技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)演化與技術(shù)進(jìn)步
——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析

千 慧 雄

(江蘇省社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，南京 210013)

·經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與思潮新探索·

技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)演化與技術(shù)進(jìn)步
——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析

千 慧 雄

(江蘇省社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，南京 210013)

技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新等創(chuàng)新活動(dòng)中R&D投入物化的技術(shù)設(shè)備、內(nèi)化的知識(shí)儲(chǔ)備等創(chuàng)新資本的構(gòu)成及比例關(guān)系。不同的技術(shù)創(chuàng)新路徑，或者同一路徑的不同階段技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)演化有其各自的特征，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)、推動(dòng)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)高級(jí)化是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。今后，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的政策應(yīng)以?xún)?yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化為抓手。技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與高級(jí)化也應(yīng)該根據(jù)各個(gè)產(chǎn)業(yè)所處的技術(shù)創(chuàng)新路徑，以及在路徑中所處的階段因地制宜、因時(shí)制宜。

技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)；技術(shù)進(jìn)步；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

一、問(wèn)題的提出

技術(shù)創(chuàng)新是指新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化(Freeman，1982)，其中產(chǎn)品創(chuàng)新(新產(chǎn)品)和工藝創(chuàng)新(新過(guò)程)在技術(shù)創(chuàng)新中居于核心地位。技術(shù)引進(jìn)以及對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，對(duì)于技術(shù)引進(jìn)國(guó)而言，也是技術(shù)的首次應(yīng)用，因此從廣義上來(lái)講，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和消化吸收四種創(chuàng)新行為。在各種創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)進(jìn)行的R&D投入，多數(shù)不是當(dāng)年耗盡的，它們會(huì)物化到設(shè)備中，以及形成企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備，這些設(shè)備和知識(shí)儲(chǔ)備在后續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)中會(huì)持續(xù)地發(fā)揮作用，當(dāng)然這些設(shè)備每年都會(huì)折舊，儲(chǔ)備的知識(shí)也會(huì)逐漸過(guò)時(shí)，這些屬性與生產(chǎn)中的物質(zhì)資本相似，因此稱(chēng)之為技術(shù)創(chuàng)新資本。技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)是指各類(lèi)創(chuàng)新資本在總資本中的比例關(guān)系及變化。一個(gè)先進(jìn)的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，從自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系來(lái)看，應(yīng)以自主的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新為主；從產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的關(guān)系來(lái)看，應(yīng)以產(chǎn)品創(chuàng)新為主；從技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的關(guān)系來(lái)看，應(yīng)更加注重消化吸收。創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化是自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)的必要條件，因此研究創(chuàng)新結(jié)構(gòu)演化規(guī)律及影響因素對(duì)發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)、建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)有重要的戰(zhàn)略意義。

從中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)來(lái)看，1995年，產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的投入比重分別為17.9%、64.7%、16.1%和1.3%，工藝創(chuàng)新(技術(shù)改造)支出占據(jù)了大部分的創(chuàng)新資源，是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支出的3.6倍，關(guān)鍵技術(shù)主要依賴(lài)進(jìn)口，而對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收支出非常有限，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)非常不合理。但從動(dòng)態(tài)演化過(guò)程來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不斷趨于合理化，自1995年起，產(chǎn)品創(chuàng)新比重不斷上升，到2004年與工藝創(chuàng)新大體持平，2012年時(shí)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支出比重達(dá)到78.3%，已上升到主體地位，但技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的關(guān)系始終不合理，依然處于“重技術(shù)引進(jìn)、輕消化吸收”的狀態(tài)。

作為技術(shù)追趕型國(guó)家，在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，我們既要發(fā)揮勞動(dòng)等要素成本的比較優(yōu)勢(shì)，也要迅速完成從技術(shù)引進(jìn)、消化吸收，到自主創(chuàng)新的過(guò)程，獲取技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，占據(jù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的頂端，最終建立國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在實(shí)際的產(chǎn)業(yè)演化中，技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、自主的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步必然是融合的，并共同發(fā)揮作用。那么，當(dāng)前中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是主要依賴(lài)于國(guó)外技術(shù)，還是已經(jīng)走上了自主產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的道路？抑或消化吸收這一知識(shí)獲取的創(chuàng)新中介行為在技術(shù)進(jìn)步中起主導(dǎo)作用？圍繞這些問(wèn)題，本研究擬以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，首先用DEA方法測(cè)算出1995—2012年的技術(shù)進(jìn)步率，然后再根據(jù)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，用回歸的方法測(cè)算出技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新這四種創(chuàng)新活動(dòng)在技術(shù)進(jìn)步中各自的貢獻(xiàn)率，從而獲取對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步源泉的正確認(rèn)識(shí)，為今后高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的制定提供理論依據(jù)。

