海洋科技創(chuàng)新基本理論與對策研究

孟慶武

（山東社會科學(xué)院海洋經(jīng)濟(jì)研究所 青島 266071）

海洋科技創(chuàng)新基本理論與對策研究

孟慶武

（山東社會科學(xué)院海洋經(jīng)濟(jì)研究所 青島 266071）

海洋科學(xué)技術(shù)成為促進(jìn)海洋資源開發(fā)、推動海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實施海洋環(huán)境保護(hù)和海洋管理的核心力量。在這種背景下，對海洋科技創(chuàng)新的概念、發(fā)展模式、影響因素等開展相關(guān)理論和對策研究顯得十分必要和迫切。文章以科技創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，結(jié)合海洋資源開發(fā)及海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)特征，對海洋科技創(chuàng)新的概念進(jìn)行了界定，論述了其特點及發(fā)展模式，最后提出了提高海洋科技創(chuàng)新能力的對策。

海洋科技創(chuàng)新；基本概念；對策

科學(xué)技術(shù)已成為當(dāng)代海洋資源開發(fā)利用和海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉和動力。在山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃中明確提出 “科教興海是藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的核心戰(zhàn)略”，并對完善海洋科技創(chuàng)新體系，促進(jìn)海洋科技成果轉(zhuǎn)化作了專門論述。正是基于此種情況，海洋科技創(chuàng)新已經(jīng)成為科技界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界和科技哲學(xué)界研究的熱點問題。近年來，關(guān)于科技創(chuàng)新的研究，國內(nèi)外學(xué)者分別從不同角度和層面提出了一些頗具價值的理論、觀點和方法。如關(guān)于科技創(chuàng)新途徑和方法的研究；關(guān)于科技創(chuàng)新程序、模式和機(jī)制的研究；關(guān)于企業(yè)怎樣才能成為技術(shù)創(chuàng)新主體的研究；關(guān)于怎樣建構(gòu)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究；關(guān)于高科技創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化的研究；關(guān)于科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新文化和制度創(chuàng)新的研究；關(guān)于我國民族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的自主性研究等等。這些研究對于完善海洋科技創(chuàng)新體系建設(shè)具有積極的借鑒作用。但是，怎樣把關(guān)于科技創(chuàng)新的這些理論研究成果應(yīng)用到海洋科技創(chuàng)新方面，將有關(guān)海洋科技創(chuàng)新的理論知識和研究成果進(jìn)行系統(tǒng)化、科學(xué)化和實用化，并有效地、切實可行地構(gòu)建海洋科技創(chuàng)新體系，則需要進(jìn)一步深入研究。

1 海洋科技創(chuàng)新的基本概念

1.1 海洋科學(xué)和海洋技術(shù)

海洋科學(xué)是指研究海洋的自然現(xiàn)象、變化規(guī)律，及其與大氣圈、巖石圈、生物圈的相互作用以及開發(fā)、利用、保護(hù)海洋有關(guān)的知識體，主要由物理海洋學(xué)、海洋化學(xué)、海洋地質(zhì)與地球物理學(xué)以及海洋生物學(xué)四大分支學(xué)科構(gòu)成。

海洋技術(shù)是研究海洋自然現(xiàn)象及其變化規(guī)律、開發(fā)利用海洋資源和保護(hù)海洋環(huán)境所使用的各種方法、技能和設(shè)備的總稱。依照功能屬性，海洋技術(shù)大致可分為海洋環(huán)境觀測／監(jiān)測技術(shù)、海洋生物資源開發(fā)利用技術(shù)、海洋油氣與礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)技術(shù)、海水資源開發(fā)利用技術(shù)、海洋可再生能源開發(fā)利用技術(shù)、船舶設(shè)計與制造技術(shù)等。

