PCT申請的國際公布及策略

王正發(fā)

專利合作條約（PCT）體系中的國際公布程序?qū)τ谏暾埲藖碚f并不是無關(guān)緊要的程序，它不僅牽涉對專利權(quán)的臨時保護，而且牽涉申請人如何從整體上更加有效地運用專利戰(zhàn)略，以便不失時機地使自己的發(fā)明得到最為合適的保護。

國際公布的形式和內(nèi)容

PCT國際申請自優(yōu)先權(quán)日18個月屆滿后即由世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）國際局在因特網(wǎng)上公布，公布的語言目前有阿拉伯、中、英、法、德、日、韓、葡萄牙、俄和西班牙語，公布的內(nèi)容包括PCT申請含有著錄事項及摘要的扉頁、說明書、權(quán)利要求書、附圖（如果有）和國際檢索報告。適用時，國際公布的內(nèi)容還包括根據(jù)條約19條修改的權(quán)利要求、根據(jù)細則4.17條所作的聲明、涉及微生物保存的相關(guān)資料、關(guān)于恢復優(yōu)先權(quán)的情況、經(jīng)許可要求更正明顯錯誤的聲明以及被視為未提出優(yōu)先權(quán)要求的情況。經(jīng)申請人要求，國際公布還可包括有關(guān)期限屆滿后更改或增加優(yōu)先權(quán)要求的情況以及被拒絕的更正明顯錯誤的要求。PCT申請若以上面所列的除英語之外的任何語言公布，摘要與國際檢索報告的英譯文也始終包含在被公布的國際申請中。

已公布的PCT申請經(jīng)要求由國際局負責傳送，尤其是在指定局要求時傳送給指定局，并通過PCT/IB/308表格通知申請人。PCT申請目前僅以電子形式公布，紙件的PCT公報已自2006年4月1日起停止出版。已公布的PCT申請的紙件只有在申請人明確要求時才寄送。

已公布的PCT申請可從www.wipo.int/patentscope/search/en/structuredSearch.jsf網(wǎng)站獲得，PCT公報的正式通知可從www.wipo.int/pct/en/official_notices/index.htm網(wǎng)站獲得。

國際公布的效力與意義

PCT申請的國際公布使申請人在適用的指定國對發(fā)明獲得臨時保護的權(quán)利，即在獲準專利后，申請人可就專利申請自公布到授權(quán)這段時間要求任何實施其發(fā)明的單位或個人支付適當?shù)馁M用。對于這種臨時保護的給予，有的國家可能規(guī)定要具備一定的條件，例如以提交譯文為準（部分國家只需提交權(quán)利要求的譯文），以指定局收到根據(jù)PCT公布的國際申請的副本為準，在提前公布時以18個月期限屆滿為準。中國專利法實施細則第114條規(guī)定，“要求獲得發(fā)明專利權(quán)的國際申請，由國際局以中文進行國際公布的，自國際公布日起適用專利法第十三條的規(guī)定（有關(guān)臨時保護的規(guī)定）；由國際局以中文以外的文字進行國際公布的，自國務院專利行政部門公布之日起適用專利法第十三條的規(guī)定?！?/p>

PCT申請一經(jīng)公布，即自公布之日起成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分，并被包括在細則34條所規(guī)定的“PCT最低限度文獻”之中。由于PCT締約國的覆蓋面很大（至2013年5月3日止有147個締約國），PCT申請量也很大（2012年約194400件），而且其中包括許多優(yōu)秀的發(fā)明，因此已公布的PCT申請是人們進行檢索以了解技術(shù)發(fā)展和專利申請趨勢的重要依據(jù)。

近年來，隨著PCT體系的迅速發(fā)展和廣泛應用，PCT體系的影響日趨擴大，PCT申請的國際公布也越來越為申請人起到了宣傳廣告的作用。人們在開發(fā)產(chǎn)品前常會做專利檢索，在調(diào)查市場前也常會做專利檢索，而在做這種檢索時都會難以避免地查閱許多已公布的PCT申請。WIPO每周公布PCT申請的電子本，其中包含可根據(jù)申請人名稱、國際專利分類（IPC）、公告號、申請?zhí)栠M行查閱的索引。一個公司的PCT申請量，目前常被人們用來與該公司的產(chǎn)品技術(shù)甚或產(chǎn)品質(zhì)量掛鉤。2008年，華為公司以1737件PCT申請躍居PCT申請量世界第一，2011年和2012年，中興通訊分別以2826件和3906件PCT申請連續(xù)兩年超越松下電器公司而奪冠天下，消息傳遍全球，華為和中興做了有錢難買的最好廣告。

