企業(yè)知識(shí)偏好異質(zhì)性與企業(yè)國(guó)際化路徑選擇

賀躋

內(nèi)容摘要：本文在對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，做了一個(gè)假設(shè)研究，認(rèn)為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中存在著“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象?！吧a(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象引發(fā)了筆者對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的進(jìn)一步思考，在“生產(chǎn)率閾值重疊”區(qū)間內(nèi)，生產(chǎn)率不是唯一決定企業(yè)國(guó)際化路徑選擇的因素，必定有其他一些因素決定了企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇。在這個(gè)分析的基礎(chǔ)上引入了“企業(yè)知識(shí)偏好”的概念，認(rèn)為在企業(yè)層面的國(guó)際化路徑?jīng)Q策不僅是生產(chǎn)率起到了決定性作用，“企業(yè)知識(shí)偏好”也會(huì)影響企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇。

關(guān)鍵詞：異質(zhì)性企業(yè) 生產(chǎn)率閾值重疊 知識(shí)偏好 企業(yè)國(guó)際化

引言

新新貿(mào)易理論發(fā)展到現(xiàn)在，不同國(guó)家的學(xué)者都對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論進(jìn)行了實(shí)證分析，從生產(chǎn)率異質(zhì)性的角度分析企業(yè)的出口和投資行為。中國(guó)的學(xué)者也對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，研究集中在中國(guó)企業(yè)出口與企業(yè)生產(chǎn)率關(guān)系的實(shí)證研究上。因?yàn)檠芯克捎玫臄?shù)據(jù)不同、方法不同，研究結(jié)論也有所不同。

本文首先提出了一個(gè)假設(shè)：生產(chǎn)率不是唯一決定企業(yè)是否出口的因素，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中存在“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象，并利用服裝行業(yè)和電子行業(yè)上市公司數(shù)據(jù)對(duì)生產(chǎn)率與出口的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，證實(shí)了服裝行業(yè)和電子行業(yè)上市公司確實(shí)存在著“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象。“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象說(shuō)明生產(chǎn)率并不是唯一決定企業(yè)國(guó)際化路徑選擇的因素。

本文的主要貢獻(xiàn)在于對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的進(jìn)一步驗(yàn)證及補(bǔ)充，發(fā)現(xiàn)了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中的“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象，并且提出了企業(yè)由于發(fā)展路徑不同導(dǎo)致的知識(shí)偏好異質(zhì)性，最終導(dǎo)致了企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇不同，填補(bǔ)了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的空白，為研究企業(yè)國(guó)際化的未來(lái)方向提供了借鑒。

文獻(xiàn)綜述

關(guān)于生產(chǎn)率與出口關(guān)系的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型以Melitz（2003）模型為代表。模型假設(shè)企業(yè)是異質(zhì)性的，且異質(zhì)性由生產(chǎn)率表示；企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)必須支付沉沒(méi)成本以及“冰山”運(yùn)輸成本。模型的主要結(jié)論是企業(yè)的異質(zhì)性使得市場(chǎng)資源重新配置，生產(chǎn)率最低的企業(yè)無(wú)法承受正常經(jīng)營(yíng)所必需支付的成本，所以退出；生產(chǎn)率居中的企業(yè)只從事國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷(xiāo)售；生產(chǎn)率最高的企業(yè)才能從事國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。所以資源會(huì)從生產(chǎn)率低的企業(yè)流向生產(chǎn)率高的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，但一國(guó)企業(yè)總數(shù)減少。