但隨著長期的社會發(fā)展，海洋科學(xué)與海洋技術(shù)一體化發(fā)展趨勢也在不斷加強(qiáng)，海洋科學(xué)成為海洋技術(shù)發(fā)展的必要條件，而海洋科學(xué)的發(fā)展也越來越依賴海洋技術(shù)進(jìn)步。隨著海洋科學(xué)與海洋技術(shù)一體化程度的不斷強(qiáng)化，人們較廣泛地使用 “海洋科技”概念對這個知識體系進(jìn)行系統(tǒng)的表述。

1.2 海洋科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新概念的提出與運(yùn)用有它的歷史必然性，是技術(shù)創(chuàng)新的深化與發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是熊彼特于20世紀(jì)上半葉提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概念。在熊彼特看來，技術(shù)創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，轉(zhuǎn)化為可獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)［1］。在熊彼特的 “創(chuàng)新”概念中，僅僅提到 “技術(shù)創(chuàng)新”而非 “科技創(chuàng)新”。由于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展越來越表現(xiàn)為 “科學(xué)”與“技術(shù)”之間 “你中有我，我中有你”的特征，所以就產(chǎn)生了 “科技創(chuàng)新”這一新概念［2］。多年來，經(jīng)過世界各國學(xué)者的研究發(fā)展，逐漸形成了技術(shù)創(chuàng)新理論、國家創(chuàng)新理論和區(qū)域科技創(chuàng)新理論。技術(shù)創(chuàng)新是指與新產(chǎn)品和新工藝設(shè)想的產(chǎn)生、研究開發(fā)、生產(chǎn)應(yīng)用、進(jìn)入市場銷售并實現(xiàn)商業(yè)利益以及新技術(shù)擴(kuò)散整個過程有關(guān)的一切技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動的總和。技術(shù)創(chuàng)新始于研究開發(fā)而終于市場實現(xiàn)，因而它不屬于單純的科技范疇，亦不屬于單純的經(jīng)濟(jì)范疇，它體現(xiàn)的是科技經(jīng)濟(jì)的一體化［3］。國家創(chuàng)新理論的提出，是由于一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的作用以及在創(chuàng)新過程中，都無可避免地受到創(chuàng)新活動賴以進(jìn)行的國家環(huán)境和歷史條件的影響。于是，此后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始注重從社會經(jīng)濟(jì)的宏觀角度來考察各國技術(shù)創(chuàng)新活動的不同，逐步演變成為對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究，并提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念。而區(qū)域科技創(chuàng)新理論起源于技術(shù)創(chuàng)新理論和國家創(chuàng)新理論，是一個相對新興的研究領(lǐng)域。庫克對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡述，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，而這種系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新［］。

綜合上述分析，可以看出海洋科技創(chuàng)新既是與海洋相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，又是以海洋為 “區(qū)域”的區(qū)域科技創(chuàng)新。因此，可將海洋科技創(chuàng)新的概念界定為：是指與海洋新產(chǎn)品、海洋新體制、海洋新文化和海洋新技術(shù)的產(chǎn)生、研發(fā)、應(yīng)用相關(guān)的一切技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動，以及在海洋開發(fā)與管理事務(wù)過程中應(yīng)用的新知識、新技術(shù)和新體制的實踐活動。

1.3 海洋科技創(chuàng)新的構(gòu)成要素

海洋科技創(chuàng)新由三大要素構(gòu)成，分別為創(chuàng)新主體、創(chuàng)新中介和創(chuàng)新客體。其中創(chuàng)新主體為海洋相關(guān)的科學(xué)家、發(fā)明家、工程師、技術(shù)專家以及科技研發(fā)人員和科技的共同體；創(chuàng)新中介為科學(xué)觀察實驗和技術(shù)試驗過程中所使用的一切科學(xué)儀器、設(shè)備和場所等，即企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或高校等具有科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)能力、技術(shù)引進(jìn)和消化吸收能力的載體；創(chuàng)新客體為一切知識、探索、改造、利用、控制、變革的自然對象及其科技創(chuàng)新的知識成果或理論系統(tǒng)和物化形態(tài)的成果。三大要素又分別對應(yīng)動力機(jī)制、能力機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制。

