制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化治理機(jī)制與產(chǎn)業(yè)升級對策*

劉明宇 張 琰

隨著全球化的深入，分工越來越細(xì)化，一件產(chǎn)品要由很多家企業(yè)分工生產(chǎn)完成。為了獲得比較優(yōu)勢，這些零部件的生產(chǎn)被分散到世界各地。在世界制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈上，中國大多數(shù)企業(yè)只處在下游。中國制造業(yè)的大部分是一種出口加工的模式，加工組裝在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中的附加值較低，比較優(yōu)勢主要源于龐大人口帶來的廉價(jià)勞動(dòng)力。中國制造業(yè)處于低附加值、低技術(shù)含量的困境中，而高附加值、高技術(shù)含量產(chǎn)品的核心技術(shù)則仍然被發(fā)達(dá)國家所掌控。

以蘋果手機(jī)為例，關(guān)鍵的零部件包括閃存、存儲器、藍(lán)牙、CMOS集成電路、電源管理芯片、濾波器、接口、PCB主板、鏡頭等。以蘋果的iPhone手機(jī)為例:在美國設(shè)計(jì)，在日本制造關(guān)鍵零部件，由韓國制造最核心的芯片和顯示屏，由中國臺灣廠商供應(yīng)另外一些零部件，最后在深圳的富士康工廠里組裝，然后空運(yùn)到美國，再被蘋果商店門口排隊(duì)的華人買走，走私回中國，然后賣到中國各地，又被深圳的手機(jī)作坊回收翻新再出售，最后被當(dāng)作電子垃圾拆解回收①曾航:《一只iPhone的全球之旅》，鳳凰出版社，2011年版，第7頁。。但是在這個(gè)全球價(jià)值鏈中，蘋果從iPhone獲得的利潤為58.5%，中國的人工費(fèi)僅占成本的1.8%②Kenneth L.Kraemer，Greg Linden，Jason Dedrick.Capturing Value in Global Networks:Apple's iPad and iPhone.http://pcic.merage.uci.edu/papers/2011/Value_iPad_iPhone.pdf.。

中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級迫在眉睫，創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級非常重要的手段。但是在分工如此細(xì)化的條件下，制造業(yè)的創(chuàng)新不可能在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部完成，而是需要依托企業(yè)的社會網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)同。本文研究了不同競爭結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新復(fù)雜性條件下，制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同的網(wǎng)絡(luò)化治理機(jī)制與升級路徑，并對需要的政策配套提出了建議。

一、企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新與社會網(wǎng)絡(luò)

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)品和技術(shù)的生命周期日益縮短，新技術(shù)的擴(kuò)散日益增強(qiáng)。單純依靠企業(yè)自身力量來完成創(chuàng)新活動(dòng)變得越來越困難:一是一些重要?jiǎng)?chuàng)新所涉及的范圍，一般超出了單個(gè)企業(yè)的能力;二是技術(shù)的快速變化和創(chuàng)新的高投入，可能使得單一企業(yè)的創(chuàng)新是一個(gè)高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，因而是不經(jīng)濟(jì)的。這種情況下，協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)的理性選擇。

根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)途徑的差異，可將協(xié)同創(chuàng)新分為內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新和外部協(xié)同創(chuàng)新兩種。企業(yè)產(chǎn)品及工藝創(chuàng)新的成功，需要企業(yè)組織制度和企業(yè)文化與此相匹配。技術(shù)創(chuàng)新要求技術(shù)、制度乃至組織文化的協(xié)同創(chuàng)新。因此，內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的主體是產(chǎn)業(yè)組織本身，其實(shí)現(xiàn)依賴于組織內(nèi)在要素之間的互動(dòng)。外部協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)主要取決于產(chǎn)業(yè)組織與其它相關(guān)主體之間的互動(dòng)①張鋼、陳勁、許慶瑞:《技術(shù)、組織與文化的協(xié)同創(chuàng)新模式研究》，《科學(xué)學(xué)研究》1997年第2期。。Chesbrough提出了開放式創(chuàng)新模式，一個(gè)組織可以從其外部和內(nèi)部同時(shí)獲得有價(jià)值的創(chuàng)意和優(yōu)秀的人力資源，運(yùn)用外部和內(nèi)部的研發(fā)優(yōu)勢在外部或內(nèi)部實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果商業(yè)化，并在使用自己與他人的知識產(chǎn)權(quán)過程中獲利②Chesbrough H W.Open Innovation.Harvard Business School Press，Boston，MA，2003.。