二、技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系實(shí)證分析

1.變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

首先要用DEA方法測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，我們選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)五個(gè)行業(yè)進(jìn)行測(cè)算，后面的實(shí)證分析都是基于這五個(gè)行業(yè)的，不再贅述。TFP測(cè)算的投入變量是兩個(gè)：一是資本存量(K)，取行業(yè)年末固定資產(chǎn)原價(jià)，由于折舊的原因，這一價(jià)值比實(shí)際使用的固定資產(chǎn)價(jià)值要大，但考慮到每年新增投資占總資本存量的比例比較小，再加上折舊后，每年的差異就更小，因而從效率的測(cè)算來(lái)看，這一偏差對(duì)測(cè)算結(jié)果基本沒(méi)有影響；二是勞動(dòng)投入(L)，取行業(yè)年平均從業(yè)人員。產(chǎn)出變量(Y)取行業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值。根據(jù)這些投入產(chǎn)出變量可以測(cè)算出行業(yè)TFP。

測(cè)算出行業(yè)TFP后，需要測(cè)算各項(xiàng)創(chuàng)新資本投入以及研發(fā)人員對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，研發(fā)人員(H)取行業(yè)R&D活動(dòng)人員當(dāng)量，各項(xiàng)創(chuàng)新資本用的是存量值，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)中是流量值，因此需要根據(jù)每年的投資數(shù)量估算出存量值，這里我們用永續(xù)盤(pán)存法來(lái)估算，以技術(shù)引進(jìn)投入(KI)為例，行業(yè)i第t年的資本存量為：

KIit=RIit+(1-δ)KIit-1

(1)

其中，RIit是行業(yè)i第t年的新增技術(shù)引進(jìn)投資，根據(jù)這一公式，只要能夠獲取每年的技術(shù)引進(jìn)投資和基期的創(chuàng)新資本存量，就可以估算出每年的資本存量，每年的新增投資在統(tǒng)計(jì)年鑒中可以直接獲取，基期的資本存量可以借鑒Hall等(1995)的估算方法，即：

(2)

其中，基期的基本存量是基期投資，以及全部投資形成的，從(2)式的算法中可以看到，由于不可能得到基期之前的全投資額，這里假設(shè)基期之前的投資年均增長(zhǎng)率為g，那么就可以得出(2)所示的基期資本存量。根據(jù)Hall等(1995)的算法，g=5%，δ=15%,據(jù)此可以估算出歷年的技術(shù)引進(jìn)資本存量。同樣，根據(jù)這一算法，可以估算出消化吸收資本存量(KAit)、產(chǎn)品創(chuàng)新資本存量(KPit)、工藝創(chuàng)新資本存量(KGit)。其中，消化吸收資本存量用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)歷年消化吸收投入來(lái)估算，產(chǎn)品創(chuàng)新資本存量用新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來(lái)估算，工藝創(chuàng)新資本存量用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出來(lái)估算。這些數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為1995—2012年，因此1995年為基期，數(shù)據(jù)來(lái)源于2002—2013年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中2002年包含1995—2001年的數(shù)據(jù)。

2.技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)演化

根據(jù)(1)式和(2)式的估算方法，可以計(jì)算出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新四類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新資本的存量，繼而可以計(jì)算出歷年各個(gè)行業(yè)這四類(lèi)資本的比例關(guān)系，圖1就是根據(jù)測(cè)算出的數(shù)據(jù)繪制而成的，從中可以清楚地觀(guān)察出各行業(yè)四類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新資本的演化趨勢(shì)。

