為企業(yè)核心技術上一把戰(zhàn)略知識產(chǎn)權保護的鎖

桂佳

隨著人類從生產(chǎn)力效率時代步入比拼科技創(chuàng)新實力的信息時代，先進和完備的自主技術體系能夠讓一個企業(yè)從激烈的市場競爭中脫穎而出。但在這樣的大環(huán)境下，懂得把豐碩技術成果用有效的知識產(chǎn)權手段保護起來的企業(yè)才不枉費工程師們的聰明才智和辛勞汗水。這種有效的保護也能讓妄想竊取他人企業(yè)核心技術的不法分子望而卻步。

對于視核心技術為命脈的企業(yè)來說，為其制定一套完善和系統(tǒng)的知識產(chǎn)權保護體系尤為重要。在考慮完善保護機制時，企業(yè)應充分考慮所在行業(yè)的特殊性，制定一系列符合商業(yè)運作模式的體系。這套體系應不僅具有可操作和實施性，還應能夠起到對核心技術的有效保護作用，且這套體系還應相對較全面，能夠涵蓋從知識產(chǎn)權取得與維持、制度與流程、檢索與分析、交易與談判、研發(fā)與貨幣化、融資與權利質押、風險與預防、糾紛與解決等方方面面。

本文旨在為企業(yè)建立和完善知識產(chǎn)權管理和保護體系提供一般性的、可普遍適用的綜合建議，希望能起到拋磚引玉的作用。

判斷企業(yè)核心技術和保護類型

企業(yè)應首先從眾多技術中篩選出對企業(yè)發(fā)展起著決定性作用的核心技術，并對這些技術進行系統(tǒng)、詳細和全面的統(tǒng)計和分類。這些核心技術不僅應包括現(xiàn)有的關鍵技術，還應包括正在或計劃研發(fā)的新型技術；其不僅應包括自主開發(fā)的技術，還應包括與其他企業(yè)聯(lián)合或委托他人研發(fā)的項目技術。這項統(tǒng)計和分類的工作旨在全面識別和確認企業(yè)的核心技術，以將全部核心技術像對超市貨品一樣逐一進行編號、并隨時可從統(tǒng)計清單中將其輕松獲取。這項工作通?？捎晒镜募夹g或管理部門完成，但應設有專人定期、及時地更新技術統(tǒng)計清單。

知識產(chǎn)權保護分為多個類型，而企業(yè)應當分析、挑選并確定最合適的知識產(chǎn)權類型作為核心技術進行保護。對技術所采取的知識產(chǎn)權保護類型通常包括專利（含外觀設計）、商業(yè)秘密、著作權、植物新品種等。對不同類型技術的保護可能會適合采用不同知識產(chǎn)權類型。例如，醫(yī)藥、機械制造等企業(yè)常對其核心技術采取專利和商業(yè)秘密的保護，軟件制造、動漫和影視制作企業(yè)多采用著作權來保護其創(chuàng)造的產(chǎn)品，而餐飲企業(yè)多采用商業(yè)秘密來保護產(chǎn)品配方。

一些企業(yè)還對一系列的技術分拆開來進行保護，即對一部分技術采取一種知識產(chǎn)權的保護方式，而對另一部分采取另一種保護方式。例如，企業(yè)可將一項技術中較易被反向工程破解的部分申請專利，而用商業(yè)秘密來保護較難被反向工程破解的部分，以求利用不同知識產(chǎn)權類型的各自優(yōu)勢保護核心技術。因此，企業(yè)應對每一項核心技術進行分析，以對這些技術應采取何種知識產(chǎn)權保護類型逐一作出抉擇。

另外，相同的技術在不同的國家和地區(qū)也可能會因法律不同而適合于不同的保護類型。例如，手機制造企業(yè)的圖形用戶界面（GUI）在美國可能會受外觀設計專利的保護，但在歐盟和澳大利亞則可能會受與專利不同的外觀設計法律的保護，而在其他國家還可能受到著作權法的保護。因此，對于在多個國家開展業(yè)務的企業(yè)，其在不同地區(qū)可能需要對同一項技術采用不同類型的知識產(chǎn)權來進行保護。

確認知識產(chǎn)權歸屬和主體

企業(yè)應了解核心技術的知識產(chǎn)權所有人是否系己方公司所有，避免日后因為權屬的問題產(chǎn)生糾紛。這些糾紛多發(fā)生在職務創(chuàng)造、委托創(chuàng)造、從第三方受讓技術和主要研發(fā)參與人身兼多個企業(yè)職務等情況中。因此，企業(yè)不僅應熟知在這些情況下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸屬的法律規(guī)定，而且應對勞動合同和合作合同中的條款認真把關，確保對產(chǎn)生的技術之知識產(chǎn)權歸屬進行明確，避免可能發(fā)生的分歧。

