國(guó)外科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀考量

何敏

摘要：科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)是政府加強(qiáng)績(jī)效管理的內(nèi)在需要，加強(qiáng)績(jī)效管理意味著重新制定政府與科學(xué)之間的新協(xié)約。績(jī)效評(píng)價(jià)制度推動(dòng)了科學(xué)研究的發(fā)展，科學(xué)研究在發(fā)展的同時(shí)也對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)工作提出了更新更高的要求。

關(guān)鍵詞：國(guó)外；科學(xué)研究；績(jī)效評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G305 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-8772（2013）15-0091-01

一、科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)

科學(xué)是人類最偉大的創(chuàng)造和最成功的事業(yè)之一?？茖W(xué)研究是指在遵循科學(xué)的系統(tǒng)性、規(guī)律性和客觀性的原則下，對(duì)未知世界探索新知、求證真理的人類活動(dòng)，具有創(chuàng)造性、突破性、不確定性、長(zhǎng)期性、帶動(dòng)性和社會(huì)性等特點(diǎn)。對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)也會(huì)因?yàn)榭茖W(xué)研究的不同特點(diǎn)而呈現(xiàn)多樣性，但對(duì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)一般包括宏觀層面、中觀層面和微觀層面?？茖W(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)則是針對(duì)科學(xué)研究的過(guò)程產(chǎn)生和結(jié)果開(kāi)展的評(píng)價(jià)活動(dòng)，通過(guò)運(yùn)用科學(xué)及規(guī)范的評(píng)價(jià)方法對(duì)一定時(shí)期的科研投入、產(chǎn)出和結(jié)果進(jìn)行定性和定量的分析，做出真實(shí)、客觀、公正的綜合性評(píng)價(jià)，是科研管理工作的一個(gè)重要手段。

二、國(guó)外科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)概況

科學(xué)研究績(jī)效在國(guó)外一直受到很高的重視，其評(píng)價(jià)體制和制度相對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)都比較健全。在英國(guó)，大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系與大學(xué)科研撥款直接掛鉤，由5個(gè)地區(qū)撥款機(jī)構(gòu)共同組織實(shí)施，成為監(jiān)控和提高英國(guó)大學(xué)科研質(zhì)量的有效手段。其他的一些歐洲國(guó)家也建立了具有半官方性質(zhì)的全國(guó)性、權(quán)威性評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)，如法國(guó)的國(guó)家評(píng)價(jià)委員會(huì)，意大利的國(guó)家大學(xué)評(píng)價(jià)委員會(huì)等，這些機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果與政府對(duì)大學(xué)的教學(xué)與科研撥款直接掛鉤或者部分掛鉤，來(lái)促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)化資源配置，提高大學(xué)科技創(chuàng)新能力。

美國(guó)政府一直堅(jiān)持著科學(xué)研究是對(duì)未來(lái)的投資，是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，是美國(guó)科技領(lǐng)先世界的基礎(chǔ)這一理念，成為世界上最早開(kāi)展科研績(jī)效評(píng)價(jià)的國(guó)家。20世紀(jì)初，美國(guó)國(guó)會(huì)成立了咨詢服務(wù)部，對(duì)委員會(huì)及議員提出的科技方面的問(wèn)題進(jìn)行研究、分析和評(píng)價(jià)，成為科技評(píng)價(jià)的雛形。目前，美國(guó)科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分為三個(gè)層次：國(guó)會(huì)、政府評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，州政府科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和研究院所、大學(xué)科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。主要有：國(guó)會(huì)技術(shù)評(píng)價(jià)辦公室、國(guó)會(huì)研究服務(wù)部、美國(guó)總審計(jì)署和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)。部門(mén)的不同，其評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。為了提高監(jiān)督和評(píng)價(jià)效率，美國(guó)聯(lián)邦政府出資委托了一大批高水平、相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)咨詢?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，其中最具代表勝的是世界技術(shù)洋價(jià)中心。通過(guò)多年的不斷總結(jié)和創(chuàng)新，目前美國(guó)最常用的科技評(píng)價(jià)方法，主要包括文獻(xiàn)計(jì)量分析、同行評(píng)議、經(jīng)濟(jì)回報(bào)率分析、案例分析、指標(biāo)分析和案例分析等。

