從熊彼特的理論視角淺談中國技術(shù)創(chuàng)新

張海芳

摘要：本文根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論，指出技術(shù)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的基本動力和重要源泉。當前我國技術(shù)研發(fā)經(jīng)費不斷增長，創(chuàng)新能力有所提高，但產(chǎn)學研脫節(jié)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足。要想激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱情，關鍵要發(fā)展風險投資妥善解決廣大企業(yè)融資難問題，塑造良好的市場環(huán)境，培育富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家階層，推動中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。這樣才能提高我國自主創(chuàng)新的能力，促進經(jīng)濟社會健康發(fā)展。

關鍵字：熊彼特；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟發(fā)展

一、熊彼特技術(shù)創(chuàng)新理論

20世紀90年代，著名經(jīng)濟學家熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出以“創(chuàng)新”理論為核心的動態(tài)發(fā)展理論。他通過構(gòu)建全新的經(jīng)濟增長模型，將技術(shù)進步進一步內(nèi)生化，指出內(nèi)生的研發(fā)和創(chuàng)新是推動技術(shù)進步和經(jīng)濟增長的重要源泉。

熊彼特認為，創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，增加產(chǎn)量的因素不僅僅是資本、勞動、土地等生產(chǎn)要素數(shù)量的投入，而且還包括一種新的生產(chǎn)要素組合比率，反映勞動生產(chǎn)率的提高程度，而提高勞動生產(chǎn)率的主要因素就是技術(shù)創(chuàng)新。既然技術(shù)創(chuàng)新決定了一國經(jīng)濟發(fā)展的水平，那么技術(shù)創(chuàng)新應當有哪個市場主體完成呢？

熊彼特認為，創(chuàng)新不同于技術(shù)發(fā)明，創(chuàng)新是一個經(jīng)濟概念，而不是單純的技術(shù)概念。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，只有企業(yè)家成功地將技術(shù)發(fā)明應用于生產(chǎn)活動之中才能夠稱作創(chuàng)新，才能將科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力，才能推動經(jīng)濟發(fā)展。從科學技術(shù)的發(fā)明到生產(chǎn)過程的應用是一個復雜的過程，這過程不僅需要科學家、技術(shù)研發(fā)人員的辛勤努力，更加需要企業(yè)家的創(chuàng)新。

為了獲得超額的壟斷利潤，企業(yè)家不斷加大R&D的投入力度，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、新市場、新的原材料供給來源或?qū)嵭行碌钠髽I(yè)組織形式并以此來超越競爭對手，擴大市場占有份額，提升競爭優(yōu)勢。其他企業(yè)迫于市場競爭的壓力，為分享創(chuàng)新利潤紛紛進行模仿，其余采用傳統(tǒng)技術(shù)的企業(yè)為維持生存不得不適應新的技術(shù)形勢，從而使新產(chǎn)品、新技術(shù)得到更廣泛的推廣與運用。于是科學技術(shù)成果擴散到整個社會生產(chǎn)領域，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)經(jīng)濟的新增長。隨著技術(shù)不斷成熟，行業(yè)的利潤率逐步趨于平均化，富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家又開始新一輪的R&D支出，推動技術(shù)創(chuàng)新，引領經(jīng)濟實現(xiàn)新一輪的增長。

熊彼特的創(chuàng)新理論豐富和發(fā)展了經(jīng)濟增長理論，指出技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的決定性力量，通過實證分析更好地解釋了國家之間的經(jīng)濟發(fā)展水平的差距不僅源于資本的差距，更源于技術(shù)水平的差距。許多觀點和論斷為各國經(jīng)濟發(fā)展之路提供了全新的思路和方向，具有重大的理論影響和現(xiàn)實意義。