協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性效用③陳勁、陽銀娟:《協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵》，《科學(xué)學(xué)研究》2012年第2期。。協(xié)同創(chuàng)新是將各個(gè)創(chuàng)新主體要素進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化、合作創(chuàng)新的過程④Veronica Serrano，Thomas Fischer.Collaborative Innovation in Ubiquitous Systems.International Manufacturing，2007，(18).。這種協(xié)同可以通過降低研發(fā)成本、提高成功率、提高研發(fā)的投資回報(bào)率，為參加的企業(yè)帶來好處。

按照科斯定理，企業(yè)會根據(jù)交易成本選擇企業(yè)的邊界，決定哪些原材料、零配件進(jìn)行購買。和能夠交易的產(chǎn)品不同，創(chuàng)新協(xié)同交換的是知識、信息，這些尚未轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌錾系漠a(chǎn)品，其收益是潛在的。除了專利等可以直接購買，企業(yè)的創(chuàng)新協(xié)同更多需要通過企業(yè)和市場之間的作用機(jī)制——網(wǎng)絡(luò)來完成。網(wǎng)絡(luò)有四種重要的作用機(jī)制:(1)提供外部資源的獲取;(2)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)成員之間的信任度;(3)作為權(quán)力與控制的工具;(4)起到信號傳輸作用⑤Zaheer，A.，Gozubuyuk，R.，＆ Milanov，H.It's the Connections:the Network Perspective in Inter-organizational Research.Academy of Management Perspective，2010(24)，P62-77.。組織間網(wǎng)絡(luò)是各種行為者基于信任、相互認(rèn)同、互惠和優(yōu)先權(quán)行使等所組成的長期關(guān)系系統(tǒng);組織間網(wǎng)絡(luò)是大于個(gè)別行為者 (企業(yè))訣竅總和的集體訣竅的儲存器，這種組織方法的優(yōu)勢是允許集體學(xué)習(xí)過程得以在更廣闊的范圍內(nèi)展開，如超越企業(yè)邊界的技術(shù)開發(fā)的學(xué)習(xí)過程⑥D(zhuǎn)ennis Maillat，Olivier Crevoisier and Bruno Lecog.Innovation Networks and Territorial Dynamics:A Tentative Typology，Borje Johansson et al.eds，Patterns of a Network Economy，Springer-Verlag.1993.。

創(chuàng)新協(xié)同需要對隱性知識進(jìn)行共享，這使得創(chuàng)新協(xié)同不僅要依托網(wǎng)絡(luò)，而且網(wǎng)絡(luò)的效率會成為企業(yè)創(chuàng)新競爭優(yōu)勢的一個(gè)源泉。杜雷格和胡布勒 (Scott B Droege，Jenny M Hoobler)⑦Droege，Scott B.，Hoobler，Jenny M.Employee Turnover and Tacit Knowledge Diffusion:A Network Perspective，Journal of Managerial Issues，2003，15(1)，p.50-65.專門研究了社會網(wǎng)絡(luò)的屬性與隱性知識擴(kuò)散之間的關(guān)系。結(jié)論是:(1)在社會網(wǎng)絡(luò)密度高的企業(yè)中，隱性知識的擴(kuò)散更迅速;(2)在成員互動(dòng)頻繁的企業(yè)中，隱性知識擴(kuò)散更迅速;(3)在合作水平高的企業(yè)中，隱性知識擴(kuò)散更迅速。 (4)在擁有強(qiáng)弱關(guān)系混合的企業(yè)中，隱性知識擴(kuò)散更迅速。