歐盟實(shí)施的科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)始于20世紀(jì)80年代初，是伴隨著歐盟各期架構(gòu)的研究計(jì)劃而演進(jìn)的，主要集中在英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和瑞士等國(guó)家。1996年，歐盟發(fā)布了《績(jī)效管理2000》方案，是為了促進(jìn)科學(xué)研究的有效完成，考評(píng)結(jié)果反饋到歐盟的決策層，來(lái)提升未來(lái)科技項(xiàng)目的執(zhí)行效果并引導(dǎo)未來(lái)研究方向。歐盟的科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系兼顧了定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。其科研績(jī)效評(píng)價(jià)主要程序?yàn)椋撼闪ｍ?xiàng)評(píng)價(jià)工作組，可行性研究，特性描述，專家論證，聽(tīng)證與答辯和委員會(huì)最終意見(jiàn)與建議報(bào)告和最終反饋意見(jiàn)的陳述。

加拿大政府有聯(lián)邦政府、省或大區(qū)政府、市政府的三大等級(jí)。每個(gè)等級(jí)的政府在所負(fù)責(zé)的區(qū)域內(nèi)與不同的方式與居民相互聯(lián)系。在科研評(píng)價(jià)的實(shí)施過(guò)程中，主要相關(guān)部門(mén)有國(guó)會(huì)，加拿大審計(jì)長(zhǎng)公署，幾個(gè)中央部、局和其他一些部門(mén)和機(jī)構(gòu)。作為一個(gè)專業(yè)的領(lǐng)域，加拿大財(cái)政委員會(huì)秘書(shū)處對(duì)各部?jī)?nèi)部的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)提供支持和指導(dǎo)，并強(qiáng)化各部門(mén)將評(píng)價(jià)問(wèn)題與政府的科技政策以及相關(guān)部門(mén)的利益聯(lián)系起來(lái)。評(píng)價(jià)框架多數(shù)在項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)建立，主要是用來(lái)確定在項(xiàng)目執(zhí)行中作為進(jìn)行監(jiān)控和對(duì)未來(lái)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)研究的具體依據(jù)，包括重點(diǎn)評(píng)價(jià)、績(jī)效指標(biāo)、數(shù)據(jù)搜集方法、分析和報(bào)告方法以及評(píng)價(jià)方法。在評(píng)價(jià)的過(guò)程中，采用系統(tǒng)的調(diào)查研究方法，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)用性，項(xiàng)目的效果以及項(xiàng)目的成本效率進(jìn)行考核。

澳大利亞是較早實(shí)施科研績(jī)效評(píng)價(jià)的國(guó)家之一。其科研績(jī)效評(píng)價(jià)包括：適當(dāng)性評(píng)價(jià)，效率性評(píng)價(jià)和有效性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)重點(diǎn)根據(jù)科研目標(biāo)和項(xiàng)目生命周期所處的發(fā)展階段來(lái)確定。適當(dāng)性評(píng)價(jià)主要是用來(lái)考評(píng)項(xiàng)目設(shè)立的認(rèn)可度、必要性和有限性，還包括項(xiàng)目編制中的可行性和邏輯性；效率性評(píng)價(jià)考察的是資金、人員、技術(shù)和設(shè)備等資源使用情況以及項(xiàng)目產(chǎn)出；有效性評(píng)價(jià)則是用來(lái)衡量影響項(xiàng)目結(jié)果實(shí)現(xiàn)的因素，用來(lái)確定是否存在意外的因素將對(duì)預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)生影響。澳大利亞實(shí)施科研績(jī)效評(píng)價(jià)的主要步驟是：進(jìn)行項(xiàng)目分析，確定考察重點(diǎn)；找出考評(píng)需要解決的主要問(wèn)題，確定考評(píng)重點(diǎn)；對(duì)考評(píng)資料的搜集和分析；起草、發(fā)布考評(píng)報(bào)告；回顧績(jī)效考評(píng)和利用考評(píng)結(jié)論。

三、小結(jié)

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學(xué)研究績(jī)效反映的是科學(xué)研究活動(dòng)的投入、產(chǎn)出和效果。提升科學(xué)研究績(jī)效，建設(shè)科學(xué)、完善的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要工作和戰(zhàn)略任務(wù)。通過(guò)實(shí)施科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)管理，可以促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化激勵(lì)和約束機(jī)制，為政府、科技主管部門(mén)及時(shí)了解和掌握科學(xué)研究的組織工作，從而優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率，更有助于科研組織機(jī)構(gòu)認(rèn)清自身的優(yōu)勢(shì)和不足，調(diào)整策略，明確定位，改進(jìn)工作，推動(dòng)科學(xué)研究事業(yè)的發(fā)展。他山之石，可以攻玉，國(guó)外科學(xué)研究績(jī)效的實(shí)踐對(duì)我國(guó)政府職能管理是值得借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

（責(zé)任編輯：陳麗敏）