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    煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的實(shí)證研究

    2013-06-07 03:36:40張斌成
    關(guān)鍵詞:生態(tài)企業(yè)

    張斌成

    (西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院,陜西 西安 710061)

    一、引 言

    中國(guó)是煤炭生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)。2011年,中國(guó)煤炭產(chǎn)量為35.2億噸,占全國(guó)能源總量的77%,已經(jīng)接近世界當(dāng)年煤炭總產(chǎn)量的50%。同時(shí),中國(guó)煤田和礦區(qū)的地質(zhì)構(gòu)造較為復(fù)雜,礦區(qū)生態(tài)環(huán)境更為脆弱,煤炭資源開(kāi)發(fā)所造成的地質(zhì)災(zāi)害、環(huán)境污染、居民搬遷等問(wèn)題已經(jīng)在環(huán)境和生態(tài)層面形成十分突出的治理挑戰(zhàn)。對(duì)此,必須建立以生態(tài)修復(fù)和環(huán)境保護(hù)為主要目標(biāo)的規(guī)制體系,面向煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償制度,激勵(lì)其承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任,維護(hù)能源資源的長(zhǎng)期穩(wěn)定可持續(xù)利用。

    2012年11月,胡錦濤在中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次代表大會(huì)報(bào)告中再次要求,“建立反映市場(chǎng)供求和資源稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值和代際補(bǔ)償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度①胡錦濤.堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn) 為全面建成小康社會(huì)而奮斗在中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告.2012 年11 月8 日.http://www.xj.xinhuanet.com/2012-11/19/c_113722546.htm?!?/p>

    從世界各國(guó)建立生態(tài)補(bǔ)償制度的一般經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,形成滿(mǎn)足生態(tài)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)者、提供者、規(guī)制者與中介者需求的交易機(jī)制,即補(bǔ)償關(guān)系的建立,是生態(tài)補(bǔ)償制度有效運(yùn)行的起點(diǎn)。Pagiola和Platais[1]認(rèn)為,當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系不能根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化特征進(jìn)行及時(shí)調(diào)整時(shí),生態(tài)補(bǔ)償制度可能遭遇無(wú)效率的問(wèn)題,導(dǎo)致社會(huì)需求程度偏低。Seabright[2]也認(rèn)為,生態(tài)補(bǔ)償制度所提供的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)只有在特定的條件下才能發(fā)揮作用,而有效激勵(lì)的產(chǎn)生必須以補(bǔ)償關(guān)系的建立為前提,特定的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系對(duì)于降低交易成本和監(jiān)督成本具有重要的意義。

    對(duì)于我國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)而言,一部分企業(yè)傾向于在生態(tài)補(bǔ)償體系中作為直接補(bǔ)償主體,另一部分則傾向于作為間接補(bǔ)償主體。對(duì)于處在不同環(huán)境下、具有不同內(nèi)部特征的企業(yè)而言,其補(bǔ)償關(guān)系建立意愿存在差異。在生態(tài)補(bǔ)償制度在全國(guó)范圍內(nèi)處在論證、醞釀和探索實(shí)施階段的當(dāng)前,本文則根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)理論和實(shí)證研究成果,基于對(duì)中國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)所處環(huán)境和企業(yè)自身特征等因素的分析,識(shí)別企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的影響因素以及影響關(guān)系,為建立完善生態(tài)補(bǔ)償制度提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

    本文的基本結(jié)構(gòu)為:首先,闡述生態(tài)補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)概念,界定直接補(bǔ)償關(guān)系和間接補(bǔ)償關(guān)系的類(lèi)型和內(nèi)涵;其次,結(jié)合生態(tài)補(bǔ)償理論文獻(xiàn)和生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐,提出企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿影響因素以及影響關(guān)系假設(shè);再次,介紹實(shí)證研究設(shè)計(jì);又次,報(bào)告實(shí)證分析結(jié)果;最后,根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行結(jié)果討論并提出有關(guān)政策建議。

    二、相關(guān)概念

    (一)生態(tài)補(bǔ)償

    Kosoy 和 Martinez-Tuna[3]指出,生態(tài)補(bǔ)償是通過(guò)自然和人類(lèi)管理的生態(tài)系統(tǒng),以積極地創(chuàng)造出正的外部性為目的的,對(duì)人類(lèi)社會(huì)和自然界的關(guān)系進(jìn)行決策并實(shí)施管理的過(guò)程。毛顯強(qiáng)[4]認(rèn)為,生態(tài)補(bǔ)償是通過(guò)對(duì)損害(或保護(hù))資源環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)(或補(bǔ)償),提高該行為的成本(或收益),從而激勵(lì)損害(或保護(hù))行為的主體減少(或增加)因其行為帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)性(或外部經(jīng)濟(jì)性),達(dá)到保護(hù)資源目的的一種環(huán)境管理制度。尚時(shí)路[5]認(rèn)為,生態(tài)補(bǔ)償概念分廣義和狹義兩種,廣義概念的內(nèi)涵是:通過(guò)對(duì)損害資源環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)或?qū)ΡWo(hù)資源環(huán)境的行為進(jìn)行補(bǔ)償,達(dá)到保護(hù)資源的目的的一種管理過(guò)程;狹義的生態(tài)補(bǔ)償是:通過(guò)制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)外部性的內(nèi)部化,讓生態(tài)保護(hù)成果的受益者支付相應(yīng)的費(fèi)用,解決生態(tài)產(chǎn)品消費(fèi)中“搭便車(chē)”問(wèn)題,激勵(lì)公共產(chǎn)品的足額供應(yīng)的一種經(jīng)濟(jì)制度。張斌成[6]將生態(tài)補(bǔ)償界定為:為保護(hù)區(qū)域生態(tài)環(huán)境和維護(hù)、改善或恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能,以防止和減少生態(tài)環(huán)境破壞和資源得到有效利用為目的,采用科學(xué)和靈活的評(píng)價(jià)方案對(duì)具體個(gè)案進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過(guò)數(shù)學(xué)方法核算生態(tài)破壞的損失和恢復(fù)成本,在以法律為保障條件的基礎(chǔ)上對(duì)從事生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不良影響的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、開(kāi)發(fā)者征收不低于實(shí)際生態(tài)破壞的費(fèi)用作為生態(tài)補(bǔ)償費(fèi),達(dá)到利用經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段促使生態(tài)環(huán)境得到整治、改善和恢復(fù)的外部成本內(nèi)部化的環(huán)境管理制度。