動力機(jī)制包括對創(chuàng)新主體的激勵機(jī)制、社會需求和市場競爭壓力、科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在動力等，是海洋科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和出發(fā)點。

能力機(jī)制包括企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)或高校的物質(zhì)技術(shù)裝備、創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力、創(chuàng)新決策能力和組織管理能力、資金和原材料的供給能力等，是海洋科技創(chuàng)新的依托和支撐點。

運(yùn)行機(jī)制則包括海洋科技創(chuàng)新的程序和模式等，主要是指新的科學(xué)理論、新的發(fā)明創(chuàng)造、新的技術(shù)等一系列創(chuàng)新成果從出現(xiàn)到應(yīng)用并取得效果和效益的過程，是海洋科技創(chuàng)新的流程和實現(xiàn)點。

因此，海洋科技創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在創(chuàng)新的三大機(jī)制方面。即：是否具有良好的動力激勵機(jī)制驅(qū)動創(chuàng)新主體進(jìn)行自主創(chuàng)新、模仿科技創(chuàng)新、引進(jìn)科技創(chuàng)新和合作創(chuàng)新；是否具有良好的組織、管理以及市場運(yùn)作機(jī)制；是否具有良好的運(yùn)行機(jī)制，在充分利用信息與技術(shù)的基礎(chǔ)上，不斷地將知識、技術(shù)、信息等要素納入社會生產(chǎn)過程中，并產(chǎn)生、應(yīng)用和擴(kuò)散新知識、技術(shù)和生產(chǎn)方式等要素。

2 海洋科技創(chuàng)新的特點

海洋科技創(chuàng)新是某個領(lǐng)域里的科技創(chuàng)新，以科學(xué)開發(fā)利用海洋資源，實現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展為最終目的。它具有科技創(chuàng)新的風(fēng)險性、突破性和前沿性等特點，同時又具有領(lǐng)域性和兼容性等海洋特征。

（1）風(fēng)險性。海洋科技創(chuàng)新活動的風(fēng)險性和不確定性很高，一般物品的生產(chǎn)都具有投入與產(chǎn)出對等的特性，但海洋科技創(chuàng)新生產(chǎn)投入巨大，而獲得利益一方面是以隨機(jī)概率的形式獲得；另一方面受到的影響因素眾多，從而阻礙了企業(yè)進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新活動。

（2）突破性。海洋科技創(chuàng)新的價值和動力就在于它的突破性。海洋科技創(chuàng)新能夠提高企業(yè)的投入產(chǎn)出水平，即以更低的成本生產(chǎn)出相同質(zhì)量的產(chǎn)品，或以相同成本生產(chǎn)出更高質(zhì)量的產(chǎn)品和具有市場競爭力的新產(chǎn)品，從而提高企業(yè)的競爭力。

（3）前沿性。海洋科技創(chuàng)新活動中，前沿科技是創(chuàng)新競爭的主要焦點。高新技術(shù)群中的前沿科技是世界矚目的制高點，成為一些國家和跨國公司的主攻方向。

（4）領(lǐng)域性。海洋科技創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的一部分，通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時又成為社會經(jīng)濟(jì)不可或缺的重要組成。人類對海洋的認(rèn)知，無論是在廣度上還是深度上都較陸地膚淺，加上海洋環(huán)境的復(fù)雜性和多變性，導(dǎo)致海洋開發(fā)的難度比陸地開發(fā)大很多。因此，海洋產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展較陸地產(chǎn)業(yè)更加依賴于科技的發(fā)展，同時對科技創(chuàng)新的要求也更加專業(yè)和深入。

