WTO框架下的碳標(biāo)識(shí)問(wèn)題研究

劉俁 曹國(guó)俊

[摘 要]氣候變化問(wèn)題是由全球范圍內(nèi)市場(chǎng)失靈造成的，減排溫室氣體的措施離不開市場(chǎng)機(jī)制。圍繞碳標(biāo)識(shí)合法性的討論體現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易自由的沖突。我國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)碳標(biāo)識(shí)的研究，以應(yīng)對(duì)來(lái)自主要貿(mào)易伙伴的挑戰(zhàn)，并使之成為我國(guó)實(shí)施貿(mào)易與環(huán)境政策的一項(xiàng)重要工具。

[關(guān)鍵詞]碳標(biāo)識(shí)；溫室氣體減排；貿(mào)易與環(huán)境

全球經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化擴(kuò)大了消費(fèi)者的產(chǎn)品選擇范圍。2007年美國(guó)消費(fèi)了11.7億美元瓶裝水，是世界上最大的瓶裝水市場(chǎng)，其中相當(dāng)一部分是斐濟(jì)水（Fiji Water）。將斐濟(jì)水從其原產(chǎn)地運(yùn)到位于洛杉磯出售需要跨越約2，000英里，途中消耗的能量是生產(chǎn)瓶裝水的兩倍，而消費(fèi)者并未意識(shí)到這一點(diǎn)。2006年，為生產(chǎn)供美國(guó)消費(fèi)的瓶裝水便排放了約250萬(wàn)噸二氧化碳，運(yùn)輸導(dǎo)致了進(jìn)一步的碳排放，盡管飲用水本身完全可以從當(dāng)?shù)孬@得。然而，瓶裝水僅是在擺上貨架前跨越了千山萬(wàn)水的眾多產(chǎn)品中的一例。①

一、碳標(biāo)識(shí)是應(yīng)對(duì)氣候變化的減排措施

將排放溫室氣體的外部成本內(nèi)部化的市場(chǎng)機(jī)制主要有兩種：一種是“限制和貿(mào)易”（cap and trade） ，另一種是征收碳稅（ carbon tax）。②兩者均須以國(guó)家的強(qiáng)制力保證實(shí)施。如果國(guó)家不愿參加減排溫室氣體的多邊安排或承擔(dān)強(qiáng)制性減排義務(wù)，自愿采取減排措施的國(guó)家仍可通過(guò)單邊或者與他國(guó)的協(xié)調(diào)措施，利用市場(chǎng)的力量迫使非自愿減排國(guó)家的企業(yè)采取減排措施，只要其擁有對(duì)非自愿減排國(guó)家足夠重要的市場(chǎng)。相關(guān)措施還包括披露企業(yè)的碳足跡（carbon footprint）和對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行碳標(biāo)識(shí)（carbon labeling）。碳標(biāo)識(shí)是為了緩解氣候變化、減少溫室氣體排放、推廣低碳排放技術(shù)，把商品在生產(chǎn)過(guò)程中的溫室氣體排放量在產(chǎn)品標(biāo)簽上用量化的指數(shù)標(biāo)示出來(lái)，以標(biāo)簽的形式告知消費(fèi)者產(chǎn)品的碳信息，通過(guò)消費(fèi)者的選擇和非政府組織的監(jiān)督機(jī)制影響生產(chǎn)者的行為，促使生產(chǎn)者提供低排放的產(chǎn)品和服務(wù)。