    在對(duì)一般生態(tài)補(bǔ)償概念進(jìn)行界定的同時(shí),好些學(xué)者還對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償概念進(jìn)行了界定。黃錫生[7]認(rèn)為,礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償是指因企業(yè)開(kāi)采利用礦產(chǎn)資源的行為,給礦區(qū)周?chē)淖匀毁Y源造成破壞、生態(tài)環(huán)境造成污染、礦業(yè)城市喪失可持續(xù)發(fā)展機(jī)會(huì),而進(jìn)行的治理、恢復(fù)、校正所給予的資金扶持、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免及政策優(yōu)惠等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。孫新章等[8]認(rèn)為,礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償是指企業(yè)在礦產(chǎn)資源開(kāi)采過(guò)程中,對(duì)依附于礦產(chǎn)資源之上的生態(tài)系統(tǒng)的破壞和礦區(qū)居民的損失進(jìn)行補(bǔ)償而支付的費(fèi)用。

    (二)補(bǔ)償關(guān)系的建立意愿

    從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看,作為支付主體的企業(yè)在生態(tài)補(bǔ)償體系中的補(bǔ)償關(guān)系可以區(qū)分為對(duì)補(bǔ)償對(duì)象進(jìn)行直接補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償關(guān)系和通過(guò)第三方對(duì)補(bǔ)償對(duì)象進(jìn)行間接補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償關(guān)系。

    1.直接補(bǔ)償關(guān)系

    直接補(bǔ)償關(guān)系的特征是企業(yè)與生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行面對(duì)面的協(xié)商,并且不經(jīng)過(guò)其他媒介直接完成生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用的交付。學(xué)者對(duì)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系進(jìn)行了分析,Wilson和 Howarth[9]指出,僅僅由個(gè)體單方面地表述其生態(tài)服務(wù)支付意愿并以此確定價(jià)格可能導(dǎo)致社會(huì)不公平。只有在提供和購(gòu)買(mǎi)生態(tài)服務(wù)的雙方均具有話(huà)語(yǔ)權(quán),并且可以進(jìn)行協(xié)商時(shí),生態(tài)補(bǔ)償方案才可更為充分地與社會(huì)接軌。Robertson和Wunder[10]指出,建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系后,生態(tài)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)者可以獲得自由選擇服務(wù)支付對(duì)象和地點(diǎn)的權(quán)力,將所購(gòu)買(mǎi)的服務(wù)內(nèi)容具體鎖定在某一區(qū)域之中。這種自由定位可能是出于購(gòu)買(mǎi)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)收益的考慮,也可能是出于對(duì)于成本的考慮,或兩者兼而有之。

    直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立產(chǎn)生的最重要的變化在于購(gòu)買(mǎi)者可以更為直接地對(duì)于自身希望改善的生態(tài)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督。其必要性在于,一方面,當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系中的雙方對(duì)于生態(tài)服務(wù)供需具有較為突出的需求時(shí),建立直接補(bǔ)償關(guān)系可以有效防止生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償資源以零散無(wú)效的方式進(jìn)行配置,提高補(bǔ)償效率和補(bǔ)償對(duì)象的精確性。另一方面,在當(dāng)以命令式的管控機(jī)制難以保證生態(tài)服務(wù)有效提供,或生態(tài)服務(wù)提供者激勵(lì)不足時(shí),建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的必要性也將有所提升。

    2.間接補(bǔ)償關(guān)系

    間接補(bǔ)償關(guān)系是由生態(tài)服務(wù)支付者將財(cái)務(wù)資源轉(zhuǎn)移給規(guī)制主體或其他中介機(jī)構(gòu),再由其對(duì)資源進(jìn)行分配的一種補(bǔ)償關(guān)系。在經(jīng)歷過(guò)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家,由于環(huán)境規(guī)制者的角色通常由政府扮演,市場(chǎng)主體的發(fā)育并不成熟,因此這種補(bǔ)償關(guān)系較為常見(jiàn)。Scherr和 Bennett等[11]以碳資源交易為對(duì)象,對(duì)其中的補(bǔ)償關(guān)系進(jìn)行了分析,指出在目前的碳交易中,多數(shù)最終是通過(guò)國(guó)際中介實(shí)現(xiàn)的。中介的出現(xiàn)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)交易需求和交易金額的市場(chǎng)化測(cè)算,并組織發(fā)布更為權(quán)威準(zhǔn)確的信息。Wolf[12]從社會(huì)治理的角度對(duì)目前生態(tài)補(bǔ)償制度進(jìn)行了分析,指出間接補(bǔ)償關(guān)系的建立有利于引入網(wǎng)絡(luò)模式,對(duì)生態(tài)資源進(jìn)行管理。

