語言空間結(jié)構(gòu)不對稱性現(xiàn)象的認(rèn)知解釋
——以空間介詞“上”、“下”為例

馮韜，郭熙煌

（1.九江學(xué)院 外國語學(xué)院，江西 九江 332005；2.湖北大學(xué) 外國語學(xué)院，湖北 武漢 430062）

語言空間結(jié)構(gòu)不對稱性現(xiàn)象的認(rèn)知解釋
——以空間介詞“上”、“下”為例

馮韜1，郭熙煌2

（1.九江學(xué)院 外國語學(xué)院，江西 九江 332005；2.湖北大學(xué) 外國語學(xué)院，湖北 武漢 430062）

空間概念是最重要的概念，是人類理解其他一切概念的基礎(chǔ)。語言的對稱性與不對稱性是一對矛盾統(tǒng)一體，語言空間結(jié)構(gòu)一方面是對稱的，從另一方面看又是不對稱的，它們互補(bǔ)共生。語言空間結(jié)構(gòu)是把一些空間關(guān)系與特征映射到非空間關(guān)系和特征上的一種結(jié)構(gòu)，它的不對稱性有其自身的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。我們對空間關(guān)系的理解是基于我們的經(jīng)驗(yàn)知識，包括對客觀世界的理解和社會等級的認(rèn)同。我們的經(jīng)驗(yàn)影響著語言的結(jié)構(gòu)，作為人的基本經(jīng)驗(yàn)之一的空間概念也必定影響著我們的語言結(jié)構(gòu)。

空間結(jié)構(gòu)；不對稱性；認(rèn)知；解釋

1.引言

空間概念是最重要的概念之一，兒童最先獲得的是空間概念，然后根據(jù)空間概念去獲取其他概念（Piaget,1956; Bowerman,2008）。兒童的空間認(rèn)知經(jīng)歷一個(gè)從拓?fù)淇臻g（topologicalspace）到投射空間（projectivespace）最后到歐幾里得空間（Euclideanspace）的過程。人類對空間概念的認(rèn)知首先反映在語言的空間結(jié)構(gòu)上。語言結(jié)構(gòu)（包括空間結(jié)構(gòu)）既有對稱性的特點(diǎn)，也有不對稱性的特征。郭熙煌（2005,2009）運(yùn)用認(rèn)知語言學(xué)的原型理論對相同詞類在相同句式中顯示出的非對稱性表現(xiàn)進(jìn)行了分析，并指出它們雖然存在結(jié)構(gòu)差異性（不對稱性），但在語義概念結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)相當(dāng)程度的象似性。也就是說，不對稱性句法結(jié)構(gòu)與人類對現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)感知存在一種內(nèi)在的對應(yīng)關(guān)系。同理，與其他語言結(jié)構(gòu)一樣，空間結(jié)構(gòu)的不對稱性也有其相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。

在所有語言中，“上”、“下”空間概念是人類最先獲取并使用最為廣泛的。除了表達(dá)基本的空間方位關(guān)系以外，“上”、“下”概念還可以延伸至其他抽象概念關(guān)系的表達(dá)。本文從認(rèn)知語言學(xué)的基本原理來解釋“上”、“下”空間概念的不對稱性句法現(xiàn)象。

2.語言空間結(jié)構(gòu)的不對稱性現(xiàn)象

語言的對稱性與不對稱性是一對矛盾統(tǒng)一體，猶如語言的離散性（discrete）與連續(xù)性（continuous）。對稱與不對稱都是語言結(jié)構(gòu)的基本形式，語言結(jié)構(gòu)一方面是對稱的，從另一方面看又是不對稱的，它們互補(bǔ)共生。對稱性與不對稱性句法結(jié)構(gòu)都是較為普遍的語言現(xiàn)象，如Iwalkedupthehill.（我在爬山/上山）和Iwalkeddownthehill.（我在下山）。英文的句子結(jié)構(gòu)都是“主語+謂語+介詞短語”，屬于中文的動(dòng)補(bǔ)結(jié)構(gòu)，空間介詞up和down（“上”和“下”）分別表示空間抽象域的“上”、“下”方向，在句中有著相同的語法特征，呈現(xiàn)出對稱性的特點(diǎn)，因?yàn)樗鼈兂私樵~up/down之外其他所有成分都相同。漢語的動(dòng)賓結(jié)構(gòu)“上山”和“下山”也同樣具有這種對稱性特征。這種“上”、“下”對稱性結(jié)構(gòu)普遍存在于人類語言結(jié)構(gòu)之中，如：

