基于要素集聚與機制配合的創(chuàng)新型城市形成機理研究

郭超 伏虎

【摘要】通過對創(chuàng)新型城市構(gòu)成要素的分析，重點圍繞要素集聚進程和機制配合方式兩方面對創(chuàng)新型城市的形成機理進行研究。本文按照創(chuàng)新型城市形成過程將其劃分為相互關(guān)聯(lián)的四個階段，并對上述演化路徑進行了描述。

【關(guān)鍵詞】要素聚集；機制配合；創(chuàng)新城市；形成機理

創(chuàng)新型城市作為一種城市特質(zhì)，并非各城市產(chǎn)生之初就有的，也并非僅依靠城市自身經(jīng)濟和科技循環(huán)就能自發(fā)產(chǎn)生的，尤其在城際競爭日趨激烈的今天，各城市都希望通過發(fā)揮城市管理者和經(jīng)濟活動主體的主觀能動，更好更快的創(chuàng)建創(chuàng)新型城市。目前，學(xué)術(shù)界試圖回答創(chuàng)新型城市如何創(chuàng)建、如何發(fā)展等一系列命題，但對于創(chuàng)新型城市的形成機理的研究不夠全面、深刻，體現(xiàn)為現(xiàn)有成果多為對創(chuàng)新型城市的形成的微觀機理（要素集聚）和宏觀機理（機制配合）的單獨研究，缺少對創(chuàng)新型城市的全體要素作為整體的詳細探討，本文即從創(chuàng)新型城市的構(gòu)成要素出發(fā)，分別圍繞要素集聚進程和機制配合過程進行闡述，最終立足于創(chuàng)新型城市的形成過程。

一、創(chuàng)新型城市的構(gòu)成要素

西方學(xué)者在對國外幾十個創(chuàng)新型城市進行考察和研究之后，提出了創(chuàng)新型城市必須具備的四個基本要素：即創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新制度和創(chuàng)新文化。在國內(nèi)對該領(lǐng)域研究的基礎(chǔ)上，對上述要素的內(nèi)涵做了適應(yīng)性調(diào)整，即圍繞創(chuàng)新型城市的四大構(gòu)成要素（創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機構(gòu)、創(chuàng)新體制、創(chuàng)新環(huán)境）進行展開，探究其創(chuàng)新資源如何集聚、創(chuàng)新機構(gòu)（創(chuàng)新主體）如何形成、創(chuàng)新機制如何相互配合并有序運轉(zhuǎn)、創(chuàng)新環(huán)境最終如何配套當(dāng)?shù)爻鞘邪l(fā)展。

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，包括人才、信息、知識、經(jīng)費等要素，體現(xiàn)為支持創(chuàng)新行為的基礎(chǔ)要素。創(chuàng)新活動本身是一個要素重新排列組合的動態(tài)過程，需要外界資源和自身能力相配合，以完成創(chuàng)新活動“輸入-輸出”全過程。

創(chuàng)新主體即開展整個創(chuàng)新活動的行為主體，包括企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)、中介、政府等機構(gòu)。作為創(chuàng)新型城市，其創(chuàng)新活動主要由創(chuàng)新主體來完成，創(chuàng)新主體是創(chuàng)新型城市中最重要的能動要素，其它要素均作為環(huán)境要素服務(wù)于創(chuàng)新能動要素，它位于最頂端，是最重要的構(gòu)成要素。