二、碳標(biāo)識(shí)的實(shí)際運(yùn)用

為了改變消費(fèi)者的購(gòu)買觀念，選擇“低碳”產(chǎn)品，英國(guó)政府率先于2007年實(shí)施了碳標(biāo)識(shí)項(xiàng)目，其目標(biāo)是覆蓋所有的產(chǎn)品，目前已有近百種產(chǎn)品加貼了碳標(biāo)識(shí)。據(jù)報(bào)道，英國(guó)特易購(gòu)、百事可樂(lè)等頂級(jí)食品公司已經(jīng)給部分食品標(biāo)上了“碳足跡”，幫助消費(fèi)者做出“綠色”采購(gòu)決策。作為英國(guó)未來(lái)20 年食品生產(chǎn)戰(zhàn)略的一部分，政府呼吁其他品牌食品也標(biāo)上“碳足跡”標(biāo)簽，便于消費(fèi)者一目了然地查看該商品從開始加工到擺上售貨架全過(guò)程中的二氧化碳排放量。在英國(guó)，選擇在其產(chǎn)品上加貼碳標(biāo)識(shí)的企業(yè)也承諾在兩年內(nèi)對(duì)其產(chǎn)品的碳足跡進(jìn)行削減。應(yīng)英國(guó)環(huán)境部門要求，食品和農(nóng)村事務(wù)處以及英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)對(duì)某一產(chǎn)品的碳足跡進(jìn)行計(jì)算并建立了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

在美國(guó)，理論上個(gè)人行為導(dǎo)致的二氧化碳排放量占總量的三分之一。因此，碳標(biāo)識(shí)的推動(dòng)力在于向消費(fèi)者提供有關(guān)產(chǎn)品碳信息，使他們?cè)谥さ幕A(chǔ)上作出購(gòu)買決定并最終選擇碳足跡較低的產(chǎn)品，以減少碳排放。③2007年美國(guó)聯(lián)邦最高法院審理的Massachusetts v. Environmental Protection Agency案④中，12個(gè)州政府、四個(gè)地方當(dāng)局以及眾多私人組織起訴美國(guó)環(huán)境署，迫使后者將溫室氣體作為《清潔空氣法案》第202節(jié)中的污染物質(zhì)加以規(guī)制。最高法院以5：4的表決結(jié)果認(rèn)定了溫室氣體構(gòu)成《清潔空氣法案》中的“空氣污染物”，美國(guó)環(huán)境署有義務(wù)加以規(guī)制。該案?jìng)鬟f出的另一個(gè)信息是美國(guó)環(huán)境署應(yīng)當(dāng)自己實(shí)施碳標(biāo)識(shí)而不是留給各州政府或個(gè)體企業(yè)來(lái)完成。同時(shí)，美國(guó)于2007年頒布了《國(guó)家溫室氣體登記法案》和《溫室氣體責(zé)任法案》，2008年又公布了《統(tǒng)一撥款法案》，指示國(guó)家環(huán)保署制訂規(guī)則，要求各經(jīng)濟(jì)部門報(bào)告溫室氣體排放情況。⑤此外，美國(guó)國(guó)家環(huán)保署與美國(guó)能源部共同推行的美國(guó)能源之星（energy star）標(biāo)識(shí)業(yè)已深入人心。據(jù)測(cè)算，如果美國(guó)個(gè)人消費(fèi)者、商業(yè)機(jī)構(gòu)和政府組織選擇有能源之星標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品，每年的能源消耗將會(huì)減少2，000億美元。迄今為止，能源之星計(jì)劃已經(jīng)為減排作出了相當(dāng)于2，700，000輛汽車溫室氣體排放量的貢獻(xiàn)。⑥