（5）兼容性。海洋科技創(chuàng)新一方面要了解和掌握海洋科技創(chuàng)新的信息；另一方面還要隨時準(zhǔn)確掌握領(lǐng)域外，特別是交叉學(xué)科的科技創(chuàng)新動態(tài)，通過技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、改進(jìn)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力與水平。因此，它必須是開放的，能廣泛利用其他領(lǐng)域內(nèi)的科技與人才。在改革創(chuàng)新與管理創(chuàng)新上，通過海洋科技成果轉(zhuǎn)化來支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時注重區(qū)域之間的協(xié)調(diào)和區(qū)域內(nèi)的協(xié)調(diào)，最終通過管理和服務(wù)，把海洋科技全面融入經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)。

3 海洋科技創(chuàng)新的發(fā)展模式

海洋科技創(chuàng)新的發(fā)展模式有單向線性模式、環(huán)形回路模式和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模式3種。單向線性模式 （圖1）是一種簡單、理想化的海洋科技創(chuàng)新模式，也是技術(shù)擴(kuò)散的標(biāo)準(zhǔn)模式，即將一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，包括引入新產(chǎn)品、新技術(shù)等新的生產(chǎn)方式，開辟新的市場，開拓并應(yīng)用新的原材料來源，實現(xiàn)生產(chǎn)的新的管理和組織等，從而創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。但事實表明，創(chuàng)新并不一定是由發(fā)明開始到擴(kuò)散的線性模式，而是出于不同的出發(fā)點、不同的創(chuàng)新源，所有經(jīng)濟(jì)活動的各個環(huán)節(jié)都有可能創(chuàng)新，創(chuàng)新是創(chuàng)新主體與客體之間相互作用的結(jié)果，是一個漸進(jìn)的、持續(xù)的過程。因此，環(huán)形回路模式和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模式成為目前海洋科技創(chuàng)新的主要發(fā)展模式。

圖1 海洋科技創(chuàng)新的單向線性模式

環(huán)形回路模式 （圖2）引入了市場的機(jī)制，即主體的創(chuàng)新行為不僅僅是主觀能動帶來的，更多的是由市場的推動。在市場機(jī)制的推動下，創(chuàng)新不再是一個單線性技術(shù)擴(kuò)散模式，而是從理論研究到技術(shù)研發(fā)，直至產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)的過程中，都會不斷受到市場 （產(chǎn)品或技術(shù)的應(yīng)用效果）的反饋，并根據(jù)這些反饋信息而不斷調(diào)整，最終創(chuàng)新不再是某個產(chǎn)品或技術(shù)的突破，而是貫穿整個過程。

圖2 海洋科技創(chuàng)新的環(huán)形回路模式

科技創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模式 （圖3）由公共和私人部門中的機(jī)構(gòu)構(gòu)成科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，在這個網(wǎng)絡(luò)中各個行為主體相互作用，以引入、擴(kuò)散知識和技術(shù)為目的，這些部門的活動和相互作用決定了科技創(chuàng)新能力的高低。具體來說，就是由經(jīng)濟(jì)和科技的組織機(jī)構(gòu)組成創(chuàng)新推動網(wǎng)絡(luò)，主要由相關(guān)的企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和政府部門組成，這個系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。

目前，很多國家和地區(qū)都認(rèn)識到科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的重要性，對科技創(chuàng)新的關(guān)注，不再局限在提升科研水平、改善企業(yè)技術(shù)、改革管理制度等某一方面，而是集中在如何提升整個網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的能動性和協(xié)調(diào)性，進(jìn)而推動科技創(chuàng)新。海洋科技創(chuàng)新的發(fā)展也必須以網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模式為主，將海洋相關(guān)的企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和政府部門組成海洋科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，以政府推動或市場調(diào)節(jié)的手段，維持和維護(hù)整個系統(tǒng)的能動性和協(xié)調(diào)性，推動海洋科技創(chuàng)新的發(fā)展，進(jìn)而帶動地區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