    建立間接補(bǔ)償關(guān)系對(duì)于解決我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題具有更高的適應(yīng)性的原因在于,間接補(bǔ)償關(guān)系在生態(tài)補(bǔ)償主體與客體難以平等對(duì)話(huà)時(shí),由政府或具有權(quán)威性的第三方主體作為中介,使突出的生態(tài)補(bǔ)償需求以及有關(guān)生態(tài)保護(hù)目標(biāo)迅速得到關(guān)注。另外,當(dāng)支付主體和支付對(duì)象在補(bǔ)償模式存在異議、生態(tài)服務(wù)缺乏明確的產(chǎn)權(quán)界定、生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆申愂龃嬖谀:缘那闆r下,規(guī)制主體或其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施能夠發(fā)揮關(guān)鍵作用。

    三、理論分析與經(jīng)驗(yàn)假說(shuō)

    從直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系和間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的內(nèi)涵來(lái)看,影響企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的因素可能有如下五方面:

    首先是企業(yè)規(guī)模。Hayami[13]的研究表明,規(guī)模較大的企業(yè)進(jìn)入和參與生態(tài)保護(hù)機(jī)制的速度較快。這一發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋在于,大型企業(yè)憑借其規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,可以快速吸收參與有關(guān)生態(tài)保護(hù)機(jī)制和建立保護(hù)關(guān)系所增加的成本。有關(guān)環(huán)境清潔技術(shù)擴(kuò)散的研究中,Blackman和Bannister[14]的研究表明,在發(fā)展中國(guó)家,推動(dòng)清潔技術(shù)使用的關(guān)鍵因素是企業(yè)規(guī)模。Engel、Pagiola和Wunder[15]也指出,如果購(gòu)買(mǎi)生態(tài)服務(wù)的個(gè)體規(guī)模較小,由于其協(xié)商和議價(jià)能力較弱,對(duì)生態(tài)補(bǔ)償對(duì)象的政治影響力較低,因此希望通過(guò)具有權(quán)威性的第三方介入保證其權(quán)益不受威脅。

    有關(guān)國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展生態(tài)補(bǔ)償?shù)奈墨I(xiàn)也表明,大型國(guó)有企業(yè)由于具有較為成熟的管理體系,同時(shí)內(nèi)部資源冗余較為豐富,有財(cái)力根據(jù)企業(yè)的需要和資源開(kāi)發(fā)情況直接對(duì)礦區(qū)居民和生態(tài)環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)償。而對(duì)于小型的,縣級(jí)和鄉(xiāng)級(jí)的煤礦,部分省市的經(jīng)驗(yàn)表明,煤炭開(kāi)采企業(yè)對(duì)于礦區(qū)環(huán)境改善的資金支付是在地方政府介入并提出具體要求的情況下進(jìn)行的。結(jié)合上述分析,作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

    假說(shuō)1:煤炭開(kāi)采企業(yè)規(guī)模越大,其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;規(guī)模越小,其越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

    其次是生態(tài)破壞的復(fù)合性。Lanyon、Kiernan和Stoltzfus[16]采用過(guò)程分析方法,對(duì)美國(guó) Pequea-Mill河的水文單元保護(hù)工程進(jìn)行的有關(guān)研究發(fā)現(xiàn),隨著生態(tài)破壞復(fù)合性的提高,補(bǔ)償主體必須與多樣化的生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行協(xié)商,其面臨矛盾和沖突的可能性將增加,在此情況下,企業(yè)作為補(bǔ)償主體更希望政府介入其中。Gren和Li[17]研究了瑞典環(huán)境規(guī)制體系的運(yùn)行情況后指出,雖然生態(tài)破壞的構(gòu)成較為多樣的企業(yè)并不容易監(jiān)管,但是這些企業(yè)由于自身能力和技術(shù)水平所限,當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)僅靠自身力量可能難以充分應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境惡化的挑戰(zhàn),因此可能會(huì)積極主動(dòng)地尋求政府作為補(bǔ)償支付的組織協(xié)調(diào)方。

    結(jié)合我國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)驗(yàn)來(lái)看,煤炭資源開(kāi)發(fā)已經(jīng)造成多重生態(tài)問(wèn)題,在包括土壤、水流、植被、生物多樣性等方面的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)增加的礦區(qū),企業(yè)僅靠自身技術(shù)力量和財(cái)力都不足以應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境修復(fù)的挑戰(zhàn),因此將更加期待政府在生態(tài)補(bǔ)償中發(fā)揮作用。根據(jù)上述分析,作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

    假說(shuō)2:礦區(qū)生態(tài)破壞復(fù)合性越強(qiáng),煤炭開(kāi)采企業(yè)越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;生態(tài)破壞復(fù)合性越弱,其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

    再次是信息公開(kāi)機(jī)制。Khanna、Quimio和Bojilova[18]考察了環(huán)境信息公開(kāi)、企業(yè)生態(tài)保護(hù)行為和股票價(jià)格之間的關(guān)系。結(jié)果表明,環(huán)境信息公開(kāi)對(duì)于公司生態(tài)保護(hù)行為具有重要的作用。在采用分布式環(huán)境信息處理系統(tǒng)的背景下,企業(yè)污染信息可以被公眾和投資者廣泛地收集,以供檢查分析其污染的嚴(yán)重程度。作為潛在污染源的企業(yè)而言,必須保持與公眾的密切接觸,了解其生存環(huán)境中的污染情況和生態(tài)破壞問(wèn)題,并且及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)償以防事態(tài)擴(kuò)大。相對(duì)而言,建立直接補(bǔ)償關(guān)系更為符合企業(yè)需求。Gren和Li[17]的研究表明,在西方國(guó)家如英國(guó),信息公開(kāi)機(jī)制影響下的能源企業(yè)普遍建立自主的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系,直接與其生產(chǎn)活動(dòng)影響的居民等進(jìn)行接觸,確定生態(tài)補(bǔ)償方案。

