中技所啟動軍轉民技術交易試點工作

聶士海

8月9日，中國科技城科技博覽會科技成果發(fā)布和交易專場項目征集啟動會在中國技術交易所（以下簡稱“中技所”）成功舉辦。該活動由中國科技城科技博覽會組委會（以下簡稱“科博會組委會”）主辦、中技所和北京軟件和信息服務交易所（以下簡稱軟交所）承辦。此舉標志著軍轉民技術交易試點項目征集工作正式啟動。

技術項目和專利信息征集

今年6月，工業(yè)和信息化部（以下簡稱“工信部”）軍民結合推進司下發(fā)《關于征集軍轉民技術交易項目和專利信息的通知》。通知指出，為探索軍用技術轉民用的市場化途徑，進一步發(fā)揮科技中介機構的作用，促進優(yōu)秀軍用技術成果和國防知識產權的轉化應用，在前期開展座談會征求各單位意見的基礎上，工信部委托中技所和工信部電子科學技術情報研究所（以下簡稱“電子一所”），開展軍轉民技術交易試點工作，將工信部召集的軍工院校、軍工集團的軍轉民技術項目進行推廣、轉化，要求從事航天科技、電子科技、工程物理、船舶重工的七家重點院所組織征集相關技術項目和專利信息。中技所將選取部分軍民融合需求旺盛的城市召開現場項目推介會。

此次技術項目和專利信息的征集范圍包括：（一）納入2011和2012年《軍用技術轉民用推廣目錄》，具有技術轉讓、合作開發(fā)等技術交易轉化意向的技術項目；（二）在民用領域具有廣闊市場前景，不存在專利權屬糾紛、發(fā)明人或設計人糾紛，及被提起專利權無效請求、涉侵權糾紛等，且具有交易意愿的授權專利；（三）具有重大民用市場潛力，有開展技術轉讓、合作開發(fā)等市場轉化意向的其他軍用或軍民兩用技術項目。通知中同時要求，以上技術項目和專利信息均不得涉及國家秘密，能夠公開發(fā)布和宣傳。

中技所相關負責人在向本刊記者介紹此次征集項目的交易流程時表示，各單位提交的技術項目和專利將以委托的方式，由中技所依法通過市場化的方式組織公開展示和交易活動，以技術轉讓、合作開發(fā)、專利許可實施等協議授權的形式向民用領域推廣轉化。中技所將為本次試點活動制作網絡專題欄目頁面，通過舉辦項目推介會、產業(yè)集群地區(qū)路演，對意向項目組織協議談判、競爭性交易及專利拍賣等方式，促進供需對接和成果轉化。對意向合作的受讓方，安排授權范圍內的調研和洽談；對于明確合作或交易意向的項目，按照國家有關規(guī)定進行資產評估、流轉報備等手續(xù)，組織交易簽約及價款結算等。

通知中特別強調，要求各單位組織優(yōu)選相關技術項目和專利，并進行保密審查。

軍轉民技術重點領域和熱點

據了解，上述通知中提到的《軍用技術轉民用推廣目錄》系由工信部編制發(fā)布的。為提升軍民資源共享水平，加快軍用技術成果向民用領域轉化，服務工業(yè)轉型升級，工信部先后編制發(fā)布2009、2011和2012年《軍用技術轉民用推廣目錄》（以下簡稱《目錄》），切實推動了軍民用技術交流，帶動一批優(yōu)秀軍用技術的推廣轉化。2013年度《目錄》的編制工作現也已啟動，工信部并為此專門下發(fā)了征集《目錄》技術信息的通知。

《目錄》征集工作堅持三大原則：（一）公開原則。征集的技術應是不涉及國家秘密或已按程序履行解密手續(xù)，可公開發(fā)布的軍用或軍民兩用技術；（二）成熟原則。征集的技術應具有較高的成熟度，可直接或經適應性開發(fā)后在民用領域應用；（三）實用原則。征集的技術較相關民用技術應有一定的優(yōu)勢或特色，具有良好轉化和產業(yè)化前景。