對于希望轉(zhuǎn)讓或許可（包括交叉許可）專利的企業(yè)或個人來說，PCT申請的國際公布起到了告示的作用，而且自2012年1月1日起申請人還可將許可愿望公布在WIPO的PATENTSCOPE網(wǎng)站上，并可通過表格（PCT/IB/382）或函件說明愿意在什么締約國進行許可，使用費的比例是多少，是否有最低使用費標準。

提前PCT申請的國際公布

申請人如果需要，可以根據(jù)條約21（2）（b）和細則48.4（a）要求國際局對PCT申請?zhí)崆斑M行國際公布。這種提前公布可在自優(yōu)先權(quán)日起18個月屆滿前的任何時候進行。如果屆時國際檢索報告已經(jīng)作出，提前公布并不另外收費；如果檢索報告尚未作出，申請人則需為提前公布向國際局繳納特別公布費（根據(jù)現(xiàn)行《PCT行政規(guī)程》113條為200瑞士法郎）。

要求提前公布的一個原因可能是為了在適用的國家對估計能獲得的專利提早取得臨時保護的時間。技術(shù)的迅速發(fā)展常使競爭者的發(fā)明難免在很窄的胡同里碰撞沖突，更不必說不同程度的蓄意仿冒，為此申請人若能讓PCT申請?zhí)崆肮疾⑻嵩绔@得臨時保護，對于保護自己的發(fā)明專利及商業(yè)利益有時候無疑是必要的。

有人為了提早進入PCT國家階段而考慮要求提前公布PCT申請。實際上，PCT申請?zhí)嵩邕M入國家階段與PCT申請是否已被公布并無強制性的聯(lián)系，也就是說，根據(jù)條約23（2）和40（2），尚未作國際公布的PCT申請經(jīng)申請人明確要求也同樣可以提早進入國家階段。申請人讓PCT申請在有關(guān)國家提早進入國家階段，常常是出于各方面的原因，諸如競爭者活動頻繁、產(chǎn)品季節(jié)性強、產(chǎn)品淘汰周期快、技術(shù)和商業(yè)合作的需要、搶占市場的迫切性等等。這些原因常常與盡早獲得專利的臨時保護有或多或少的關(guān)系，從這個角度考慮，提前公布PCT申請對有些急于提早進入PCT國家階段的申請人來說可能會有戰(zhàn)略和實際上的好處。雖然從法律上講，在未作國際公布的情況下可以明確要求提早進入國家階段，但指定局何時對申請進行處理仍然取決于有關(guān)指定局，實際上有一些指定局在PCT申請被國際公布之前不大可能對申請進行處理。另外，比較理想的是提前公布時或進入國家階段時已有國際檢索報告和書面意見，這樣既可在適用時利用PCT高速公路（PCT-PPH）（國際檢索單位的書面意見或國際初步審查報告是在國家階段利用PCT-PPH的基礎(chǔ)），也便于有關(guān)國家局對專利申請的審批。已公布的PCT申請的副本由國際局傳送給指定局（除非指定局已明確表示放棄），國際檢索單位的書面意見通常也由國際局以“國際檢索單位的有關(guān)專利性的國際初步報告”（IPRP第I章）的形式傳送給指定局。

避免PCT申請的國際公布

有時候，申請人在提出PCT申請后因某些原因轉(zhuǎn)而覺得申請內(nèi)容不應該被公布，碰到這種情況，唯一的辦法是撤回PCT申請。

撤回PCT申請必須在國際公布的技術(shù)準備工作完成之前提出，這通常是在實際公布的15個歷日之前。國際局在每個星期四公布PCT申請。倘若某個星期四屬于國際局不開門辦公的日子，或者在這15天之中穿插了若干正式的假日，技術(shù)準備工作所需時間就有可能超過15天。如果申請人提出撤回PCT申請的時間已過通常的15天，但國際局的技術(shù)準備工作因上述原因還尚未完成，那么仍然可以撤回PCT申請。當然，作為申請人應力爭確保在正常的期限內(nèi)提出，以避免不必要的損失。另外還應注意，提出撤回PCT申請，應該是有條件性的，即以國際局及時收到撤回要求為前提，否則PCT申請不應被撤回。