    從我國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)的信息公開(kāi)情況來(lái)看,相對(duì)而言,上市公司或即將上市公司受到信息公開(kāi)機(jī)制的約束作用較為明顯,其必須定期公布其環(huán)境污染及治理情況,而未上市的煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)在企業(yè)環(huán)境信息公開(kāi)方面雖受煤炭資源管理部門(mén)監(jiān)管,但多數(shù)情況下,以上信息并不對(duì)外公開(kāi),只有企業(yè)出現(xiàn)礦區(qū)居民因生態(tài)問(wèn)題發(fā)生對(duì)抗時(shí),通過(guò)媒體和地方政府環(huán)保部門(mén)、行業(yè)組織等渠道,上述信息可能才部分公開(kāi)。上述分析表明,被納入環(huán)境污染信息公開(kāi)機(jī)制的煤炭開(kāi)采企業(yè)在對(duì)這一環(huán)境規(guī)制政策的適應(yīng)過(guò)程中,為了應(yīng)對(duì)媒體、公眾和上級(jí)監(jiān)督,可能因弱化污染信息公布帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)而選擇建立直接的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系,作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

    假說(shuō)3:被納入環(huán)境污染信息公開(kāi)機(jī)制的煤炭開(kāi)采企業(yè)更傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;未被納入的煤炭開(kāi)采企業(yè)更傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

    第四是政府規(guī)制能力。Grossman和Krueger[19]發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制制度的嚴(yán)苛程度可能對(duì)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償參與意愿產(chǎn)生影響。Pagiola和Platais[1]研究了哥斯達(dá)黎加生態(tài)補(bǔ)償體系的運(yùn)行情況,指出規(guī)制主體之所以成功推動(dòng)了間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的建立,與其規(guī)制能力較強(qiáng),能夠擺脫局部最優(yōu)化動(dòng)機(jī),使得生態(tài)服務(wù)能夠準(zhǔn)確地定位具有直接關(guān)系。Muradian和Corbera等[20]也指出,具有較強(qiáng)規(guī)制能力的政府,在生態(tài)服務(wù)質(zhì)量信息的收集、整理及公布時(shí)效方面具有重要作用,并能夠進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。

    有關(guān)我國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)建立生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的新聞報(bào)道也表明,在2004年前,由于地方政府在生態(tài)補(bǔ)償中規(guī)制主體的作用并不突出,煤炭資源開(kāi)發(fā)造成生態(tài)環(huán)境破壞,礦區(qū)企業(yè)多通過(guò)直接建立補(bǔ)償關(guān)系,解決企業(yè)與礦區(qū)住戶(hù)發(fā)生的爭(zhēng)端,在提出補(bǔ)償方案、履行補(bǔ)償責(zé)任、支付補(bǔ)償金等方面少見(jiàn)礦區(qū)政府發(fā)揮中介作用;隨著生態(tài)補(bǔ)償概念的普及和生態(tài)補(bǔ)償為各級(jí)政府所重視,政府規(guī)制主體的作用得以逐步發(fā)揮,煤炭開(kāi)采企業(yè)對(duì)于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的傾向性也在發(fā)生改變①西部網(wǎng).榆林:煤挖走了,不要留下生態(tài)嘆息.2009-12-20.http://news.cnwest.com/content/2009-12/20/content_2890228.htm。。根據(jù)上述分析,作者提出如下假說(shuō):

    假說(shuō)4:地方政府規(guī)制能力越強(qiáng),煤炭開(kāi)采企業(yè)越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;地方政府規(guī)制能力越弱,其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

    最后是規(guī)制者提供的協(xié)商機(jī)會(huì)。Pagiola和Platais[21]認(rèn)為,生態(tài)服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者在生態(tài)服務(wù)體系中應(yīng)具有協(xié)商權(quán)利,并盡可能在議價(jià)過(guò)程中具有話(huà)語(yǔ)空間,這種制度安排有助于其表達(dá)補(bǔ)償意愿。Turner等[22]認(rèn)為,企業(yè)對(duì)于政府建立間接補(bǔ)償關(guān)系的必要性、能力及其擁有的資源存在質(zhì)疑,協(xié)商過(guò)程可以讓企業(yè)增加對(duì)其的了解,并且提供有關(guān)意見(jiàn)幫助政府完善間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的設(shè)計(jì)。Hansen[23]也指出,當(dāng)作為購(gòu)買(mǎi)者的企業(yè)缺少與規(guī)制者進(jìn)行協(xié)商時(shí),企業(yè)在生態(tài)補(bǔ)償壓力之下將直接與服務(wù)提供者就補(bǔ)償事宜進(jìn)行協(xié)商,這樣,以政府為中介的間接補(bǔ)償體系將難以發(fā)揮預(yù)期作用。

    從目前中國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐來(lái)看,當(dāng)?shù)胤秸诮㈤g接補(bǔ)償關(guān)系前能夠充分征求企業(yè)意見(jiàn)時(shí),企業(yè)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)那闆r通常較為理想。例如,山西省在建立可持續(xù)發(fā)展基金前,征求了省內(nèi)央企、省企和地方煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)的意見(jiàn),因此取得了較好的成果,截至2008年12月底,各市、縣兩級(jí)留成部分共征收105.58億元②山西新聞網(wǎng).我省市縣級(jí)煤炭可持續(xù)發(fā)展基金安排使用情況如何?檢查結(jié)果表明——六成資金已發(fā)揮作用八大問(wèn)題仍亟待解決.2010-03-22.http://www.daynews.com.cn/sxjjrb/erban/928844.html。。以上分析說(shuō)明企業(yè)在生態(tài)補(bǔ)償中從規(guī)制者處獲得的協(xié)商機(jī)會(huì)與其對(duì)建立補(bǔ)償關(guān)系的選擇具有聯(lián)系。作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

    假說(shuō)5:煤炭開(kāi)采企業(yè)與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)越多,越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)越少,其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