從《目錄》征集的范圍可以看出目前軍轉民技術重點關注的領域?？紤]到發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的需要及與已發(fā)布《目錄》的銜接，按照重點技術領域和熱點專題2個部分征集技術信息。重點技術領域包括電子信息、新材料、新能源、光機電一體化、節(jié)能環(huán)保5個領域。其中，電子信息領域重點是光電技術、大功率電子器件、衛(wèi)星通信、交通電子、信息安全等；新材料領域重點是復合材料、磁性材料、陶瓷材料、特種玻璃等；新能源領域重點是風能、太陽能、生物質能技術，能量轉換與儲能技術等；光機電一體化領域重點是機電基礎件、儀器儀表、機電一體化機械設備、監(jiān)控控制系統等；節(jié)能環(huán)保領域重點是節(jié)電、節(jié)煤、節(jié)油技術，廢水、廢氣、粉塵處理技術，環(huán)保監(jiān)測技術等。熱點專題包括智能制造、生物醫(yī)藥。其中，智能制造含關鍵基礎共性技術、基礎部件、成套裝備等；生物醫(yī)藥含藥物、試劑、材料、應用產品、醫(yī)療設備等。除上述內容外，各單位也可根據自身優(yōu)勢和特色，提交具有重大民用市場潛力的技術。

軍轉民技術轉化難點

據了解，國防科技工業(yè)知識產權與普通知識產權之間存在著明顯的區(qū)別，尤其體現在專利權方面。首先，專利保護類型不同。普通專利有發(fā)明、實用新型和外觀設計三種類型，而國防專利只有發(fā)明專利一種。其次，對新穎性判斷標準不同。國防科技屬于高科技，因而對于新穎性的要求更加嚴格，要真正體現技術創(chuàng)新、技術先進和技術安全。再次，保護方式不同。由于國防科技工業(yè)成果涉及國家安全，因此國防專利首先具有保密性，在市場經濟環(huán)境下同時要加強知識產權保護，要保密和保護知識產權并重?？梢?，保密性是國防專利制度最主要的特征。

按照《國防專利條例》的規(guī)定，國防專利的受理機構和受理條件與普通專利有所不同。國防專利統一由國防專利局受理，其主題必須是涉及國防利益或者是對國防建設有潛在作用的發(fā)明創(chuàng)造。而普通專利申請的主題一般不涉及國防利益，由國家知識產權局專利局受理。有專家指出，這種并行的管理體系，很容易造成兩種專利在法律上的沖突。

此外，《國防專利條例》對于國防專利的專利申請權和專利權轉讓作了嚴格限定。規(guī)定國防專利申請權和專利權禁止向國外的單位和個人以及在國內的外國單位和外國人轉讓，而普通專利申請權和專利權的轉讓沒有相應限制。

國防專利的特殊性決定了國防專利技術在實施轉讓與交易方面的操作難度，在民轉軍的過程中也出現了許多涉及知識產權的新矛盾和新問題。

在今年“兩會”期間，全國政協委員、中國航天科工集團公司第三研究院院長魏毅寅研究員曾向媒體表示，經過幾十年的發(fā)展和積淀，中國國防科研院所已積累數量龐大的科技成果和高素質、高水平的科技人才。統計數據顯示，近10年來，中國國防專利申請量年均增長率達到35%，2011年的國防專利申請量甚至超過2005年之前20年的總和。大量國防優(yōu)質成果不能有效轉化應用于經濟社會建設，既不利國利民，也不利于國防科研院所的健康和可持續(xù)發(fā)展。國防科研院所應充分發(fā)揮技術優(yōu)勢，將軍用技術向民用領域轉化應用，使已有的科技成果既為國防建設服務，又為經濟社會建設服務，實現軍民融合發(fā)展。

魏毅寅為此提出三項建議：一是研究建立國防專利在民用領域的轉化應用機制、國防專利權益歸屬和利益分配機制。在確保國家安全和國防利益不受損害與影響的基礎上，積極促進并引導國防專利向民用領域轉移。二是建立完善國防專利保密解密制度，對無需保密的及時解密，對解密后能夠民用的國防專利技術，積極促進轉化應用。三是借鑒美、德、日等發(fā)達國家的成熟經驗，結合股權激勵試點工作，研究建立對國防專利職務發(fā)明人的長效激勵機制，包括期權、技術入股、股權獎勵、分紅權等，以有效調動和激發(fā)廣大國防科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情。

軍轉民技術交易實踐

2012年發(fā)布的《國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》表明，“十二五”時期，我國將推進軍民融合式發(fā)展，堅持國家主導、制度創(chuàng)新、市場運作、軍民兼容原則，統籌經濟建設和國防建設，充分依托和利用社會資源，提高國防實力和軍事能力，大力推進軍地資源開放共享和軍民兩用技術相互轉移，逐步建立適應社會主義市場經濟規(guī)律、滿足打贏信息化條件下局部戰(zhàn)爭需要的中國特色軍民融合式發(fā)展體系。