創(chuàng)新制度是創(chuàng)新體系有效運轉(zhuǎn)的保障，包括激勵、競爭、評價和監(jiān)督機制等，是影響生產(chǎn)力發(fā)展的首要因素。政府在創(chuàng)新體系中的地位與角色的明確定位本身就是“創(chuàng)新制度”首先要創(chuàng)新的內(nèi)容。這一點非常重要，因為它是高于、大于單純科技創(chuàng)新之外的基礎(chǔ)性創(chuàng)新。沒有這個創(chuàng)新奠基，科技創(chuàng)新就缺乏基礎(chǔ)平臺。為什么這么多年由中國原創(chuàng)的東西如此拿不出手，不是中國人不聰明，而是中國社會發(fā)展到現(xiàn)在，仍然缺乏為科技創(chuàng)新提供制度支撐的體制環(huán)境、法制（治）環(huán)境包括文化生態(tài)。在我國現(xiàn)階段政府主導(dǎo)的現(xiàn)實背景下，創(chuàng)新制度的改革和推進，必須首先將行政部門在科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)中的職能重新定位并盡快轉(zhuǎn)變。國家和政府的基本職能，就是搭建鼓勵創(chuàng)新的機制和平臺，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通過建構(gòu)良好的科研院所體制，保障科研人員的學(xué)術(shù)自由；在技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，保護知識產(chǎn)權(quán)。行政創(chuàng)新、政府創(chuàng)新和政策創(chuàng)新應(yīng)該也必須成為我國創(chuàng)新體系的主導(dǎo)力量，因為這是符合中國國情的有中國特色的“創(chuàng)新制度”的創(chuàng)新基礎(chǔ)和原動力。

創(chuàng)新環(huán)境更是維系和促進創(chuàng)新的保障，包括創(chuàng)新政策、法律法規(guī)、文化等軟環(huán)境；信息網(wǎng)絡(luò)、科研設(shè)施等硬環(huán)境；以及參與國際競爭與合作的外部環(huán)境等，尤為鮮明的體現(xiàn)在創(chuàng)新文化等軟實力上。

創(chuàng)新文化是有利于開展創(chuàng)新活動的一種氛圍，是科技活動中產(chǎn)生的與整體價值準則相關(guān)的群體創(chuàng)新精神及其表現(xiàn)形式的總和。園區(qū)環(huán)境、整體形象和規(guī)章制度是創(chuàng)新文化的外在表現(xiàn)形式；創(chuàng)新精神、科學(xué)思想、價值導(dǎo)向、倫理道德、愛國主義精神是創(chuàng)新文化建設(shè)的核心內(nèi)容。創(chuàng)新文化和創(chuàng)新制度共同構(gòu)成了創(chuàng)新活動能夠持續(xù)進行的軟環(huán)境，創(chuàng)新文化為創(chuàng)新活動提供文化上的支撐，而創(chuàng)新制度則為創(chuàng)新活動提供制度上的保障，成為了創(chuàng)新型城市運轉(zhuǎn)的有效機制。

二、創(chuàng)新資源的要素集聚進程

創(chuàng)新型城市建設(shè)需要大量的科技、人才、信息、服務(wù)等創(chuàng)新要素投入，這些要素集聚是以企業(yè)尤其是企業(yè)總部為主，科研院校所布局為輔建立起來的。企業(yè)總部在中心城市的聚集能夠帶來科技、人才等創(chuàng)新資源的聚集，使企業(yè)更方便地獲取到更多創(chuàng)新資源的同時，也使城市成為創(chuàng)新要素的主要聚集地，為創(chuàng)新型城市建設(shè)提供必要的創(chuàng)新資源和要素。一方面，企業(yè)集群發(fā)展能夠?qū)θ瞬?、技術(shù)、服務(wù)和信息等創(chuàng)新資源產(chǎn)生集聚效應(yīng)。美國硅谷之所以成為全球信息產(chǎn)業(yè)的搖籃，主要在于其有獨特的創(chuàng)新文化和總部經(jīng)濟聚集優(yōu)勢。另一方面，企業(yè)總部以其創(chuàng)新活動，對專業(yè)技術(shù)服務(wù)、信息服務(wù)、咨詢服務(wù)等服務(wù)業(yè)提出強烈的需求，能夠聚集圍繞創(chuàng)新活動需求的各類專業(yè)服務(wù)資源，推動城市和區(qū)域創(chuàng)新服務(wù)體系的完善。

