帝國主義論的當代沉思＊——兼評“新帝國主義論”“后帝國主義論”與列寧帝國主義理論的關系

劉維春

（中共福建省委黨校 黨建教研部，福建 福州350000）

列寧的帝國主義理論、“新帝國主義論”和“后帝國主義論”是自20世紀初以來關于資本主義發(fā)展態(tài)勢的三種帝國主義理論。如果說強調(diào)壟斷基礎上的少數(shù)資本主義大國之間關系和殖民統(tǒng)治為標志的列寧帝國主義理論適應了19世紀末20世紀初的世界歷史發(fā)展，那么建立在發(fā)達資本主義與第三世界國家之間的等級或者說不平等的世界經(jīng)濟政治結構基礎上的“新帝國主義論”則適應了戰(zhàn)后資本主義新格局的需要。而興盛于當下的“后帝國主義論”則是蘇聯(lián)解體、東西方世界對峙的冷戰(zhàn)格局結束后資本的跨國流動和全球化趨勢的直接產(chǎn)物。盡管全球化時代的到來和傳統(tǒng)殖民統(tǒng)治體系的瓦解意味著列寧意義上的帝國主義時代終結，但這并不等于帝國主義就此完結和徹底消亡，或者說列寧帝國主義理論在當下沒有研究的價值和探討的意義?！笆澜缰趁耋w系的瓦解雖然使這種老式帝國主義喪失了生存的空間和條件，但列寧揭示的作為帝國主義‘最深厚基礎的’壟斷資本主義不僅仍然存在，而且還在發(fā)展”［1］（P97）。“新帝國主義論”和“后帝國主義論”兩種理論形成的經(jīng)濟基礎不僅具有壟斷的性質(zhì)，而且兩種理論所折射出的資本主義種種特點也證明列寧的理論沒有過時。

一、“新帝國主義論”與“后帝國主義論”

伴隨著二戰(zhàn)后世界殖民體系的瓦解和美蘇兩個超級大國冷戰(zhàn)的開始，可以說帝國主義的發(fā)展也進入到了一個新時期。資本主義不僅在現(xiàn)實生活中發(fā)生了實實在在的變化，建立在現(xiàn)實基礎上關于帝國主義的新理論也種類繁多。如“新殖民主義”“霸權主義”“依附理論”“不平等理論”“世界體系理論”“不平等的發(fā)展”“不平等交換”和“晚期資本主義”等理論。盡管戰(zhàn)后帝國主義理論的研究復雜多樣，基于馬克思主義的分析立場，我們所討論的重點主要是對“經(jīng)典帝國主義論”之后，即20世紀60－80年代之間對資本主義新變化做出新馬克思主義說明的“新帝國主義論”；以及90年代后至今，后馬克思主義列寧主義對今天帝國主義所做的“后帝國主義”理論的解釋。