    四、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

    (一)模型設(shè)定

    在本文中,由于變量為二項(xiàng),并且沒(méi)有進(jìn)行配對(duì)設(shè)計(jì),因此采用非條件二分類(lèi)型Logistic模型進(jìn)行測(cè)算。補(bǔ)償關(guān)系建立意愿估算模型見(jiàn)公式1所示。

    其中,pr代表企業(yè)更傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系(而非間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系)的概率;SCALE為企業(yè)規(guī)模;MULTIP為生態(tài)破壞復(fù)合性;DISCLO為信息公開(kāi)機(jī)制;REGUL為政府規(guī)制能力;NEGOTIA為與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)。α1、β1、β2、β3、β4、β5為未知參數(shù)。其中,α1表示在上述五方面的因素都不發(fā)生作用的情況下,直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿和間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿強(qiáng)于對(duì)方之比的對(duì)數(shù)值;βi所表示的意義為相應(yīng)的影響因素每變化一個(gè)單位時(shí),Logitp的平均變化量。

    回歸參數(shù)的估計(jì)主要采用最大似然法(Maximum Likelihood,ML),其基本思想是先建立似然函數(shù)與對(duì)數(shù)似然函數(shù),再通過(guò)使對(duì)數(shù)似然函數(shù)最大,采用Newton-Raphson迭代可求解參數(shù)值的估計(jì)值,稱(chēng)為參數(shù)的最大似然估計(jì)值。檢驗(yàn)回歸參數(shù)的方法為,利用標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布統(tǒng)計(jì)量Z=bj/SE(bj)或服從自由度為1 的Wald χ2=Z2=[bj/SE(bj)]2,可檢驗(yàn)H0:βi=0,H1:βi≠0。

    (二)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

    本文以陜西省境內(nèi)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)為研究樣本,分析其生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的影響因素以及影響關(guān)系。2011年,陜西省煤炭產(chǎn)量為4.05億噸,占全國(guó)煤炭總產(chǎn)量的11.5%,在全國(guó)各省份中位居第三。本文以陜西省煤炭安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局按比例向在陜西省境內(nèi)進(jìn)行煤炭資源開(kāi)發(fā)的企業(yè)投放的《煤炭資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償調(diào)查問(wèn)卷》為數(shù)據(jù)來(lái)源。同時(shí),作者從企業(yè)監(jiān)管部門(mén)通過(guò)企業(yè)名錄、統(tǒng)計(jì)年鑒、政府公報(bào)等資料,獲得了本文進(jìn)行實(shí)證分析所需要的客觀數(shù)據(jù)。

    在樣本特征方面,本次調(diào)查依據(jù)《陜西省全省煤礦統(tǒng)計(jì)信息表》,形成問(wèn)卷調(diào)查母體清單。首先,按照煤炭生產(chǎn)許可證編號(hào),以10%的比例隨機(jī)發(fā)放試測(cè)問(wèn)卷,回收30份有效問(wèn)卷,以此對(duì)調(diào)查問(wèn)卷信度效度進(jìn)行檢驗(yàn)。其次,以30%的比例隨機(jī)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷,抽取185個(gè)企業(yè)作為調(diào)查對(duì)象,要求由企業(yè)負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)的管理人員填答,通過(guò)電子郵件形式回復(fù),最終回收樣本共120份。調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容不僅包括對(duì)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量指標(biāo),同時(shí)還包括有關(guān)生態(tài)破壞復(fù)合性、政府規(guī)制能力等影響因素的客觀測(cè)量指標(biāo)。本文作者逐一將企業(yè)的主觀和客觀信息進(jìn)行合并,最終形成樣本數(shù)據(jù)庫(kù)。

    (三)測(cè)量指標(biāo)

    1.補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量指標(biāo)

    本文作者借鑒了 Janvry、Sadoulet和 Santos[24]的建議,通過(guò)詢(xún)問(wèn)企業(yè)管理者有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償方案必要性的感知,對(duì)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿進(jìn)行測(cè)量。根據(jù)現(xiàn)有研究文獻(xiàn)和實(shí)踐特征[25,26],從補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的兩個(gè)構(gòu)成維度,分別采用如表1所列題目測(cè)量企業(yè)對(duì)于建立“直接補(bǔ)償關(guān)系”和“間接補(bǔ)償關(guān)系”的傾向性。

    在編碼過(guò)程中,首先進(jìn)行信度、效度分析,將不符合測(cè)量要求的題項(xiàng)進(jìn)行刪減,將符合要求的測(cè)量題項(xiàng)按照類(lèi)型分別計(jì)算平均分。其次,采用1-0編碼方法,若以P代表兩個(gè)參與意愿維度的得分情況,對(duì)其進(jìn)行區(qū)分的方式為:

    2.影響因素測(cè)量指標(biāo)

    (1)企業(yè)規(guī)模:本文采用了有關(guān)研究中常見(jiàn)的測(cè)量指標(biāo),即2011年企業(yè)煤炭產(chǎn)能,其計(jì)量單位為萬(wàn)噸/年。該指標(biāo)從煤炭監(jiān)管部門(mén)獲得,因此較為準(zhǔn)確,用于計(jì)量分析具有一定的客觀性。

    (2)生態(tài)破壞復(fù)合性:作者咨詢(xún)有關(guān)煤炭資源管理部門(mén)專(zhuān)家后將煤炭開(kāi)采企業(yè)所在地生態(tài)破壞程度作為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn),即:如果煤炭開(kāi)采企業(yè)所在地處在神木和府谷兩縣——也即新聞報(bào)道和國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)指出的陜西省境內(nèi)礦區(qū)破壞問(wèn)題較為嚴(yán)重、并且已經(jīng)具備了生態(tài)破壞復(fù)合性的地區(qū)——?jiǎng)t將其記為1,如煤炭開(kāi)采企業(yè)所在地在此兩縣之外,則記為0。