撤回PCT申請的通知必須以書面形式提出，建議使用PCT/IB/372表格。撤回PCT申請，在第I章程序中可以向受理局或者國際局提出，在第II章程序中可以向受理局、國際局或者國際初步審查單位提出。如果時間緊急，或為了避免因為文件周轉(zhuǎn)可能出現(xiàn)問題，這種撤回PCT申請的通知最好直接向國際局提出。為了確保國際局能盡早收到撤回通知，申請人還可以通過ePCT體系在線向國際局提出撤回PCT申請的要求，這可立即并自動在PCT申請的電子檔案中予以通知；如果通過函件或傳真提交，國際局在收到后還需人工處理，以便在國際局的電子處理系統(tǒng)中輸入適當?shù)臄?shù)據(jù)，而這有可能占去緊急情況下的有限時間。為了使用ePCT體系，使用者必須開立一個WIPO使用者帳戶，這可通過登錄網(wǎng)址（https：//pct.wipo.int/ePCT）并按簡單指示操作即可快捷開戶。

撤回PCT申請需要所有申請人或其代理人或共同代表的簽字。如果缺失任何簽字，國際局會通知申請人在合理時間內(nèi)補正。通過ePCT體系的私人服務，申請人可以查閱國際局檔案中的文件，確定請求書中的簽字狀況以及國際局是否已收到所需的委托書。在沒有把握時，可為保險起見而在通知撤回PCT申請時提交一份委托書。

有人簡單地認為，只要不向受理局繳納有關(guān)費用，PCT申請便被自動撤回了。這從理論上講并不錯，但就避免PCT申請的國際公布而言，這樣操作會有較大風險，因為受理局在向申請人發(fā)出繳費通知后，有可能對后續(xù)事情未能及時跟進，包括未能及時通知國際局申請已被視為撤回，或者雖已通知國際局申請已被視為撤回，但該通知未能在阻止公布之前到達國際局。這種事情可能并已經(jīng)發(fā)生，申請人需要注意。

PCT申請若被及時而有效地撤回，對該申請將不作國際公布，該申請也將不再有效。

延遲PCT申請的國際公布

為了延遲PCT申請的國際公布，申請人可以撤回（最先的）優(yōu)先權(quán)要求，從而導致有關(guān)時限的重新計算，尤其是進入國家階段的時限的重新計算，也就是說進入國家階段的時限最多約可推遲12個月，而這可能正是申請人要求延遲國際公布的最重要的原因。

申請人希望推遲進入國家階段，常常是出于多方面的原因，諸如對自己發(fā)明的技術(shù)和商業(yè)價值還需進一步分析，對有關(guān)國家的市場及發(fā)展趨勢還需進一步了解，對競爭者的活動和計劃還需進一步觀察，對自己的預算及安排還需進一步考慮等等。在全球化環(huán)境下，涉及專利戰(zhàn)略的問題變得越來越復雜，這使個別申請人在原本不短的30個月時間之外又去設法尋找更多的時間，PCT體系在這方面同樣給申請人提供了便利。

當然，撤回優(yōu)先權(quán)要求存在申請日被人占先的風險，這點申請人無疑應該知道，所以在決定撤回優(yōu)先權(quán)要求時應該審慎權(quán)衡利弊。

撤回優(yōu)先權(quán)要求以延遲PCT申請的國際公布，與撤回PCT申請以避免PCT申請的國際公布在要求上類似，即在第I章程序中須以書面形式向國際局或受理局提出（建議使用PCT/IB/372表格），在第II章程序中向國際局、受理局或國際初步審查單位提出，由所有申請人簽字或由指定的共同代理人或共同代表為其簽字，撤回通知在國際公布的技術(shù)準備完成之前到達國際局。同樣，撤回優(yōu)先權(quán)要求以延遲國際公布也應當有條件性，即以國際局及時收到要求從而可以延遲國際公布為前提。

近年來，隨著PCT體系的迅速發(fā)展和廣泛應用，PCT體系的影響日趨擴大，PCT申請的國際公布也越來越為申請人起到了宣傳廣告的作用。人們在開發(fā)產(chǎn)品前常會做專利檢索，在調(diào)查市場前也常會做專利檢索，而在做這種檢索時都會難以避免地查閱許多已公布的PCT申請。WIPO每周公布PCT申請的電子本，其中包含可根據(jù)申請人名稱、國際專利分類（IPC）、公告號、申請?zhí)栠M行查閱的索引。

PCT申請一經(jīng)公布，即自公布之日起成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分，并被包括在細則34條所規(guī)定的“PCT最低限度文獻”之中。