圖3 海洋科技創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模式

4 提高海洋科技創(chuàng)新能力的對策

從海洋科技創(chuàng)新的概念，以及海洋科技創(chuàng)新的構(gòu)成要素和發(fā)展模式可以概括出海洋科技創(chuàng)新能力的概念。海洋科技創(chuàng)新能力是指涉海企業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)或自然人等在海洋科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域具備發(fā)明創(chuàng)新的綜合實力，包括科研人員的專業(yè)知識水平、知識結(jié)構(gòu)、研發(fā)經(jīng)驗、研發(fā)經(jīng)歷、科研設(shè)備、經(jīng)濟(jì)實力、創(chuàng)新精神等7個主要因素。其中專業(yè)知識水平是科技創(chuàng)新最基本的條件；知識結(jié)構(gòu)是本單位科技人員具備相互配合所需要的各有所長的專業(yè)知識；研發(fā)經(jīng)驗是科技人員及本單位從事海洋領(lǐng)域科技攻關(guān)研究和開發(fā)的成功經(jīng)驗和成果；研發(fā)經(jīng)歷是科技人員及本單位從事海洋領(lǐng)域科技攻關(guān)研究和開發(fā)的時間和空間；科研設(shè)備是本單位開展科研試驗需要的硬件設(shè)施；經(jīng)濟(jì)實力是本單位開展科研試驗和相關(guān)活動需要的經(jīng)費(fèi)來源；創(chuàng)新精神是科技人員本身和集體具備的創(chuàng)造力、創(chuàng)作靈感、奉獻(xiàn)精神等思想境界。因此，對提高海洋科技創(chuàng)新能力提出以下對策。

（1）加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究。基礎(chǔ)理論的研究盡管不像應(yīng)用技術(shù)研究那樣對學(xué)科和產(chǎn)業(yè)發(fā)展能產(chǎn)生立竿見影的效果，但是對提高學(xué)科和產(chǎn)業(yè)的整體水平具有重要意義，特別是對海洋科技創(chuàng)新來說，基礎(chǔ)學(xué)科與理論體系的構(gòu)建，將影響整個海洋科技創(chuàng)新體系的構(gòu)建。

（2）改善生產(chǎn)生活技術(shù)。技術(shù)工藝的改善，既屬于技術(shù)創(chuàng)新的范疇，也是直接影響海洋科技創(chuàng)新的關(guān)鍵。在目前很長一段時期內(nèi)，技術(shù)進(jìn)步將是海洋經(jīng)濟(jì)的主要增長點。

（3）增強(qiáng)儀器設(shè)備開發(fā)與研究。海洋儀器儀表和設(shè)備的開發(fā)與研究，一方面可以改善技術(shù)工藝，提高海洋科技水平；另一方面也可以直接用于海洋資源開發(fā)與海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是海洋科技創(chuàng)新的重要部分。

（4）完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度本身就是一種激勵機(jī)制，這對提高創(chuàng)新主體的積極性，穩(wěn)定創(chuàng)新機(jī)制運(yùn)行，具有重要作用。

（5）注重創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。人才的培養(yǎng)是直接關(guān)系到創(chuàng)新的主體發(fā)展。值得注意的是，在人才的培養(yǎng)方面，不僅僅需要加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新型管理人才的培養(yǎng)也處于越來越重要的位置。

（6）制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。海洋創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的制定，對科技創(chuàng)新的發(fā)展具有至關(guān)重要的引領(lǐng)作用。創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，能夠綜合考慮未來一段時期內(nèi)海洋經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢和條件，有利于集中優(yōu)勢資源，重點突破，實現(xiàn)海洋科技創(chuàng)新的快速協(xié)調(diào)與健康發(fā)展。

（7）提高轉(zhuǎn)移性技術(shù)創(chuàng)新能力。轉(zhuǎn)移性技術(shù)創(chuàng)新主要是指通過引進(jìn)國外技術(shù)或借鑒移植其他學(xué)科的技術(shù)，通過消化吸收，實現(xiàn)再創(chuàng)新。這實際上是一種跨國家、跨地區(qū)或跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的技術(shù)性轉(zhuǎn)移。這是提高海洋科技創(chuàng)新能力最有效率和效果的方法。

［1］ 熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1998：12－55.

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