未成年人刑事案件社會調(diào)查制度

余進(jìn)　孫素心

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查的現(xiàn)狀

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度，是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理未成年人刑事案件過程中，在一審判決宣告前，由有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行專門調(diào)查，并形成書面社會調(diào)查報(bào)告，為司法機(jī)關(guān)正確處理和教育、感化、挽救未成年犯罪嫌疑人、被告人提供重要依據(jù)的一項(xiàng)刑事司法制度。

以筆者所在的潢川縣人民檢察院為例，自2012年12月26日未成年人刑事犯罪檢察科成立以來，共受理未成年人犯罪案件4件12人，其中10名未成年人全部制作了社會調(diào)查報(bào)告，未成年人社會調(diào)查普及率達(dá)到了100%。潢川縣法院、公安局則存在部分犯罪嫌疑人社會調(diào)查缺位現(xiàn)象。受辦案期限等因素影響，最終所形成的社會調(diào)查報(bào)告存在內(nèi)容不詳實(shí)、調(diào)查程序不完善、調(diào)查形式不規(guī)范等問題。如何正確貫徹執(zhí)行新刑事訴訟法，更好的保護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的法益，進(jìn)行科學(xué)、規(guī)范、有效的社會調(diào)查，是亟待解決的實(shí)際問題。

二、當(dāng)前未成年人刑事案件社會調(diào)查的內(nèi)容及法律屬性

社會調(diào)查報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：1.未成年人本人的受教育情況、道德品行、價(jià)值觀念、性格特征、成長經(jīng)歷、健康狀況等；2.未成年人共同生活的家庭成員情況，其與家庭成員間的關(guān)系，家庭成員是否固定、家庭是否出現(xiàn)重大變故、以及共同生活家庭成員對其的教育、管理方法，是否具有有效的監(jiān)護(hù)條件；3.未成年人經(jīng)常接觸人的情況，與朋友、同學(xué)、同事、老師、鄰居的關(guān)系，在生活、學(xué)習(xí)中的表現(xiàn)；4.未成年人的社會活動情況，是否參加某些社團(tuán)組織或經(jīng)常性從事某種社會活動；5.犯罪前是否經(jīng)歷特殊情況及心理特征；6.犯罪后的行為表現(xiàn)，是否具有自首、立功等法定情節(jié)，是否具有坦白、積極賠償被害人損失，取得被害人諒解等酌定情節(jié)；7.犯罪主觀因素和客觀因素的分析；8.具體的幫教措施等。

對于社會調(diào)查報(bào)告的法律屬性問題在司法界存有爭議，由于社會調(diào)查的內(nèi)容主要是反映未成年犯罪嫌疑人或被告人的成長經(jīng)歷和接受幫教的條件，而不直接反映案件本身的事實(shí)，理論界和實(shí)務(wù)界普遍認(rèn)為，它是對未成年犯罪嫌疑人、被告人采取強(qiáng)制措施、量刑的參考材料，并不具有證據(jù)屬性。但是另一方面來看，調(diào)查報(bào)告具有證據(jù)的客觀性，其能夠客觀的反映出未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭情況、社會交往情況、生活、工作、學(xué)習(xí)情況以及未成年犯罪嫌疑人、被告人的生理狀況、受教育狀況、生活經(jīng)歷等，這些因素均是促使行為人走上犯罪道路的客觀因素；證據(jù)的相關(guān)性，又稱“關(guān)聯(lián)性”，是指證據(jù)對案件事實(shí)的認(rèn)定具有證明力、有助于事實(shí)認(rèn)定者判斷或評價(jià)要件事實(shí)存在可能性的屬性。調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容與法定或酌定量刑情節(jié)密切相關(guān)，為司法人員全面了解未成年犯罪嫌疑人、被告人、考量其主觀惡性程度、判斷其危險(xiǎn)性、更深入地了解案情提供了重要的依據(jù)，有利于司法人員本著“教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔”的原則，處理未成年人刑事案件。故社會調(diào)查報(bào)告雖不具有證據(jù)屬性，但和證據(jù)之間存在著一定的的關(guān)聯(lián)性。