國(guó)內(nèi)關(guān)于新新貿(mào)易理論的研究主要分為三類(lèi)。第一類(lèi)是對(duì)新新貿(mào)易理論進(jìn)行理論梳理和歸納的文獻(xiàn)綜述類(lèi)的論文。第二類(lèi)是建模類(lèi)的論文，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要利用新新貿(mào)易理論中主要的理論模型，在前人研究的基礎(chǔ)上對(duì)理論模型進(jìn)行適應(yīng)中國(guó)發(fā)展情況的修改之后，得出適合中國(guó)情況的理論模型，并且用理論模型來(lái)對(duì)中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率與出口的關(guān)系來(lái)進(jìn)行分析，結(jié)論基本都符合新新貿(mào)易理論的主要結(jié)論和觀(guān)點(diǎn)。第三類(lèi)主要是采用不同的方法來(lái)對(duì)新新貿(mào)易理論進(jìn)行實(shí)證分析，從生產(chǎn)率這個(gè)異質(zhì)性的角度分析企業(yè)的出口和投資行為。主要的研究集中在對(duì)中國(guó)企業(yè)出口與企業(yè)生產(chǎn)率關(guān)系的實(shí)證研究上。因?yàn)檠芯克捎玫臄?shù)據(jù)不同、方法不同，研究結(jié)論也有所不同。主要有兩種觀(guān)點(diǎn)，第一種觀(guān)點(diǎn)是符合異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的結(jié)論的，即出口企業(yè)的生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)的生產(chǎn)率。第二種觀(guān)點(diǎn)是中國(guó)出口企業(yè)的生產(chǎn)率并沒(méi)有顯著性的高于非出口企業(yè)，而是與非出口企業(yè)生產(chǎn)率差異不顯著或者比非出口企業(yè)的生產(chǎn)率還要低。

生產(chǎn)率閾值重疊與企業(yè)知識(shí)偏好異質(zhì)性

（一）生產(chǎn)率閾值重疊

如果將未參與出口的企業(yè)（本土企業(yè)）、出口企業(yè)和直接投資企業(yè)的生產(chǎn)率按照生產(chǎn)率高低排列在同一個(gè)坐標(biāo)軸上。本土企業(yè)指只在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的企業(yè)。出口企業(yè)指在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，產(chǎn)品出口到國(guó)外并且沒(méi)有參與國(guó)際直接投資的企業(yè)。對(duì)外直接投資企業(yè)指有對(duì)外直接投資行為（不論是綠地投資或是收購(gòu)）的企業(yè)。沒(méi)有任何的證據(jù)和理論可以證明所有的出口企業(yè)的生產(chǎn)率一定會(huì)高于非出口企業(yè)，即不能保證出口企業(yè)和非出口企業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)完全無(wú)交集。所以，在出口企業(yè)和非出口企業(yè)生產(chǎn)率最接近的區(qū)間處，一些生產(chǎn)率較高的企業(yè)沒(méi)有出口，而一些生產(chǎn)率較低的企業(yè)則參與了出口。同樣的，在參與出口與參與投資的企業(yè)之間也會(huì)有一個(gè)區(qū)間，這個(gè)區(qū)間里的企業(yè)，生產(chǎn)率高的可能沒(méi)有采取直接投資，而只是出口，生產(chǎn)率低的可能反而采取了直接投資的行動(dòng)。

綜上所述，假設(shè)將本土企業(yè)、出口企業(yè)和直接投資企業(yè)的生產(chǎn)率放在同一個(gè)坐標(biāo)軸里面顯示出來(lái)，三種企業(yè)的生產(chǎn)率之間并不會(huì)有特別嚴(yán)格的界限，三種企業(yè)的生產(chǎn)率之間可能發(fā)生重疊。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中必然存在“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象。

在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中，模型假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)率作為衡量企業(yè)異質(zhì)性的標(biāo)準(zhǔn)，得出了比較符合實(shí)際的結(jié)論：生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇國(guó)外直接投資，生產(chǎn)率較高的企業(yè)選擇出口，生產(chǎn)率較低的企業(yè)選擇國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷(xiāo)售。但是，在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的“生產(chǎn)率閾值重疊”區(qū)間中，在生產(chǎn)率沒(méi)有顯著性差異的情況下，為什么有的企業(yè)選擇了出口，有的沒(méi)有選擇出口？為什么有的企業(yè)選擇了對(duì)外直接投資，而有的企業(yè)又只是進(jìn)行出口而沒(méi)有選擇對(duì)外直接投資呢？既然異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型沒(méi)有解釋在生產(chǎn)率閾值重疊的區(qū)間內(nèi)所發(fā)生的問(wèn)題，論文主要的研究就針對(duì)這個(gè)生產(chǎn)率閾值重疊的區(qū)間內(nèi)所發(fā)生的事情展開(kāi)?，F(xiàn)在主要就是想解決這樣的一個(gè)問(wèn)題，在兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)率沒(méi)有顯著性差異的時(shí)候，究竟又是什么原因決定了它們的國(guó)際化選擇呢？