那么，不同的創(chuàng)新類型需要的創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制和范圍有何不同，政府和企業(yè)應(yīng)該如何協(xié)作創(chuàng)造一個(gè)更好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建?下面進(jìn)一步分析:協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化治理機(jī)制和升級路徑選擇。

二、制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化治理機(jī)制

(一)產(chǎn)品創(chuàng)新的垂直差異化與水平差異化

按照熊彼特的創(chuàng)新理論，技術(shù)與市場的結(jié)合是非常重要的，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，創(chuàng)新是為了生產(chǎn)出與現(xiàn)有產(chǎn)品不同的新東西，從而獲得一種差異化的“溢價(jià)”，因此要把關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中去，以實(shí)現(xiàn)新的價(jià)值創(chuàng)造。

創(chuàng)新的核心是實(shí)現(xiàn)這種不同，其載體是產(chǎn)品。產(chǎn)品差異化 (Product Differentiation)是指企業(yè)以某種方式改變那些基本相同的產(chǎn)品，以使消費(fèi)者相信這些產(chǎn)品存在差異而產(chǎn)生不同的偏好。按照產(chǎn)業(yè)組織理論，產(chǎn)品差異是市場結(jié)構(gòu)的一個(gè)主要要素，企業(yè)控制市場的程度取決于它們使自己的產(chǎn)品差異化的成功程度。產(chǎn)品差異化分為垂直差異和水平差異，垂直差異是指比競爭對手更好的產(chǎn)品;水平差異是與競爭對手不同的產(chǎn)品。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼 (C.Freeman)①C.Freeman，Luc Soete.The Economic of Industrial Innovation(Third Edition)，London:Pinter，1997，p.18-80.從系統(tǒng)的視角研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。產(chǎn)品的垂直差異主要通過技術(shù)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)比競爭對手更好的質(zhì)量或者更低的成本，水平差異主要通過產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)與其他企業(yè)不同的價(jià)值傳遞。

(二)協(xié)同創(chuàng)新的雙邊治理與多邊治理機(jī)制

協(xié)同創(chuàng)新需要根據(jù)不同的創(chuàng)新類型，促進(jìn)知識、信息在系統(tǒng)內(nèi)的低摩擦流動(dòng) (減少信息失真和知識的散失，降低內(nèi)部交易成本)，實(shí)現(xiàn)各個(gè)創(chuàng)新要素的整合，并要在行動(dòng)的時(shí)間和空間上取得協(xié)同，以便在資源優(yōu)化配置的前提下，獲取最佳的創(chuàng)新效果。因此，創(chuàng)新協(xié)同的內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面:創(chuàng)新目標(biāo)的一致性、資源投入的協(xié)同、知識的共享和知識整合、在生產(chǎn)和市場上的協(xié)調(diào)行動(dòng)。

按照協(xié)同學(xué)的觀點(diǎn)，協(xié)同論主要研究遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)在與外界有物質(zhì)或能量交換的情況下，如何通過自己內(nèi)部協(xié)同作用，自發(fā)地出現(xiàn)時(shí)間、空間和功能上的有序結(jié)構(gòu)。因此，協(xié)同的效益不是簡單的一次合作收益，而是要實(shí)現(xiàn)1加1大于2的整體效果;協(xié)同的目的是為了打破均衡，實(shí)現(xiàn)報(bào)酬遞增;協(xié)同需要形成一個(gè)自發(fā)的有序結(jié)構(gòu)，從而具有一定的功能。