三、碳標(biāo)識(shí)在WTO法律框架下的適用性分析

對(duì)環(huán)境標(biāo)識(shí)最強(qiáng)烈的質(zhì)疑來(lái)自于WTO的反貿(mào)易保護(hù)規(guī)則。國(guó)家在制定減排溫室氣體的政策和法律時(shí)可以使用貿(mào)易措施是國(guó)際社會(huì)的共識(shí)，但并不意味著此類貿(mào)易措施的內(nèi)容和實(shí)施方式的合法性均不會(huì)受到挑戰(zhàn)?！稓夂蜃兓蚣芄s》第3條第5款規(guī)定：為應(yīng)對(duì)其后變化而實(shí)施的措施，包括單方面措施，不應(yīng)當(dāng)成為國(guó)際貿(mào)易上的任意或無(wú)理的歧視手段或者隱蔽的限制。這表明，即使是為了減排溫室氣體而采取貿(mào)易措施，也必須符合國(guó)際貿(mào)易法規(guī)則，主要是WTO協(xié)議。⑦如果WTO成員國(guó)因?qū)嵤┨紭?biāo)識(shí)而更加青睞當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品，則可能構(gòu)成對(duì)WTO反貿(mào)易保護(hù)主義規(guī)則的違反。這凸顯了貿(mào)易促進(jìn)與環(huán)境保護(hù)之間的沖突性。

（一）碳標(biāo)識(shí)與非歧視原則的潛在沖突

WTO的宗旨在于反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，擴(kuò)大就業(yè)，充分利用全球資源，造福人類。為此，WTO確立了非歧視、透明度、自由貿(mào)易和公平競(jìng)爭(zhēng)四大原則。其中，非歧視原則與碳標(biāo)識(shí)關(guān)系最為密切。非歧視原則主要包括最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇兩個(gè)方面，其與碳標(biāo)識(shí)的潛在沖突體現(xiàn)為：實(shí)施碳標(biāo)識(shí)是否會(huì)為部分企業(yè)或產(chǎn)品其帶來(lái)商業(yè)上的優(yōu)勢(shì)？如果進(jìn)口貨物被加貼碳標(biāo)識(shí)，是否會(huì)導(dǎo)致其銷路不暢？如果一國(guó)將已經(jīng)加貼碳標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品出口至他國(guó)，是否會(huì)比未加貼碳標(biāo)識(shí)的第三國(guó)產(chǎn)品有更好的銷路？

實(shí)施與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施導(dǎo)致與非歧視原則潛在沖突的問(wèn)題并非首次出現(xiàn)。例如，根據(jù)《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》，每一締約國(guó)必須禁止從截止到1990年1月尚不是議定書締約國(guó)的國(guó)家進(jìn)口受控物質(zhì)，故非締約方國(guó)家可能無(wú)法享受《議定書》締約方之一給予另一締約方在進(jìn)出口方面的待遇。如果涉及的各方均同為WTO成員國(guó)，則《蒙特利爾議定書》的實(shí)施可能違反WTO最惠國(guó)待遇原則。在碳標(biāo)識(shí)領(lǐng)域，進(jìn)口國(guó)如果僅基于貨物運(yùn)輸?shù)木嚯x而歧視來(lái)自另一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品就可能構(gòu)成對(duì)GATT規(guī)則的違反。同樣，因產(chǎn)品未實(shí)施碳足跡，或因一國(guó)對(duì)碳排放未加限制而進(jìn)行歧視也可能構(gòu)成對(duì)GATT規(guī)則的違反。不過(guò)，正如生態(tài)標(biāo)識(shí)在世界許多國(guó)家流行而并未受到WTO的過(guò)多干涉一樣，碳標(biāo)識(shí)也可能走類似的道路。通過(guò)保持標(biāo)識(shí)項(xiàng)目的自愿性，一國(guó)仍然可以向?qū)嵤┨紭?biāo)識(shí)的國(guó)家出口貨物，即使其自身并不實(shí)施。⑧

