煤礦外部性治理探討

○肖斌

（廣東海洋大學(xué)寸金學(xué)院 廣東 湛江 524094）

近期，我國煤礦勞動(dòng)安全再次引起全社會(huì)的關(guān)注，煤礦勞動(dòng)安全成為全國安全生產(chǎn)工作的重點(diǎn)。煤礦安全就是對礦工勞動(dòng)過程中傷亡事故的預(yù)防。煤礦事故頻發(fā)不斷，社會(huì)指責(zé)的主要對象是煤礦開采企業(yè)。之所以形成了這樣一種觀點(diǎn)，原因是企業(yè)在控制安全生產(chǎn)時(shí)處在最有利的位置，或者說由它來控制成本最小，但現(xiàn)實(shí)中企業(yè)總是做不到位。本文從外部性角度探討為何礦難頻繁發(fā)生，如何有效遏制煤礦生產(chǎn)事故高發(fā)態(tài)勢，降低外部性的影響是本文研究的核心。

一、煤礦外部性的界定

外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出的，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（生產(chǎn)者或消費(fèi)者）在自己的活動(dòng)中對旁觀者的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益（或者說收益）或不利影響帶來的損失（或者說成本），都不是生產(chǎn)者或消費(fèi)者本人所獲得或承擔(dān)的，是一種經(jīng)濟(jì)力量對另一種經(jīng)濟(jì)力量“非市場性”的附帶影響。

從定義中可以得到以下理解：外部性是一種人為的活動(dòng)，是在某項(xiàng)活動(dòng)的主要目的以外派生出來的影響，包括對生態(tài)環(huán)境等與社會(huì)福利有關(guān)的一切生物或非生物影響。外部性的存在造成社會(huì)脫離最有效的成長狀態(tài)，使市場經(jīng)濟(jì)體制不能很好地實(shí)現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能。

煤礦勞動(dòng)安全與煤礦安全投資有關(guān)。煤礦安全投資是指礦主在煤礦生產(chǎn)過程中對安全設(shè)備設(shè)施的購置與建造、礦工的安全教育培訓(xùn)等方面的投資。在煤礦生產(chǎn)中，如果缺乏必要的安全投資，則會(huì)導(dǎo)致礦難發(fā)生。礦難發(fā)生后，一方面會(huì)造成諸如生產(chǎn)設(shè)施損毀、生產(chǎn)停工等損失，另一方面會(huì)導(dǎo)致礦工的傷亡，這也是一種巨大的損失。這些損失本文稱之為礦難損失。礦難損失有私人損失和社會(huì)損失之分。私人損失是礦主在礦難發(fā)生后所需承擔(dān)的各種損失，主要由煤礦生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備損毀引發(fā)的資產(chǎn)損失與停工損失、礦工傷亡引發(fā)的賠償損失構(gòu)成。社會(huì)損失是礦難給社會(huì)所造成的損失，主要由兩部分構(gòu)成，一部分是煤礦生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備損毀引發(fā)的資產(chǎn)損失與停工損失，這部分損失由礦主承擔(dān)，構(gòu)成礦主私人損失的一個(gè)內(nèi)容；另一部分是礦工死亡給其家庭成員造成的經(jīng)濟(jì)損失及精神損失，對于這部分社會(huì)損失，其中的一定比例會(huì)以礦主向礦工家屬支付賠償金的形式由礦主承擔(dān)，成為礦主私人損失的另一個(gè)構(gòu)成內(nèi)容。但在完全的市場機(jī)制條件下，由于礦工家屬與礦主相比處于相對弱勢的地位，礦難發(fā)生后礦主所支付的賠償金往往不會(huì)完全補(bǔ)償?shù)V工傷亡給其家庭成員造成的經(jīng)濟(jì)損失及精神損失，也就是說，礦主不會(huì)完全承擔(dān)這部分社會(huì)損失，這就導(dǎo)致了礦難的社會(huì)損失大于礦主私人損失的情況出現(xiàn)。由于在煤礦生產(chǎn)中增加安全投資可以在一種程度上避免礦難的發(fā)生，進(jìn)而避免礦難損失的發(fā)生，因而安全投資就是一種能夠帶來收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這一收益就是所能避免的礦難損失。與礦難損失相對應(yīng)，煤礦安全投資的收益可以分為私人收益和社會(huì)收益。私人收益即礦主收益，是礦主從事煤礦安全投資所帶來的私人損失的減少。社會(huì)收益則是煤礦安全投資帶來的社會(huì)損失的減少。由于礦難發(fā)生后導(dǎo)致的私人損失小于社會(huì)損失，因而煤礦安全投資的邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益，這就意味著煤礦安全投資存在外部經(jīng)濟(jì)性。