為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)同，需要有一個(gè)能夠協(xié)調(diào)企業(yè)間關(guān)系的治理機(jī)制，分為雙邊協(xié)調(diào)機(jī)制和多邊協(xié)調(diào)機(jī)制。雙邊協(xié)調(diào)機(jī)制主要實(shí)現(xiàn)企業(yè)一對一的創(chuàng)新協(xié)同，主要有主導(dǎo)企業(yè)治理機(jī)制、關(guān)系治理機(jī)制。多邊協(xié)調(diào)機(jī)制則是實(shí)現(xiàn)多對多的創(chuàng)新協(xié)同，包括中介協(xié)調(diào)機(jī)制、規(guī)則 (慣例)協(xié)調(diào)機(jī)制。

主導(dǎo)企業(yè)治理機(jī)制主要通過類似企業(yè)內(nèi)部的層級組織的權(quán)威方式，對從屬企業(yè)下達(dá)指令，要求對方配合主導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新需求，進(jìn)行技術(shù)、生產(chǎn)方面的及時(shí)響應(yīng)。從法律的意義上來說，從屬企業(yè)是完全獨(dú)立的法人。由于從屬企業(yè)對主導(dǎo)企業(yè)具有市場或者技術(shù)上的依賴，其市場地位是不獨(dú)立的，一般選擇服從。在這種情況下，主導(dǎo)企業(yè)也需要承擔(dān)創(chuàng)新的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，并在從屬企業(yè)缺乏創(chuàng)新資源時(shí)，給予必要的幫助。在以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的企業(yè)簇群中，當(dāng)大多數(shù)中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力與動(dòng)機(jī)時(shí)，依托簇群中較大型企業(yè)的技術(shù)力量與研發(fā)活動(dòng)被認(rèn)為是一條突破創(chuàng)新困境的可行之路。如中小企業(yè)按照大企業(yè)要求的技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供承接下來的各種產(chǎn)品，大企業(yè)為保證產(chǎn)品質(zhì)量也會為中小企業(yè)提供一定的技術(shù)服務(wù)等。日本大企業(yè)與中小企業(yè)之間的訂單承接與分包聯(lián)系提供了這種網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的實(shí)例②［日］今井賢一、小宮隆太郎主編:《現(xiàn)代日本企業(yè)制度》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1995年版。。

關(guān)系治理模式中，沒有絕對的優(yōu)勢企業(yè)，因此創(chuàng)新協(xié)同主要依靠雙方的正式契約和隱性契約實(shí)現(xiàn)。由于創(chuàng)新的不確定性，很難事前完全明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，因此其合約與產(chǎn)品交易的契約不同，合同的一方不會利用自己的優(yōu)勢制定明顯不公平的條款。雙方主要依靠重復(fù)的互動(dòng)關(guān)系來形成信任和默契。即使事前的契約對參與方的利潤分配是不合理的，他們也會在之后的補(bǔ)充條款和工作過程中獲得相應(yīng)的利益補(bǔ)償①［意］安娜·格蘭多里主編:《企業(yè)網(wǎng)絡(luò):組織和產(chǎn)業(yè)競爭力》，劉剛譯，中國人民大學(xué)出版社2005年版，第9頁。。

當(dāng)眾多參與者市場地位沒有明顯差別或者創(chuàng)新的內(nèi)容超出了企業(yè)雙邊治理的范疇，或者創(chuàng)新的溢出效果明顯、創(chuàng)新容易模仿時(shí)，需要通過多邊治理機(jī)制來實(shí)現(xiàn)協(xié)同。例如，當(dāng)參與者都是大企業(yè)，企業(yè)在橫向和價(jià)值鏈縱向存在競爭關(guān)系時(shí)，單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)。在這種情況下，中介機(jī)構(gòu) (行業(yè)協(xié)會、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等)可以承擔(dān)創(chuàng)新協(xié)同的責(zé)任，協(xié)調(diào)創(chuàng)新的投入、知識的共享、創(chuàng)新利益的分配等。

創(chuàng)新企業(yè)也可以通過標(biāo)準(zhǔn)或慣例來協(xié)調(diào)各自的創(chuàng)新行為，特別當(dāng)存在很多中小企業(yè)的時(shí)候。明確規(guī)定的規(guī)則可以分為以下三種:

