與諾獎(jiǎng)得主埃爾文·羅斯面對(duì)面

龔燦 馬帥

今年3月，2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主埃爾文·羅斯教授的中國(guó)之行，受到經(jīng)濟(jì)學(xué)界、商界與媒體的熱烈歡迎，同時(shí)也伴隨著一些尷尬。3月20日，由《時(shí)代周報(bào)》主辦，在佛山羅浮宮博覽中心舉行的“市場(chǎng)設(shè)計(jì)·中國(guó)機(jī)會(huì)”論壇上，羅斯圍繞市場(chǎng)設(shè)計(jì)與日常生活的關(guān)系及在中國(guó)的前景等問題展開了討論。他多次強(qiáng)調(diào)自己不是研究中國(guó)問題的專家，對(duì)中國(guó)不太熟悉，但是總有人請(qǐng)他回答對(duì)當(dāng)?shù)爻鞘杏泻斡∠?，或是?duì)這個(gè)城市的轉(zhuǎn)型升級(jí)有何建議，也不乏與會(huì)嘉賓拋出美國(guó)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的制衡事件，請(qǐng)羅斯教授予以評(píng)判。埃爾文·羅斯不是美國(guó)政府相關(guān)工作人員，他的研究方向也不是大眾所熟知的宏觀經(jīng)濟(jì)，而是屬于微觀經(jīng)濟(jì)范疇，更確切地說是“資源配置與市場(chǎng)設(shè)計(jì)”。面對(duì)那些與他研究方向離題千里的問題，他顯得有些局促，多次表示“回答這個(gè)問題有點(diǎn)勉為其難”。會(huì)產(chǎn)生這種略顯尷尬的局面，很大一部分原因是羅斯教授的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論在中國(guó)還非常陌生，人們并不太了解羅斯及其團(tuán)隊(duì)的研究成果會(huì)帶來怎樣的重大意義，尤其是還沒有意識(shí)到其對(duì)中國(guó)商家會(huì)帶來切切實(shí)實(shí)的影響，畢竟之前羅斯成功設(shè)計(jì)的擇校匹配系統(tǒng)、腎臟捐贈(zèng)系統(tǒng)等更多屬于公共領(lǐng)域。

也有興趣做工程師

2012年10月15日，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)揭曉，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃爾文·羅斯與羅伊德·沙普利因?yàn)樵凇胺€(wěn)定匹配理論和市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐”方面作出杰出貢獻(xiàn)而共同分享該獎(jiǎng)項(xiàng)。從這時(shí)開始，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界和媒體才有意識(shí)地頻頻介紹埃爾文·羅斯和他的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論。

埃爾文·羅斯幽默熱情且平易近人。他平時(shí)喜歡穿開領(lǐng)襯衫、牛仔褲、登山鞋，他的辦公室里散亂地堆放著許多雜志，他是空手道名譽(yù)七段，他不是那種規(guī)規(guī)矩矩、嚴(yán)肅的知識(shí)分子。在得知獲諾獎(jiǎng)后的記者招待會(huì)上，他興奮地說：“有人一大早從瑞典打來電話，他們花了很大力氣才說服我這不是一個(gè)惡作劇電話?！彼偸切θ轁M面，不笑時(shí)有些像喬布斯。在英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》的漫畫里，羅斯和沙普利被描繪成貓?jiān)趯?shí)驗(yàn)室里的老學(xué)究，突然有一天鉆出來參加盛大的party，胡子上還掛著眼屎。在這次中國(guó)行旅程中，當(dāng)他看到活動(dòng)舉辦地環(huán)境優(yōu)美時(shí)，主動(dòng)提出來說這里很美，想留影紀(jì)念，并很開心地與周圍的人合影。