（二）知識(shí)偏好異質(zhì)性

企業(yè)的成長(zhǎng)路徑不同導(dǎo)致了企業(yè)的知識(shí)偏好異質(zhì)性，企業(yè)的知識(shí)偏好異質(zhì)性決定了企業(yè)國(guó)際化路徑不同選擇。知識(shí)偏好是指企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中由于積累的經(jīng)驗(yàn)的不同、資本積累的過(guò)程不同、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)的差異性等因素所導(dǎo)致的企業(yè)擅長(zhǎng)不同知識(shí)的運(yùn)用，而引起的企業(yè)偏向于這部分特定知識(shí)的吸收和掌握。

企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中會(huì)形成不同的知識(shí)偏好。例如，以出口為主的企業(yè)，在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，特別是從企業(yè)開(kāi)始出口業(yè)務(wù)的那一個(gè)時(shí)刻點(diǎn)開(kāi)始，企業(yè)就開(kāi)始不斷的積累在出口業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)對(duì)產(chǎn)品出口經(jīng)營(yíng)所需要的各方面知識(shí)也在不斷積累。在這個(gè)知識(shí)積累的過(guò)程中，企業(yè)的管理者會(huì)同時(shí)接觸到各種有關(guān)的信息（關(guān)于出口業(yè)務(wù)的信息、關(guān)于投資業(yè)務(wù)的信息），但是，由于人的有限理性以及接受信息的機(jī)會(huì)成本，企業(yè)的管理者比較傾向于對(duì)出口業(yè)務(wù)信息的吸收和利用，并且不斷加強(qiáng)這方面的知識(shí)。所以，出口企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中會(huì)形成對(duì)出口業(yè)務(wù)相關(guān)信息的知識(shí)偏好。由于出口企業(yè)對(duì)于出口業(yè)務(wù)相關(guān)信息的知識(shí)偏好，又反過(guò)來(lái)導(dǎo)致了出口企業(yè)在出口業(yè)務(wù)方面的知識(shí)更多，經(jīng)驗(yàn)積累更加豐富，企業(yè)的出口業(yè)務(wù)更加順利，從而形成一個(gè)良性的知識(shí)偏好和業(yè)務(wù)積累不斷促進(jìn)循環(huán)上升的過(guò)程。同理，進(jìn)行國(guó)際直接投資的企業(yè)在進(jìn)行直接投資的過(guò)程中也會(huì)特別關(guān)注投資方面的信息和知識(shí)積累，形成對(duì)投資相關(guān)信息的知識(shí)偏好。投資企業(yè)對(duì)于投資業(yè)務(wù)相關(guān)信息的知識(shí)偏好也會(huì)反過(guò)來(lái)影響企業(yè)的投資活動(dòng)，使得企業(yè)更加擅長(zhǎng)于進(jìn)行國(guó)際直接投資并且積累更多的投資方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從而形成一個(gè)良性的知識(shí)偏好和投資業(yè)務(wù)相促進(jìn)的循環(huán)上升的過(guò)程。由此，企業(yè)便形成了知識(shí)偏好的異質(zhì)性。endprint

（三）知識(shí)偏好異質(zhì)性決定企業(yè)國(guó)際化路徑差異

企業(yè)在生產(chǎn)率達(dá)到一定程度的情況下，生產(chǎn)率可以看作是“同質(zhì)性”的，即企業(yè)的生產(chǎn)率不能夠決定企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇。企業(yè)的國(guó)際化路徑是選擇不出口、出口還是投資，由企業(yè)知識(shí)偏好的異質(zhì)性來(lái)決定。此時(shí)的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中的企業(yè)異質(zhì)性由企業(yè)的知識(shí)偏好的異質(zhì)性來(lái)體現(xiàn)。知識(shí)偏好偏向于出口的企業(yè)，企業(yè)更容易將產(chǎn)品出口；知識(shí)偏好偏向于投資的企業(yè)，企業(yè)更容易進(jìn)行國(guó)際直接投資。知識(shí)偏好異質(zhì)性決定了企業(yè)國(guó)際化路徑的差異。

