中也不乏資本和技術(shù)密集度較高的產(chǎn)品。描述性統(tǒng)計(jì)表明，這三個(gè)細(xì)分行業(yè)的出口情況相差很大，我們?cè)噲D根據(jù)各個(gè)行業(yè)的特點(diǎn)，分析企業(yè)生產(chǎn)率與產(chǎn)品出口乃至整個(gè)中國出口商品結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)程度。

表1 2005－2008年三大典型出口行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率等描述性統(tǒng)計(jì)(萬元，%)

1.行業(yè)層面企業(yè)生產(chǎn)率均值與出口均值未呈明顯正相關(guān)。根據(jù)新－新貿(mào)易理論，生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇出口，次之將在國內(nèi)生產(chǎn)，生產(chǎn)率最低的企業(yè)將退出市場。我們由此可以設(shè)想，隨著企業(yè)生產(chǎn)率的提高，整個(gè)行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率均值增加，出口交貨值及其占工業(yè)生產(chǎn)總值的比重也會(huì)隨之增長。將這個(gè)假設(shè)與計(jì)算結(jié)果比對(duì)發(fā)現(xiàn)，2005－2008年中國紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)企業(yè)近似全要素生產(chǎn)率ATFP 和勞動(dòng)生產(chǎn)率LTFP均值呈明顯增長趨勢。其中，LTFP 均值由2005年的0.06 增長到了2008年的0.1。與此同時(shí)，該行業(yè)企業(yè)的出口交貨值并未像預(yù)期的那樣隨生產(chǎn)率增加，反而有所下降。通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)也存在類似情形。我們分析，造成這一結(jié)果的原因有二:其一，席卷全球的金融危機(jī)大大影響了國際貿(mào)易的進(jìn)行，在此背景下，2008年中國經(jīng)歷了首次的出口額大幅度下降以及出口增長率的下降，很多行業(yè)尤其是以生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的行業(yè)出口大幅下降;其二，通過索洛剩余法計(jì)算的近似全要素生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率并未將企業(yè)的規(guī)模、勞動(dòng)力質(zhì)量、所有制結(jié)構(gòu)等特征考慮在內(nèi)，這些特征是反映企業(yè)異質(zhì)性的重要因素，也影響著企業(yè)的出口選擇，

2.企業(yè)層面的企業(yè)間生產(chǎn)率差距不斷擴(kuò)大。從2005－2008年各行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的描述性統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)差結(jié)果可以看出，同行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的生產(chǎn)率差距以及出口交貨值差距正在不斷加大，尤其是生產(chǎn)率最大值和出口交貨值的最大值逐年增長。這說明雖然存在整體出口下降的大背景，但部分企業(yè)通過各種努力尋求在出口市場中的競爭優(yōu)勢，隨著企業(yè)生產(chǎn)率的不斷提高，其產(chǎn)品的出口和出口在工業(yè)產(chǎn)值中的占比也在不斷增加，這驗(yàn)證了新－新貿(mào)易理論的企業(yè)生產(chǎn)率與出口呈正相關(guān)關(guān)系的重要結(jié)論。

3.資本和技術(shù)密集型行業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率和出口值均處于較高水平。通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)企業(yè)的近似全要素生產(chǎn)率ATFP 和勞動(dòng)生產(chǎn)率LTFP 平均值在各行業(yè)中均處于較高水平，且歷年標(biāo)準(zhǔn)差最大，說明企業(yè)間生產(chǎn)率差異非常大，可以看到該行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的最大值明顯高于其它行業(yè)，所以行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率較高的企業(yè)密集。同時(shí)，2006－2008年該行業(yè)出口最多的企業(yè)出口交貨值均達(dá)到九位數(shù)，比其它行業(yè)的七位數(shù)超出上百倍。一般意義上講，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)屬于資本和技術(shù)密集度較高的行業(yè)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率均值也較高，根據(jù)新－新貿(mào)易理論，生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇出口，因此得出生產(chǎn)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的行業(yè)出口較多或呈增長趨勢的結(jié)論。

四、結(jié)論

企業(yè)是進(jìn)行國際貿(mào)易的微觀單位，是商品出口的載體，不同行業(yè)、不同企業(yè)的出口行為決定了當(dāng)前中國的出口商品結(jié)構(gòu)。本文從企業(yè)層面對(duì)中國出口商品結(jié)構(gòu)的構(gòu)成進(jìn)行研究分析，形成三點(diǎn)主要結(jié)論:

第一，通過對(duì)改革開放以來中國出口商品結(jié)構(gòu)的宏觀及微觀分析，我們發(fā)現(xiàn)，目前中國出口商品中工業(yè)制成品占絕對(duì)主導(dǎo)地位。截至2011年，中等技術(shù)含量制成品和高科技制成品在出口商品總量中的占比達(dá)到53.66%，并且該比例在近20年中保持波動(dòng)小幅上升的趨勢。技術(shù)密集型和資本密集型的產(chǎn)品在中國出口商品結(jié)構(gòu)中所占的比重已經(jīng)超過了60%。由此，基于比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對(duì)中國出口商品結(jié)構(gòu)變化的解釋力有很大的局限性。

第二，通過對(duì)三個(gè)典型出口行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率等指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)分析，從行業(yè)層面看，企業(yè)生產(chǎn)率均值與出口均值未呈明顯正相關(guān);從企業(yè)層面看，同行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的生產(chǎn)率差距以及出口交貨值差距正在不斷加大。新－新貿(mào)易理論認(rèn)為，生產(chǎn)率最高的企業(yè)能夠承擔(dān)沉沒成本而選擇出口，生產(chǎn)率中游企業(yè)服務(wù)于本土市場，生產(chǎn)率最低的企業(yè)退出市場，由此整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)因國際貿(mào)易而得到提升。本文的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果也表明，高生產(chǎn)率企業(yè)產(chǎn)品的出口和出口額在工業(yè)產(chǎn)值中的占比不斷增加，行業(yè)生產(chǎn)率呈上升趨勢，這與新－新貿(mào)易理論結(jié)論相符。

第三，企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性通過影響出口行為作用于中國出口商品結(jié)構(gòu)。通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)品的資本和技術(shù)密集度較高，該行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率均值處于較高水平，企業(yè)生產(chǎn)率和出口交貨值的最大值明顯高于其他行業(yè)。國際貿(mào)易的資源再分配使得資本和技術(shù)密集度較高的行業(yè)生產(chǎn)率因企業(yè)生產(chǎn)率的增長而不斷提高，其產(chǎn)品在國際市場上更具競爭力，企業(yè)層面的生產(chǎn)率差異影響出口行為，進(jìn)而也作用于中國出口商品結(jié)構(gòu)。該結(jié)論符合中國出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，新－新貿(mào)易理論能夠在一定程度上解釋中國出口商品結(jié)構(gòu)的構(gòu)成。