“新帝國主義”理論是指以依附論和世界體系論為核心，同時也囊括了在依附理論基礎上產(chǎn)生或對該理論不同變種的其他理論。依附理論從整體上說，就是研究發(fā)達資本主義國家和落后國家的關系以及當代資本主義積累運動在不發(fā)達國家的特殊表現(xiàn)形式的一種理論。而所謂“依附是這樣一種狀況，即一些國家的經(jīng)濟受制于它所依附的另一國經(jīng)濟的發(fā)展和擴張。兩個或更多國家的經(jīng)濟之間以及這些國家的經(jīng)濟與世界貿(mào)易之間存在著互相依賴的關系，但是結果某些國家（統(tǒng)治國）能夠擴展和加強自己，而另外一些國家（依附國）的擴展和自身加強則僅是前者擴展——對后者的近期發(fā)展可以產(chǎn)生積極的或消極的影響——的反映，這種相互依賴關系就呈現(xiàn)依附的形式”［2］（P310）。依附論把世界資本主義體系分為中心和外圍或中心與衛(wèi)星，集中研究了作為一個整體的發(fā)達工業(yè)社會和作為第三世界興起國家之間的不平等關系。依附理論的主要代表是保羅·巴蘭與保羅·斯威齊的不發(fā)達理論以及特奧托尼奧·多斯桑托斯的依附理論。世界體系論同依附理論在一定程度上存在著一定的共性，即它們都關注了第三世界的不發(fā)達與落后國家對先進國家的依附關系。但與依附理論把世界經(jīng)濟劃分為發(fā)達和不發(fā)達兩個部分不同，世界體系論則把整個世界經(jīng)濟看作一個體系。匈牙利后裔學者伊曼紐爾·沃勒斯坦堅持認為，“任何社會制度都必須作為一個整體來看待，在現(xiàn)代世界，民族國家不是封閉的體系，不能像過去那樣來對待它們”［3］（P178）。在沃勒斯坦看來，由于世界經(jīng)濟的不平衡性，資本主義世界體系又可以被分為：中心國家、半外圍國家和外圍國家。中心國家是指工業(yè)生產(chǎn)比較發(fā)達，產(chǎn)業(yè)分布比較合理，有強大的資產(chǎn)階級和眾多產(chǎn)業(yè)工人的國家；半外圍國家是指介于中心和外圍之間的國家或地理區(qū)域，而外圍國家則是指國力相對較弱，以原料生產(chǎn)為主，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)占重要地位的國家?！靶碌蹏髁x論”除了核心的依附論和世界體系論之外，還包含了安德烈·岡德·弗蘭克的中心外圍說；阿里吉·伊曼紐爾的不平等交換理論；薩米爾·阿明的資本積累和不平衡發(fā)展理論以及歐內(nèi)斯特.曼德爾的晚期資本主義理論等。

簡單地說，“后帝國主義理論”就是指帝國主義之后，即認為今天資本主義的發(fā)展已經(jīng)失去了帝國主義的發(fā)展特征，帝國主義正在被新的體系或理論所代替，要么帝國主義走向帝國，要么我們回到馬克思或者早期列寧。最具代表性的理論一個是由美國學者麥克爾·哈特和意大利學者安東尼奧·奈格里合著的“帝國”理論，另一個則是英國學者梅格納德·德塞的自由貿(mào)易理論。哈特和奈格里公開宣稱“帝國主義”概念已經(jīng)過時，應該用“帝國”這個概念加以替代?！暗蹏髁x已經(jīng)過去了。沒有哪個國家可以以歐洲的一些國家曾經(jīng)有過的方式，成為世界的領袖”［4］（P3）。與“帝國主義是歐洲民族—國家的主權超出它們自身疆域的擴張”相比，“帝國不建立權力的中心，不依賴固定的疆界和界限。它是一個無中心、無疆界的統(tǒng)治機器。在其開放的、擴展的邊界當中，這一統(tǒng)治機器不斷加強對整個全球領域的統(tǒng)合”［4］（P2）。在哈特和耐格里看來，帝國是一種新的主權形式，一個政治對象，它控制著全球的交流，是世界的最高權力代表。與帝國理論并存的新自由主義理論是在凱恩斯主義失寵的同時閃亮登場的。新自由主義以資產(chǎn)階級古典自由主義經(jīng)濟理論為基礎，以反對和抵制凱恩斯主義為主要特征。同凱恩斯主義的國家干預政策相比，“新自由主義”更多地反對國家的干預和參與，而強調(diào)資本的自由流通和競爭的市場機制是資源配置的有效手段。在“新自由主義”者看來，馬克思所主張的自由資本主義是資本主義的充分自由發(fā)展，而不是國家試圖對經(jīng)濟進行干涉和調(diào)節(jié)，“資本主義正在向新疆域和古老國家擴散，國家從不試圖調(diào)控經(jīng)濟，資本和勞動可以在全世界范圍內(nèi)自由流動”［5］（P111）。

二、“新”“后”兩種理論與列寧帝國主義理論的關系

雖然“新帝國主義”和“后帝國主義”理論在形式和內(nèi)容上與列寧意義上的帝國主義有著很大的不同，甚至在某些方面是對列寧的否定，但是這兩種理論與列寧帝國主義理論的內(nèi)在淵源仍然存在。且不說，兩種理論形成的壟斷性質(zhì)的經(jīng)濟基礎沒變，單是當代資本主義發(fā)展的特征也并沒有超出列寧對帝國主義的界定。“換句話說，當前的世界體系（‘帝國’）并沒有減少帝國主義的色彩，反而比過去更具帝國主義色彩”［6］。