二、礦難頻繁發(fā)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

煤礦安全投資在帶來收益的同時(shí)也必然要發(fā)生成本，即購置或建造安全設(shè)備設(shè)施、對礦工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)等發(fā)生的成本。對礦主來說，是否進(jìn)行安全投資，或者把安全投資確定在什么樣的水平上，其決策依據(jù)取決于安全投資的邊際私人收益與邊際私人成本的對比關(guān)系。如果安全投資的邊際私人收益大于邊際私人成本，則礦主會(huì)選擇進(jìn)行安全投資；反之則不會(huì)進(jìn)行安全投資。對礦主來說，最優(yōu)的安全投資應(yīng)確定在邊際私人收益等于邊際私人成本的水平上。

當(dāng)從社會(huì)的角度來考慮最優(yōu)安全投資決策這一問題時(shí)，同樣遵循的是邊際收益等于邊際成本的原則，但這時(shí)的邊際收益與邊際成本對應(yīng)的是邊際社會(huì)收益與邊際社會(huì)成本。其中，邊際社會(huì)成本與邊際私人成本相等，但由于外部經(jīng)濟(jì)性的存在，邊際社會(huì)收益大于邊際私人收益，這必然造成礦主私人的最優(yōu)安全投資水平與社會(huì)最優(yōu)的安全投資水平不一致，前者低于后者。這一點(diǎn)可用圖1來說明。

圖1 礦難頻繁發(fā)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

圖1中，橫軸Q表示是煤礦安全投資的產(chǎn)出量，縱軸P表示產(chǎn)出的價(jià)格，代表社會(huì)或礦主對不同程度的安全投資的主觀評價(jià)。MC為煤礦安全投資的邊際成本曲線，MPB為煤礦安全投資的邊際私人收益曲線，MSB為煤礦安全投資的邊際社會(huì)收益曲線。由于存在外部經(jīng)濟(jì)性，煤礦安全投資的邊際私人收益低于邊際社會(huì)收益，因此MPB位于MSB的下方。根據(jù)邊際成本等于邊際收益的均衡原則，對礦主來說，MC與MPB的交點(diǎn)決定的煤礦安全投資量QP為其最優(yōu)投資量，而對社會(huì)來說，煤礦安全的最優(yōu)投資量是由MC與MSB的交點(diǎn)Qs決定的。這時(shí)，QP＜Qs，意味著在自由的市場經(jīng)濟(jì)條件下，礦主的安全投資不能達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平，這就是所謂的市場失靈。

對于這種市場失靈，可以通過政府的煤礦安全規(guī)制加以治理。政府可以采取一定的規(guī)制政策措施，使礦主安全投資的邊際私人收益增加，當(dāng)?shù)V主的私人邊際收益增加到社會(huì)邊際收益水平時(shí)，在邊際收益等于邊際成本的最優(yōu)投資法則下，礦主就會(huì)把其安全投資調(diào)整到社會(huì)最優(yōu)水平。從圖1來看，如果由政府實(shí)施煤礦安全規(guī)制，使礦主安全投資的邊際私人收益曲線由原先的MPB向右移動(dòng)到MPB'的位置，那么MPB'與MC 的交點(diǎn)所決定的安全投資量正好能達(dá)到社會(huì)最優(yōu)的安全投資量水平Qs，從而消除了市場失靈的不良后果。正是因?yàn)檎拿旱V安全規(guī)制能夠治理這種市場失靈，因而具有實(shí)施的必要性。