（二）TBT協(xié)議對(duì)碳標(biāo)識(shí)的涵蓋

根據(jù)WTO規(guī)則，成員國(guó)有權(quán)限制它們認(rèn)為未能滿足安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的產(chǎn)品進(jìn)口，在此過(guò)程中能否對(duì)非與產(chǎn)品特性相關(guān)的生產(chǎn)過(guò)程和方法（NPR-PPMs）加以考慮是一個(gè)潛在問(wèn)題。NPR-PPMs無(wú)法通過(guò)觀察產(chǎn)品本身得知。如果對(duì)美國(guó)境內(nèi)銷售的斐濟(jì)瓶裝水加貼碳標(biāo)識(shí)以標(biāo)注其食品里程，所反映的信息便屬于NPR-PPMs。碳標(biāo)識(shí)側(cè)重于揭示NPR-PPMs信息，卻可以使消費(fèi)者清楚地了解產(chǎn)品對(duì)于氣候變化的影響。GATT締約方在烏拉圭回合結(jié)束時(shí)達(dá)成了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT協(xié)議）。該協(xié)議不但涉及產(chǎn)品本身的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，還將產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)方法的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)納入了協(xié)議范圍，并適用于WTO所有成員。⑨根據(jù)該協(xié)議，WTO成員國(guó)對(duì)在其境內(nèi)生產(chǎn)和出售的所有產(chǎn)品的制造標(biāo)準(zhǔn)負(fù)有監(jiān)督和加以規(guī)范的義務(wù)，也可以選擇對(duì)在其境內(nèi)運(yùn)輸以及使用產(chǎn)品的方法加以規(guī)范，但成員國(guó)能否合法地在產(chǎn)品上設(shè)置碳標(biāo)識(shí)，以反映該產(chǎn)品在其他國(guó)家生產(chǎn)時(shí)的溫室排放水平？

TBT協(xié)議的主要目的是確保以“技術(shù)規(guī)章”（technical regulation）和“標(biāo)準(zhǔn)”（standard）為形式的非關(guān)稅壁壘措施不會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙。從協(xié)議措辭方面分析，TBT協(xié)議附件1第1項(xiàng)對(duì)“技術(shù)規(guī)章”作出了界定：規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求；第二項(xiàng)對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”作出的界定為：經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。不難看出，上述兩個(gè)條款在第一句中都包含了短語(yǔ)“相關(guān)加工和生產(chǎn)方法”，但在第二句中卻并未使用“相關(guān)的”一詞，似乎意味著一種標(biāo)識(shí)并非必須“與產(chǎn)品相關(guān)”。因此，將與NPR-PPMs有關(guān)的碳標(biāo)識(shí)應(yīng)用于進(jìn)口貨物存在可行性。筆者認(rèn)為，可以將與生產(chǎn)過(guò)程和方法相關(guān)的碳排放視為危害環(huán)境的物質(zhì)，進(jìn)而將其歸入WTO對(duì)進(jìn)口的大規(guī)模碳足跡產(chǎn)品施加限制的參考因素。值得注意的是，由于發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上的發(fā)言權(quán)遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國(guó)家，TBT協(xié)議第12條還專門規(guī)定了對(duì)貧困和發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和差別待遇，主要包括發(fā)展中國(guó)家成員可以采用與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議不同的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，以保護(hù)與其發(fā)展需要相適應(yīng)的本國(guó)技術(shù)、生產(chǎn)方法和工藝等。