結(jié)構(gòu)——確定哪些模塊是系統(tǒng)的構(gòu)成要素，它們是怎樣發(fā)揮作用的。

界面——詳細(xì)規(guī)定模塊如何相互作用，模塊相互之間的位置如何安排、聯(lián)系，如何交換信息等。

標(biāo)準(zhǔn)——檢驗(yàn)?zāi)K在系統(tǒng)中是否能夠發(fā)揮作用，模塊是否符合設(shè)計(jì)規(guī)則，模塊之間的性能比較等。明確的設(shè)計(jì)規(guī)則可以保證系統(tǒng)的有效性，同時(shí)各個(gè)模塊可以在遵守規(guī)則的前提下，自行進(jìn)行創(chuàng)新，提高了創(chuàng)新的效率。

慣例協(xié)調(diào)機(jī)制多存在于中小企業(yè)集群中，慣例具有集群區(qū)域和伙伴關(guān)系的專用性特點(diǎn)，集群內(nèi)部會因?yàn)殚L期的互動(dòng)，形成一定的慣例，集群內(nèi)部的成員企業(yè)都必須遵守，從而減少機(jī)會主義帶來創(chuàng)新過程的高成本。企業(yè)形成一定的行為習(xí)慣，主要依靠企業(yè)的聲譽(yù)機(jī)制，其他成員企業(yè)會根據(jù)企業(yè)的聲譽(yù)來選擇合作與不合作，企業(yè)對集群內(nèi)外部的成員會采取不同的行為。慣例有好的慣例，也有不好的慣例。例如，對于一些產(chǎn)業(yè)集群由于成員內(nèi)部廣泛的創(chuàng)新模仿使得創(chuàng)新企業(yè)很難獲益，從而導(dǎo)致集群創(chuàng)新能力的衰退，陷入低端鎖定。

(三)網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇

產(chǎn)品的創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新在傳統(tǒng)的一體化組織模式里，是企業(yè)自己需要平衡的問題，不存在創(chuàng)新溢出的風(fēng)險(xiǎn)。隨著分工的深化和創(chuàng)新的復(fù)雜性增長，企業(yè)對外部的依賴性增強(qiáng)，而創(chuàng)新溢出的風(fēng)險(xiǎn)也加大。由于技術(shù)知識具有公共品的特性，技術(shù)創(chuàng)新的外部性使得競爭性市場結(jié)構(gòu)降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效能。當(dāng)缺乏嚴(yán)格的制度保護(hù)時(shí)，一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新尤其是工藝技術(shù)創(chuàng)新等非排他性技術(shù)成果，很容易被其他競爭對手所模仿。由于溢出效應(yīng)，搭便車者的模仿成本大大低于創(chuàng)新成本，Mansfield等人的實(shí)證分析表明模仿者大約可節(jié)省35%的成本②Mansfield.Costs and Patents:An Empirical Study.Economic Journal，1981(4)，p.907-918.。網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制可以內(nèi)部化知識溢出的成本，從而起到更好的創(chuàng)新激勵(lì)作用。

在競爭性的市場結(jié)構(gòu)中，產(chǎn)品的垂直差異化創(chuàng)新主要依靠競爭壓力下的供應(yīng)商企業(yè)自主創(chuàng)新推動(dòng)，下游企業(yè)鼓勵(lì)上游企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，因?yàn)檫@些創(chuàng)新會降低成本，提高服務(wù)的質(zhì)量或者靈活性，幫助下游企業(yè)擴(kuò)大市場。對于存在資產(chǎn)專用性的創(chuàng)新投資，如果存在主導(dǎo)企業(yè)，則會采取主導(dǎo)企業(yè)治理機(jī)制，否則會采取關(guān)系治理機(jī)制，通過重復(fù)博弈形成的信任，建立風(fēng)險(xiǎn)和收益分擔(dān)的安排。而同樣作為供應(yīng)商的企業(yè)，可能會自發(fā)合作或者在中介組織的協(xié)調(diào)下，共同改善生產(chǎn)的機(jī)械，或者在采購端或者銷售端合作，以增強(qiáng)市場的討價(jià)還價(jià)能力。