二、加快技術(shù)創(chuàng)新是當今我國實現(xiàn)經(jīng)濟健康發(fā)展的戰(zhàn)略選擇

由熊彼特的經(jīng)濟增長理論我們得出，技術(shù)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的動力和源泉，是決定一國經(jīng)濟發(fā)展水平的關鍵變量。各國之間的競爭歸根結(jié)底是技術(shù)的競爭。加快技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)水平，是我國提升國際競爭力、縮小與發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展水平的重要途徑。

2008年金融危機的爆發(fā)給世界各國的經(jīng)濟造成重大的打擊。探究原因，除了過度金融創(chuàng)新造成的巨大風險外，技術(shù)創(chuàng)新不足被認為是此次經(jīng)濟危機爆發(fā)的深層次原因。因此，要想徹底擺脫經(jīng)濟危機的陰影，當前最迫切的任務是技術(shù)創(chuàng)新。為此，美國、日本、歐盟等國紛紛制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，力圖在新一輪的經(jīng)濟增長中占據(jù)戰(zhàn)略制高點。

面對全球經(jīng)濟形勢的變化，面對當前我國資源短缺、能源緊張的經(jīng)濟難題，我國在“十二五”規(guī)劃中，明確提出加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，加大在新能源、新材料、低碳技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等關鍵領域的技術(shù)研發(fā)力度，依靠技術(shù)創(chuàng)新，提高勞動生產(chǎn)率，降低能源消耗，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。

三、當前我國技術(shù)研發(fā)（R&D）情況

（一）研發(fā)投入快速增長，創(chuàng)新能力不斷提高

據(jù)國家統(tǒng)計局最新數(shù)據(jù)顯示，2000年以來，我國R&D經(jīng)費支出以年均23%的速度增長，2011年達到8687億元，比上年增長23%，已躋身R&D經(jīng)費投入大國之列。從部門來看，高等院校、科研機構(gòu)、企業(yè)開展研發(fā)的數(shù)量不斷增加，科研隊伍不斷壯大，研發(fā)經(jīng)費不斷增長，研發(fā)專利數(shù)不斷增加，其中企業(yè)所占比重最大，且多集中在大中型企業(yè)。從研發(fā)的類型來看，高等院校側(cè)重應用研究，科研機構(gòu)側(cè)重試驗發(fā)展研究，企業(yè)側(cè)重新產(chǎn)品、新方法研究。總體而言，隨著技術(shù)創(chuàng)新對國家經(jīng)濟發(fā)展重要作用凸顯，我國技術(shù)研發(fā)的規(guī)模不斷增大，國家的支持力度不斷加大，創(chuàng)新能力不斷提高。

（二）產(chǎn)學研體制脫節(jié)，互動性不強

近年來，我國一直倡導建立國家自主創(chuàng)新體系，將產(chǎn)學研有機結(jié)合起來，形成合力，共同推動技術(shù)創(chuàng)新。但目前來看，高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間的互動性不強，體制上存在諸多的障礙。通過設立科技項目（課題）開展研發(fā)活動是我國科研的基本組織方式。高等院校和科研機構(gòu)申請的項目主要是國家科技項目，資金來源主要是政府資金，占到55%以上，項目多圍繞著國家基礎性學科領域和具有社會公共效益的領域，如能源、環(huán)保、農(nóng)業(yè)基礎設施、城市規(guī)劃等領域；而企業(yè)研發(fā)項目資金來源于企業(yè)內(nèi)部，占到80%左右，多為獨立完成，與高等院校和科研機構(gòu)的合作較少，科研的技術(shù)經(jīng)濟目標圍繞著產(chǎn)品，以市場需求為導向。企業(yè)研發(fā)的目標偏重開發(fā)新產(chǎn)品，以增加產(chǎn)品功能和提高性能為目標的研發(fā)占總數(shù)51%和30%，對降低能源消耗、提高勞動生產(chǎn)率、減少環(huán)境污染、技術(shù)原理的研究較少，合計比重只占到19%。高等院校、科研機構(gòu)、企業(yè)服務的主體和目標側(cè)重點不一致，造成科研院校研發(fā)的技術(shù)成果難以投入到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動之中并順利地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。