第一，兩種理論對列寧帝國主義理論的繼承和發(fā)展?！靶碌蹏髁x”和“后帝國主義”的理論既淵源于列寧的帝國主義理論，又是對該理論的補充發(fā)展。多斯桑托斯的以下評價可能更具有說服性，“如果把對一種具體現(xiàn)象的運行和發(fā)展規(guī)律所作的系統(tǒng)而連貫的抽象論述理解為理論，那么我們可以說，從列寧的《帝國主義是資本主義的最高階段》一書問世以來，我們就有了一種分析帝國主義的基本理論主體，它在近60年期間的應用過程中，保持了高度的正確性和連貫性的優(yōu)勢”［2］（P380）。首先，無論是“新帝國主義”理論，還是“后帝國主義”理論，它們在時代特征上都承認帝國主義的宏觀背景。即列寧把他所處的資本主義看成是具有帝國主義特征的時代。當代“新帝國主義”和“后帝國主義”者也同樣認為自己身處的時代仍然具有帝國主義的性質(zhì)。今天的世界仍然是強國對弱國的統(tǒng)治，變相的殖民統(tǒng)治仍然存在。其次，兩種理論都從方法論上延續(xù)了列寧的不平衡發(fā)展的辯證法思想。在列寧的帝國主義理論中，列寧對辯證法的最出色運用之一表現(xiàn)在他對帝國主義各國不平衡的論述上。列寧認為，建立在壟斷基礎上的帝國主義不僅在國內(nèi)造成了不平等，而且在國際上帝國主義國家之間也存在著不平等。以研究發(fā)達國家和不發(fā)達國家不平等關系著稱的“新帝國主義”理論本身就已經(jīng)充分彰顯了這一理論對列寧方法論的繼承。雖然“后帝國主義”宣揚民族國家的主權正在逐漸消失的全球化理論，新的統(tǒng)一全球主權形式的帝國的機體即將建立，“但是全球化對于帝國主義來說已不再是迷惑性的用語，資本主義不平等的蔓延在大范圍內(nèi)存在”［7］（P231），“美國確實在歐洲占據(jù)了優(yōu)勢的位置，但是這種優(yōu)勢不是產(chǎn)生于昔日的歐洲帝國主義者的相似，而是來源于它們的差異”［4］（P3）。因此，“后帝國主義”理論在本質(zhì)上還是承認了不平等性的存在。再次，兩種理論都承認列寧關于帝國主義是資本主義制度產(chǎn)物的說法。在帝國主義與資本主義的關系上，列寧不僅把其關于帝國主義理論研究的書名題為《帝國主義是資本主義的最高階段》，而且在該書中還一再指出，“帝國主義是資本主義的特殊階段”，“帝國主義是作為一般資本主義基本特征的發(fā)展和直接繼續(xù)而生長起來的”［8］（P650）?！靶碌蹏髁x”理論雖然以不發(fā)達理論為重點，但是該理論并沒有忽視發(fā)達資本主義的現(xiàn)實。多斯桑托斯，就承認“當代帝國主義是資本主義生產(chǎn)方式的一個發(fā)展階段”［2］（P42）。當然對“新帝國主義”的其他理論者來說，帝國主義或許也是一種政策。但是不管怎么說，他們都認為帝國主義是在資本主義意義上成立的命題，是資本主義的產(chǎn)物。而“后帝國主義”關于帝國主義是資本主義產(chǎn)物的論述似乎更明確。且不說正是資本的自由流動使帝國主義日漸由帝國所代替，單是該理論的整個觀點本身就是對這一論斷的很好說明。兩種理論不僅部分的肯定和繼承了列寧關于帝國主義的思想，而且還對列寧理論進行了補充和發(fā)展?？偟貋碚f，“新”“后”兩種理論不僅擴充了研究對象和范圍，而且對全球化思想和殖民方式理論也進行了新的發(fā)揮。如果說“新帝國主義”理論補充了列寧的不發(fā)達殖民理論，那么“后帝國主義”理論則發(fā)展了列寧的國際壟斷和全球化理論。

