中國的科研環(huán)境

施一公，饒毅

中國政府投入的研究經(jīng)費(fèi)以每年超過20%的比例增加，甚至超過了中國最樂觀的科學(xué)家們的預(yù)期。從理論上講，它應(yīng)該能讓中國在科學(xué)和研究領(lǐng)域取得真正突出的進(jìn)步、與國家的經(jīng)濟(jì)成功相輔相成。而現(xiàn)實(shí)中，研究經(jīng)費(fèi)分配的嚴(yán)重問題卻減緩了中國潛在的創(chuàng)新步伐。這些問題部分歸結(jié)于體制，部分歸結(jié)于文化。

盡管對于一些比如由中國國家自然科學(xué)基金委員會資助的小型研究經(jīng)費(fèi)來說，科學(xué)優(yōu)劣可能仍然是能否獲得經(jīng)費(fèi)的關(guān)鍵因素，但是，對來自政府各部門的巨型項(xiàng)目來說，科學(xué)優(yōu)劣的相關(guān)性就小多了，這些項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)從幾千萬元到幾億元人民幣。對后者而言，關(guān)鍵問題在于每年針對特定研究領(lǐng)域和項(xiàng)目頒發(fā)的申請指南。表面上，這些指南的目的是勾畫“國家重大需求”；然而，項(xiàng)目的申請指南卻常常被具體而狹隘地描述，人們基本上可以毫無懸念地意識到這些“需求”并非國家真正所需；經(jīng)費(fèi)預(yù)定給誰基本一目了然。政府官員任命的專家委員會負(fù)責(zé)編寫年度申請指南。因?yàn)轱@而易見的原因，專家委員會的主席們常聽從官員們的意見，并與他們合作。所謂“專家意見”不過反映了很小部分官員及其賞識的科學(xué)家之間的相互理解。

這種自上而下的方式不僅壓抑了創(chuàng)新，也讓每個(gè)人都很清楚：與個(gè)別官員和少數(shù)強(qiáng)勢科學(xué)家搞好關(guān)系才最重要，因?yàn)樗麄冎髟琢私?jīng)費(fèi)申請指南制定的全過程。在中國，為了獲得重大項(xiàng)目，一個(gè)公開的秘密是：做好的研究不如與官員和他們賞識的專家拉關(guān)系重要。

中國大多數(shù)研究人員常嘲諷這種有缺陷的基金分配體制。然而，一個(gè)自相矛盾的現(xiàn)象是，他們中的絕大多數(shù)人卻也接受了它。部分人認(rèn)為除了接受這些慣例之外別無選擇。這種潛規(guī)則文化甚至滲透到那些剛從海外回國學(xué)者的意識中：他們很快適應(yīng)局部環(huán)境，并傳承和發(fā)揚(yáng)不健康的文化。在中國，相當(dāng)比率的研究人員花了過多精力拉關(guān)系，卻沒有足夠時(shí)間參加學(xué)術(shù)會議、討論學(xué)術(shù)問題、做研究或培養(yǎng)學(xué)生（甚至不乏將學(xué)生當(dāng)做廉價(jià)勞力）。很多人因?yàn)樘Χ谠瓎挝徊灰娖溘櫽?。有些人本身已成為這種問題的一部分：他們更多的是基于關(guān)系，而非學(xué)術(shù)優(yōu)劣來評審經(jīng)費(fèi)申請者。

無須陳述科學(xué)研究和經(jīng)費(fèi)管理中的倫理規(guī)章，因?yàn)榻^大多數(shù)中國研究界的權(quán)勢人物都在工業(yè)化國家接受過教育。然而，全面改變這一體制并非易事?，F(xiàn)行體制的既得利益者拒絕真正意義上的改革；部分反對不健康文化的人，因?yàn)楹ε率ノ磥慝@得基金的機(jī)會，選擇了沉默；其他希望有所改變的人們則持“等待和觀望”的態(tài)度，而不愿承擔(dān)改革可能失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

盡管路途障礙重重，科學(xué)政策制定者和一線科學(xué)家們都已清楚地意識到中國目前科研文化中的問題。它浪費(fèi)資源、腐蝕精神、阻礙創(chuàng)新。借助于研究經(jīng)費(fèi)增長的態(tài)勢和日益強(qiáng)烈的打破有害成規(guī)的意愿，現(xiàn)在正是中國建設(shè)健康科研文化的時(shí)刻。一個(gè)簡單但重要的起點(diǎn)是基于學(xué)術(shù)優(yōu)劣，而不是靠關(guān)系，來分配所有的新基金。隨著時(shí)間的流逝，這種新文化能夠而且應(yīng)該成為一種新系統(tǒng)的頂梁柱，它將培育而不再浪費(fèi)中國的創(chuàng)新潛力。