產(chǎn)品的水平差異化創(chuàng)新一般由面對終端市場的企業(yè)發(fā)起，它一般需要和上下游企業(yè)一起合作，共同創(chuàng)造一種新的產(chǎn)品或者采用新的技術(shù)。上下游企業(yè)一般會慎重地選擇合作伙伴，一旦選定也會樂于進(jìn)行創(chuàng)新的投入，因?yàn)槲磥韺驗(yàn)槟壳暗暮献?，獲得一批新的訂單。如果主導(dǎo)創(chuàng)新的是大企業(yè)，也可能會采用主導(dǎo)企業(yè)治理模式，但是當(dāng)創(chuàng)新需要協(xié)調(diào)的企業(yè)很多，或者創(chuàng)新投入很高時(shí)，也會采用規(guī)則 (慣例)協(xié)調(diào)機(jī)制或者中介協(xié)調(diào)。

網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制如表1所示:

表1 網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇

三、制造業(yè)升級的協(xié)同創(chuàng)新瓶頸與路徑選擇

(一)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的兩個(gè)均衡

中國制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新形成了兩個(gè)均衡:一個(gè)是發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)下的高端均衡。發(fā)達(dá)國家跨國公司生產(chǎn)高端產(chǎn)品，需要其他零部件和服務(wù)提供商提供高水平的產(chǎn)品和服務(wù)，形成基于高端產(chǎn)品的分工均衡。另一個(gè)是中國本土企業(yè)主導(dǎo)下的低端均衡。依托本土的低成本優(yōu)勢生產(chǎn)中低端產(chǎn)品，依靠本土其他零部件和服務(wù)提供商提供低成本產(chǎn)品和服務(wù)，形成基于中低端產(chǎn)品的分工均衡?？鐕圃鞓I(yè)企業(yè)投資到中國后，由于本土生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)無法提供跨國公司生產(chǎn)所需要的服務(wù)，他們只能尋找外資服務(wù)企業(yè)進(jìn)行配套。根據(jù)在上海的一項(xiàng)問卷調(diào)查，外商獨(dú)資服務(wù)型企業(yè)的服務(wù)對象有64%的比重是外商獨(dú)資制造企業(yè)。于是，跨國公司就會形成一個(gè)符合自身需求標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)性服務(wù)供需封閉循環(huán)圈，在這種狀態(tài)下國外先進(jìn)的生產(chǎn)服務(wù)企業(yè)對國內(nèi)同行沒有知識溢出和示范效應(yīng)，帶動(dòng)不了中國本土生產(chǎn)服務(wù)企業(yè)水平的提高，對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用也很有限。

在兩個(gè)分工均衡中，中國制造業(yè)處于兩種狀態(tài):一是中國有自己的品牌產(chǎn)品，但是存在垂直差異化，相對質(zhì)量、品牌等處于低端;二是沒有自己的品牌，只是處于加工環(huán)節(jié)。在中國制造大多停留在組裝加工階段的情形下，接受的是技術(shù)或產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移，而研發(fā)或營銷策略的實(shí)施是由產(chǎn)品轉(zhuǎn)移國進(jìn)行的。本土制造企業(yè)缺乏自主研發(fā)的能力，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的品牌較少，具有國際競爭力的品牌更是屈指可數(shù)。與國外跨國公司的國際品牌相比，自主品牌無論是在市場知名度還是品牌價(jià)值方面都還存在很大的差距。企業(yè)自身缺乏培育自主品牌的動(dòng)力，自主研發(fā)投入少，短期行為嚴(yán)重。同時(shí)，尚未形成有利于品牌發(fā)展的競爭環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、產(chǎn)品假冒、腐敗等都使得企業(yè)創(chuàng)建自主品牌的過程非常艱難。