第二，兩種理論形成的經(jīng)濟基礎仍然具有壟斷性質(zhì)。正如任何理論都是對一定經(jīng)濟基礎的反映一樣，“新帝國主義”和“后帝國主義”理論也不是主觀臆想的空中樓閣，它們既是對戰(zhàn)后資本主義總體現(xiàn)實的靜態(tài)反映，同時兩種理論的交替也動態(tài)地折射出了資本主義不同時期發(fā)展變化的歷程。從總體上看二戰(zhàn)后的資本主義概況與列寧時代的資本主義相比已經(jīng)發(fā)生了天翻地覆的變化。無論是經(jīng)濟的發(fā)展速度、壟斷的形式和規(guī)模、政治和文化的策略以及世界的格局變化等都明顯不同于20世紀初的資本主義。具體來說，當代資本主義的發(fā)展則經(jīng)歷了戰(zhàn)后五六十年代到七八十年代的國家壟斷占主導地位的時期和90年代至今的國際壟斷興盛時期。不管當代資本主義如何變化和發(fā)展，它仍具有列寧所揭示的“壟斷”特征。壟斷作為列寧帝國主義論的重要概念，不僅是帝國主義理論體系邏輯發(fā)展中的一個中心的必要環(huán)節(jié)，而且也是該體系的核心概念之一。列寧在他的帝國主義理論中不僅論述了壟斷是帝國主義形成的經(jīng)濟基礎，而且也預見到了私人壟斷向國家壟斷，以及國家壟斷向國際壟斷發(fā)展的趨勢。列寧指出，“集中發(fā)展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷”［8］（P585）。戰(zhàn)后資本主義壟斷盡管先后經(jīng)歷了國家壟斷資本主義的輝煌時期和國際壟斷資本主義的興起時期，但是資本主義經(jīng)濟基礎的壟斷性質(zhì)并沒有改變。一方面，壟斷沒有隨著國家經(jīng)濟權力的增強而消失或減弱，國家壟斷資本主義的盛衰也沒有改變帝國主義經(jīng)濟基礎的壟斷性質(zhì)；另一方面，國際壟斷資本主義的發(fā)展既沒有從根本上動搖列寧所揭示的帝國主義的社會經(jīng)濟基礎，也沒有使帝國主義走上“超國家”的道路。因此，我們說，“列寧揭示的‘壟斷是帝國主義最深厚的基礎’這一重要思想仍然有效”［1］（P101），“要通過‘沒有壟斷的帝國主義’論、‘沒有金融資本的帝國主義’論是很難說明現(xiàn)代帝國主義的”［9］（P48）。

第三，兩種理論所折射的資本主義的特點證明列寧的帝國主義論沒有過時。社會理論既是特定社會環(huán)境和歷史條件的產(chǎn)物，同時又是對特定社會現(xiàn)實的反映?！靶碌蹏髁x”和“后帝國主義”不僅從理論上繼承和發(fā)展了列寧的帝國主義理論，而且這兩種理論所折射的資本主義的特點也部分地證明了列寧帝國主義理論在今天的有效性。一方面，當代資本主義的“腐朽性”和“寄生性”特點仍說明列寧的帝國主義論述的正確性，另一方面，今天資本主義對外擴張的本性沒有背離列寧關于帝國主義的初始語境?！案嘈浴焙汀凹纳浴笔橇袑幩撌龅牡蹏髁x的重要特征。列寧認為壟斷的產(chǎn)生不僅限制了技術的進步和革新，而且還從根本上阻礙了生產(chǎn)的發(fā)展。由此，列寧得出結論說“這種壟斷還是同任何壟斷一樣，必然產(chǎn)生停滯和腐朽的趨向”［8］（P660），而腐朽性的趨向又是生產(chǎn)資料私有制下的一切壟斷所特有的現(xiàn)象。盡管當代資本主義在宏觀和微觀領域都出現(xiàn)了史無前例的新發(fā)展和新變化，創(chuàng)造了巨大的生產(chǎn)力，使人類社會的生產(chǎn)和生活在各方面都發(fā)生了深刻而廣泛的變化，但生產(chǎn)力的增長和生產(chǎn)關系的改善，既沒有減輕雇傭工人的勞動強度和剝削程度，消除兩極分化和資本與勞動的對立，也沒有改變資本主義的“腐朽性”和“寄生性”的特征，并且隨著生產(chǎn)力的繼續(xù)增長，還客觀地加劇證券、股票等金融資本的畸形發(fā)展，從而更助長了資本主義的腐朽性和寄生性的發(fā)展。一方面列寧所說的加速帝國主義的腐朽和寄生的資本輸出在當代不是減弱了，而是隨著國際資本主義的到來反而更加擴大；另一方面，各壟斷財團之間為了競爭和壓倒對方，保密和限制技術進步的現(xiàn)象也仍然存在。此外，盡管隨著殖民體系的瓦解，明目張膽的對殖民地的剝削消失了，但帝國主義對殖民地的盤剝也依舊如故。