另外，一些企業(yè)集團內部分支機構較復雜，其集團常包括了若干具有獨立法人資格的下屬子公司。企業(yè)應明確了解核心技術知識產(chǎn)權歸屬于集團公司還是某一子公司，這對于日后管理和保護集團公司核心技術知識產(chǎn)權和出售子公司股權時避免糾紛都具有重要的意義。為了強化對核心技術知識產(chǎn)權進行的統(tǒng)籌化管理，另一些企業(yè)還單獨設立一個管理集團知識產(chǎn)權的子公司，由其控制和持有集團的所有知識產(chǎn)權。這種模式雖然并不適用于所有企業(yè)，但其強化集團知識產(chǎn)權管理的方式也值得參考和借鑒。

由于不同地區(qū)知識產(chǎn)權法律不盡相同，對于在多個國家和地區(qū)開展研發(fā)和經(jīng)營的企業(yè)來說，其應當了解如何在不同區(qū)域內保護核心技術，及時向相關地區(qū)的法律專家就知識產(chǎn)權保護進行咨詢，爭取在開展研發(fā)和經(jīng)營業(yè)務的國家和地區(qū)均可有效保護核心技術的知識產(chǎn)權，確保在行業(yè)內的跨國技術優(yōu)勢地位。

評估知識產(chǎn)權的權利穩(wěn)定性

知識產(chǎn)權的權利穩(wěn)定性取決于該權利是否建立在穩(wěn)定的法律權利基礎之上、權利人對權利的行使是否不受干擾和質疑。這種權利的穩(wěn)定性取決于多方面，其中包括技術專利被認定無效的可能性、商業(yè)秘密保護下的技術是否已被公開或盜取、著作權保護下的技術是否達到著作權法律保護的“作品”最低要求、是否有其他企業(yè)主張自己是技術的知識產(chǎn)權權利人等。此外，企業(yè)在行使知識產(chǎn)權權利時，是否違反反壟斷法的規(guī)定也會產(chǎn)生權利穩(wěn)定性的問題。

一些在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)最核心的資產(chǎn)是知識產(chǎn)權帶來的價值。一旦該權利不再存在，企業(yè)市場價值可能就將一落千丈。對于那些已經(jīng)在市場上立足的大型企業(yè)來說，其一項重要知識產(chǎn)權的穩(wěn)定性受到質疑，也會給企業(yè)帶來較大的負面影響。因此，不言而喻的是，核心技術知識產(chǎn)權的權利穩(wěn)定性越高，企業(yè)及其核心技術的市場價值就自然會越穩(wěn)定。由此看來，一方面，企業(yè)應考慮提高核心技術知識產(chǎn)權的權利穩(wěn)定性；另一方面，企業(yè)在保護核心技術之初，就應對采用的知識產(chǎn)權進行細致的穩(wěn)定性評估，以做好準備，應對日后可能發(fā)生的不利情況。

企業(yè)應對核心技術知識產(chǎn)權建有完善的管理和維護方法，由專門的技術部門牽頭、在法律部門的協(xié)助下，對此實施系統(tǒng)和具體的管理和維護工作。這些工作不僅包括及時地將核心技術知識產(chǎn)權權利化（如將核心技術申請成為專利、進行著作權登記備案或采取商業(yè)秘密方式對之進行保護），而且還應包括對知識產(chǎn)權情報監(jiān)測和預警。

此外，這些部門的工作還應涵蓋針對市場競爭對手的戰(zhàn)略保護措施。這些措施包括：利用專利組合進行專利網(wǎng)布防、探索與相關企業(yè)進行交叉許可或達成技術聯(lián)盟的可行性、主動對競爭對手的專利提起無效程序或申請反壟斷法律審查、與核心技術人員簽訂保密和競業(yè)禁止協(xié)議等。實施這些措施主要是為了鞏固和加強企業(yè)在技術領域的領軍地位和強化對核心技術知識產(chǎn)權的保護，并在法律允許的范圍內針對競爭對手采取必要的戰(zhàn)略措施。

探討知識產(chǎn)權商品化的可行性

知識產(chǎn)權權利的商品化指的是將已經(jīng)獲得了知識產(chǎn)權保護的技術進行轉讓、許可、投融資等交易行為。對核心技術知識產(chǎn)權商品化的過程是在市場上價值化的過程，其權利人可直接從該過程中獲得經(jīng)濟收益，這也是核心技術戰(zhàn)略知識產(chǎn)權保護的一部分。

對核心技術知識產(chǎn)權商品化的優(yōu)越性顯而易見。在商品化中變現(xiàn)的資產(chǎn)還可以繼續(xù)用來擴大企業(yè)再生產(chǎn)或投入進一步的技術研發(fā)。對于一些在行業(yè)內處于技術領軍地位的企業(yè)來說，其可以在研發(fā)企業(yè)下一代技術時將現(xiàn)有的、但仍在市場上被使用的前一代技術許可給其他企業(yè)，將收到的許可費補充到下一代技術的研發(fā)資金中，進一步鞏固其在市場上的技術領先地位。此外，企業(yè)也可將核心技術知識產(chǎn)權作為出資成立新公司或投資新項目來擴大再生產(chǎn)。對于資金緊張的企業(yè)來說，其核心技術知識產(chǎn)權還可以作為優(yōu)良融資擔保物以解燃眉之急。

