中國領(lǐng)跑革新尚存致命短板

馮鵬程

專家和權(quán)威也難以準(zhǔn)確預(yù)測技術(shù)革命

今天我們回顧蒸汽機(jī)、油氣內(nèi)燃機(jī)、鐵路、電、電腦以及現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，覺得這是理有固然、天經(jīng)地義的高技術(shù)、高效益。但在這些重大技術(shù)革新之前，或正在發(fā)生的時候，人們不是這么認(rèn)為的。就像福特回顧T型車的發(fā)明時說的那樣：“當(dāng)時如果我咨詢市場的需求，人們肯定不會想到要一輛車，而是想要一匹更快的馬”。

這個道理，幾乎可以應(yīng)用在所有技術(shù)革命發(fā)軔之時。蒸汽機(jī)的出現(xiàn)，是包括瓦特在內(nèi)的英倫若干有才華的工程師努力的結(jié)果，但瓦特解決蒸汽機(jī)技術(shù)難題時候，更多考慮到的是如何將一臺煤礦提水的機(jī)器變成更有效率而已，他和他的同事都沒想到，之后這臺改良后的蒸汽機(jī)居然被各行各業(yè)所應(yīng)用，從而改變了整個世界。事實(shí)上，基于蒸汽機(jī)的應(yīng)用者和同時代的人，都沒有意識到相關(guān)發(fā)明的偉大。史蒂芬孫發(fā)明的蒸汽火車，與富爾頓發(fā)明的蒸汽船，剛問世的時候，遭遇人們的譏諷不斷。富爾頓游說拿破侖時，甚至被其攆出去。

即使在今日，判斷一項技術(shù)的未來影響和潛在效益時，所謂的專家和權(quán)威的話也不可信。事實(shí)上每年各國申請的專利數(shù)千萬，最終能被商業(yè)化的專利屈指可數(shù)。至于被虛擲在各類失敗技術(shù)項目的資金，更是無法計算。對于政府而言，這其實(shí)是它愛莫能及的領(lǐng)域，因為新技術(shù)革命面臨全然未知的未來，而政府的能力，在于根據(jù)確定的知識和信息，利用權(quán)力組織動員社會全部資源去完成一個可行的目標(biāo)。試問如何讓一群官員去判斷一個領(lǐng)域的技術(shù)革新前景？以及一項技術(shù)的發(fā)展空間？

技術(shù)革新背后的社會支撐

我們看到的技術(shù)革新，似乎是一群人在某個領(lǐng)域刻意鉆研的結(jié)果。其實(shí)不僅是如此，這群人在新領(lǐng)域開疆拓土的背后，是一個龐大的社會系統(tǒng)作為支撐。

首先是思想與輿論自由。任何一項技術(shù)革命，其實(shí)都基于人們在自然社會的認(rèn)識出現(xiàn)重大突破。以蒸汽機(jī)為首的第一次技術(shù)革命，是基于一群優(yōu)秀技師與工程師努力，但這些人的知識和訓(xùn)練，很大程度上是基于當(dāng)時英國鄉(xiāng)紳與教士群體。在16世紀(jì)早期，由于工商業(yè)繁榮引發(fā)的糧價上漲，讓掌控土地的鄉(xiāng)紳與教士群體變得富裕，這群人終日悠閑無事以鉆研學(xué)問為樂，他們的知識結(jié)晶構(gòu)成后來工程師努力的知識基礎(chǔ)。至于后來內(nèi)燃機(jī)以及電氣、電腦、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)革命，都依仗于大學(xué)各類基礎(chǔ)學(xué)科研究人員研究領(lǐng)域的重大突破。而這群人之所以取得突破，根本原因在于學(xué)術(shù)與思想自由，研究無禁忌，思想無桎梏，同時學(xué)術(shù)自治傳統(tǒng)保障知識智慧生產(chǎn)體系運(yùn)作正常運(yùn)行，否則一切無從談起。

其次是私有產(chǎn)權(quán)有效保障。技術(shù)革命引發(fā)的經(jīng)濟(jì)周期被稱為康吉拉耶夫周期，長達(dá)六七十年。也就是說，從思想火花迸現(xiàn)到現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力開花結(jié)果改變尋常百姓的生產(chǎn)生活，整個過程需要兩代人的努力。整個投入產(chǎn)出周期如此漫長，如果人們不是相信自己的投入會有回報，那么這一切都不會發(fā)生。研究人士的重大發(fā)現(xiàn)，如果不能保證自己獲得應(yīng)有的榮譽(yù)與財富，那么誰有興趣搞發(fā)明創(chuàng)造的智慧生產(chǎn)？如果投資因為項目本身問題失敗，那么投資者只能自認(rèn)晦氣，但如果是經(jīng)營利潤滾滾而來之后，政府充公沒收，那么這種預(yù)期一旦形成，有誰去投資新技術(shù)項目呢？簡單說，技術(shù)革命，從頭到尾都是“企業(yè)家”行為，如果企業(yè)家的成果不能得到保障，技術(shù)革命根本不會出現(xiàn)。