需要指出的是，今天資本主義發(fā)展的現(xiàn)實越來越讓人們覺得今天的帝國主義是“垂而不死”和“腐而不朽”的。由此，很多人不僅開始懷疑帝國主義的“垂死性”問題，而且甚至開始對列寧的帝國主義理論產(chǎn)生了質(zhì)疑。這里我們需要強調(diào)，列寧說的帝國主義腐朽和寄生并非就是指停滯和不再發(fā)展，“如果以為這一腐朽趨勢排除了資本主義的迅速發(fā)展，那就錯了。不，在帝國主義時代，某些工業(yè)部門，某些資產(chǎn)階級階層，某些國家，不同程度地時而表現(xiàn)出這種趨勢，時而又表現(xiàn)出那種趨勢。整個說來，資本主義的發(fā)展比從前要快得多，但是這種發(fā)展不僅一般地更不平衡了，而且這種不平衡還特別表現(xiàn)在某些資本最雄厚的國家（英國）的腐朽上面”［8］（P685）。同樣在“垂死性”問題上，列寧的解釋也并非像人們所理解的那樣，帝國主義馬上就死或立刻滅亡。列寧意義上的垂死是向社會主義的過渡，“帝國主義是衰朽的但還沒有完全衰朽的資本主義，是垂死的但還沒有死亡的資本主義”。列寧所要揭示的是社會主義取代資本主義的必然性和歷史趨勢，并不是對當下帝國主義死刑的判處。在論及“腐朽性”和“寄生性”的同時，對外擴張也仍然是今天資本主義發(fā)展的重要特征和趨勢之一。列寧在他的帝國主義論中指出資本輸出和國家之間政治、經(jīng)濟發(fā)展的不平衡必然導致帝國主義國家之間的殖民擴張和爭奪。列寧所指的對外擴張主要是爭奪殖民地，也就是說，對領土的絕對控制。帝國主義之間的競爭和戰(zhàn)爭的目的也是基于對領土的要求。這種擴張的主要途徑是依靠資本主義國家強大的軍事和政治實力。應該說，資本主義發(fā)展到當代，對外擴張的形式也發(fā)生了大的變化，既從過去的有形的領土擴張發(fā)展到無形的財產(chǎn)擁有和市場力量的擴張。相對于占有領土的殖民擴張而已，今天資本主義更重視經(jīng)濟、政治意識形態(tài)領域和文化層面的滲透。對此，加拿大學者埃倫.M.伍德認為：“傳統(tǒng)的殖民帝國通過‘超經(jīng)濟’的強制手段，通過軍事征服和經(jīng)常的直接政治統(tǒng)治來控制其領土及屬國。而資本帝國主義則能夠通過經(jīng)濟手段來實施其統(tǒng)治，如操縱市場力量，包括以債務為武器”［10］（P3－4）。盡管今天資本主義的無形擴張不再以占有領土為目的，不再強調(diào)軍事的侵略和直接干預，但不可否認，一方面，無法量化的政治、經(jīng)濟和文化侵蝕的侵略依然存在，另一方面，軍事勢力也仍然是其對外擴張的主要基礎。