圖1中共有六個(gè)子圖，其中，子圖Ⅵ是五個(gè)行業(yè)加總的情況，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)總體演化趨勢(shì)。可以看出，1995年時(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)中的技術(shù)改造，即工藝創(chuàng)新資本最多，占全部創(chuàng)新資本的56.35%，產(chǎn)品創(chuàng)新資本和技術(shù)引進(jìn)資本大體相當(dāng)，分別占總資本的23.33%和19.16%，消化吸收資本最少，占1.5%左右。從演化的趨勢(shì)來(lái)看，1995年后，工藝創(chuàng)新資本和技術(shù)引進(jìn)資本存量持續(xù)下降，而產(chǎn)品創(chuàng)新資本存量則持續(xù)上升，消化吸收資本的比重基本不變。從各種創(chuàng)新資本間的關(guān)系來(lái)看，產(chǎn)品創(chuàng)新資本在2004年超過(guò)工藝創(chuàng)新資本，此后產(chǎn)品創(chuàng)新資本的主體地位逐步確立，到2012年已接近80%。從技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的關(guān)系來(lái)看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)消化吸收一直處于忽視狀態(tài)，不過(guò)由于技術(shù)引進(jìn)資本的比重在逐漸減小，技術(shù)引進(jìn)與消化吸收資本比重之間的差距也有所減小。從自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系來(lái)看，1995年起中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新資本比重已經(jīng)超過(guò)技術(shù)引進(jìn)資本比重，而且之后自主創(chuàng)新資本的比重持續(xù)上升，目前已居于主導(dǎo)地位。

圖 稅收政策下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)熵變?cè)?/p>

從具體的細(xì)分行業(yè)來(lái)看，各個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)又各具特色。醫(yī)藥制造業(yè)更注重工藝創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新資本超越工藝創(chuàng)新資本的時(shí)間比較晚；航空航天器制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的獨(dú)立性比較強(qiáng)，從最開(kāi)始自主創(chuàng)新資本(產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新)就遠(yuǎn)多于技術(shù)引進(jìn)資本；電子及通信設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)品更新?lián)Q代比較快，因而產(chǎn)品創(chuàng)新資本的增長(zhǎng)速度是最快的；我們目前還沒(méi)有掌握計(jì)算機(jī)的核心技術(shù)，因而該產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)比較強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)資本的比重相對(duì)來(lái)說(shuō)比較高；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的自主創(chuàng)新資本比重也比較高，這與該行業(yè)的進(jìn)口限制有關(guān)。

3.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP的測(cè)算

這里用DEA的Malmquist指數(shù)方法測(cè)算醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，以及醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)五個(gè)行業(yè)的TFP水平，投入變量為年平均從業(yè)人員(L)和固定資產(chǎn)原價(jià)(K)，產(chǎn)出變量是當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值(Y)(具體測(cè)算的結(jié)果見(jiàn)文末表1)。

根據(jù)Malmquist對(duì)TFP的測(cè)算，可把第一年(1995年)作為基期，其值為1，若將測(cè)算的結(jié)構(gòu)減1，可得出每年的技術(shù)進(jìn)步率。從平均水平來(lái)看，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)與航空航天器制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步較快，雖然中國(guó)的電子及通信設(shè)備制造業(yè)發(fā)展迅速，但其技術(shù)進(jìn)步比較慢，從測(cè)算的結(jié)果看，只有年均6.88%的技術(shù)進(jìn)步率，因此中國(guó)電子通信產(chǎn)業(yè)近年來(lái)的發(fā)展更多的是水平擴(kuò)張。

4.技術(shù)創(chuàng)新資本對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP貢獻(xiàn)率的測(cè)算

根據(jù)前面DEA測(cè)算出來(lái)的技術(shù)進(jìn)步率，下面通過(guò)回歸方法來(lái)測(cè)算各類(lèi)創(chuàng)新資本在技術(shù)進(jìn)步中的貢獻(xiàn)?；貧w前，首先對(duì)這些序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，通過(guò)ADF檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)取對(duì)數(shù)后這些序列都是平穩(wěn)的，因而可以對(duì)其進(jìn)行回歸分析。另外，前面DEA測(cè)算出來(lái)的TFP是以1995年為基期，每年相對(duì)于前一年的技術(shù)進(jìn)步率，我們將TFP序列進(jìn)行如下變換，將1995年作為基期，可認(rèn)為其技術(shù)水平為1，然后根據(jù)每年的技術(shù)進(jìn)步率，算出其技術(shù)水平，這樣回歸后只需用回歸系數(shù)乘以各自自變量的增長(zhǎng)率，就可以得到其對(duì)TFP的貢獻(xiàn)率。下面測(cè)算各創(chuàng)新資本的彈性系數(shù)，回歸分析中發(fā)現(xiàn)，解釋變量存在著多重共線(xiàn)性問(wèn)題，經(jīng)過(guò)逐步剔除后發(fā)現(xiàn)，將人力資本存量這一變量剔除后，多重共線(xiàn)性問(wèn)題基本上不存在了。這是因?yàn)樵诟黝?lèi)創(chuàng)新資本投資中已經(jīng)包含了人力資本的因素，因此在下面的回歸中將剔除這一變量(回歸結(jié)果略)。