最后是國家社會的文化是鼓勵創(chuàng)新、兼收包容。技術(shù)革命是企業(yè)家群體的“破壞性創(chuàng)造”，是對舊有秩序的顛覆，不僅是生產(chǎn)方式上，也包括生活方式。而個性獨(dú)立、不盲從權(quán)威、甚至藐視權(quán)威，是技術(shù)創(chuàng)新者和相關(guān)投資者的性格標(biāo)簽。人們抗拒甚至反感冒險的一個原因，就在于創(chuàng)新的失敗率實(shí)在太高了。人們只看到成功的顛覆者贏家通吃的風(fēng)光無限，從不愿意回憶那些輸家的凄涼景象。如果一個社會對于創(chuàng)新有個性的輸家非常包容，并樂于給其東山再起的機(jī)會，那么整個社會創(chuàng)新者會層出不窮，反之則是固步自封。這方面典型案例，應(yīng)該是日本。盡管擁有無數(shù)精良的技術(shù)員和與工程師，但他們從未在重大領(lǐng)域取得像美國這樣的成就，很大程度上在于日本文化對于輸家從來不客氣的——當(dāng)然現(xiàn)在不會破腹自殺了，但對其精神和人格上羞辱是無止盡的，有時甚至比自殺還讓人難受。這種文化下，工程師與學(xué)者之間，可能互相會比誰活得更細(xì)致更精巧，但他們不會越出既有圈子去開拓新邊疆的。

彌補(bǔ)短板亟待社會制度變革

世界知識產(chǎn)權(quán)組織最新公布的《2012年全球知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報告》指出，中國知識產(chǎn)權(quán)局所接受的專利申請數(shù)連續(xù)超過日本及美國，在2011年成為世界第一，無論在新型專利、商標(biāo)，或是工業(yè)設(shè)計的申請數(shù)量，2011年都是最多的國家。該份報告顯示，2011年全球的專利申請數(shù)增加7.8%，連續(xù)兩年增長超過7%。而UM、工業(yè)設(shè)計，及商標(biāo)的申請數(shù)分別增加了35%、16%，以及13.3%。WIPO表示，盡管經(jīng)濟(jì)不景氣，持續(xù)成長的專利申請顯示企業(yè)追求創(chuàng)新。2010年超越日本專利局（JPO）之后，2011年中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）進(jìn)一步取代了美國的專利商標(biāo)局（USPTO）成為全球最大的專利機(jī)構(gòu)。2011年以前的一百年以來，全世界只有三個專利機(jī)構(gòu)曾站上第一名的位置：德國、日本、美國。

單從上述數(shù)據(jù)看，似乎反應(yīng)了全球創(chuàng)新區(qū)域的轉(zhuǎn)移，中國已經(jīng)成為全球創(chuàng)新者的樂園。但行家會告訴你，壓根不是這么回事。那些無數(shù)的專利申請，實(shí)際上是中國各類人等掌握了歐美先進(jìn)技術(shù)后的法律規(guī)避動作：拆開一件歐美產(chǎn)品的零部件，仔細(xì)觀察其構(gòu)造后，技術(shù)秘密有時就是一層窗戶紙，一捅就破的事情，然后各方就稍加改造，譬如線路、外形乃至一個零部件的調(diào)整等動作，以申請新專利。

歐美經(jīng)濟(jì)體主要靠技術(shù)進(jìn)步推動，但技術(shù)革命的投入產(chǎn)出周期極長，從技術(shù)構(gòu)想到實(shí)際見效，往往是幾年、十幾年甚至幾十年的時間，這樣就抑制了經(jīng)濟(jì)增長的天花板。而新興市場國家經(jīng)濟(jì)不是這樣，他們可以直接抄襲歐美經(jīng)濟(jì)工作的先進(jìn)技術(shù)和管理成就，不需要投入那么多成本，就可以達(dá)到歐美國際生產(chǎn)率水平，經(jīng)濟(jì)增長高達(dá)10%也沒什么奇怪的。這也是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界楊小凱與林毅夫的“后發(fā)劣勢”與“后發(fā)優(yōu)勢”爭論的核心所在。前者認(rèn)為制度改革不可規(guī)避，后者卻認(rèn)為，學(xué)習(xí)歐美先進(jìn)技術(shù)就可以達(dá)到他們的經(jīng)濟(jì)水平。撇開觀點(diǎn)對錯不論，包括中國在內(nèi)的新興市場國家經(jīng)濟(jì)之所以山寨歐美技術(shù)，而能高速增長的根源，在于他們省掉了巨大的專利費(fèi)用。

單從社會條件上看，中國尚難成為真正意義上的創(chuàng)新者樂園，不可能產(chǎn)生新技術(shù)革命。中國教育體制本質(zhì)上社會精英選拔機(jī)制，而非知識傳授系統(tǒng)。訓(xùn)練學(xué)生的集體認(rèn)同意識是其教育文化核心，考試選拔的標(biāo)準(zhǔn)是記憶力與既有知識體系的認(rèn)同，而非創(chuàng)新與解決問題的能力。這種體系培訓(xùn)出來的學(xué)生，很難成為技術(shù)革命的主力軍。而中國文化對于輸家的態(tài)度，雖然比不上日本社會那么嚴(yán)厲，但遠(yuǎn)非美國那么寬容。在中國，循規(guī)蹈矩、沉默寡言、老于世故的人，似乎更容易成功，個性鮮明、不墨守成規(guī)的人經(jīng)常被視為異類。這并不是一個歡迎企業(yè)家顛覆性破壞的社會文化。

最糟糕的是，中國對私有產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)尚待提升。技術(shù)革命是個長周期，如果企業(yè)家甚至連幾年之后的政治前景都不敢預(yù)期的話，那么他們的行為肯定急功近利，不可能為技術(shù)革新做長期投資。從2010年開始，中國富人階層的移民浪潮風(fēng)起云涌，這種情況下，誰會考慮十幾年之后的長期投資的后果呢？作為一國戰(zhàn)略，是政府官員為長期所定目標(biāo)而做的大致籌劃。但在技術(shù)革命方面，如果不出現(xiàn)社會制度變革，山寨歐美技術(shù)是最實(shí)用和有效的路徑。

（作者為對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國資本運(yùn)營研究中心主任、教授）

責(zé)編/劉廣為 美編/李祥峰