（三）碳標(biāo)識(shí)在GATT第20條下的抗辯

GATT第20條規(guī)定了可以偏離總協(xié)定義務(wù)的幾種例外情況，其中的b項(xiàng)和g項(xiàng)與環(huán)境保護(hù)有關(guān)，是過(guò)去GATT衡量與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施是否符合GATT的主要依據(jù)，也是現(xiàn)在WTO解決爭(zhēng)端機(jī)構(gòu)解決類似爭(zhēng)端的主要依據(jù)。在理論上，如果碳標(biāo)識(shí)是在自愿的基礎(chǔ)上實(shí)施且不會(huì)完全阻礙產(chǎn)品進(jìn)入一國(guó)市場(chǎng)，則有可能被WTO所接受。筆者認(rèn)為，基于許多發(fā)展中國(guó)家反對(duì)以碳排放為基礎(chǔ)推行貿(mào)易限制措施的現(xiàn)實(shí)，實(shí)施全球生態(tài)環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略同樣應(yīng)當(dāng)尋求合作的方式，實(shí)施碳標(biāo)識(shí)的發(fā)達(dá)國(guó)家所采取的單邊貿(mào)易措施也必須考慮到發(fā)展中國(guó)家的承受能力。值得一提的是，在2011年7月發(fā)布的“美國(guó)、歐盟、墨西哥訴中國(guó)原材料出口限制措施”案（WT/DS394/395/398/R）裁決報(bào)告中，專家組以中國(guó)采取的出口限制措施在事實(shí)上為下游產(chǎn)業(yè)提供了變相補(bǔ)貼等理由裁定中國(guó)不能援引GATT第20條（g）款作為被訴出口限制措施違反《中國(guó)入世議定書》第11.3條義務(wù)之抗辯依據(jù)。WTO上訴機(jī)構(gòu)于2012年1月發(fā)布報(bào)告支持了該案專家組得出的相關(guān)結(jié)論。因此，根據(jù)目前WTO的爭(zhēng)端解決實(shí)踐，如果無(wú)法有力地證明碳標(biāo)識(shí)措施與保護(hù)可耗竭自然資源之目的間存在關(guān)聯(lián)，則在WTO法律框架下援用GATT第20條規(guī)定的一般例外進(jìn)行抗辯的前景并不樂(lè)觀。⑩

四、結(jié)語(yǔ)

在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，一些資源密集型的產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)移到中國(guó)，使中國(guó)在成為“世界工廠”的同時(shí)也成為了碳排放大國(guó)。目前中國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工體系中位于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，出口貿(mào)易的55%以上來(lái)自加工貿(mào)易，附加值較低，而且資源和能源密集型產(chǎn)品出口仍占有較大比例。更加健康和繁榮的經(jīng)濟(jì)可以支撐現(xiàn)代化的生產(chǎn)方法以削減碳排放。“后哥本哈根時(shí)代”我國(guó)應(yīng)堅(jiān)定不移地發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，走可持續(xù)發(fā)展道路。開征碳關(guān)稅因可能使貿(mào)易摩擦升級(jí)，也面臨如何確定合理稅率等多重困難，短期內(nèi)難以實(shí)施，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)碳標(biāo)識(shí)的研究，以應(yīng)對(duì)來(lái)自主要貿(mào)易伙伴的挑戰(zhàn)，并使之成為我國(guó)實(shí)施貿(mào)易與環(huán)境政策的一項(xiàng)重要工具。

[注釋]

①⑧Stacey R. O'Neill： Consuming for the Environment： A Proposal for Carbon Labels in the United States， 39 CAWILJ 393.

②⑤邊永民.貿(mào)易措施在減排溫室氣體制度安排中的作用[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（1）：41-47.

③Michael P.Vandenbergh & Anne C. Steinemann： The Carbon-Neutral Individual， 82 N.Y.U. L. Rev.1673.

④127 S.Ct. 1438

⑥Press Release， U.S. Environmental Protection Agency， EPA Energy Star Partners Significantly Reduce Greenhouse Gas Emissions （Apr. 1， 2008）， http：//www.epa.gov

⑦邊永民，蔣碩.一類新型的貿(mào)易壁壘措施——碳壁壘[J].中國(guó)對(duì)外貿(mào)易，2009（10）：84-86.

⑨沈四寶.世界貿(mào)易組織法教程[M].對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2004.80.

⑩李婧舒、劉朋.WTO法律框架下的新能源補(bǔ)貼問(wèn)題研究——以美國(guó)對(duì)華新能源產(chǎn)業(yè)“301調(diào)查”為視角[J].國(guó)際商務(wù)——對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2013（1）：119-128.

[作者簡(jiǎn)介]劉俁（1990—），北京人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院研究生；曹國(guó)?。?990—），湖北十堰人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士，現(xiàn)為環(huán)球律師事務(wù)所律師。