與之同時，在知識、技術(shù)等要素集聚上，企業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)集聚與知識和技術(shù)擴散之間存在著相互促進的自增強關(guān)系。在區(qū)域經(jīng)濟聚集區(qū)內(nèi)部，企業(yè)由于地理空間上的接近和相似的產(chǎn)業(yè)文化背景，彼此之間能夠加強顯性知識的傳播，進行頻繁的交流，而且科技加強隱性知識的擴散，為企業(yè)相互學(xué)習(xí)和促進創(chuàng)新提供了更多的學(xué)習(xí)機會和環(huán)境。建立在互信基礎(chǔ)上的競爭與合作機制也有助于強總部企業(yè)間進行技術(shù)創(chuàng)新的合作，從而降低產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的成本。首先，企業(yè)總部的聚集，為員工之間通過正式和非正式渠道分享創(chuàng)新信息、理念、知識提供了更多的機會，有利于專業(yè)化知識的傳播和擴散，尤其是緘默經(jīng)驗類知識的交流，從而激發(fā)新思維、產(chǎn)生新方法、取得新成果。其次，企業(yè)總部間一旦形成這種有形或無形的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，就會在不斷的聯(lián)貫中得以強化，營造良好的創(chuàng)新文化，使區(qū)域內(nèi)企業(yè)總部都能夠在創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境中獲取更多的創(chuàng)新營養(yǎng)。這是一個不斷自循環(huán)強化的過程，各類創(chuàng)新要素（資金、科技、人才、信息、服務(wù)等）會彼此靠攏。

三、創(chuàng)新機制的運轉(zhuǎn)與配合方式

創(chuàng)新制度是創(chuàng)新體系有效運轉(zhuǎn)的保障，包括激勵、競爭、評價和監(jiān)督機制等，是影響生產(chǎn)力發(fā)展的首要因素，也是在創(chuàng)建創(chuàng)新型城市過程中政府所能夠進行調(diào)整的重要領(lǐng)域。因此我們需要將該問題放在城市空間和區(qū)域經(jīng)濟的視角下，從創(chuàng)新機制體制之間是如何配合、創(chuàng)新制度體系與創(chuàng)新活動之間如何銜接、生產(chǎn)關(guān)系如何適應(yīng)并促進生產(chǎn)力解放等角度探討該問題的原因與機理，以期為后續(xù)個案分析和理論研討奠定基礎(chǔ)。

區(qū)域是產(chǎn)業(yè)活動得以順利進行的各種社會網(wǎng)絡(luò)的載體，是連接各種資源的樞紐，是地方性產(chǎn)業(yè)體系的容器，能提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持性環(huán)境。核心企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)集聚在同一空間，形成產(chǎn)業(yè)集群塊狀分布的格局。主導(dǎo)產(chǎn)品與關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)在一個區(qū)域內(nèi)集聚，引導(dǎo)核心企業(yè)的非共享性知識在關(guān)聯(lián)企業(yè)學(xué)習(xí)過程中的擴散，形成具有區(qū)域規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。區(qū)域經(jīng)濟作為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究的一個重要課題，它具有嚴格的內(nèi)涵：在一個自然環(huán)境、人文條件基本相似的地理區(qū)域內(nèi)，如何有效地利用人力、物力、財力以實現(xiàn)最優(yōu)化的發(fā)展。其必不可少的要素有：特定的地理區(qū)域；資源條件相同或相似；人文社會條件基本相同；經(jīng)濟活動的方式及特征具有連續(xù)性和一致性；區(qū)域內(nèi)形成統(tǒng)一、有序、健康的市場。

而區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵，在于打破本地創(chuàng)新主體間的聯(lián)系阻隔，加強彼此間的交流與合作。由于創(chuàng)新障礙得到有效的降低，從而能夠保證整個區(qū)域持續(xù)的創(chuàng)新活力。從一定意義上講，建立城市創(chuàng)新體系就是一個區(qū)域制度變遷過程，然而，不同地區(qū)在建立區(qū)域創(chuàng)新體系過程中，為什么會出現(xiàn)不同的績效，甚至兩種截然不同的結(jié)果，新制度經(jīng)濟學(xué)的“路徑依賴（Path Dependence）”理論有助于理解這個問題。目前，擺在地方政府面前的問題，是如何通過制度創(chuàng)新，幫助創(chuàng)業(yè)者向?qū)I(yè)化發(fā)展，降低內(nèi)生交易費用，促進企業(yè)間的勞動分工和提高企業(yè)競爭力，以及通過區(qū)域營銷發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，進而構(gòu)筑區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。世界經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗證明，新制度催生新技術(shù)，創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)，造就新經(jīng)濟。政府在維持市場秩序、消除產(chǎn)業(yè)進退的政策性壁壘的功能是其內(nèi)在屬性。政府也應(yīng)當(dāng)在稅收、政府公共支出等方面對促進產(chǎn)業(yè)集群提供合理的政策扶持，鼓勵信息技術(shù)對制造業(yè)的系統(tǒng)集成。一是根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，有針對性地提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施，以良好的經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)，形成要素流動的“洼地”。二是發(fā)揮區(qū)域高校科研優(yōu)勢，進一步加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，培養(yǎng)、吸引優(yōu)秀人才，加強職業(yè)培訓(xùn)，為集群產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)與人力資源。三是轉(zhuǎn)變政府職能，減少行政干預(yù)，加快建立社會誠信系統(tǒng)，營造自由公平競爭的市場環(huán)境。四是淡化銷售額、GDP等政績指標，強化就業(yè)、稅收等社會指標，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供新鮮“空氣”。