    (3)信息公開(kāi)機(jī)制:在有關(guān)企業(yè)信息公開(kāi)機(jī)制的研究中,對(duì)該變量進(jìn)行測(cè)量的方法主要是觀察企業(yè)是否屬于上市公司。在上市公司的治理結(jié)構(gòu)中,對(duì)其環(huán)境污染情況建立了相關(guān)的法律和政策安排,因此企業(yè)將受到更多信息公開(kāi)的約束。在陜西省境內(nèi),SH煤業(yè)SD集團(tuán)下屬企業(yè)為上市公司,SMH集團(tuán)于2011年籌備IPO。根據(jù)上述情況,本文對(duì)于SD集團(tuán)所屬煤礦采用強(qiáng)度為2的賦值編碼,SMH集團(tuán)采用強(qiáng)度為1的賦值編碼,省內(nèi)其他煤炭開(kāi)采企業(yè)的信息公開(kāi)機(jī)制較為松散,主要以媒體監(jiān)督為主,因此采用分值為0的賦值編碼。

    (4)政府規(guī)制能力:采用虛擬變量進(jìn)行測(cè)量,方法為詢(xún)問(wèn)2011年企業(yè)經(jīng)營(yíng)者是否曾經(jīng)因生態(tài)補(bǔ)償事宜和縣鄉(xiāng)兩級(jí)地方政府有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行過(guò)接觸,回答“是”編碼為1,回答“否”編碼為0。

    (5)與規(guī)制者的協(xié)商機(jī)會(huì):從2010年后,陜西省開(kāi)始大力整頓合并煤炭開(kāi)采企業(yè),而整合的重要事項(xiàng)之一是對(duì)企業(yè)承擔(dān)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償和修復(fù)的責(zé)任進(jìn)行劃定。因此,如果處在整合狀態(tài),則被調(diào)查企業(yè)可能具有更多的機(jī)會(huì)與規(guī)制者就生態(tài)補(bǔ)償事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商。本文將企業(yè)是否經(jīng)歷整合過(guò)程作為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn),即:2011年被調(diào)查企業(yè)經(jīng)歷整合過(guò)程,則采用分值為1的賦值編碼,若否則采用分值為0的賦值編碼。

    表1 補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量指標(biāo)

    五、統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

    (一)因變量的信度效度分析

    本文作者將第一階段收集的30個(gè)樣本作為試測(cè)數(shù)據(jù),對(duì)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量題目的信度效度進(jìn)行了檢驗(yàn)。其中,對(duì)信度的檢驗(yàn)采用了CITC(項(xiàng)目總體相關(guān)系數(shù))、刪除任一題目后的Cronbach’s Alpha、Cronbach’s Alpha三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行,其位置如表2中第二列至第四列所示。效度方面,首先將正式調(diào)查的120份調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行隨機(jī)分半,對(duì)分半樣本一采用探索性因子分析,考察KMO取樣適宜性、Bartlett球度檢驗(yàn)近似卡方分配、抽樣適宜度、因子載荷等指標(biāo);在此基礎(chǔ)上,對(duì)分半樣本二采用驗(yàn)證性因子分析,考察其測(cè)量模型的擬合優(yōu)度指標(biāo) Chi/df、CFI、AGFI、IFI、RMSEA、NNFI等,以及標(biāo)準(zhǔn)化載荷、臨界比(C.R.)、AVE等指標(biāo)。

    分析結(jié)果如表2所示。從中可見(jiàn),補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量量表在整體上具有較好的信度特征,CITC指標(biāo)均在0.5以上,顯示在剔除任一題目后,其Cronbach’s Alpha值均較之于不刪除題目更低;Cronbach's Alpha值均在0.5以上,說(shuō)明信度情況較好。

    從效度情況來(lái)看,直接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量題目的KMO取樣適宜性為0.839,Bartlett球度檢驗(yàn)的近似卡方分配為724.512(p<0.001),結(jié)果表明適宜進(jìn)行因子分析;間接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量題目的KMO取樣適宜性為0.844,Bartlett球度檢驗(yàn)的近似卡方分配為827.384(p<0.001),結(jié)果表明適宜進(jìn)行因子分析。在驗(yàn)證性因子分析中,直接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿 Chi/df為 3.256,CFI為 0.95、AGFI為0.87,IFI為 0.9,RMSEA 為 0.031,NNFI為 0.83;間接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿Chi/df為3.524,CFI為0.92,AGFI為0.82,IFI為0.93,RMSEA 為0.022,NNFI為0.86,說(shuō)明適合進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析。從表2的后三列可以看出,驗(yàn)證性因子分析結(jié)果較好,全部載荷值均大于0.5。同時(shí),對(duì)于收斂效度的分析結(jié)果表明,在補(bǔ)償關(guān)系建立意愿方面,兩者的AVE分別為0.525和0.518,大于兩變量的相關(guān)系數(shù)的平方,說(shuō)明其兩個(gè)維度可以有效區(qū)分。從整體上看,研究量表的信度效度較高。

    (二)描述性與相關(guān)性分析

    表2 生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的信度效度分析

    表3是本文分析的120個(gè)有效樣本的描述性和相關(guān)性分析結(jié)果。從中可見(jiàn),首先,在企業(yè)規(guī)模方面,本文樣本選取的企業(yè)具有一定的代表性;其次,在生態(tài)破壞復(fù)合性、信息公開(kāi)機(jī)制、政府規(guī)制能力等方面,數(shù)據(jù)的變異性較好,能夠滿(mǎn)足進(jìn)行回歸分析的需要;第三,在建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的啞變量方面,企業(yè)直接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿均值約為61%,其比例高于間接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿。最后,Pearson相關(guān)分析表明,除過(guò)生態(tài)破壞復(fù)合性外,其他各變量均和建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的啞變量之間存在顯著的相關(guān)性,同時(shí)各自變量之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值并未超過(guò)0.50,說(shuō)明多重共線(xiàn)性問(wèn)題并不突出。