1a.Thetemperaturewentup.（氣溫上升）

1b.Thetemperaturewentdown.（氣溫下降）

2a.Myspiritsrose.（士氣高昂）

2b.Myspiritssank.（士氣低落）

3a.上酒店/上廁所3b.下館子/下廚房

以上a組句子表示“上”的語義概念，b組句子表示“下”，它們的句法結(jié)構(gòu)、語法特征呈現(xiàn)明顯的一致性，且語義順暢。關(guān)于語言的這種對稱性特征，漢語語法學(xué)家黃伯榮、廖序東（1985:312）指出：“語法特征相同或相近的一些詞，往往可以概括出共同的意義。反過來說，能概括出共同意義的一些詞，大都具有相同或相似的語法特征。”這就意味著相同的詞類能夠概括出共同的意義，因?yàn)樗鼈兙哂邢嗤恼Z法特征，比如，名詞可以充當(dāng)主語、賓語、能受修飾語修飾、有復(fù)數(shù)（印歐語言）形式等等。

然而，這只是句法結(jié)構(gòu)的一種形式，自然語言在更多的時(shí)候往往還呈現(xiàn)出另一面，即句法結(jié)構(gòu)的不對稱性現(xiàn)象，它是指相同詞類的詞或短語在同一句法結(jié)構(gòu)中有著不同的語言表達(dá)方式，即一種合乎規(guī)范，另一種不合乎規(guī)范。這種現(xiàn)象一方面是由同一詞類典型性成員與非典型性成員造成的（參見郭熙煌，2005；2009）；另一方面，它是空間認(rèn)知圖式所造成的差異。比如：

4a.Hewokeupatseven.（七點(diǎn)睡醒了）

*4b.Hewokedownatseven.

5a.Heateuphislunch.（吃完了午餐的飯菜）

*5b.Heatedownhislunch.

6a.上酒店/上飯店

*6b.下酒店/下飯店

以上a、b兩組句子分別表示“上”、“下”語義概念，除空間詞匯外，它們在句法結(jié)構(gòu)和語法特征上具有完全一致性。但是，與句1-3所不同的是，b組句子在語義上不成立，或者語義上很怪異。通過這幾組句子，我們發(fā)現(xiàn)英語“上”、“下”的不對稱性非常明顯。4a表示七點(diǎn)的時(shí)候他睡醒了，“睡醒”就意味著一個(gè)人處于有意識狀態(tài)，而“睡著”則處于無意識狀態(tài)，這符合Lakoff的圖式隱喻：有意識為上、無意識為下，從而解釋了為什么4a是正常語句，而4b不可接受，“睡醒”就不再是無意識狀態(tài)。5a表示把午餐的飯菜都吃完了，這里，up的基本義“上”已引伸出“結(jié)束”的義項(xiàng)，不再存留其原型義的空間痕跡，或者說它不再是空間原型成員了。因而，5b就沒有類似的表達(dá)方式，是不可接受的。同樣，6a可接受，而6b是不合規(guī)范的表達(dá)方式，它們都屬于“上”、“下”的非對稱性分布，這種現(xiàn)象在英語里和現(xiàn)代漢語里都十分常見。

