科研單位建立科技報(bào)告制度的探討
——以中國科學(xué)技術(shù)信息研究所為例

于 薇

（1.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京　100038；2.中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京　100872）

科研單位建立科技報(bào)告制度的探討
——以中國科學(xué)技術(shù)信息研究所為例

于 薇1，2

（1.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038；2.中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京100872）

科研單位是國家科技報(bào)告組織管理體系中關(guān)鍵的一環(huán)，在國家科技報(bào)告三級(jí)組織管理體系中起著關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性的作用。本文討論了科技報(bào)告在科研單位的科研創(chuàng)新、科研管理、知識(shí)管理等方面的作用，分析了科研單位建立科技報(bào)告制度需要解決的主要問題。最后，以中國科學(xué)技術(shù)信息研究所為例，從管理機(jī)制、工作流程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和共享利用等方面總結(jié)科研單位建立科技報(bào)告制度的模式。

科技報(bào)告；科技報(bào)告制度；科研單位；中國科學(xué)技術(shù)信息研究所

1　引言

我國的科技報(bào)告制度建設(shè)起始于1984年，探索建立國防科技報(bào)告體系，2000年后國防科技報(bào)告體系進(jìn)入了制度化、規(guī)范化發(fā)展階段［1］。2012年7月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》中明確提出要加快建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度［2］。隨后，科技部在國家科技計(jì)劃中開展科技報(bào)告試點(diǎn)工作，標(biāo)志著我國科技報(bào)告制度建設(shè)工作全面加速。

20世紀(jì)80年代，隨著對(duì)國外特別是美國四大報(bào)告［3］及其檢索方法［4-6］的介紹，兵器工業(yè)科技報(bào)告工作啟動(dòng)［7］。20世紀(jì)90年代，學(xué)術(shù)界對(duì)科技報(bào)告服務(wù)、國家科技報(bào)告體系及其技術(shù)問題進(jìn)行了探討［8-14］。2000年以后，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所等機(jī)構(gòu)對(duì)國家科技報(bào)告體系及其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建立開展了深入研究［1，15-19］，而學(xué)術(shù)界對(duì)建立國家科技報(bào)告體系也達(dá)成了共識(shí)［20］。

目前的研究主要是從宏觀視角，即國家層面對(duì)科技報(bào)告體系進(jìn)行研究，而有關(guān)研究機(jī)構(gòu)建立科技報(bào)告的研究除少數(shù)文獻(xiàn)［21］從微觀視角有所涉及外，鮮有這方面的研究。我國的科研機(jī)構(gòu)包括科研院所、高校等，這些單位大多數(shù)是受國家財(cái)政支持的事業(yè)單位，也是目前國家財(cái)政支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目的主要承擔(dān)單位。這些科研單位是國家科技報(bào)告組織管理體系的組成部分，它們的科技報(bào)告制度建設(shè)與實(shí)施效果對(duì)國家科技報(bào)告體系的最終實(shí)現(xiàn)有很大影響。針對(duì)這些現(xiàn)狀，本文將對(duì)科技機(jī)構(gòu)建立和實(shí)施科技報(bào)告制度進(jìn)行探討，并選擇中國科學(xué)技術(shù)信息研究所進(jìn)行案例分析。

2　科技報(bào)告對(duì)科研單位的作用

科技部于2013年10月11日正式頒布實(shí)施的《國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》規(guī)定：凡是以中央財(cái)政投入為主、由科技部組織實(shí)施的國家科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金等科研項(xiàng)目都有責(zé)任和義務(wù)向國家科研項(xiàng)目管理部門提交科技報(bào)告，強(qiáng)調(diào)“國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)充分履行法人責(zé)任，切實(shí)做好本單位的科技報(bào)告工作”。因此，科研單位有責(zé)任建立相應(yīng)的內(nèi)部科技報(bào)告管理體系以保證科技報(bào)告的撰寫、保存和服務(wù)。這項(xiàng)工作已成為科技報(bào)告制度建設(shè)的重要內(nèi)容。