61歲的羅斯出生于美國(guó)一個(gè)猶太裔家庭，父母都是高中老師，他在20歲時(shí)獲得哥倫比亞大學(xué)工程學(xué)學(xué)士學(xué)位，22歲時(shí)獲得斯坦福大學(xué)運(yùn)籌學(xué)碩士學(xué)位，一年后就攻下運(yùn)籌學(xué)博士學(xué)位。羅斯是一位不折不扣的數(shù)學(xué)天才，他在博弈論、應(yīng)用數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域都造詣?lì)H深。令人驚訝的是，他在年輕時(shí)也有過短暫的叛逆期，高三時(shí)因?yàn)樾纳鷧捑?、缺乏?dòng)力而退學(xué)，后來在哥倫比亞大學(xué)的一位教授的建議下才重返校園。如果不是這種機(jī)緣，羅斯或許有可能成為一名工程師，也有可能成為像蓋茨、埃里森、喬布斯一樣退學(xué)的IT大佬，但他最后走上了學(xué)術(shù)之路。當(dāng)本刊記者問他如果不做學(xué)術(shù)，最想從事的是哪個(gè)行業(yè)時(shí)，他笑著回答：“我原來也不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我是學(xué)工程學(xué)的，后來工程學(xué)劃入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，我就變成了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如果回答您的問題，我可能會(huì)做一個(gè)工程師?！逼鋵?shí)，羅斯高中退學(xué)后并沒有遠(yuǎn)離校園，他在哥倫比亞大學(xué)上一個(gè)工程類的周末班，其天賦被老師發(fā)現(xiàn)，于是直接申請(qǐng)就讀哥倫比亞大學(xué)。

從斯坦福大學(xué)畢業(yè)后，羅斯先后在伊利諾伊大學(xué)厄本那香檳分校、匹茲堡大學(xué)、哈佛大學(xué)任教。不過現(xiàn)在他已離開工作14年的哈佛大學(xué)（但仍是哈佛的榮譽(yù)教授），回到了母校斯坦福大學(xué)，在那里獲得永久教職。其實(shí)，在哈佛執(zhí)教期間，羅斯就在斯坦福擔(dān)任客座教授，那里有他的研究團(tuán)隊(duì)。

運(yùn)籌學(xué)被認(rèn)為是近代應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，是用數(shù)學(xué)的方法來解決最優(yōu)方法的選擇安排。羅斯所專注的是運(yùn)籌學(xué)中的博弈論，但他不滿足于純理論的研究，“一直以來，我都很喜歡研究如何利用數(shù)學(xué)的手段來讓世界運(yùn)轉(zhuǎn)得更加流暢。”他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及真正的生活，因此要求自己的博士后或?qū)W生，在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣的同時(shí)，也要有興趣研究經(jīng)濟(jì)是如何影響人們的生活的。

市場(chǎng)設(shè)計(jì)就在身邊

近年來備受爭(zhēng)議的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)在評(píng)選過程中，更注重經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所帶來的實(shí)際貢獻(xiàn)。沙普利和羅斯便是這樣的完美組合。比羅斯年長(zhǎng)近30歲的沙普利是博弈論的具體化身，早在上世紀(jì)五六十年代提出了匹配理論，后來與大衛(wèi)·蓋爾發(fā)現(xiàn)了Gale-Shapley（G-S）算法，但他是個(gè)純理論研究者。在得知獲得諾獎(jiǎng)后，他說：“我一直把自己當(dāng)作一名數(shù)學(xué)家，這個(gè)獎(jiǎng)是給經(jīng)濟(jì)學(xué)的。我的人生中從來沒有參加過經(jīng)濟(jì)方面的課程?！绷_斯則在他的基礎(chǔ)上，將抽象理論延伸至市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際設(shè)計(jì)，發(fā)展出一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支——市場(chǎng)設(shè)計(jì)。所謂市場(chǎng)設(shè)計(jì)，是指有供需交換需要，但無法用公開買賣或公開價(jià)格這一經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心假設(shè)和原則的情形下（即“市場(chǎng)失靈”），尋求優(yōu)化、穩(wěn)定的解決方案。

怎樣來理解市場(chǎng)設(shè)計(jì)，羅斯用很淺顯的話語來告訴中國(guó)讀者：“市場(chǎng)設(shè)計(jì)在我們的生活中發(fā)揮很重要的作用，比如說孩子要去不同的中學(xué)讀書，年輕人要上大學(xué)，畢業(yè)之后還要看看有沒有機(jī)會(huì)找到工作，到哪兒工作；雇主也要找員工，找應(yīng)屆生還是往屆生；婚姻也是一樣，不是你找一個(gè)人嫁了就行，還要看看他愿不愿意娶你?！痹S多市場(chǎng)往往非常復(fù)雜，即使你能買得起，也不是說你想要什么就能選擇什么，因?yàn)槟阋彩潜贿x擇的對(duì)象。