漢語通常可以說“上酒店”、“上廁所”、“下館子”、“下廚房”，而不說“下酒店”、“下廁所”、“上館子”、“上廚房”等相關(guān)結(jié)構(gòu)，對這種非對稱性空間結(jié)構(gòu)，國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了熱烈討論（陸儉名1995；劉國輝2008；楊子、王雪明2009）。這類結(jié)構(gòu)高度相似，都是空間動(dòng)詞后接表示方所的名詞，但是為何對稱性義項(xiàng)產(chǎn)生不對稱性結(jié)構(gòu)呢？從認(rèn)知的角度，我們知道空間概念“上/下”的基本義可以映射到抽象認(rèn)知域，并進(jìn)而表示社會心理等級的高低。等級高與“上”相關(guān)，等級低與“下”有關(guān)，這符合Lakoff所說的隱喻圖式：社會地位高是“上”，社會地位低是“下”，或者說是“好是上、壞是下”的認(rèn)知圖式。

一般認(rèn)為去飯館吃飯是較為平常的事情,相對酒店、飯店而言，“飯館”的社會等級度較低,通常與“下”搭配，因此，人們可以說“下館子”，而“上館子”通常不被接受，也就是，語用上的相對淘汰性，接受度很低。同理，與廚房相關(guān)的事務(wù)舊時(shí)通常都是由下人或社會地位較低的人承擔(dān)的，所以，人們通常說“下廚房”，而不是“上廚房”。但是，“上廁所”中的“上”與社會等級的高低并無直接關(guān)系，人們?nèi)匀恢荒苷f“上”，而不能說“下”。這可能主要是由于“上”從其原型義引伸出了“由內(nèi)向外移動(dòng)”的義項(xiàng)，因?yàn)榕f時(shí)廁所一般設(shè)置在屋外，故形成了“上廁所”或“去廁所”這一說法。這種解釋為“上酒店”、“上廁所”與“下館子”、“下廚房”等表達(dá)方式的成立提供了理據(jù)，但不能解釋“上/下”所體現(xiàn)的對稱性義項(xiàng)為何不能互換，如“下廁所”、“上館子”。前者絕對不可接受，后者接受程度較低。無論是“上/下”的原型義引伸是“由內(nèi)向外移動(dòng)”還是“由外向內(nèi)移動(dòng)”，無論廁所是在室內(nèi)還是在室外，去廁所總歸是“上廁所”，而不是“下廁所”。另一方面，社會地位的高低是相對概念，對貧困人家而言，下館子吃頓飯可能是一種奢侈。即便如此，“上館子”的接受度依然很低。

在“下館子”和“上館子”結(jié)構(gòu)方面，認(rèn)知語言學(xué)的社會心理等級高低的“上下”觀具有較強(qiáng)的解釋力。關(guān)于“上館子”的語用接受度較低的說法，我們通過以下對比或許可以更清楚地發(fā)現(xiàn)它們之間的內(nèi)在關(guān)系。如：

上酒店上飯店上飯館上館子

*下酒店下飯店下飯館下館子

為什么漢語可以說“上酒店、上飯店、上飯館”而不傾向于說“上館子”？這四個(gè)名詞都是表處所的，意思都是“吃飯的地方”。我們注意到“酒店、飯店、飯館、館子”所隱含的等級程度依次遞減，“酒店”等級最高，“館子”最低，其后綴“子”是表示“小、輕視”的意思，這在許多語言中普遍存在，Greenberg（1966）將這種后綴概括為人類語言共性之一。由此看出，“上/下”與社會等級程度的高低相關(guān)。此處的高低有兩種含義：一是“上/下”與社會地位的高低有關(guān)；二是與動(dòng)詞“上/下”后接的名詞短語所體現(xiàn)的等級程度高低有關(guān)。等級程度低與“上”的搭配標(biāo)記性就高，等級程度高與“上”的搭配標(biāo)記性就低。這就是說，程度低是與“下”聯(lián)系在一起的，程度高是“上”的語義指示特征。這種分析較好地解釋了上述表達(dá)式的合理性。