企業(yè)應與有經(jīng)驗的法律專家們探討將核心技術知識產(chǎn)權商品化的可行性，并根據(jù)企業(yè)的特殊情況由發(fā)展規(guī)劃部門和/或法律部門牽頭、由資金管理部門和/或技術部門協(xié)助，將核心技術知識產(chǎn)權的市場價值最大化，并將該整個商品化的計劃納入企業(yè)保護核心技術的長遠宏觀策略之中。

分析潛在法律風險及防范策略

若企業(yè)核心技術的知識產(chǎn)權存在爭議和糾紛，這勢必將影響其影響力和價值，進而降低投資者和客戶對企業(yè)的忠誠度和信心。對此，第一，企業(yè)應盡量避免核心技術侵犯他人知識產(chǎn)權情況的發(fā)生；第二，針對他人侵犯自己核心技術知識產(chǎn)權的情況，企業(yè)也應積極主動地采取維權措施；第三，在面對已經(jīng)出現(xiàn)的糾紛時，企業(yè)應采取靈活務實的方式及時化解糾紛。

當企業(yè)將新產(chǎn)品推向市場或研發(fā)一項新技術時，有必要進行全面的法律風險評估，以確定其是否有可能侵犯他人的知識產(chǎn)權。例如，在開發(fā)一項新技術時，企業(yè)有必要查明研發(fā)人員與其前雇主簽署過的保密協(xié)議是否可能導致企業(yè)侵犯后者的商業(yè)秘密。而在將新產(chǎn)品推向市場之前，企業(yè)也有必要搞清該產(chǎn)品是否可能侵犯他人的專利權。此外，美國部分州（例如路易斯安那州和華盛頓州）還立法禁止生產(chǎn)商使用侵犯他人知識產(chǎn)權的IT產(chǎn)品來制造產(chǎn)品。因此，意向美國出口產(chǎn)品的企業(yè)還應檢查在生產(chǎn)過程中是否使用過盜版的軟件或侵權硬件，以評估出口產(chǎn)品是否可能會被禁止銷售。如果能把這些工作都事先做充分，企業(yè)可以有效降低和控制侵權的法律風險，減少甚至避免糾紛的發(fā)生。

另外，在發(fā)現(xiàn)他人侵犯自己核心技術知識產(chǎn)權時，企業(yè)積極采取維權措施，以制止侵權行為的發(fā)生，避免因縱容侵權行為而導致市場占有率被不法行為所蠶食的情況出現(xiàn)。這些維權措施都會對保護企業(yè)核心技術產(chǎn)生重要影響。但在采取維權措施之前，企業(yè)也應慎重選擇有效的方式。例如，在提起專利侵權訴訟之前，企業(yè)可以預見侵權人可能對其專利提起無效程序。在這種情況下，企業(yè)應事先對其專利權穩(wěn)定性進行評估。若其專利被認定無效的可能性大，則企業(yè)應慎重選擇以專利侵權訴訟的方式作為維權措施，或考慮以要約許可“侵權人”使用核心技術專利等較為穩(wěn)妥的方式，來解決涉嫌“侵權”的糾紛。此外，企業(yè)在向侵權人發(fā)出警告時，也應防備侵權人主動對企業(yè)提起的不侵權確認訴訟?？傊?，企業(yè)在維護核心技術知識產(chǎn)權權益時，應避免出現(xiàn)“維權未成反被攻擊”之情況。

當他人針對核心技術提起訴訟時，企業(yè)應積極采取應對措施。其中，最直接的方法是針對對方的具體訴訟請求制定出有效的訴訟抗辯策略。在專利訴訟中，被告常用的反擊方法有公知技術抗辯、主張自己的產(chǎn)品或方法沒有落入對方的專利保護范圍內的不侵權抗辯、主張對方的專利無效或已過保護期、提出管轄權異議等。從商業(yè)策略的角度上看，被告也可嘗試與原告和解，以合理的價格獲得原告專利許可；再或是與對方達成交叉許可的安排。此外，被告還可以考慮針對原告另行提起訴訟，以另起的訴訟作為談判籌碼，迫使原告在其提起的訴訟中回到談判桌上來。當然，被告也可將這些常見的策略結合起來，以全面應對原告的“進攻”。

結束語

以上是對企業(yè)保護核心技術知識產(chǎn)權提供的綜合建議，其歸納了大多數(shù)企業(yè)保護核心技術知識產(chǎn)權的一般性策略，但不排除各個行業(yè)領域內還有適合于自己行業(yè)的特有情況。企業(yè)應從實際情況出發(fā)，并參考和借鑒所在行業(yè)內其他企業(yè)的保護經(jīng)驗，適時調整和改進所實施的方案之不足，探索和建立一套適合自己企業(yè)情況的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略保護體系，并堅持不懈推行這樣的戰(zhàn)略保護方案。

對于視核心技術為命脈的企業(yè)來說，為其制定一套完善和系統(tǒng)的知識產(chǎn)權保護體系尤為重要。在考慮完善保護機制時，企業(yè)應充分考慮所在行業(yè)的特殊性，制定一系列符合商業(yè)運作模式的體系。