總參謀部原某部部長、科技委副主任胡永豐將軍指出，目前通過軍民融合發(fā)展科技已迫在眉睫。因為軍民融合發(fā)展科技是發(fā)達國家的必由之路，也是我們的必由之路，是實現“中國夢”、“強軍夢”、“科技夢”的重要發(fā)展戰(zhàn)略。我們目前面對的國家安全形勢，既是發(fā)展軍民科技融合的大好機遇，同時又面臨十分嚴峻的形勢。軍民融合發(fā)展科技是統籌經濟建設和國防建設的重要戰(zhàn)略，是中國經濟升級版的重要推動力。軍民融合既可推動企業(yè)升級轉型，進而推進經濟建設，又可使國防科技和武器裝備有大的發(fā)展。

胡永豐將軍同時強調，軍民融合發(fā)展科技要強化科技交易市場的意識，實際是要強化科技與經濟的融合，因為沒有科技交易成果轉化，形成生產力、戰(zhàn)斗力，一切都是空的，技術再好沒有人買也是沒有用的?？萍冀灰资袌鰬撌嵌嘣?，需要創(chuàng)新，需要培育，必須要把金融納進來。胡永豐將軍十分贊賞并肯定中技所和軟交所在堅持科技、資本加服務的創(chuàng)新理念，推動技術與資本的有效對接，服務科技成果產業(yè)化方面做出的重要貢獻。

大唐移動副總裁榮超介紹說：“長期以來，大唐移動一直和軍隊相關部門配合，積極地參與軟件技術、移動通信技術以及信息安全技術的開發(fā)。移動通信技術的開發(fā)是一個產業(yè)鏈長、技術難度大、投資大的產業(yè)，也給所有參與的企業(yè)帶來了非常多的困擾和難度。在未來的一段時間里，我們將會和相關單位一起力爭盡快解決技術上與產業(yè)實用化的難點?！?/p>

航天科工高新投資管理有限公司賀峰表示，中國航天科工集團是中國國防科技的一支重要的骨干力量，是關系到國家安全和國民經濟命脈，具有重要戰(zhàn)略地位的國有高科技企業(yè)，而軍民融合是集團一個首要的經營戰(zhàn)略。

賀峰認為，當前軍民融合投資領域有四個重要的戰(zhàn)略機遇：第一，軍民結合產業(yè)的基地建設；第二，航天航空、船舶、電子信息等軍民融合產業(yè)；第三，軍工企業(yè)的股份制改造；第四，軍工資產收購兼并。

據賀峰介紹，2012年12月31日，北京市首支科技成果轉化創(chuàng)投基金——航天科工軍民融合科技成果轉化創(chuàng)投基金正式成立。這也是中國航天科工集團公司主導發(fā)起設立的、北京市科委參與發(fā)起的第一支基金。該基金是在北京市委市政府的支持下，由中國航天科工聯合北京市科委、國信證券等單位共同發(fā)起設立的有限合伙制投資基金?；鹨?guī)模10億元人民幣，定位為依托于航天科工的、具有軍民融合特色的、有政府部門直接支持和社會資本參與的市場化運作創(chuàng)業(yè)投資基金。該基金緊密圍繞國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)及軍民融合、科技成果轉化的投資方向，積極開拓物聯網、平安城市、智能交通、智能電網、信息安全等重點業(yè)務領域的項目投資，還將借助創(chuàng)業(yè)投資優(yōu)勢，發(fā)揮產業(yè)孵化功能，積極推動科技成果轉化和軍民融合，帶動地方科技型企業(yè)快速成長，服務地方經濟發(fā)展和產業(yè)升級。

中技所總裁郭書貴認為，軍民融合技術值得期待。在全球范圍內而言，很多國家在軍工方面的科研投入都是占相當大比重的，在軍工方面形成的科技成果也是非常豐厚的，尤其包括美國在內軍民融合技術轉移都是非常重要的，相信在中國的軍工技術向民用轉化方面是非常值得投資人關注的。作為國務院唯一批準的國家級技術交易機構，中技所的任務就是服務科技成果轉化。在過去的幾年中，中技所在促進軍民融合技術交易轉化過程中也積累了一定的實踐經驗。