目前我國各地都提出了改進城市機制體制、服務(wù)于當(dāng)?shù)貏?chuàng)新型城市創(chuàng)建過程的種種舉措。深圳市提出要“完善創(chuàng)新體制機制，建設(shè)最佳創(chuàng)新成本平臺，具體包括切實降低城市創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新成本；健全國家創(chuàng)新型城市的政策法規(guī)體系；改革科技管理體制；改革政府創(chuàng)新資金配置方式；培育創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)”。青島市提出，要“深化體制和機制改革，增強自主創(chuàng)新的持久動力”，具體包括強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位；建立完善科技資源的統(tǒng)籌配置機制；建立財政科技投入有效管理的新機制；建立完善科技成果轉(zhuǎn)化促進機制；建立健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資保障機制；創(chuàng)新人才引進、培養(yǎng)和激勵機制。寧波市提出推進創(chuàng)新型城市建設(shè)，要優(yōu)化體制機制，激發(fā)全社會創(chuàng)造活力，整合政府管理資源，提高政府服務(wù)創(chuàng)新效能，推進電子政務(wù)建設(shè)，加快城市管理數(shù)字化，加快科研事業(yè)單位改革，完善政府資源統(tǒng)籌機制、生產(chǎn)要素傾斜機制和科技資源共享機制等。

在我國現(xiàn)階段政府主導(dǎo)的現(xiàn)實背景下，創(chuàng)新制度的改革和推進，必須首先將行政部門在科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)中的職能重新定位并盡快轉(zhuǎn)變。國家和政府的基本職能，就是搭建鼓勵創(chuàng)新的機制和平臺，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通過建構(gòu)良好的科研院所體制，保障科研人員的學(xué)術(shù)自由；在技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，保護知識產(chǎn)權(quán)。行政創(chuàng)新、政府創(chuàng)新和政策創(chuàng)新應(yīng)該也必須成為我國創(chuàng)新體系的主導(dǎo)力量，因為這是符合中國國情的有中國特色的“創(chuàng)新制度”的創(chuàng)新基礎(chǔ)和原動力。但需要注意到上述對于機制體制的調(diào)整只是使顯性化的生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的過程，但與社會創(chuàng)新活動緊密聯(lián)系的外界變量遠不止體制機制層面，更需要軟硬環(huán)境相互配套與協(xié)同保障。

四、創(chuàng)新型城市形成的路徑

在回顧要素集聚、機制配合與創(chuàng)新型城市形成的關(guān)聯(lián)之后，我們從這種關(guān)聯(lián)性中發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新型城市的形成規(guī)律，根據(jù)前文對創(chuàng)新型城市的構(gòu)成要素及各部分的分析，借鑒社會網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)價值鏈等理論，就可以大致描繪出創(chuàng)新型城市形成的路徑。

創(chuàng)新集群的形成實際上是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各行為主體互動并結(jié)網(wǎng)，根植于區(qū)域社會、經(jīng)濟、文化、制度環(huán)境之中，形成健全的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和營造良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，在價值鏈上表現(xiàn)為不斷向價值鏈高端攀升的過程，先后要經(jīng)歷如下四個階段。

