外部性理論研究現(xiàn)狀評(píng)述

蔣舟

自馬歇爾在19世紀(jì)末提出外部性概念后，理論界有大量學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了研究。特別是在如今人類面臨的環(huán)境問題日益突出的情況下，外部性理論的研究和拓展也有了更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文從外部性的概念、以及外部性理論的演進(jìn)和發(fā)展入手，對(duì)外部性理論的歷史和當(dāng)前的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了歸納和整理，并作出簡(jiǎn)單的評(píng)析。

外部性的概念界定

外部性亦稱外部成本、外部效應(yīng)。它可以分為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象；外部不經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象。

以上是從實(shí)際現(xiàn)象中所總結(jié)和提煉出來的特征，但是對(duì)于外部性的具體概念，歸結(jié)起來主要有兩類，一是從外部性的產(chǎn)生主體角度來定義，如薩繆爾森和諾德豪斯認(rèn)為，外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾?；二是從外部性的接受主體來定義，如蘭德爾提出外部性是用來表示當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象，也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人。

（一）生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性

當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者在生產(chǎn)過程中給他人帶來有利的影響，就稱為生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性； 當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者在消費(fèi)過程中給他人帶來有利的影響，就稱為消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性；當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者在生產(chǎn)過程中給他人帶來損失或額外費(fèi)用，就稱為生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性；當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者在消費(fèi)過程中給他人帶來損失或額外費(fèi)用，稱為消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性。

（二）公共外部性和私人外部性

兩者的主要區(qū)別在于：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對(duì)某人的影響是否會(huì)減少對(duì)其他人的影響）

（三）貨幣外部性和技術(shù)外部性

貨幣外部性是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失效的；是一種假的外部性。技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。

外部性理論的演進(jìn)發(fā)展及評(píng)析

（一）外部經(jīng)濟(jì)與內(nèi)部經(jīng)濟(jì)

外部性的概念是劍橋?qū)W派的馬歇爾最先提出的，他在1890年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中寫道：“對(duì)于經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，我們是否可以把它區(qū)分為兩種類型，第一類，即生產(chǎn)的擴(kuò)大依賴于產(chǎn)業(yè)的普遍發(fā)展；第二類，即生產(chǎn)的擴(kuò)大來源于單個(gè)企業(yè)自身資源組織和管理的效率。我們把前一類稱作‘外部經(jīng)濟(jì)，將后一類稱作‘內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”。

（二）外部不經(jīng)濟(jì)與庇古稅

馬歇爾的學(xué)生庇古首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)地研究了外部性問題。他提出了“內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念，并從社會(huì)資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，運(yùn)用邊際分析方法，提出了邊際社會(huì)凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值，最終形成了外部性理論。庇古認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，如果某企業(yè)給其他企業(yè)或整個(gè)社會(huì)造成不須付出代價(jià)的損失，那就是外部不經(jīng)濟(jì)，這時(shí)，企業(yè)的邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本。

（三）產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用與合約理論

將外部性概念與產(chǎn)權(quán)理論聯(lián)系起來，是外部性理論發(fā)展歷史上的重要一步。如奈特認(rèn)為產(chǎn)生“外部不經(jīng)濟(jì)”的原因是對(duì)稀缺資源缺乏產(chǎn)權(quán)界定，若將稀缺資源劃定為私人所有，那么“外部不經(jīng)濟(jì)”將得以克服。20世紀(jì)四十年代，埃利斯和費(fèi)爾納提出了與奈特近似的看法，但是，他們比前人更加關(guān)注現(xiàn)實(shí)生活中的“外部不經(jīng)濟(jì)”，將污染等問題與“外部不經(jīng)濟(jì)”聯(lián)系起來。

產(chǎn)權(quán)理論的集大成者是科斯及其后來的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。科斯雖然沒有對(duì)“外部性”進(jìn)行界定，但他關(guān)于交易成本這一概念的提出，為埃利斯和費(fèi)爾納及奈特對(duì)外部性的論述提供了發(fā)展的方向，他指出，在交易費(fèi)用為零的條件下，庇古是錯(cuò)誤的，因?yàn)闊o論初始的權(quán)利如何分配，最終資源都會(huì)得到最有價(jià)值的使用，理性的主體總會(huì)將外溢成本和收益考慮在內(nèi)，社會(huì)成本問題從而不復(fù)存在。

科斯理論的前提是產(chǎn)權(quán)必須是明確界定的，實(shí)際上，像環(huán)境資源這樣的公共物品產(chǎn)權(quán)往往難以界定或者界定成本很高，無法滿足科斯理論的條件。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派張五常在其《合約結(jié)構(gòu)與非專有資源理論》一文中，對(duì)“外部性”作出了非常獨(dú)到的解釋，對(duì)科斯之前傳統(tǒng)的外部性概念及其理論做出了批判。首先，在產(chǎn)權(quán)沒有明確界定的情況下談外部性問題，到底是誰對(duì)誰產(chǎn)生外部性，概念是模糊不清的；其次，之所以外部性概念模糊不清，是因?yàn)楹霞s本身的不完全性或不完善性，之所以如此是由于獲取信息是需要支付成本的。在張五?？磥?，所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都可以看作是一種合約安排。因此其主張以合約理論取代外部性理論。

外部性的兩大特征及環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化

第一：外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種溢出效應(yīng)，在受影響者看來，這種溢出效應(yīng)不是自愿接受的，而是由對(duì)方強(qiáng)加的。

第二：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人的影響并不反映在市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行過程中，而是在市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制之外。

所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費(fèi)”原則。

環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化的政策方法可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。

外部性理論研究方向和路徑

對(duì)外部性的研究，目前有兩種不同的路徑，一種是沿著原有的研究思路，將外部性進(jìn)行拓展，這里主要有以下兩種方向：一是沿著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中馬歇爾的思路，尤其是楊格關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)或者動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)的思路發(fā)展。二是針對(duì)眾多外部不經(jīng)濟(jì)的問題進(jìn)行深入的探究，如交通擁擠問題以及環(huán)境污染問題等，這里既包括利用庇古的理論進(jìn)行研究，也包括很多外部性概念內(nèi)部化的研究。

除去對(duì)外部性理論的直接研究外，對(duì)于外部性概念的批判也是值得關(guān)注的。這一思路始于張五常，他認(rèn)為外部效應(yīng)是沒有意義的概念，問題的實(shí)質(zhì)在交易費(fèi)用，這在本文中已有論述。而楊小凱在《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》一書中也多次涉及外部性概念。他認(rèn)為：首先，在交易成本為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)安排都能導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)。既然交易成本為零，就不存在外部性，如果存在外部性也只是想像中的初始狀態(tài)，由于自愿協(xié)商馬上就會(huì)離開這一初始狀態(tài)。綜上，外部性理論研究已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要部分。無論是遵循馬歇爾，庇古和科斯的新古典研究思路，還是沿著張五常以及楊小凱等人的批判性思路，外部性概念及其理論都得到了較為詳盡的拓展，并將得到不斷的完善。

（作者單位：義烏工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院）