（三）企業(yè)自主創(chuàng)新不足，高端技術(shù)對外依賴

根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的精神對創(chuàng)新是至關重要的，企業(yè)才是推動技術(shù)創(chuàng)新的主體。只有企業(yè)家成功地將技術(shù)發(fā)明應用于企業(yè)的生產(chǎn)活動之中才能夠稱作創(chuàng)新。雖然我國企業(yè)創(chuàng)新主體的地位已經(jīng)確立，創(chuàng)新能力有所提高，但在高端的技術(shù)領域，自主創(chuàng)新不足，缺乏創(chuàng)新動力。從第二次全國科學研究與試驗發(fā)展（R&D）資源清查統(tǒng)計公報發(fā)現(xiàn)，全國開展R&D活動的工業(yè)企業(yè)36387個，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的8.5%。其中，開展R&D活動的大中型企業(yè)12434個，占全部大中型工業(yè)企業(yè)的30.5%，2/3大中企業(yè)沒有開展研發(fā)活動。在產(chǎn)出情況上，大中型工業(yè)企業(yè)中有發(fā)明專利授權(quán)的企業(yè)為1893家，僅占4.7%。雖然企業(yè)研發(fā)投入的經(jīng)費不斷增長，但在企業(yè)銷售收入的比重偏。企業(yè)科技自主創(chuàng)新以“引進消化吸收再創(chuàng)新”為主，集成創(chuàng)新、原始創(chuàng)新明顯不足，在關鍵技術(shù)上我國對外技術(shù)的依賴度在50%以上，自給率較低。整體而言，我國企業(yè)創(chuàng)新的普遍程度不高，創(chuàng)新動力不足，在關鍵技術(shù)方面的創(chuàng)新成果較少。

四、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力不足的關鍵原因及對策

（一）企業(yè)創(chuàng)新融資難

技術(shù)創(chuàng)新是一項高風險、高投入的活動，需要充足的資金支持。目前來看，高等院校、科研機構(gòu)科研經(jīng)費主要來源于政府資金，依靠政府財政支持；企業(yè)自主研發(fā)經(jīng)費出自企業(yè)的銷售收入，比重較小，資金投入不足。融資難一直是我國企業(yè)發(fā)展的難題之一，制約著中小企業(yè)創(chuàng)新的活力。

實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主體具有不確定性。如果一個行業(yè)的重大發(fā)展依靠技術(shù)革新時，業(yè)內(nèi)領導的大中型企業(yè)由于實力強大，憑借原有產(chǎn)品和業(yè)務便可以維持一定的利潤增長率和市場份額，創(chuàng)新的緊迫性不足；而中小企業(yè)面臨較為激烈的市場競爭，對市場需求的變化較為敏感，經(jīng)營思維更加靈活，敢于嘗試新的事物，雖然技術(shù)創(chuàng)新失敗率較高，但中小企業(yè)數(shù)量龐大，因此成為技術(shù)創(chuàng)新的先行者。以美國IT產(chǎn)業(yè)為例，IBM最早開始生產(chǎn)個人電腦，但個人電腦的操作系統(tǒng)確實微軟實現(xiàn)廣泛應用的。由實證分析得出，盡管中小企業(yè)實力不抵行業(yè)內(nèi)大企業(yè)，但它更具創(chuàng)新活力，是推動技術(shù)創(chuàng)新的重要主體。在我國，技術(shù)創(chuàng)新的重要主體不是大企業(yè)而是中小型企業(yè)，不是國企而是民企。唯有解決廣大民營企業(yè)融資難的問題，才能激發(fā)廣大的中小民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動性。