(二)產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同創(chuàng)新瓶頸

在這樣的狀態(tài)下，中國企業(yè)應(yīng)該如何利用產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，存在兩個(gè)瓶頸:

1.沿著微笑曲線向品牌端的升級，遭遇網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新瓶頸。中國制造業(yè)在處于價(jià)值鏈低端的情況下，主要以O(shè)EM(Original Equipment Manufacturer)的方式發(fā)揮自己的勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢，取得了迅速的發(fā)展，成為制造大國。如果處于OEM階段的企業(yè)想發(fā)展成為OBM(Own Branding＆Manufacturing)企業(yè)，將導(dǎo)致在原有網(wǎng)絡(luò)中遭遇信任危機(jī)，失去原來發(fā)包方的技術(shù)支持 (不會培養(yǎng)自己的競爭對手)，甚至?xí)魇Т罅坑唵?。發(fā)包企業(yè)也會利用自己的市場地位，向其他供應(yīng)商施壓，不允許向該企業(yè)提供產(chǎn)品創(chuàng)新所需要的技術(shù)幫助。在產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中，不向價(jià)值鏈的兩端延伸，是取得信任的基礎(chǔ)。這與OEM企業(yè)沿著微笑曲線升級的路徑相矛盾。

2.自主品牌低端向高端的升級，遭遇低端均衡陷阱。自主品牌的升級需要實(shí)現(xiàn)垂直差異化，這依賴于一個(gè)高效的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。由于本土品牌企業(yè)處于低端的分工均衡中，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的供應(yīng)商、生產(chǎn)性服務(wù)提供商的專業(yè)水平較低，網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同創(chuàng)新效率較低，這反過來制約了本土品牌商的升級能力。

(三)產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇

如何突破這兩個(gè)瓶頸，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級?企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級過程中，需要選擇創(chuàng)新的方向，將垂直差異化與水平差異化相結(jié)合，避開正面競爭，充分利用原來的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，獲得創(chuàng)新支持。

對于處于加工環(huán)節(jié)向品牌方向升級的企業(yè)首先需要采用水平差異化的創(chuàng)新，利用市場創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式的創(chuàng)新，選擇與在位企業(yè)不同的生態(tài)位，錯(cuò)位競爭，獲得產(chǎn)業(yè)升級的市場空間以及原有的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系支持。對于已經(jīng)擁有自主品牌向高端提升的企業(yè)，重點(diǎn)是要打破低端分工均衡，能夠與高水平分工均衡中的供應(yīng)商建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，支持自主品牌通過協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的垂直差異化。沒有向品牌方向升級的本土制造企業(yè)，需要爭取技術(shù)的升級，融入高端的分工均衡，建立協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。由OEM向ODM(簡稱設(shè)計(jì)加工，Own Designing＆Manufacturing)升級。

圖1 突破低水平分工均衡的升級路徑

以O(shè)EM向OBM升級的路徑為例，打破低端分工均衡，建立新的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的路徑如圖1所示:打破低水平分工均衡實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，需要在縱向的產(chǎn)品垂直差異化和橫向的水平差異化上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同。處于高水平分工均衡的本土OEM企業(yè)的升級可以有三個(gè)方向:一是在高水平分工均衡中，依靠發(fā)現(xiàn)新的市場位置通過水平差異化建立自己的品牌，利用原來的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，這要求有較大的創(chuàng)新突破才能實(shí)現(xiàn)。二是在高水平分工均衡中向技術(shù)提升方向發(fā)展。三是依托低水平分工均衡的網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，進(jìn)行低成本產(chǎn)品創(chuàng)新，建立自己的低端品牌。處于低水平分工均衡中的OBM企業(yè)，則是要融入或者帶動(dòng)本網(wǎng)絡(luò)，向高水平分工均衡演變，最終實(shí)現(xiàn)品質(zhì)和服務(wù)的提升。