    表3 描述性及相關(guān)性分析

    (三)假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

    本文首先采用線(xiàn)性回歸模型對(duì)其多重共線(xiàn)性進(jìn)行了檢驗(yàn),自變量的VIF值均小于10,說(shuō)明自變量之間的多重共線(xiàn)性并不嚴(yán)重;再次,將影響因素的測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理,并加入答卷人年齡、學(xué)歷和籍貫等控制變量運(yùn)行Logistic回歸模型,其計(jì)算結(jié)果如表4所示。模型M1說(shuō)明,包括答卷人年齡、學(xué)歷和籍貫在內(nèi)的個(gè)體屬性信息對(duì)于其提供的答案并不具有顯著影響,說(shuō)明答卷人提供答案的主觀偏差較小。從模型M2可見(jiàn),納入有關(guān)影響因素的自變量后,回歸方程的Nagelkerke R2有顯著增加,控制變量仍然并不顯著。

    在有關(guān)假設(shè)因素的影響關(guān)系方面,首先,企業(yè)規(guī)模越大,企業(yè)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿高于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿的可能性越大,假說(shuō)1因此獲得支持。

    其次,被納入信息公開(kāi)機(jī)制中的煤炭開(kāi)采企業(yè),相對(duì)于未被納入類(lèi)似機(jī)制中的煤炭開(kāi)采企業(yè)而言,其建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿更強(qiáng),假說(shuō)3因此獲得支持。

    第三,政府規(guī)制能力越強(qiáng),企業(yè)建立直接補(bǔ)償關(guān)系的意愿相對(duì)于建立間接補(bǔ)償關(guān)系的意愿越弱,假設(shè)4因此得到支持。

    在上述假設(shè)通過(guò)檢驗(yàn)并獲得支持的同時(shí),統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,生態(tài)破壞復(fù)合性和企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間,以及與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)和企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間并未出現(xiàn)顯著關(guān)系,假設(shè)2和假設(shè)5未通過(guò)驗(yàn)證。

    表4 補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

    六、結(jié)果討論與政策建議

    本文采用一手和二手?jǐn)?shù)據(jù)對(duì)假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn),根據(jù)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿影響因素作用關(guān)系假設(shè)的檢驗(yàn)結(jié)果,本文有如下結(jié)論:

    首先,企業(yè)規(guī)模是影響其選擇建立直接或間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的關(guān)鍵因素。煤炭開(kāi)采企業(yè)規(guī)模越大,其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。企業(yè)規(guī)模較大,政策啟動(dòng)影響能力、政策執(zhí)行主導(dǎo)能力較強(qiáng),資金基礎(chǔ)穩(wěn)固,專(zhuān)業(yè)化水平較高,其內(nèi)部管理框架可以應(yīng)對(duì)建立直接補(bǔ)償關(guān)系的需要;同時(shí),企業(yè)規(guī)模較大,其與社會(huì)各方面的接觸較為廣泛,具有相對(duì)充分的信息和知識(shí)用于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。另外,生產(chǎn)規(guī)模較大的煤炭開(kāi)采企業(yè)一般在所在的礦區(qū)造成的生態(tài)影響較大,從補(bǔ)償形式可能的受益效果來(lái)看,較大規(guī)模的企業(yè)在間接補(bǔ)償支付方面將面臨較大的不確定性;而企業(yè)規(guī)模較小,其直接補(bǔ)償?shù)V區(qū)環(huán)境和居民生產(chǎn)生活損失,不僅補(bǔ)償資金可能存在支付障礙,同時(shí)也缺少相應(yīng)的協(xié)調(diào)能力和與公眾進(jìn)行溝通的經(jīng)驗(yàn)。所以,企業(yè)規(guī)模因素對(duì)其補(bǔ)償關(guān)系建立意愿產(chǎn)生影響。

    其次,信息公開(kāi)機(jī)制是影響煤炭開(kāi)采企業(yè)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的關(guān)鍵因素。被納入環(huán)境污染信息公開(kāi)機(jī)制的煤炭開(kāi)采企業(yè)更傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。由于信息公開(kāi)機(jī)制的存在,煤炭開(kāi)采企業(yè)可能因?yàn)閺?qiáng)制性披露污染狀況而在資本市場(chǎng)上遭受不利影響,在此方面因素的作用下,煤炭開(kāi)采企業(yè)主動(dòng)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿將明顯提高。將受到信息公開(kāi)機(jī)制約束不同的企業(yè)進(jìn)行對(duì)比,不難發(fā)現(xiàn),在信息公開(kāi)機(jī)制的影響下,企業(yè)更為關(guān)注其在環(huán)境保護(hù)和生態(tài)修復(fù)方面的外部社會(huì)評(píng)價(jià),而與補(bǔ)償對(duì)象建立直接補(bǔ)償關(guān)系之后,獲得有關(guān)外部的評(píng)價(jià)信息更多更及時(shí)更準(zhǔn)確,有助于避免企業(yè)聲譽(yù)受到負(fù)面影響。所以,信息公開(kāi)機(jī)制因素對(duì)企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿產(chǎn)生影響。