三、降低煤礦外部性影響的合理建議

1、建立高質(zhì)量的煤礦安全規(guī)制體系

目前我國的煤礦安全規(guī)制并不是一個(gè)高質(zhì)量的規(guī)制體系，不論是事前有效預(yù)防還是事后事故追究都沒有發(fā)揮高效的作用。明確的規(guī)制框架、獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)以及可靠的規(guī)制主體所構(gòu)造的高質(zhì)量的煤礦安全規(guī)制不僅能有效預(yù)防煤礦事故的發(fā)生，而且事故發(fā)生后的事故追究制能有效明晰責(zé)任。因此，建立高質(zhì)量的煤礦安全規(guī)制體系是改善中國煤礦安全規(guī)制效果的重要措施。首先，應(yīng)該確保煤礦安全規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和權(quán)威性，并要有明確的法律框架以確保其權(quán)利的實(shí)施。其次，對煤礦安全規(guī)制機(jī)構(gòu)還必須建立相應(yīng)有效的日常監(jiān)督系統(tǒng)，從而確保其不濫用權(quán)力，也不限制其權(quán)力，使其在與監(jiān)督系統(tǒng)的博弈中逐步完善并成熟。

2、對煤礦安全投資不足的礦主施以處罰

對于煤礦安全投資不足的礦主，如果政府對其進(jìn)行處罰，那么礦主在增加安全投資時(shí)，就可避免被處罰，從而使其安全投資的邊際私人收益增加。處罰越多，安全投資的邊際私人收益增加的就越多，就越能有效地刺激礦主提高安全投資水平。這就要求政府對煤礦安全投資做出明確的規(guī)定，設(shè)定具體的安全投資標(biāo)準(zhǔn)，比如在礦工的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)、安全設(shè)備設(shè)施的投入等方面做出有關(guān)規(guī)定。在做出安全投資的相關(guān)規(guī)定后，還需要由規(guī)制機(jī)構(gòu)對礦主的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并結(jié)合社會(huì)監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)有礦主在不符合規(guī)定的條件下進(jìn)行生產(chǎn)，那么就要對其實(shí)施處罰。處罰的形式多樣，可以是罰款，也可以是責(zé)令停產(chǎn)整頓，或者是二者的結(jié)合。

3、提高煤礦工人的參與程度

提高煤礦工人的參與程度，對完善煤礦安全公共政策及解決我國煤礦安全問題具有重大意義。首先，培育煤礦工人的參與意識(shí)。受傳統(tǒng)政治文化的影響，煤礦工人缺乏參與的經(jīng)驗(yàn)和民主的意識(shí)。而且我國的煤礦工人社會(huì)地位較低，得不到政策制定方的關(guān)注，表達(dá)自己的利益訴求更是難上加難。其次，拓寬煤礦工人參與的渠道。除了傳統(tǒng)的參與渠道外，煤礦安全相關(guān)部門可以通過網(wǎng)絡(luò)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地發(fā)布信息，煤礦工人可以通過網(wǎng)絡(luò)直接向相關(guān)部門表達(dá)意見和建議。

4、實(shí)施礦工人身安全強(qiáng)制保險(xiǎn)制度

礦工是安全服務(wù)的較大受益者，因此也應(yīng)承擔(dān)部分成本，可以考慮實(shí)施強(qiáng)制人身保險(xiǎn)制度。當(dāng)然，考慮目前工人收入低，建議采用國家、企業(yè)承擔(dān)保險(xiǎn)的大部分，而工人少交或免交的方式。強(qiáng)制人身保險(xiǎn)既可以減輕安全受損者及其家人的經(jīng)濟(jì)壓力，也可以避免開采企業(yè)因?yàn)橘r償而破產(chǎn)，從而削弱開采環(huán)節(jié)的競爭性。

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