從醫(yī)藥制造業(yè)的回歸情況看，技術(shù)引進(jìn)和產(chǎn)品創(chuàng)新這兩項(xiàng)創(chuàng)新資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步有顯著的促進(jìn)作用，消化吸收的作用不顯著，而工藝創(chuàng)新則有微弱的正向作用。這種情況反映了：一方面中國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的醫(yī)藥原始開(kāi)發(fā)能力不足，對(duì)國(guó)外技術(shù)依賴(lài)性強(qiáng)，因而技術(shù)引進(jìn)對(duì)TFP的貢獻(xiàn)顯著為正；另一方面，中國(guó)有全球最大的仿制藥市場(chǎng)，當(dāng)國(guó)外的原創(chuàng)藥專(zhuān)利保護(hù)到期后，中國(guó)會(huì)進(jìn)行大量的仿制，這種仿制的支出在統(tǒng)計(jì)上也歸為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，因此產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)中國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步也有顯著的正向作用；醫(yī)藥制造業(yè)的消化吸收對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用不顯著，這是中國(guó)普遍存在的一個(gè)情況，對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收不重視。航空航天器制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要依賴(lài)于自身的產(chǎn)品創(chuàng)新，技術(shù)引進(jìn)和消化吸收對(duì)航空航天器制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)都顯著，這是因?yàn)楹娇蘸教炱髦圃鞓I(yè)涉及國(guó)家安全，多數(shù)都是軍工企業(yè)，國(guó)外也不愿意將先進(jìn)技術(shù)輸出給中國(guó)，因而這一行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要靠自主研發(fā)，而且主要是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，對(duì)技術(shù)改造并不太關(guān)注。從電子及通信設(shè)備制造業(yè)的回歸結(jié)果看，技術(shù)引進(jìn)對(duì)該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有一定的正向作用，但不顯著，而自主的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對(duì)該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起顯著的推動(dòng)作用。這表明中國(guó)電子及通信設(shè)備制造業(yè)已基本擺脫對(duì)國(guó)外的技術(shù)依賴(lài)，同時(shí)由于電子產(chǎn)品更新?lián)Q代非常迅速，因此產(chǎn)品創(chuàng)新在電子及通信設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)程中處于主導(dǎo)地位。計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)源于技術(shù)引進(jìn)和自主的工藝創(chuàng)新，消化吸收也有一定的正向作用，而產(chǎn)品創(chuàng)新則沒(méi)有正向作用，這是因?yàn)橹袊?guó)沒(méi)有掌握CPU、主板等核心元件的技術(shù)，因此很大程度上還依賴(lài)于國(guó)外技術(shù)，我們只能在工藝上有所改進(jìn)，產(chǎn)品創(chuàng)新的投入還不能起到正向作用，反而擠占了科研經(jīng)費(fèi)，因而有反向作用。醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)自于自主的產(chǎn)品創(chuàng)新，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)也有微弱的促進(jìn)作用，這主要是醫(yī)療產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)口有嚴(yán)格的限制，因而技術(shù)引進(jìn)的作用不顯著，而辦公設(shè)備的生產(chǎn)工藝是比較成熟的，主要是適應(yīng)客戶(hù)需求而進(jìn)行的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，因此該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用最為顯著。

三、結(jié)論與政策建議

主動(dòng)的產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和消化吸收，以及其他各種技術(shù)獲取行為，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要源泉。在各種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)要進(jìn)行大量的R&D投入，其中許多R&D投入物化為技術(shù)設(shè)備，或者形成企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備，這些技術(shù)設(shè)備和知識(shí)儲(chǔ)備稱(chēng)為技術(shù)創(chuàng)新資本。對(duì)于不同的技術(shù)發(fā)展路徑，或者同一技術(shù)路徑的不同發(fā)展階段，各種創(chuàng)新資本對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用是不同的，通過(guò)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本的演化分析，以及各種技術(shù)創(chuàng)新資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的回歸分析，我們發(fā)現(xiàn)：