    再次,地方政府規(guī)制能力較弱已經(jīng)成為制約煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的重要阻礙。政府規(guī)制能力較弱,影響生態(tài)補(bǔ)償體系建設(shè),企業(yè)可能認(rèn)為政府生態(tài)補(bǔ)償行動(dòng)滯后,從而放棄建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。結(jié)合陜西省煤炭礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償體系的主要特點(diǎn),可能存在兩方面的作用機(jī)理:第一,目前地方政府作為規(guī)制主體推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪J饺匀灰孕姓顬橹?,缺乏引入靈活和市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,政府仍然承擔(dān)著規(guī)制者、補(bǔ)償支付者、協(xié)調(diào)者、組織者和監(jiān)督者等多重角色,而在政府規(guī)制能力較強(qiáng)的態(tài)勢(shì)下履行其職責(zé)時(shí),業(yè)已形成間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。第二,由于間接補(bǔ)償關(guān)系中政府作為規(guī)制者和支付者,其補(bǔ)償關(guān)系以行政手段為保障,多具有強(qiáng)制性和不可逆性,從陜西省生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐來(lái)看,政府作為規(guī)制主體,還在探索引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化這種關(guān)系,并將其規(guī)范化。

    最后,在生態(tài)破壞復(fù)合性和補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間,以及與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)和補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間并未出現(xiàn)顯著關(guān)系,對(duì)于前者而言,一種可能的解釋在于當(dāng)生態(tài)破壞復(fù)合性強(qiáng)化到一定程度時(shí),企業(yè)出于對(duì)未來(lái)生產(chǎn)利益保護(hù)的考慮,不再固守同政府建立間接補(bǔ)償關(guān)系,而會(huì)通過(guò)建立直接補(bǔ)償關(guān)系對(duì)環(huán)境進(jìn)行修復(fù)。對(duì)于后者而言,與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)的增加可能意味著企業(yè)獲得更為豐富的信息,用于形成有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的決策,如果企業(yè)注意到地方政府在推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償方面的能力不足或行動(dòng)滯后,可能會(huì)考慮建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。從上述兩方面因素未能通過(guò)驗(yàn)證的共性特征來(lái)看,主要是假說(shuō)對(duì)企業(yè)平衡補(bǔ)償緊迫性和補(bǔ)償有效性的關(guān)系的決策機(jī)制缺乏考慮,從而導(dǎo)致在數(shù)量關(guān)系上兩者不存在顯著聯(lián)系。

    根據(jù)如上結(jié)論,結(jié)合中國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐,本文認(rèn)為,應(yīng)該從客觀實(shí)際出發(fā),既尊重企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的選擇,又引導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的選擇,目的是建立企業(yè)能力與外部條件相符的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系,以增強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償體系運(yùn)行效率。本文提出如下三方面政策建議。

    首先,地方政府應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)規(guī)模較大的煤炭資源開(kāi)發(fā)企業(yè)嘗試與生態(tài)補(bǔ)償對(duì)象建立直接補(bǔ)償關(guān)系。注意到大型企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益可以較快消化生態(tài)保護(hù)支付形成的資金壓力、且有關(guān)礦區(qū)污染情況的信息掌握較為全面,作為嘗試的開(kāi)始,應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步結(jié)合目前地表沉陷治理、煤矸石治理、水資源保護(hù)和土地復(fù)墾情況,關(guān)注礦區(qū)居民環(huán)境條件改善的訴求。企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)的環(huán)境保護(hù)規(guī)劃,并在企業(yè)內(nèi)部建章立制,從而確保直接補(bǔ)償項(xiàng)目的實(shí)施。其次,應(yīng)該進(jìn)一步加大對(duì)煤炭開(kāi)采企業(yè)造成的環(huán)境污染情況的曝光力度,建立系統(tǒng)性的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)企業(yè)污染信息發(fā)布體系,及時(shí)公布污染排放超標(biāo)企業(yè)的情況,對(duì)企業(yè)形成加大生態(tài)保護(hù)力度的外部社會(huì)壓力。同時(shí),要強(qiáng)化規(guī)制主體對(duì)企業(yè)污染物排放達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲的職能。最后,隨著政府規(guī)制主體的作用得以逐步發(fā)揮,加強(qiáng)政府規(guī)制能力建設(shè)成為新時(shí)期的一項(xiàng)戰(zhàn)略性任務(wù)。在建立礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償體系的過(guò)程中,地方政府擔(dān)當(dāng)規(guī)制者的角色,應(yīng)嘗試各種途徑和方法并不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。目前在探索嘗試建立生態(tài)補(bǔ)償制度階段,作為規(guī)制主體的地方政府應(yīng)勇于開(kāi)拓。規(guī)制主體主導(dǎo)構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償體系應(yīng)具有詳盡的規(guī)劃、建立相應(yīng)的問(wèn)責(zé)機(jī)制、保證利益相關(guān)者及時(shí)獲得有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償制度建設(shè)的信息,對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償體系中的中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)提供者和購(gòu)買(mǎi)者提供必要的管理流程,以及匯聚各方面有效合力,擺脫局部最優(yōu)化動(dòng)機(jī),以凸顯規(guī)制主體在生態(tài)補(bǔ)償體系中具有的創(chuàng)造基礎(chǔ)平臺(tái)的作用。

    作為初期研究,論文存在若干不足。首先,本文在補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量方面采用了主觀量表法,其測(cè)量結(jié)果可能存在一定偏差。其次,由于缺少對(duì)企業(yè)特征進(jìn)行縱貫性調(diào)查的機(jī)會(huì),因此也未能獲得面板數(shù)據(jù)對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。最后,本文識(shí)別企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償參與意愿影響因素的視角不盡全面。由于中國(guó)煤炭資源開(kāi)發(fā)的情境具有其特殊性,因此與企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償參與意愿相關(guān)的其他外部和內(nèi)部因素,受作者科研能力以及測(cè)量信息獲取來(lái)源所限,本文并未進(jìn)行考察。這些都是未來(lái)研究應(yīng)進(jìn)一步探索的問(wèn)題。

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