一個(gè)市場(chǎng)能夠正常運(yùn)行需要具備三大特征：足夠的厚度（聚集足夠多的潛在買方和賣方）；提供安全保障；克服市場(chǎng)厚度可能帶來的阻塞（滿足交易能夠得到快速進(jìn)行）。一旦市場(chǎng)因沒有滿足上述某一條件導(dǎo)致市場(chǎng)失靈時(shí)，就可以展開市場(chǎng)設(shè)計(jì)。在美國(guó)，羅斯和他的團(tuán)隊(duì)于上世紀(jì)90年代設(shè)計(jì)了針對(duì)美國(guó)醫(yī)生的人才“清算中心”；21世紀(jì)頭10年，羅斯解決了波士頓和紐約市高中入學(xué)擇校的難題，其設(shè)計(jì)的新入學(xué)匹配系統(tǒng)讓學(xué)生參與系統(tǒng)匹配的比率從66%上升至93%；2005年，他建立了新英格蘭腎臟交換計(jì)劃，即腎臟捐贈(zèng)配對(duì)，并促成了2007年美國(guó)參議院通過了活體腎臟捐贈(zèng)澄清法案，挽救了無數(shù)生命。如今，羅斯正擴(kuò)大器官移植的領(lǐng)域，不再局限于腎臟交換，還涉及已經(jīng)逝去的捐贈(zèng)人器官的獲取和分配。

這里不得不提及羅斯提出的一個(gè)非常重要的概念——令人反感的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。有些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并不是人人都愿意進(jìn)行的，即該活動(dòng)是令人反感的，如同性婚姻、奴役、貸款利息等。其中有種情況是，一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身不令人反感，可一旦加入價(jià)格因素就會(huì)導(dǎo)致人反感，比如有償領(lǐng)養(yǎng)小孩、買賣器官等，這里涉及道德問題。羅斯想要表達(dá)的是，一個(gè)自由市場(chǎng)需要政府提供規(guī)章制度和體系來確保其得以自由運(yùn)作。就像用器官交換方式取代器官買賣，也能夠?qū)崿F(xiàn)市場(chǎng)功能，但前提是美國(guó)立法規(guī)定不允許器官轉(zhuǎn)移或者移植，卻允許用于器官配對(duì)的捐獻(xiàn)。“市場(chǎng)設(shè)計(jì)里面，市場(chǎng)參與者可以自由決定市場(chǎng)到底應(yīng)該怎么去做，但是這些決定必須建立在市場(chǎng)抉擇之上。”這就是說，市場(chǎng)設(shè)計(jì)是一個(gè)有組織的市場(chǎng)，它與中央集權(quán)市場(chǎng)、自由放任的市場(chǎng)是不同的，要進(jìn)行市場(chǎng)設(shè)計(jì)必須贏得市場(chǎng)參與者的支持。

在中山大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)陸亞東教授看來：“羅斯先生的貢獻(xiàn)不僅僅是市場(chǎng)設(shè)計(jì)，還包括實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論?！彼硎咀钭鸪绾托蕾p的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論當(dāng)中的核心是“匹配”，其對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的宏觀設(shè)計(jì)有很多意義：“羅斯‘匹配的思路第一是強(qiáng)調(diào)合作多贏，以合作來化解不同沖突的目標(biāo)；第二強(qiáng)調(diào)‘匹配的穩(wěn)定和動(dòng)態(tài)化，與各方利益的堅(jiān)固優(yōu)化為目標(biāo)；第三強(qiáng)調(diào)各個(gè)利益主體的偏好以及偏好組合的這種序列使得系統(tǒng)性和個(gè)人的目標(biāo)和利益都得到相對(duì)的優(yōu)化?！敝袊?guó)的經(jīng)適房、機(jī)動(dòng)車牌搖號(hào)、跨省公共建設(shè)來自全國(guó)的收入分配等，都與“匹配”理論一脈相承。

中國(guó)市場(chǎng)設(shè)計(jì)前景

“中國(guó)是一個(gè)有趣的國(guó)家，很吸引我，中國(guó)有很多機(jī)會(huì)來實(shí)踐我的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論。”至于市場(chǎng)設(shè)計(jì)在中國(guó)有哪些機(jī)會(huì)，具體體現(xiàn)在哪些行業(yè)，羅斯向記者提出了三點(diǎn)：一是高考錄取，二是器官移植配對(duì)，三是勞動(dòng)力配給問題?！艾F(xiàn)在很多人都抱怨他們很難找到工作，而雇主經(jīng)常抱怨說不能得到理想的工人，這在美國(guó)是一個(gè)大問題，在中國(guó)也是一個(gè)大問題，我覺得解決這個(gè)問題是非常有前景的，就是幫助雇主和工人找到理想的配對(duì)?！边@三類市場(chǎng)設(shè)計(jì)正是羅斯和他的團(tuán)隊(duì)已經(jīng)做得很完善的地方。羅斯表示因?yàn)椴皇侵袊?guó)經(jīng)濟(jì)的專家，不能講太多，但是認(rèn)為中國(guó)有些機(jī)制與美國(guó)所采取的一些做法比較相似，經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。