三、“新”“后”兩種理論的局限性與列寧帝國主義理論發(fā)展的空間

正如任何理論都受階級立場和社會環(huán)境的限制一樣，“新帝國主義”和“后帝國主義”理論也同樣受國家制度和理論視域的限制，從而帶有一定的局限性和不足?！靶碌蹏髁x”理論雖然指出了不發(fā)達的原因，但是在論述中卻過于強調(diào)經(jīng)濟方面，從而忽視了其他社會因素。即使這一理論在研究中涉及到政治文化的分析，充其量也是各種經(jīng)濟過程的衍生物，“在多數(shù)的依附論分析中，政治代理的問題并沒有突出地提出來，而如果它在政治實踐中被提出來了，它往往是以極端的唯意志論為特點的”［11］（P192）。盡管依附理論把世界分為中心和外圍，強調(diào)一個國家在世界體系中所處的位置是決定其發(fā)展的主要因素，但是卻不能說明處在同樣位置的國家為什么發(fā)展速度不一樣，“在天平的一個末端，有像韓國那樣的國家，它們非常迅速地趕上來了，而在天平的另一個末端，有一批國家的人均收入下降了，這些國家則多半是小的非洲國家”［11］（P98）。此外，依附理論在發(fā)展的可選擇性上也存在著矛盾，依附性的消除一方面表現(xiàn)為與世界經(jīng)濟的脫鉤，而這種脫鉤在世界經(jīng)濟發(fā)展一體化趨勢下勢必走向自給自足的封閉自殺。另一方面則表現(xiàn)在社會主義制度的實現(xiàn)，但是上世紀末的蘇東社會主義解體卻使這一方案變得不再現(xiàn)實。

對“后帝國主義”理論來說，哈特和耐格里的帝國雖然看到了強調(diào)國家疆界從而阻礙資本和商品流通的帝國主義向不受任何限制，靈活、不斷調(diào)整的自由帝國的發(fā)展趨勢，把全球化視為新時代的曙光，但是卻不能為這種趨勢本身提供有力的證據(jù)。從一定意義上說，這種帝國還只是一種幻象，因為到目前為止，超帝國的“世界性”國家仍沒出現(xiàn)。而對于呼吁回到馬克思和早期列寧的自由主義者，他們雖然對經(jīng)濟體制的再生產(chǎn)做了大量的論述，但卻沒有對“政治”領域做相應的調(diào)整。鼓吹經(jīng)濟的自由流動，卻忽視了國家制度的差異以及不可融合性。事實證明，盡管“資本的主導因素的確在朝世界性的資本主義方向發(fā)展，但控制這些因素的財團仍然是一些強大的‘國家’（比如說，是美國、英國或者德國，但不會是還沒有成為一個統(tǒng)一國家的‘歐洲’）”［11］（P98）。

當然，在看到“新帝國主義論”“后帝國主義論”局限性和列寧當代意義的同時，我們必須也要承認列寧帝國主義理論還存在不足。如，他夸大了社會發(fā)展過程中的某些趨勢，而對另一些趨勢則又估計不足；過份強調(diào)了資本主義的腐朽和停滯，忽視了資本主義的自我調(diào)節(jié)功能；只肯定了革命形式而忽略了改良方式等等。不可否認，列寧的帝國主義理論并不是解釋當代資本主義一切特征和變化的靈丹妙藥，今天的世界肯定也不是列寧時代的簡單重復。當代資本主義的新發(fā)展告訴我們，一方面，列寧的帝國主義理論已不能完全解釋和適應當今社會發(fā)展的新變化。新形式下必須要看到列寧帝國主義論的歷史局限性；另一方面，資本主義全球化的發(fā)展并沒有背離列寧的帝國主義理論的軌道。應當說，列寧的理論雖然正確的反映了他所處資本主義時代的特征，并對其發(fā)展趨勢進行了預見，但是他并沒有預料到今天資本主義的所有的新情況。今天列寧帝國主義理論發(fā)展空間不僅在于當代帝國主義理論的發(fā)展，更在于社會主義國家建設的成功，而正是社會主義國家建設的成功才真正凸顯了對列寧理論局限性的超越。中國特色社會主義主義理論既是對列寧帝國主義理論的正確認識和運用的結果，同時也是真正走出蘇聯(lián)理解的誤區(qū)，對其局限性克服的結果。當下中國不僅從理論上對列寧理論進行了創(chuàng)新，而且也從實踐上證實了列寧思想的當代價值和意義。

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