（四）影響知識(shí)偏好的因素

企業(yè)發(fā)展過(guò)程中形成了不同的團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)資本、經(jīng)驗(yàn)和資本結(jié)構(gòu)，這些因素都會(huì)影響企業(yè)的知識(shí)偏好。

1.核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于發(fā)展需要必然會(huì)面臨人才招聘的問(wèn)題。企業(yè)在不同的發(fā)展階段面臨不同的需要就會(huì)招聘不同專(zhuān)業(yè)和不同專(zhuān)長(zhǎng)的員工。企業(yè)核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)也是在這個(gè)過(guò)程中形成起來(lái)的。由于企業(yè)的發(fā)展受到不同的“關(guān)鍵事件”、外界條件和企業(yè)自身?xiàng)l件的影響，不同的企業(yè)必然擁有不同的核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)。不同的核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)企業(yè)的知識(shí)偏好產(chǎn)生不同方向的影響。核心團(tuán)隊(duì)中大多數(shù)員工擅長(zhǎng)于進(jìn)行貿(mào)易方面的工作，企業(yè)更容易進(jìn)行貿(mào)易并且對(duì)貿(mào)易相關(guān)的信息和知識(shí)更加敏感，所以更加容易形成對(duì)貿(mào)易相關(guān)知識(shí)的知識(shí)偏好。而如果核心團(tuán)隊(duì)中大多數(shù)員工擅長(zhǎng)于進(jìn)行投資，企業(yè)更加傾向于做投資并且對(duì)投資相關(guān)的信息和知識(shí)比較敏感，所以企業(yè)更容易形成對(duì)投資相關(guān)知識(shí)的知識(shí)偏好。企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)通過(guò)以下兩個(gè)方向作用于企業(yè)的知識(shí)偏好并且進(jìn)一步影響企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇：

一是不同的核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)對(duì)機(jī)會(huì)識(shí)別不同。企業(yè)的機(jī)會(huì)識(shí)別能力是企業(yè)進(jìn)行國(guó)際化過(guò)程中最重要的能力之一。企業(yè)要能夠在陌生的環(huán)境下識(shí)別到商機(jī)對(duì)于企業(yè)順利的進(jìn)行國(guó)際化發(fā)展至關(guān)重要。不同的企業(yè)核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)市場(chǎng)上紛繁復(fù)雜的商業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生不一樣的過(guò)濾效果。核心團(tuán)隊(duì)員工中大多數(shù)是善于做貿(mào)易的，他們就更多接受關(guān)于貿(mào)易的信息，提取有關(guān)企業(yè)可以發(fā)展的貿(mào)易機(jī)會(huì)信息，利于企業(yè)發(fā)展貿(mào)易。如果核心團(tuán)隊(duì)員工中大多數(shù)是善于做投資的，他們就更多接受關(guān)于投資的信息，能夠更容易發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能的貿(mào)易機(jī)會(huì)，利于企業(yè)發(fā)展投資。所以，企業(yè)不同的核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生不一樣的知識(shí)偏好，影響企業(yè)的機(jī)會(huì)識(shí)別，然后影響企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇。

二是不同的核心團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)帶來(lái)的技術(shù)和創(chuàng)新能力不同。不同企業(yè)核心團(tuán)隊(duì)的組成結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致了企業(yè)的技術(shù)和創(chuàng)新能力體現(xiàn)在不同方面。如果企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)員工都是以掌握核心生產(chǎn)技術(shù)為主的技術(shù)研發(fā)型員工，那么企業(yè)可能更傾向于將產(chǎn)品出口，所以企業(yè)會(huì)偏向貿(mào)易方面的知識(shí)和信息，形成貿(mào)易的知識(shí)偏好。如果企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)員工以資本運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)新等方面為主，那么企業(yè)核心團(tuán)隊(duì)更傾向于投資方面的知識(shí)和信息的接收，形成投資的知識(shí)偏好。