四、促進(jìn)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)升級的政策

促進(jìn)制造業(yè)升級的政策包括三個(gè)方面:一是產(chǎn)業(yè)升級主體推動(dòng)政策;二是協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境營造政策;三是打破低水平分工均衡的政策。目的是通過配套政策的聯(lián)動(dòng)，幫助企業(yè)更好地融入或者建立自己的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

(一)發(fā)揮突破性創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級帶動(dòng)作用

產(chǎn)業(yè)升級的主體是企業(yè)，特別是具有一定資源和能力，愿意進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級嘗試的企業(yè)。需要采取政策鼓勵(lì)這些企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，通過對研發(fā)和品牌建立過程發(fā)生的費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)貼，分擔(dān)企業(yè)部分創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極性。產(chǎn)業(yè)升級主體主要是處于高水平分工均衡中，有一定技術(shù)和規(guī)模實(shí)力的企業(yè)，以及已經(jīng)有自主品牌的一些企業(yè)。

特別需要支持能夠通過水平差異化，特別是通過突破性創(chuàng)新找到新市場位置的企業(yè)。此類企業(yè)的升級能夠?yàn)橐淮笈闩浼?yīng)商、服務(wù)提供商帶來新的升級空間，而不是在現(xiàn)有市場的紅海中與其他供應(yīng)商競爭，對于產(chǎn)業(yè)升級的帶動(dòng)是系統(tǒng)性的。

(二)營造協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境，發(fā)揮創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化協(xié)調(diào)機(jī)制的作用，內(nèi)部化創(chuàng)新的溢出效應(yīng)

這需要政府創(chuàng)造有利于企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮作用的政策環(huán)境，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，提高執(zhí)行力度，降低創(chuàng)新協(xié)同的交易成本。通過政府和行業(yè)協(xié)會組織投資共性關(guān)鍵技術(shù)，促進(jìn)知識的共享，以實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)水平的提高，避免共性技術(shù)的公共產(chǎn)品特性帶來的創(chuàng)新激勵(lì)不足。發(fā)揮大學(xué)在共同知識研究和創(chuàng)新方面的核心作用，建立協(xié)同創(chuàng)新的平臺，促進(jìn)知識的共享、整合、創(chuàng)新。要改變目前行業(yè)協(xié)會行政化的傾向，發(fā)揮主導(dǎo)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會在規(guī)則制定和慣例形成中的積極作用，形成有利于協(xié)同創(chuàng)新的規(guī)則框架，并監(jiān)督落實(shí)。

(三)鼓勵(lì)本土自主品牌企業(yè)與高水平分工均衡中的供應(yīng)商建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升，推進(jìn)產(chǎn)品的垂直差異化

這需要打破在品牌建設(shè)中區(qū)分中資、外資的差異化政策，實(shí)施公平待遇，鼓勵(lì)外資企業(yè)在高端制造、現(xiàn)代服務(wù)方面進(jìn)行投資，為本土企業(yè)品牌配套。也鼓勵(lì)本土的供應(yīng)商進(jìn)一步提升能力，進(jìn)入跨國企業(yè)的供應(yīng)商體系，參與到協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中，分享知識，為進(jìn)一步的升級做準(zhǔn)備。

研究的主要啟示:(1)要實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級，本土企業(yè)必須慎重選擇升級路徑。充分利用突破性創(chuàng)新的行業(yè)機(jī)會，在與競爭對手較遠(yuǎn)的距離進(jìn)行水平差異化，并利用高水平均衡的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)獲得所需要的知識。或者利用本國的市場優(yōu)勢和本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)低成本創(chuàng)新，使自主品牌建立生存基礎(chǔ)。(2)在制造業(yè)升級的過程中，政府也需要建立相應(yīng)的配套政策，系統(tǒng)地營造有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境。包括支持共性技術(shù)開發(fā)，發(fā)揮中介組織、大學(xué)等的作用，促進(jìn)本土企業(yè)進(jìn)入跨國企業(yè)高水平的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等。