對“上廁所”這一獨(dú)特表達(dá)方式，楊子、王雪明（2009）指出，“上廁所”的表層結(jié)構(gòu)是空間動(dòng)詞后接方所名詞，其深層結(jié)構(gòu)是“動(dòng)詞+事物/事件賓語”結(jié)構(gòu)。雖然這兩種結(jié)構(gòu)都可以表示“實(shí)施某行為以滿足人類新陳代謝的生理需求”，但后者通過轉(zhuǎn)喻指代行為，表示“實(shí)施某動(dòng)作行為”義項(xiàng)。動(dòng)詞“上”體現(xiàn)的是“實(shí)施動(dòng)作行為”的動(dòng)作義（具有“做/干”的義項(xiàng)），而不突顯移動(dòng)義（“由一處到另一處”的義項(xiàng)）。由于空間動(dòng)詞后的名詞不是表示方所的，而是表示事件的，所以“上廁所”成立，而“下廁所”不成立。這種研究方式挺新穎，可以看做是“上-下”意象圖式的補(bǔ)充。

3.空間結(jié)構(gòu)不對稱性的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)

Svorou（1994）在《空間語法》中提到，我們對客觀世界的理解是基于我們的經(jīng)驗(yàn)知識，而不是科學(xué)知識。同樣，我們對空間關(guān)系的理解也是基于人們的經(jīng)驗(yàn)知識，包括對客觀世界的理解和社會等級的認(rèn)同。

人類語言為什么會出現(xiàn)這種“上”“下”不對稱現(xiàn)象呢？認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，這與我們?nèi)祟惖纳眢w構(gòu)造有關(guān)，在我們體驗(yàn)世界的過程中，垂直性在身體上是最為顯著的空間層面。Vyvyan&Green（2006）指出：

人類是直立行走的動(dòng)物，因?yàn)槲覀兪穷^朝上腳朝下；在引力的作用下，人類身體的垂直軸（verticalaxis)在功能上是非對稱的。這就意味著垂直軸的特征是上-下或頂部-底部不對稱性的：我們身體的上下部器官是不同的（pp.178）。

在這種背景下，我們或概念者（conceptualizer，相當(dāng)于Langacker所說的射體或Talmy的圖形）所處的外部環(huán)境也具有內(nèi)部垂直不對稱性，即頂部是天空，底部是地面。于是，上和下就有了不對性特征。比如，在我們之上的事物就容易感知得到，因?yàn)闆]有障礙物。而地面上的事物盡管在我們的視覺范圍之內(nèi)，但可能存在這樣或那樣的障礙。也就是，概念者的運(yùn)動(dòng)是“上”、“下”語義結(jié)構(gòu)的內(nèi)在動(dòng)因。

在“多為上、少為下”（MOREISUP,LESSISDOWN）空間關(guān)系方面，它們的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)是：當(dāng)我們往容器添加?xùn)|西時(shí)，容積增大，容器里東西的高度也會隨之增加，反之亦然。由此引伸出工資上調(diào)、物價(jià)上漲、溫度上升、通貨膨脹上揚(yáng)、消費(fèi)下降、物價(jià)下跌、氣溫下降、音量降低等語言現(xiàn)象。

同樣，在“地位高為上、地位低位下”（HIGHERSTATUS ISUP,LOWERSTATUSISDOWN）空間關(guān)系方面，它們映射的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)是：在原始社會，身體力量大小通常與身材高矮或大小相關(guān)；在格斗中，高大的獵人比矮小的獵人處于更有利的地位，并且格斗通常是勝利者把失敗者壓在身下作為結(jié)束（Lakoff&Johnson,1980）。由此引伸出上級、上調(diào)、上級部門、上訪、上司、上座、上天堂、下級、下放、下級部門、下達(dá)、手下、下臺、下地獄等表達(dá)方式。