2.社會(huì)資本。不同的企業(yè)擁有不同的社會(huì)資本。企業(yè)主要的社會(huì)資本分為企業(yè)的市場(chǎng)渠道資本、企業(yè)與上下游廠(chǎng)商的關(guān)系資本以及企業(yè)與政府銀行等機(jī)構(gòu)的關(guān)系資本。因?yàn)檫@三個(gè)方面的社會(huì)資本最容易對(duì)企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展路徑產(chǎn)生不同的影響。企業(yè)如果擁有國(guó)外的市場(chǎng)銷(xiāo)售渠道，那么企業(yè)會(huì)更加關(guān)注貿(mào)易相關(guān)的信息，企業(yè)傾向于對(duì)貿(mào)易知識(shí)偏好。企業(yè)如果有投資方面的渠道信息，那么企業(yè)更容易傾向于對(duì)投資知識(shí)偏好。企業(yè)的上下游廠(chǎng)商是企業(yè)接收貿(mào)易或者投資的有關(guān)信息的有效來(lái)源，不同的企業(yè)尋找到不同的上下游廠(chǎng)商，所以也會(huì)影響企業(yè)對(duì)信息的接收從而影響到企業(yè)的知識(shí)偏好。企業(yè)如果與銀行有良好的信譽(yù)關(guān)系，銀行更容易為企業(yè)發(fā)展直接投資提供資金支持，企業(yè)便更容易形成對(duì)投資的知識(shí)偏好。企業(yè)從政府方面能夠獲取的政策支持會(huì)影響企業(yè)的知識(shí)偏好。如果企業(yè)獲得的政府支持主要是貿(mào)易方面，企業(yè)會(huì)更加關(guān)注貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)積累，形成貿(mào)易的知識(shí)偏好，如果企業(yè)獲得的政府支持主要是投資方面，企業(yè)會(huì)更加關(guān)注投資的相關(guān)知識(shí)，形成投資的知識(shí)偏好。

3.企業(yè)經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中必然會(huì)遇到一些“關(guān)鍵事件”的影響，這些“關(guān)鍵事件”對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)積累起到了至關(guān)重要的作用，這些積累下來(lái)的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)也是影響企業(yè)知識(shí)偏好的主要影響因素之一。企業(yè)如果在發(fā)展過(guò)程中，首先接觸涉及到貿(mào)易相關(guān)的信息，并且開(kāi)始了貿(mào)易的發(fā)展，那么企業(yè)更有可能吸收和掌握貿(mào)易相關(guān)的信息和知識(shí)，企業(yè)容易形成對(duì)貿(mào)易的知識(shí)偏好。而如果企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，首先接觸到有關(guān)投資的項(xiàng)目，企業(yè)先開(kāi)始了國(guó)際直接投資，企業(yè)積累了投資方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在今后的發(fā)展過(guò)程中更傾向于對(duì)投資相關(guān)的信息和知識(shí)的吸收和掌握，更容易形成投資的知識(shí)偏好。

4.資本積累過(guò)程。企業(yè)發(fā)展過(guò)程也是資本積累的過(guò)程，企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)資本以固定資本、流動(dòng)資本、聲譽(yù)資本等形式積累起來(lái)。不同企業(yè)的資本積累過(guò)程不同，從而導(dǎo)致了企業(yè)的知識(shí)偏好的異質(zhì)性。企業(yè)在資本積累過(guò)程中，傾向于積累固定資本，積累特殊的原材料、生產(chǎn)設(shè)備等固定資產(chǎn)使得企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的可能限制在進(jìn)行出口這個(gè)方向的時(shí)候，企業(yè)的知識(shí)偏好就偏向于對(duì)貿(mào)易相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)和吸收。如果企業(yè)在資本積累的過(guò)程中，傾向于積累流動(dòng)性的資本，企業(yè)擁有發(fā)展國(guó)際直接投資的可能性，那么企業(yè)就容易對(duì)投資相關(guān)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的掌握，企業(yè)知識(shí)偏好就是對(duì)貿(mào)易的知識(shí)偏好。