首先，從總體上看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新資本已超越技術(shù)引進(jìn)資本，成為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新資本；在自主創(chuàng)新資本中，產(chǎn)品創(chuàng)新資本逐步超越工藝創(chuàng)新資本成為自主創(chuàng)新的主要形式，這些都是技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的表現(xiàn)。與此相反的是，消化吸收資本相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)資本則過(guò)少，不利于對(duì)引進(jìn)技術(shù)中隱含知識(shí)的獲取。從分行業(yè)看，航空航天器制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)更加注重自主的技術(shù)創(chuàng)新，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)要強(qiáng)一些，醫(yī)藥制造業(yè)長(zhǎng)期重視工藝創(chuàng)新，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新投入顯著高于其他行業(yè)。其次，技術(shù)引進(jìn)資本在醫(yī)藥制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公用品制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步中起顯著的正向作用，其中，醫(yī)藥制造業(yè)的貢獻(xiàn)率最高。這表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)還有一定的依賴(lài)性，如醫(yī)藥的原始開(kāi)發(fā)、計(jì)算機(jī)核心元件生產(chǎn)技術(shù)、精密儀器儀表制造技術(shù)等的研發(fā)能力不足。再次，消化吸收資本在各個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步中都不顯著，一方面這是中國(guó)對(duì)消化吸收長(zhǎng)期忽視的結(jié)果，一直處于“重技術(shù)引進(jìn)，輕消化吸收”的狀態(tài)；另一方面也是消化吸收能力不足所致，由于人力資本、資金等不足，不能有效吸收引進(jìn)的技術(shù)。再次，產(chǎn)品創(chuàng)新資本在航空航天器制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步中貢獻(xiàn)率最高，航空航天器制造業(yè)是非市場(chǎng)因素在起作用，而電子及通信設(shè)備制造業(yè)的表現(xiàn)一方面反映了中國(guó)在該行業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，另一方面也表明該行業(yè)處于產(chǎn)業(yè)生命周期的成長(zhǎng)階段，創(chuàng)新非?；钴S。最后，工藝創(chuàng)新資本在計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步中貢獻(xiàn)率最高，這在一定程度上解釋了中國(guó)近年來(lái)電子產(chǎn)品價(jià)格不斷下降的原因，在產(chǎn)品更新?lián)Q代的過(guò)程中，生產(chǎn)工藝得到了大幅度的提升。

基于這些研究，為進(jìn)一步優(yōu)化中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，我們建議如下。

第一，在大多數(shù)行業(yè)，中國(guó)走的是一條技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、再創(chuàng)新的技術(shù)路徑，因此，技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)的演化也必然遵循著這樣一條路徑，同時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)區(qū)域發(fā)展非常不平衡，不同的產(chǎn)業(yè)、不同的區(qū)域可能處于這一路徑的不同階段，因此技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該因地制宜、因時(shí)制宜。第二，從當(dāng)前的實(shí)際情況來(lái)看，中國(guó)在不少行業(yè)的關(guān)鍵領(lǐng)域仍無(wú)法擺脫對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)，因而應(yīng)該避免過(guò)分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立的自主研發(fā)，從而避免浪費(fèi)不必要的科研經(jīng)費(fèi)和科研人員，這些領(lǐng)域還應(yīng)該堅(jiān)持必要的技術(shù)引進(jìn)，在實(shí)際的應(yīng)用中加快吸收和學(xué)習(xí)，這樣才能較快地縮小技術(shù)差距。第三，推動(dòng)企業(yè)重視消化吸收，這是今后優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資本結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要內(nèi)容。企業(yè)輕視消化吸收的原因：一是消化吸收的效率低，投入產(chǎn)出不成比例；二是技術(shù)進(jìn)步的速度快，消化的速度跟不上技術(shù)更新的速度，從而不愿意消化吸收。因此，政府一方面應(yīng)加大教育科研投入，培養(yǎng)適合企業(yè)需求的工程技術(shù)人員；另一方面可以在一些關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行公共的“逆向工程”投資，以彌補(bǔ)企業(yè)的不足。第四，推動(dòng)企業(yè)、高校，以及科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新，在計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥研發(fā)等領(lǐng)域中國(guó)單個(gè)企業(yè)的研發(fā)能力不足以進(jìn)行技術(shù)上的突破，因而應(yīng)該協(xié)同各種創(chuàng)新資源進(jìn)行攻關(guān)，這樣才能加快技術(shù)的追趕。第五，對(duì)于一些重大的基礎(chǔ)技術(shù)研究，以及那些外部性較強(qiáng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)，應(yīng)該推動(dòng)公共研發(fā)部門(mén)進(jìn)行研究，或者設(shè)立專(zhuān)門(mén)的公共基金進(jìn)行重大技術(shù)的攻關(guān)和開(kāi)發(fā)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)的短期性和自利性。

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表 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)TFP測(cè)算

[責(zé)任編輯：房宏琳]

2015-03-11

千慧雄(1980—)，男，助理研究員，博士，從事技術(shù)創(chuàng)新研究。

F124.3

A

1002-462X(2015)08-0091-05