再如，在“好為上、壞為下”或“理想狀態(tài)為上、不理想狀態(tài)為下”的空間圖式上，它們的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)是：理想狀態(tài)通常處于上方，不理想狀態(tài)則處于下方。當(dāng)狀態(tài)好轉(zhuǎn)時(shí)也是走上坡路，不好時(shí)則是走下坡路。狀態(tài)方面包括人的心理狀態(tài)、情緒狀態(tài)、人或物的物理狀態(tài)和事件狀態(tài)等。由于人是直立行走的動(dòng)物，身體姿態(tài)總是和情緒狀態(tài)聯(lián)系在一起。當(dāng)我們高興時(shí)，昂首挺胸；而悲傷時(shí)則會耷拉腦袋，雙肩下垂。當(dāng)我們處在意識狀態(tài)下，是頭朝上、腳向下。我們睡覺是躺的姿勢，起床后是站的姿勢。健康是一種理想的狀態(tài)，而生病或死亡則是一種不理想的狀態(tài)。于是，語言便產(chǎn)生了高興、進(jìn)步、前進(jìn)、高檔、上課、上班、步入佳境、悲哀、退步、后退、低檔、下課、下班、陷入困境等表達(dá)方式。這類空間關(guān)系（圖式）還有很多，Lakoff歸類了十多種。

4.語言空間結(jié)構(gòu)不對稱性的認(rèn)知解釋

語言空間結(jié)構(gòu)本質(zhì)上是一種空間隱喻，它是以空間概念為始源域，向其他目標(biāo)域映射并獲得抽象意義的認(rèn)知過程。與結(jié)構(gòu)隱喻不一樣，空間隱喻不是以一個(gè)概念來建構(gòu)另一個(gè)概念，而是通過空間概念如上下、內(nèi)外、前后、深淺、遠(yuǎn)近、中心邊緣等來理解非空間方位概念所構(gòu)成的隱喻，它是把一些空間關(guān)系與特征映射到非空間關(guān)系和特征上來，這樣，人們就很容易借助于空間概念來理解抽象概念。

心理學(xué)研究表明，人類的空間感知能力是一種最基本的能力，人類的空間經(jīng)驗(yàn)也是早期個(gè)體成長過程中最早獲得的基本經(jīng)驗(yàn)之一。瑞士著名心理學(xué)家Piaget的發(fā)生認(rèn)識論（geneticepistemology）學(xué)說證實(shí)了這一點(diǎn)（Clark，1973）。此外，大量心理語言學(xué)及人類學(xué)研究表明空間概念是人們理解其它概念的基礎(chǔ)，人類的空間觀念的形成先于時(shí)間觀念，兒童的空間感知先于時(shí)間感知（Bowerman,2008）。

空間隱喻（“上下”）不是隨意生成的，而是有其自身的物理和文化基礎(chǔ)的?？臻g概念通常以與人類生理經(jīng)驗(yàn)相似的方式投射到其他抽象認(rèn)知域中，并提出了十種“上下”圖式隱喻（參見Lakoff&Johnson,1980）。

從這些不同的圖式，我們發(fā)現(xiàn)空間隱喻與我們的身體有某種內(nèi)在關(guān)聯(lián)。如前所述，人們身體的不同姿勢與人的情緒、情感有某種內(nèi)在的聯(lián)系。一般而言，垂直挺拔的姿勢與積極的情感相關(guān)，而低沉向下的姿態(tài)常常與挫折、痛苦、憂傷等情感有關(guān)。

就空間“上下”概念而言，Gibson（1969）早就指出，“上下”關(guān)系是最基本的空間概念，這是因?yàn)樗缘厍蛞榛A(chǔ)。這種空間關(guān)系人們每時(shí)每刻都能感受到，如“杯子在桌上”、“墻上掛著一把劍”、“蘋果從樹上掉下來”等。我們通過這種直接的經(jīng)驗(yàn)的空間關(guān)系來理解其他空間關(guān)系和非空間關(guān)系。

Lyons（2000）說，在經(jīng)驗(yàn)世界中，由于受到身體構(gòu)造、神經(jīng)生理器官和地球引力等因素的影響，垂直性（verticality）在身體和心理上都是最為顯著的空間層面，人們根據(jù)身體經(jīng)驗(yàn)可以感知到“高”為“上”，“低”為“下”。