細(xì)究之下，市場(chǎng)設(shè)計(jì)在中國(guó)的實(shí)際應(yīng)用還可拓寬到更多領(lǐng)域，中國(guó)這一年來的幾個(gè)熱點(diǎn)問題似乎都可以用市場(chǎng)設(shè)計(jì)的方法來解決。比如擁堵的十一黃金周，可以設(shè)計(jì)一個(gè)全國(guó)著名景點(diǎn)與游客的匹配系統(tǒng)；汽車牌照的發(fā)放可以設(shè)計(jì)一個(gè)資源配置系統(tǒng)，讓車牌照能合理快速地到達(dá)真正想要車牌照的人手中。最近香港實(shí)行奶粉“限購(gòu)”措施，德國(guó)、澳大利亞等國(guó)也是如此，是不是可以設(shè)計(jì)一種匹配系統(tǒng)以替代簡(jiǎn)單的“限購(gòu)”呢？但羅斯告訴記者，這不是市場(chǎng)設(shè)計(jì)所能解決的。“食品安全確實(shí)是一個(gè)非常重要的問題，其實(shí)這也是一個(gè)世界普遍的現(xiàn)象，比如歐洲出現(xiàn)馬肉丑聞，很多人也對(duì)政府產(chǎn)生質(zhì)疑。從我的角度來說，政府特別是農(nóng)業(yè)方面的部門應(yīng)該在這方面施加更多的干涉手段，因?yàn)槭称犯渌恍┥唐愤€是不太一樣的，消費(fèi)者對(duì)它的要求很高，而且他們沒有特別多的渠道能夠獲得特別理想的食品。”

至于全民關(guān)注的房地產(chǎn)熱點(diǎn)，作為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師，羅斯屢屢被問到。這也是令羅斯感到尷尬的問題之一，“我確實(shí)不是一個(gè)房地產(chǎn)方面的專家”。對(duì)此他簡(jiǎn)單回應(yīng)說：“中國(guó)的房?jī)r(jià)高漲未必完全由于泡沫的緣故，中國(guó)有些地方的房?jī)r(jià)高漲也是由于房屋供應(yīng)短缺造成的?！?/p>

自2008年金融危機(jī)以來，總有一些學(xué)者在唱衰經(jīng)濟(jì)，對(duì)此羅斯并不認(rèn)同，“預(yù)測(cè)未來不是一件特別明智的事情，也不太好預(yù)測(cè)，可是我也不認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入崩潰，可能有部分會(huì)陷入一種運(yùn)轉(zhuǎn)不良的狀況，而且經(jīng)濟(jì)有很大一部分是依賴于金融市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)?！?/p>

陸亞東認(rèn)為，“羅斯的匹配理論在行業(yè)內(nèi)有很好的前景，如二手房市場(chǎng)的匹配、勞動(dòng)力市場(chǎng)用人單位和求職者的匹配、老齡化社會(huì)的管理、制造業(yè)上下游的設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的制定等等?！笨梢哉f，市場(chǎng)設(shè)計(jì)在中國(guó)前景廣闊，也許中國(guó)高?？梢钥紤]將這一經(jīng)濟(jì)學(xué)分支納入相關(guān)教學(xué)和研究范疇。對(duì)此，羅斯告訴本刊記者：“在工程學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)非常強(qiáng)大，以我這種知識(shí)背景來做市場(chǎng)設(shè)計(jì)的話，適應(yīng)中國(guó)應(yīng)該沒有什么太大的問題。美國(guó)很多做市場(chǎng)設(shè)計(jì)的學(xué)生最后也不是留在大學(xué)工作，外面有很多公司雇用他們，像微軟、谷歌、eBay、Facebook等。”當(dāng)然，剩女問題也許能用市場(chǎng)設(shè)計(jì)的方法來解決。