建立國家科技報(bào)告制度是推動(dòng)科技創(chuàng)新、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的一項(xiàng)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)工作，也是一項(xiàng)復(fù)雜的、實(shí)施難度巨大的長期性工作。我國科技報(bào)告三級(jí)組織管理體系由國家、部門/地方和基層科研單位構(gòu)成［1］，科研單位是科技報(bào)告生成、提交、審查和管理的基礎(chǔ)單元，是國家科技報(bào)告組織管理體系中關(guān)鍵的一環(huán)，在國家科技報(bào)告三級(jí)組織管理體系中起著關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性的作用。

科技報(bào)告是進(jìn)行科研活動(dòng)的組織或個(gè)人描述其從事的研究、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的進(jìn)展或結(jié)果，或描述一個(gè)科學(xué)或技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文獻(xiàn)，主要目的在于積累、交流、傳播科學(xué)技術(shù)研究與實(shí)踐的結(jié)果，并提出有關(guān)的行動(dòng)建議［22］。相對(duì)于科技檔案、科技論文等其他科技信息資源而言，科技報(bào)告有其自身的特點(diǎn)和不可替代的作用，對(duì)科研單位的科研創(chuàng)新、科技管理、知識(shí)管理都具有較高的參考和使用價(jià)值。

（1）有利于科研創(chuàng)新?？萍紙?bào)告是科研人員對(duì)科研過程的真實(shí)記錄，包括許多專業(yè)性的圖表、數(shù)據(jù)和研究方法等，完整、準(zhǔn)確地描述科研的基本原理和方法，科研工作者能夠依據(jù)科技報(bào)告中的描述重復(fù)實(shí)驗(yàn)過程或重現(xiàn)科研結(jié)果?？萍紙?bào)告的這一特點(diǎn)對(duì)科研單位的科研創(chuàng)新活動(dòng)是非常有價(jià)值的，前期科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告不僅可以提升后續(xù)研究工作的技術(shù)起點(diǎn)，而且前期科研活動(dòng)的失敗教訓(xùn)可以使今后的研究工作少走彎路，集中力量創(chuàng)新，提高研究效率。根據(jù)美國金氏公司1982年研究結(jié)果顯示，讀者每閱讀1份非科技報(bào)告論文所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益為590美元，而閱讀1份技術(shù)報(bào)告則可產(chǎn)生1280美元的效益［23］。

（2）有利于科研管理?？萍紙?bào)告不僅真實(shí)記錄了包括成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)的科研工作全過程，而且包括科技計(jì)劃類別、技術(shù)領(lǐng)域、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等基本信息。對(duì)于科研單位的科技管理部門而言，通過科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的進(jìn)展報(bào)告和最終報(bào)告檢驗(yàn)科研成果的真實(shí)性和創(chuàng)新性，可以加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目的研究過程監(jiān)管；通過挖掘科技報(bào)告中的科技計(jì)劃、技術(shù)領(lǐng)域、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、經(jīng)費(fèi)等項(xiàng)目基本信息，可以分析國家重點(diǎn)支持的科研領(lǐng)域和優(yōu)勢(shì)團(tuán)隊(duì)，為本單位的項(xiàng)目申報(bào)、人才梯隊(duì)培養(yǎng)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等工作提供決策依據(jù)；通過分析科技報(bào)告對(duì)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)的記錄，可以界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益等。

（3）有利于知識(shí)積累?？萍紙?bào)告是科研單位寶貴的知識(shí)積累和無形資產(chǎn)?？萍紙?bào)告有嚴(yán)格的撰寫規(guī)范，對(duì)科技報(bào)告的結(jié)構(gòu)、構(gòu)成要素以及編寫、編排格式等進(jìn)行規(guī)定，確保了科技報(bào)告結(jié)構(gòu)規(guī)范、段落清晰、簡明易讀以及科技報(bào)告的基本信息項(xiàng)完整、準(zhǔn)確、格式統(tǒng)一。通過規(guī)范的科技報(bào)告管理工作，可以培養(yǎng)科研工作者嚴(yán)謹(jǐn)、誠信的科研態(tài)度，提升科研工作者撰寫科技報(bào)告、利用科技報(bào)告的能力，強(qiáng)化科研單位的知識(shí)管理，使科研單位內(nèi)部的隱性知識(shí)顯性化，促進(jìn)單位內(nèi)部知識(shí)庫建設(shè)和分享，保證科研單位科研工作的繼承性和連貫性。

