中國(guó)的科技創(chuàng)新為何表現(xiàn)不佳

曹聰

2012年5月10日，美國(guó)亞利桑那州立大學(xué)負(fù)責(zé)國(guó)際事務(wù)的副教務(wù)長(zhǎng)、我長(zhǎng)期的合作者斯丹凝（Denis Fred Simon）教授在美國(guó)國(guó)會(huì)美中經(jīng)濟(jì)和安全審查委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)上指出：

“在20世紀(jì)80年代，當(dāng)中國(guó)的科技專(zhuān)家被問(wèn)到中國(guó)的科學(xué)技術(shù)為何遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方與日本時(shí)，大部分人都提到以下三個(gè)關(guān)鍵因素：第一，沒(méi)有足夠的經(jīng)費(fèi)支持各種重要研發(fā)項(xiàng)目；第二，合格的科學(xué)家與工程師人才短缺；第三，基礎(chǔ)設(shè)施落后，現(xiàn)代化設(shè)備與先進(jìn)計(jì)算能力欠缺?！?/p>

“諷刺的是，當(dāng)如今提起同樣的問(wèn)題時(shí)，大多數(shù)專(zhuān)家的第一反應(yīng)卻是：第一，在過(guò)去幾年里研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比例年均增長(zhǎng)超過(guò)20%，經(jīng)費(fèi)充足；第二，科學(xué)與工程領(lǐng)域的本科生與研究生人數(shù)自1999年來(lái)呈跳躍式增長(zhǎng)，人才充足；第三，如今中國(guó)擁有一些世界上最先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室，配套了最尖端的設(shè)備。那么，人們會(huì)問(wèn)，到底是出現(xiàn)了什么問(wèn)題呢？哪個(gè)環(huán)節(jié)出了故障？問(wèn)題根本癥結(jié)又在哪兒？”

2012年7月，在北京召開(kāi)了全國(guó)科技創(chuàng)新政策大會(huì)，當(dāng)時(shí)的中共中央政治局委員及國(guó)務(wù)委員、現(xiàn)任副總理劉延?xùn)|女士，幾乎重復(fù)了斯丹凝說(shuō)過(guò)的話。

中國(guó)國(guó)內(nèi)與國(guó)外的觀察家們都一致肯定中國(guó)的變化特別突出：三十多年經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)、政府協(xié)力支持科學(xué)研究，創(chuàng)造出了龐大的人才庫(kù)，人才素質(zhì)不斷提升。同時(shí)，中國(guó)不斷融入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在世界科技前沿獲取、創(chuàng)造并分享知識(shí)。

中國(guó)在載人航天、超級(jí)計(jì)算技術(shù)以及高鐵方面令人矚目的成就反映出了政府引領(lǐng)下的創(chuàng)新模式。中國(guó)在粒子物理、基因組學(xué)、結(jié)構(gòu)生物學(xué)等領(lǐng)域的成就體現(xiàn)出其最優(yōu)秀的科學(xué)家有能力在世界科技發(fā)展的最前沿取得突破。但是，很多中國(guó)科學(xué)家與工程師、科學(xué)政策分析家，甚至是中國(guó)的政治領(lǐng)導(dǎo)人，仍然無(wú)法理解，為什么盡管中國(guó)大規(guī)模投資科學(xué)技術(shù)，科研的基礎(chǔ)設(shè)施日漸成熟，而科學(xué)創(chuàng)新的總體表現(xiàn)卻差強(qiáng)人意。

舉例來(lái)說(shuō)，至今還沒(méi)有一位中國(guó)本土科學(xué)家取得諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)別的突破，這是中國(guó)人心中一個(gè)長(zhǎng)期的心結(jié)?？茖W(xué)研究并沒(méi)有帶來(lái)多少真正意義上的創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)品。中國(guó)還沒(méi)有出現(xiàn)像“蘋(píng)果”那樣的創(chuàng)新企業(yè)。

除了個(gè)別例外，中國(guó)企業(yè)在核心技術(shù)上仍舊主要依賴(lài)國(guó)外。世界銀行的一份最新報(bào)告就指出，2009年，中國(guó)在專(zhuān)利和技術(shù)許可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的逆差高達(dá)100億美元。

最近，我與同事李寧、李俠和劉立在《科學(xué)》（Science）雜志上發(fā)表一篇文章，探討了中國(guó)科技創(chuàng)新體制表現(xiàn)不佳的原因。

根據(jù)我們的觀察，中國(guó)科技體制的各個(gè)層面都有問(wèn)題：在宏觀層面，主導(dǎo)科技創(chuàng)新的政府機(jī)構(gòu)之間缺少協(xié)調(diào)運(yùn)作；在中觀層面，研究經(jīng)費(fèi)分配不公平；在微觀層面，對(duì)科學(xué)家與機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方式不當(dāng)。這些障礙加在一起，阻礙了中國(guó)真正邁上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的道路。下一輪科技體制改革則需要系統(tǒng)、專(zhuān)注地解決這些層面的問(wèn)題。

2006年中國(guó)科學(xué)創(chuàng)新領(lǐng)域的藍(lán)圖即《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展綱要（2006～2020）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《綱要》）的發(fā)布，反映了中國(guó)科學(xué)界與政治領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)的決心。然而，過(guò)去七年的機(jī)遇窗口期似乎并未得到充分利用來(lái)實(shí)施這一《綱要》。

在全球金融危機(jī)時(shí)期，中國(guó)其實(shí)可以充分利用相對(duì)強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)條件來(lái)解決科技體制的問(wèn)題：更為明智地投資研發(fā)；更好地利用人才資源；并促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展從勞動(dòng)力、資本與資源密集型商業(yè)模式轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)與創(chuàng)新集約型模式。

中國(guó)新一屆領(lǐng)導(dǎo)人就任以來(lái)，似乎在以加倍的努力來(lái)解決這一問(wèn)題。今年，《綱要》的實(shí)施周期過(guò)半，正在實(shí)施中期評(píng)估。而將于2016年公布的“第十三個(gè)五年計(jì)劃”，會(huì)更加關(guān)注科技創(chuàng)新問(wèn)題。

中國(guó)的新一屆領(lǐng)導(dǎo)人充分認(rèn)識(shí)到了在科學(xué)創(chuàng)新體制治理方面所面臨的挑戰(zhàn)。一旦領(lǐng)導(dǎo)層下定決心，問(wèn)題也許便能迎刃而解。但許多人維持現(xiàn)狀的慣性也相當(dāng)頑固。

中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平近期視察中國(guó)科學(xué)院、大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)與中關(guān)村科技園時(shí)多次強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新體制改革。中國(guó)要想成為首屈一指的創(chuàng)新型國(guó)家，領(lǐng)導(dǎo)人需要展示出足夠的政治意愿、勇氣與決心來(lái)推動(dòng)改革。