Lakoff&Johnson（1980/1987）指出，概念是通過身體、大腦和對世界的體驗(yàn)而形成的，并只有通過它們才能被理解，概念是通過體驗(yàn)，特別是通過感知和肌肉運(yùn)動(dòng)能力而得到的。因此，空間“上下”概念可以通過身體體驗(yàn)輻射至許多抽象領(lǐng)域，如情緒、意識、道德、收入、價(jià)格、溫度、音量、尺寸、時(shí)間、掌控、社會等級等。他們認(rèn)為人類的范疇、概念和推理并不是對外部現(xiàn)實(shí)客觀象似或鏡像的反映，而是由我們的身體經(jīng)驗(yàn)所形成的。我們獲取知識的基本形式是通過空間關(guān)系概念、身體與環(huán)境的互動(dòng)，這種互動(dòng)是我們獲取知識的認(rèn)知基礎(chǔ)。所以，我們可以說反映在語言中的現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)是人類心智的產(chǎn)物，而心智又是身體經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物。

現(xiàn)代漢語可以說“前是上，后是下”、“北是上，南是下”，“靠近觀察者是上，遠(yuǎn)離觀察者是下”，比如，上前、退下、上北京、下廣州等等。英語也大體如此。Shepard&Hurwitz（1985）從視覺的角度驗(yàn)證了“前是上，后是下”空間認(rèn)知域的經(jīng)驗(yàn)感知基礎(chǔ)。比如，我們在外面行走時(shí)，我們注意到前方平面道路上一前一后A.B兩點(diǎn)。這兩點(diǎn)被投射到我們和道路之間的一個(gè)縱向垂直平面上，B的投射位置B′在A的的投射位置A′之上。當(dāng)我們將目光從A移向B，或?qū)⑹直巯戎赶駻再指向B時(shí)，我們的眼睛和胳膊要向上移動(dòng)（藍(lán)純，2005：155）。如圖所示：

從觀察者的視角看，前方道路上B在A的前面，但這兩點(diǎn)投射到縱向平面上的位置是B在A的上面。這就是說，水平道路的前后方向與投射到縱向平面的上下方向呈現(xiàn)一種內(nèi)在對應(yīng)關(guān)系。此對應(yīng)關(guān)系只有通過投射才得以體現(xiàn)出來，它解釋了“前是上，后是下”的深層原因，但該視覺圖式卻無法解釋“靠近觀察者是上，遠(yuǎn)離觀察者是下”。

5.結(jié)語

人類借助自己的身體來認(rèn)識現(xiàn)實(shí)世界，語言結(jié)構(gòu)要受到人類認(rèn)識現(xiàn)實(shí)世界的制約，句法規(guī)則是現(xiàn)實(shí)對象的規(guī)律在語言中的投影。語言的形成包含兩個(gè)方面的要素，即認(rèn)知能力與經(jīng)驗(yàn)世界或認(rèn)知對象，并且語言系統(tǒng)是認(rèn)知能力與認(rèn)知對象相互作用的產(chǎn)物。一種語言的結(jié)構(gòu)映射出一個(gè)人的思維結(jié)構(gòu)。我們的眼睛、耳朵和身體結(jié)構(gòu)雖然獨(dú)立于我們的語言能力，但卻影響著我們的語言。空間概念是人類的重要經(jīng)驗(yàn)之一，既然我們的經(jīng)驗(yàn)影響著語言的結(jié)構(gòu)，那么作為人的基本經(jīng)驗(yàn)之一的空間概念也必定影響著我們的語言結(jié)構(gòu)。

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責(zé)任編輯 鄧 年

H042

：A

：1003-8477（2013）06-0132-04

馮韜（1987—），男，九江學(xué)院外國語學(xué)院助教，英國曼徹斯特城市大學(xué)碩士。郭熙煌（1963—），男，湖北大學(xué)外國語學(xué)院教授。