3　科研單位的科技報(bào)告管理體系

科研單位是科技報(bào)告形成的責(zé)任主體，也是國家科技報(bào)告組織管理三級(jí)體系的組成部分［24］，科研單位的科技報(bào)告管理體系既要完成本單位產(chǎn)生科技報(bào)告的收集、保存和提交工作，又要承擔(dān)科技報(bào)告審查工作。因此，科研單位科技報(bào)告的管理包含建立科技報(bào)告制度，制訂科技報(bào)告計(jì)劃，組織科技報(bào)告撰寫、審核、提交及保存與服務(wù)等。其中，建立科學(xué)有效的科技報(bào)告制度是科研單位持續(xù)開展科技報(bào)告工作的關(guān)鍵。

（1）剛性約束與柔性激勵(lì)相結(jié)合的長效管理機(jī)制。撰寫科技報(bào)告是一項(xiàng)復(fù)雜的勞動(dòng)，需要科研人員付出大量時(shí)間和精力。對(duì)于科研人員而言，科技報(bào)告是新生事物，要形成提交科技報(bào)告的工作態(tài)度和習(xí)慣還需要一段時(shí)間［2］。這就需要科研單位確立完善、長效的科技報(bào)告管理機(jī)制，保證科技報(bào)告管理工作順利進(jìn)行?？蒲袉挝辉谠O(shè)計(jì)本單位科技報(bào)告管理機(jī)制時(shí)，必須明確科技報(bào)告管理工作中科研管理部門與項(xiàng)目承擔(dān)部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系，明確科技報(bào)告撰寫、審核、提交責(zé)任人及其相關(guān)職責(zé)，制定跟科技報(bào)告開放共享、認(rèn)定與獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)的機(jī)制。

（2）面向科研活動(dòng)全生命周期的管理流程。為完成科技報(bào)告的管理，科研單位應(yīng)設(shè)計(jì)科學(xué)、合理的管理流程?！秶铱萍加?jì)劃科技報(bào)告管理辦法》規(guī)定科研項(xiàng)目呈交的科技報(bào)告類型應(yīng)包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告以及項(xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、工程報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等蘊(yùn)含科研活動(dòng)細(xì)節(jié)及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的報(bào)告?？萍紙?bào)告產(chǎn)生于科研過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，科研人員在科研立項(xiàng)、研發(fā)實(shí)施、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化3個(gè)環(huán)節(jié)中都可能使用已有的科技報(bào)告資源，同時(shí)在后面的環(huán)節(jié)中產(chǎn)生新的科技報(bào)告，為下一輪創(chuàng)新活動(dòng)提供文獻(xiàn)支撐［18］。在科研活動(dòng)的不同階段都會(huì)產(chǎn)生科技報(bào)告。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段，科研人員需要提交立項(xiàng)摘要科技報(bào)告；在科研項(xiàng)目實(shí)施階段，科研人員需要提交專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告；在項(xiàng)目結(jié)題階段，科研人員需要提交驗(yàn)收摘要科技報(bào)告和最終技術(shù)報(bào)告。因此，科研單位需要將本單位的科技報(bào)告管理流程嵌入到科研項(xiàng)目管理流程，在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)確定提交科技報(bào)告的最低數(shù)量和時(shí)間；在項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)組織與檢查科技報(bào)告的撰寫、提交是否按計(jì)劃完成；在項(xiàng)目結(jié)束后，只有對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行分級(jí)管理與共享，才能使源自于科研活動(dòng)的科技報(bào)告最終服務(wù)于科學(xué)研究和項(xiàng)目管理（圖1）。