第一階段，大量的中小企業(yè)在特定城市（一定區(qū)域里）集中，并不意味著區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新發(fā)生。只有在區(qū)域內(nèi)企業(yè)間建立穩(wěn)定的合作鏈條，并保證區(qū)域內(nèi)形成繁榮穩(wěn)定的勞動力市場前提下，企業(yè)間的分工與專業(yè)化水平才會不斷提高，企業(yè)的集聚區(qū)也才能發(fā)展成為專業(yè)化區(qū)域。否則區(qū)域的發(fā)展只能被看作是多樣化企業(yè)集中的區(qū)域，只有量的增加而沒有質(zhì)的提高。企業(yè)之間通過產(chǎn)業(yè)鏈條關(guān)系而進行的合作較少，因而創(chuàng)新的機會大大降低，附加價值也就很低。通常在區(qū)域城市發(fā)展過程中，龍頭企業(yè)與核心大企業(yè)的出現(xiàn)會形成集群的中心，并不斷吸引其它企業(yè)進入，最終形成以創(chuàng)新型企業(yè)為核心的協(xié)作生產(chǎn)體系。這屬于城市創(chuàng)新系統(tǒng)的萌芽期，體現(xiàn)為出現(xiàn)形成分工網(wǎng)絡(luò)的、有組織有計劃的初步創(chuàng)新活動。

第二階段，區(qū)域內(nèi)成員的專業(yè)化程度提高，新企業(yè)不斷誕生，大量企業(yè)遷入集群。專業(yè)化區(qū)域中的企業(yè)間如果僅依靠市場交易或產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟聯(lián)系（以交易為紐帶），所形成的城市創(chuàng)新活動覆蓋面低，區(qū)域往往難以形成產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群不僅需要地理鄰近性與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)（行業(yè)鄰近），而且更需要建立在區(qū)域相近的組織文化和制度的基礎(chǔ)上（社會鄰近）。換句話說，地方產(chǎn)業(yè)集群的形成僅僅靠生產(chǎn)分工、合作網(wǎng)絡(luò)是不夠的，還需要在長期的協(xié)作過程中建立起來的良好的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。由于具有相同的社會文化背景和歷史基礎(chǔ)，區(qū)域內(nèi)人與人之間的信任度較高，隱性的經(jīng)驗知識、信息與技術(shù)和共同認知背景等就可以在城市內(nèi)快速擴散和流動，這點在創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)方面尤為明顯。隨著政府、科研單位、大專院校、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等中介機構(gòu)等陸續(xù)加入創(chuàng)新集群體系里，創(chuàng)新文化開始形成，這標志著城市創(chuàng)新系統(tǒng)進入了成長期。

第三階段，產(chǎn)業(yè)集群的形成并不意味整個集群具備了持續(xù)創(chuàng)新能力和長期競爭優(yōu)勢。若各個創(chuàng)新主體在交互作用過程中都能夠積極參與到創(chuàng)新的過程中，即集群中的各行為主體通過網(wǎng)絡(luò)的連接，進行協(xié)同創(chuàng)新，才能使各種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系（正式與非正式的）成為創(chuàng)新的源泉。這時的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)表現(xiàn)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上形成的知識聯(lián)系、價值聯(lián)系與創(chuàng)新聯(lián)系。同時伴隨著集體學(xué)習(xí)機制的建立，邁出了將集群網(wǎng)絡(luò)演化為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵一步，使集群體系因此具備了動態(tài)競爭優(yōu)勢。與之相反，一旦集群網(wǎng)絡(luò)沒有形成彼此之間的知識聯(lián)系、價值聯(lián)系與創(chuàng)新聯(lián)系，整個集群就無法做到協(xié)同創(chuàng)新。這樣的集群和城市的競爭優(yōu)勢只是暫時的，甚至有可能因為鎖定效應(yīng)（Lock-in），最終失去任何競爭優(yōu)勢，進而造成產(chǎn)業(yè)退化或城市空洞化。

第四階段，集群活動的各個行為主體利用集體學(xué)習(xí)的方式開展創(chuàng)新，并不斷優(yōu)化集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與集群創(chuàng)新環(huán)境，完善產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的功能，不斷增加集群的附加價值，在全球價值鏈上表現(xiàn)為不斷的升級躍遷，演化成創(chuàng)新集群，成為創(chuàng)新的洼地。自此產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群跨入了成熟期。

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