在我國現(xiàn)有的金融體系下，銀行難以為廣大中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持。原因是我國銀行是國家控股的股份制商業(yè)銀行，為國家宏觀經(jīng)濟政策服務，擁有自身獨特的職能和作用。在信貸政策方面主要考慮資金的安全性，盡量規(guī)避市場風險，實現(xiàn)良好的資金運轉(zhuǎn)，故借貸的對象以信譽高、風險小的大型國有企業(yè)和機構(gòu)為主。而中小企業(yè)信用不高，加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有極大的不確定性，與銀行的政策目標不符，故難以通過銀行來獲得充足的資金支持。既然原有的融資制度無法實現(xiàn)要求，那么我們需要開創(chuàng)一條新的融資制度和渠道為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，即風險投資。

與銀行信貸相比，風險投資對象為潛力大、不成熟、風險高的成長性企業(yè)，風險投資者分期注入資金，廣泛參與企業(yè)的經(jīng)營活動，分享高額的資本收益，在期限屆滿后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出企業(yè)。風險投資一方面為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供充足的資金支持，另一方面指導企業(yè)順利完成創(chuàng)新活動，符合中小企業(yè)創(chuàng)新的要求，是未來我國重點建設的融資制度。

（二）企業(yè)家精神的缺失

熊彼特的創(chuàng)新理論一直強調(diào)企業(yè)家的重要性，敢于冒創(chuàng)新風險的企業(yè)家才是推動技術(shù)創(chuàng)新的關鍵。當前，我國企業(yè)經(jīng)營者往往缺乏企業(yè)家精神，他們寧愿生產(chǎn)陳舊的產(chǎn)品或者放棄投資實業(yè)轉(zhuǎn)向股票、房地產(chǎn)、藝術(shù)品市場，也不愿冒創(chuàng)新的風險，因而科技成果難以在生產(chǎn)活動中推廣應用。

企業(yè)家精神是一種重要的稀缺資源，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著不可替代的作用。企業(yè)家是企業(yè)的帶頭人，負責制定企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略、把握企業(yè)發(fā)展的大方向，要能夠敏銳洞察出未來行業(yè)和市場形勢的變化趨勢，實現(xiàn)突破性創(chuàng)新，獲得超額利潤。企業(yè)家的成長是一個社會發(fā)現(xiàn)的過程，離不開一國文化環(huán)境的影響。企業(yè)家精神屬于意識層面，難以被外人觀察到，唯有企業(yè)家自己創(chuàng)辦企業(yè)，通過企業(yè)的發(fā)展才能逐步認識到企業(yè)家精神。那么，企業(yè)家更有可能是早期的創(chuàng)業(yè)者。創(chuàng)業(yè)依然離不開資金，風險投資是創(chuàng)業(yè)企業(yè)資金重要的籌集渠道，如我國的百度、新浪、搜狐等知名互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)都是通過美國風險投資的方式一步步成長起來的。這一過程可以簡單描述為富有創(chuàng)新精神的創(chuàng)業(yè)者通過風險投資獲得資金支持，建立合伙制企業(yè)，經(jīng)驗豐富的風險投資者作為合伙人積極參與經(jīng)營決策，指導企業(yè)進行創(chuàng)新活動，最終實現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展壯大。

五、結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟發(fā)展的源泉，是企業(yè)成長壯大的驅(qū)動力。面對民企融資難的問題，我國應當另辟蹊徑，創(chuàng)立為中小企業(yè)服務的融資制度和渠道，建立和完善風險投資基金，為企業(yè)創(chuàng)新活動提高充足的資金保障，分擔技術(shù)創(chuàng)新的高風險，增強企業(yè)創(chuàng)新的動力。同時，富有冒險精神的企業(yè)家也是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要條件。唯有培育良好的市場環(huán)境，才能涌現(xiàn)出富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家階層。通過完善的融資制度安排及相應配套措施，為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動提供良好的服務，才能激發(fā)眾多企業(yè)創(chuàng)新的活力，最終推動技術(shù)進步和經(jīng)濟的健康發(fā)展。

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（作者單位：北京理工大學人文與社會科學學院）