（3）基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制?？萍紙?bào)告是科研人員在科研活動(dòng)過程中撰寫的關(guān)于科研過程、方法和成果的報(bào)告，有些非公開的報(bào)告內(nèi)容不僅比論文內(nèi)容更加詳細(xì)，而且記錄了本單位和科研人員的技術(shù)秘密或待申請(qǐng)專利的技術(shù)創(chuàng)新等?？萍紙?bào)告的強(qiáng)制呈交制度以及國家、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研個(gè)體、社會(huì)公眾等多方的參與，使得科技報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在多重權(quán)利歸屬、權(quán)利轉(zhuǎn)移等問題［25］?？萍紙?bào)告是國家財(cái)政投入的重要產(chǎn)出，其根本目的在于積累、交流、傳播科學(xué)技術(shù)研究與實(shí)踐的結(jié)果，但是在論文發(fā)表、專利申請(qǐng)等還沒有完成的情況下，科研人員會(huì)擔(dān)心技術(shù)秘密被別人獲悉［2］，因此，科技報(bào)告的開放共享與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間存在一定的利益沖突。為了保證科研單位的利益和科研工作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益不受侵犯，科研單位必須在科技報(bào)告開放共享與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間實(shí)現(xiàn)一種利益平衡［25］。尤其對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)產(chǎn)生的專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告，需要充分考慮科技報(bào)告與科研項(xiàng)目產(chǎn)生的論文、專利、軟件著作權(quán)、專著等其他科研成果的提交順序、開放共享時(shí)點(diǎn)等問題。只有處理好這些問題，才能保護(hù)科研人員撰寫科技報(bào)告的積極性，促進(jìn)科研單位科技報(bào)告工作的可持續(xù)性發(fā)展。

（4）面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技報(bào)告存儲(chǔ)與共享機(jī)制。美國每年約產(chǎn)生60萬份科技報(bào)告，但每年公開發(fā)行6萬多份［2］。這主要是因?yàn)槊绹目萍紙?bào)告實(shí)行分級(jí)分類管理，對(duì)于“延期公開”的科技報(bào)告存在一個(gè)滯后期，對(duì)于“保密”的科技報(bào)告則待解密后再提供公眾服務(wù)。我國科技報(bào)告同樣存在這樣的問題，科研單位在實(shí)際工作中，需要從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度針對(duì)科技報(bào)告內(nèi)部共享使用以及對(duì)外共享使用的需求，采取分類管理、分級(jí)呈交、限定開放時(shí)點(diǎn)等管理方法與措施來處理好科技報(bào)告共享使用問題，既要履行提交科技報(bào)告的責(zé)任與義務(wù)，對(duì)外開放本單位科技報(bào)告共享使用，又要保護(hù)好本單位利益和科研工作者對(duì)科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

圖1　科研項(xiàng)目管理與科技報(bào)告管理過程

4　中信所開展科技報(bào)告工作的實(shí)踐

從2012年開始，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所（以下簡稱“中信所”）開展了研究制定國家科技報(bào)告制度建設(shè)實(shí)施方案，設(shè)計(jì)國家科技報(bào)告制度建設(shè)的總體目標(biāo)、組織框架、工作流程和實(shí)施原則等工作。與此同時(shí)，探索、建立了一套組織實(shí)施本單位科技報(bào)告工作的管理機(jī)制和工作流程。