三、社會調(diào)查報(bào)告的運(yùn)用

（一）關(guān)于社會調(diào)查報(bào)告在審查逮捕中的運(yùn)用

新的刑事訴訟法第269條規(guī)定，對未成年犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制適用逮捕措施。人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕和人民法院決定逮捕，應(yīng)當(dāng)訊問未成年犯罪嫌疑人、被告人，聽取辯護(hù)律師的意見。逮捕作為最為嚴(yán)厲的強(qiáng)制措施，對未成年犯罪嫌疑人、被告人適用應(yīng)當(dāng)特別嚴(yán)格，該項(xiàng)規(guī)定有利于實(shí)行教育、感化、挽救方針，貫徹教育為主、懲罰為輔的原則。檢察院機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會調(diào)查報(bào)告所載明的未成年犯罪嫌疑人的犯罪原因、主觀惡性、有無監(jiān)護(hù)與社會幫教條件等，綜合衡量其社會危險(xiǎn)性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施。其中，對于罪行較輕，具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會幫教措施，沒有社會危險(xiǎn)性或者社會危險(xiǎn)性較小，不會妨害訴訟正常進(jìn)行的未成年犯罪嫌疑人，一般不予批準(zhǔn)逮捕；在作出不批準(zhǔn)逮捕決定前，應(yīng)當(dāng)審查其監(jiān)護(hù)情況，參考其法定代理人、辯護(hù)人、學(xué)校、居住地公安派出所及居民委員會、村民委員會的意見，并在《審查逮捕意見書》中對未成年犯罪嫌疑人是否具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會幫教措施進(jìn)行具體說明。例，我院2013年1月受理的未成年人毛某涉嫌故意傷害一案，承辦檢察官在審查逮捕階段發(fā)現(xiàn)毛某年僅15周歲，且為在校學(xué)生，通過走訪毛某就讀中學(xué)及其所居住村民組了解到，毛某在校尊敬老師、團(tuán)結(jié)同學(xué)，成績中等，為人比較講義氣，此次事件系哥們義氣、一時(shí)沖動所為；鄰居們反映，毛某在家也很勤快，經(jīng)常幫助父母、親戚、鄰居等做一些力所能及的家務(wù)，是一個(gè)比較懂事熱心的孩子。毛某父母均在家務(wù)農(nóng)，承辦檢察官積極與毛某父母溝通，多次走訪發(fā)現(xiàn)其家庭關(guān)系良好，毛某作為家庭長子，很受父母重視，父母對其抱有很大希望，確實(shí)存在較好的家庭幫教基礎(chǔ)，鑒于此情況，我院承辦檢察官認(rèn)真制作了針對毛某的社會調(diào)查報(bào)告，結(jié)合其犯罪事實(shí)顯著輕微的實(shí)際情況，綜合考慮，對其做出了不予批準(zhǔn)逮捕的處理，取得了法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。

（二）關(guān)于社會調(diào)查報(bào)告在審查起訴中的運(yùn)用

修改后的《刑事訴訟法》第271條至273條設(shè)立了未成年犯罪嫌疑人的附條件不起訴制度。對于符合一定條件的未成年犯罪嫌疑人檢察機(jī)關(guān)可以作出附條件不起訴決定?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第486條規(guī)定：人民檢察院根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作社會調(diào)查報(bào)告，作為辦案和教育的參考。人民檢察院制作的社會調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)隨案移送人民法院。由此可鑒，可以結(jié)合社會調(diào)查，通過學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、社會活動等情況，為辦案提供參考。社會調(diào)查報(bào)告在檢察機(jī)關(guān)考察未成年犯罪嫌疑人是否應(yīng)當(dāng)提起公訴、綜合認(rèn)定未成年犯罪嫌疑人的犯罪情節(jié)、是否需要判處刑罰、需要適用何種類刑罰以及正確行使量刑建議權(quán)方面均提供了充足的材料。此外，公訴人在依法指控未成年被告人的同時(shí)，還要根據(jù)社會調(diào)查報(bào)告找準(zhǔn)未成年被告人犯罪的思想根源，摸清其既往表現(xiàn)情況，針對這些內(nèi)容進(jìn)行法制教育和人生觀教育，促使其深刻反省，汲取教訓(xùn)。例，我院在受理未成年人楊某涉嫌搶劫一案時(shí)，經(jīng)調(diào)查了解到，現(xiàn)年16周歲楊某初中畢業(yè)后輾轉(zhuǎn)多地打工，后返回老家，因父母常年在外打工，楊某與年邁的祖母為伴，沒有一技之長也沒有固定經(jīng)濟(jì)來源，多次伙同他人搶劫，在犯罪的道路上越滑越遠(yuǎn)。案發(fā)后，承辦檢察官數(shù)次聯(lián)系楊某父母，其父母都不愿出面，僅楊某祖母到場一次，表示對其十分失望，家中無能力繼續(xù)照管他，希望法律的制裁可以使其醒悟。承辦檢察官到其村民組走訪，鄉(xiāng)鄰們表示楊某基本不回家，整天四處游蕩，其祖母年事已高，說的話楊某從來都不聽，鄉(xiāng)鄰們的勸解，楊某也不予理會，老家確實(shí)無人可以管教楊某，不具備社區(qū)幫教條件。綜合分析，制作了詳細(xì)的社會調(diào)查報(bào)告，鑒于楊某多次參與搶劫且數(shù)額巨大的犯罪事實(shí)、其本身的主觀犯罪傾向以及無家庭幫教環(huán)境等情況，我院依法對楊某以搶劫罪提起公訴。

總之，對未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行規(guī)范、有效的社會調(diào)查，最終形成一份內(nèi)容詳實(shí)、程序合法、證明力強(qiáng)的社會調(diào)查報(bào)告，不僅是正確貫徹執(zhí)行新刑事訴訟法教育為主、懲罰為輔原則的要求，同時(shí)也有利于促進(jìn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策及刑罰個(gè)別化原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用，對于未成年犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施個(gè)性化矯治具有積極的、重要的作用。

我國的未成年人司法制度還處于初級發(fā)展階段，基于《報(bào)告》對于未成年犯罪人的重大意義，只有從法律上確定《報(bào)告》的證據(jù)地位，并將“未成年犯罪人的社會調(diào)查制度作為刑罰適用的前置性必經(jīng)程序予以明確規(guī)定，該制度才能真正成為我國未成年人犯罪刑事政策的一項(xiàng)程序性保障措施”。