（1）建立完整的管理機(jī)制，從制度上保證科技報(bào)告工作的順利開展。在《國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》的框架下，中信所制定了科技報(bào)告管理辦法，將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)部門、科研管理部門納入到本單位科技報(bào)告的組織管理體系中；根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行期限和科技計(jì)劃下達(dá)部門的要求規(guī)定各類科研項(xiàng)目撰寫和提交科技報(bào)告的最低數(shù)量，明確科技報(bào)告撰寫人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)部門負(fù)責(zé)人、形式與質(zhì)量審核人等相關(guān)主體的責(zé)任；制定科技報(bào)告的共享使用范圍、認(rèn)定與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。同時(shí)，為了更加全面地梳理和積累本單位的科研成果，中信所擴(kuò)展了呈交科技報(bào)告的項(xiàng)目類型，將國家自然科學(xué)基金、國家社會(huì)科學(xué)基金、國家博士后科學(xué)基金以及一些與其他單位合作的橫向課題均列入到科技報(bào)告撰寫與呈交范圍內(nèi)。

（2）設(shè)計(jì)合理的管理流程，從流程上保證科技報(bào)告工作的順利開展。中信所的科技報(bào)告管理流程與科研項(xiàng)目的管理環(huán)節(jié)相結(jié)合，將科技報(bào)告的計(jì)劃、撰寫、提交、審核融入到科研項(xiàng)目的管理過程中，自主開發(fā)了科技報(bào)告管理系統(tǒng)，包括科技報(bào)告計(jì)劃下達(dá)、撰寫、審核、呈交、驗(yàn)收等功能。為了幫助科研工作者盡快掌握科技報(bào)告的撰寫規(guī)范，中信所科技報(bào)告管理系統(tǒng)將國家科技報(bào)告編寫規(guī)則形成撰寫模板嵌入到系統(tǒng)中，既減輕了科研工作者撰寫科技報(bào)告的工作量，又提高了本單位科技報(bào)告的規(guī)范程度。為了做好項(xiàng)目過程科技報(bào)告的管理，中信所科技報(bào)告管理系統(tǒng)根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書要求、項(xiàng)目研究時(shí)限和科技報(bào)告呈交計(jì)劃逐年下達(dá)科技報(bào)告撰寫提交任務(wù)，并在當(dāng)年完成驗(yàn)收、評(píng)定和獎(jiǎng)勵(lì)工作。

（3）對(duì)科技報(bào)告實(shí)行分級(jí)共享，保證科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于“公開”級(jí)科技報(bào)告，通過“中信所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”向中信所內(nèi)科研人員和社會(huì)公眾提供科技報(bào)告全文在線瀏覽服務(wù)。對(duì)于“延期公開”科技報(bào)告，在延期公開時(shí)限內(nèi)，通過“中信所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”向中信所內(nèi)科研人員和社會(huì)公眾提供基本信息表等元數(shù)據(jù)在線瀏覽服務(wù)。中信所內(nèi)科研人員利用科技報(bào)告產(chǎn)生的論文和著作等研究成果須將引用的科技報(bào)告在參考文獻(xiàn)中注明。

（4）將科技報(bào)告納入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)，保證科技報(bào)告的開放共享?？萍紙?bào)告是科研人員的勞動(dòng)成果，內(nèi)容詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，既有創(chuàng)新和技術(shù)訣竅，又有經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)，是單位珍貴的無形資產(chǎn)。中信所從單位知識(shí)開放共享的角度出發(fā)，將中信所的科技報(bào)告與論文、專著等機(jī)構(gòu)知識(shí)資源共同納入到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的范疇。對(duì)于“公開”級(jí)的科技報(bào)告，經(jīng)審核通過后可以轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提供給所內(nèi)職工在線閱覽。

（5）對(duì)優(yōu)秀科技報(bào)告進(jìn)行認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)，提高科研人員撰寫科技報(bào)告的積極性?？萍紙?bào)告是科研人員對(duì)科研活動(dòng)的真實(shí)總結(jié)，需要花費(fèi)科研人員大量的精力，應(yīng)該與論文、專著和軟件著作權(quán)等同樣作為評(píng)價(jià)科研人員科研能力的指標(biāo)之一。通過審核的專題報(bào)告、進(jìn)展報(bào)告和最終技術(shù)報(bào)告，可作為科技報(bào)告作者在中信所所內(nèi)專業(yè)技術(shù)職務(wù)申報(bào)、專業(yè)技術(shù)崗位聘任以及專業(yè)技術(shù)崗位職責(zé)考核的參考依據(jù)。中信所每年對(duì)組織科技報(bào)告撰寫、審核等工作有突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)部門進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；評(píng)選當(dāng)年優(yōu)秀科技報(bào)告，對(duì)科技報(bào)告作者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。這些舉措極大地提高了科研人員撰寫科技報(bào)告的積極性。

2013年，中信所對(duì)承擔(dān)過的273項(xiàng)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目及中信所利用國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)設(shè)立的研究類項(xiàng)目等進(jìn)行了科技報(bào)告回溯工作，共改寫、審核完成427份各類科技報(bào)告。這些科技報(bào)告的撰寫、審核均在中信所自主開發(fā)的科技報(bào)告管理系統(tǒng)中完成。在科技報(bào)告回溯工作的基礎(chǔ)上，中信所科技報(bào)告管理系統(tǒng)增強(qiáng)了科技報(bào)告計(jì)劃下達(dá)的功能，完善了科技報(bào)告管理流程。2014年通過系統(tǒng)下達(dá)科技報(bào)告撰寫計(jì)劃203份，并完成了當(dāng)年科技報(bào)告的撰寫、審核與年度優(yōu)秀科技報(bào)告的評(píng)選工作。

5　結(jié)語

（1）本文在分析了科研機(jī)構(gòu)在國家科技報(bào)告體系中的關(guān)鍵性與基礎(chǔ)性作用后，從機(jī)構(gòu)自身發(fā)展的角度，揭示了科技報(bào)告對(duì)于科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新、科研管理以及知識(shí)管理的重要作用。無論是從國家的宏觀科技報(bào)告體系建設(shè)來看，還是從微觀層次上機(jī)構(gòu)自身創(chuàng)新與發(fā)展來說，科研機(jī)構(gòu)都需要積極推動(dòng)自身科技報(bào)告制度的建設(shè)工作。

（2）科研機(jī)構(gòu)的科技報(bào)告制度建設(shè)需要重點(diǎn)關(guān)注4個(gè)方面的內(nèi)容：剛性約束與柔性激勵(lì)相結(jié)合的長效管理機(jī)制；面向科研活動(dòng)全生命周期的管理流程；基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制以及面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技報(bào)告存儲(chǔ)與共享機(jī)制。科研單位只有建立既遵守國家科技報(bào)告制度的規(guī)定，又符合本單位實(shí)際情況的科技報(bào)告制度，才能使科研人員形成提交科技報(bào)告的工作態(tài)度與工作習(xí)慣，才能既保護(hù)單位和科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，又主動(dòng)向社會(huì)開放共享由國家財(cái)政投入形成的科技報(bào)告。

（3）中國科學(xué)技術(shù)信息研究所既是國家科技報(bào)告的國家中心，又是科技信息（情報(bào)）界的主要科研機(jī)構(gòu)。通過案例分析，論述了該所科技報(bào)告制度的管理機(jī)制和工作流程。

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On the Construction of Scientifc and Technical Report System in Research Institutes—Taking the Institute of Scientifc and Technical Information of China as an Example

Yu Wei1，2
（1.Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038； 2. School of Information Resource Management， Renmin University of China， Beijing 100872）

Research Institute is the fundamental unit of the national Scientifc and Technical Report System， and plays the key role in the three-level organizational management system. Tis paper frstly discusses the roles of the scientifc and technical report in scientifc research， research management， knowledge management and so on. Secondly， this paper analyzes the major issues of the scientifc and technical report management in research institutes. Finally， taking the Institute of Scientific and Technical Information of China as an example， the author put forward the mode of scientifc and technical report management from the aspects of management mechanism， workfow， and intellectual property rights and shared utilization.

scientifc and technical report， scientifc and technical report system， research institute， ISTIC

G311

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.05.006

于薇（1978-），女，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院在讀博士，研究方向：科技檔案、元數(shù)據(jù)技術(shù)。

2015年3月19日。