企業(yè)知識(shí)偏好異質(zhì)性形成的原因

企業(yè)知識(shí)偏好異質(zhì)性形成的原因歸根結(jié)底是由于企業(yè)的發(fā)展路徑不同導(dǎo)致的。根據(jù)路徑依賴(lài)?yán)碚摚驗(yàn)槠髽I(yè)存在著“有限理性”以及“偶然事件”的影響，不同企業(yè)在形成和發(fā)展過(guò)程中會(huì)形成不同的發(fā)展路徑。企業(yè)不同的發(fā)展路徑導(dǎo)致企業(yè)形成了知識(shí)偏好的異質(zhì)性，而這些具有異質(zhì)性的知識(shí)偏好是形成企業(yè)國(guó)際化路徑選擇差異性的主要組成因素。路徑依賴(lài)對(duì)企業(yè)形成知識(shí)偏好的異質(zhì)性主要通過(guò)以下的機(jī)制實(shí)現(xiàn)：

（一）鎖定

路徑依賴(lài)可以用于說(shuō)明歷史事件對(duì)企業(yè)持續(xù)在某一個(gè)路徑中做出解釋。企業(yè)持續(xù)原有的國(guó)際化發(fā)展路徑可能是由于對(duì)過(guò)去的承諾。雖然不同的國(guó)際化發(fā)展路徑可能更加有效率，企業(yè)也會(huì)在原有的國(guó)際化發(fā)展路徑中持續(xù)下去。路徑依賴(lài)的發(fā)生因?yàn)槠髽I(yè)認(rèn)為在原有的國(guó)際化發(fā)展路徑中更符合經(jīng)濟(jì)效率。企業(yè)很容易被鎖定在已有的國(guó)際化發(fā)展路徑和知識(shí)偏好中。企業(yè)一旦選擇出口之后，企業(yè)在出口中所積累的知識(shí)、技能、市場(chǎng)渠道等都使得企業(yè)以后的發(fā)展逐漸鎖定到出口這個(gè)路徑中。所以，出口企業(yè)更容易積累出口方面的相關(guān)知識(shí)和技能，國(guó)際直接投資的企業(yè)更容易積累投資方面相關(guān)的知識(shí)和技能。由于這樣的鎖定機(jī)制，企業(yè)的知識(shí)偏好可能就是由于某個(gè)偶然的事件導(dǎo)致了企業(yè)做出了國(guó)際化的某一個(gè)路徑選擇，然后企業(yè)的知識(shí)偏好就鎖定在這個(gè)路徑上。endprint

（二）正反饋機(jī)制

企業(yè)在某一個(gè)偶然事件或者一系列偶然事件的影響下導(dǎo)致企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展走向了某一個(gè)固定的路徑之后，會(huì)產(chǎn)生知識(shí)偏好的“正反饋機(jī)制”使企業(yè)在初始路徑中逐漸改進(jìn)、適應(yīng)，并且形成對(duì)這一國(guó)際化路徑的知識(shí)偏好，而對(duì)這一國(guó)際化路徑的知識(shí)偏好又反過(guò)來(lái)影響企業(yè)的知識(shí)積累和技術(shù)革新，使企業(yè)發(fā)展和形成適應(yīng)已有的國(guó)際化路徑的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)模式，并且逐步提高在這個(gè)路徑中企業(yè)可獲得的利益。這個(gè)過(guò)程又會(huì)反過(guò)來(lái)影響企業(yè)，使得企業(yè)不斷對(duì)初始狀態(tài)進(jìn)行承諾。從而形成一個(gè)螺旋體互相促進(jìn)上升的發(fā)展過(guò)程。這個(gè)過(guò)程就是企業(yè)在國(guó)際化發(fā)展路徑中對(duì)知識(shí)偏好的正反饋機(jī)制作用。

（三）規(guī)模效應(yīng)

企業(yè)在不同的國(guó)際化路徑發(fā)展過(guò)程中，不斷積累某個(gè)方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，形成知識(shí)方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，也會(huì)使企業(yè)在知識(shí)偏好上產(chǎn)生“正反饋機(jī)制”，發(fā)展過(guò)程中企業(yè)形成了良性反饋的循環(huán)也會(huì)提高企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)盈利能力。企業(yè)在不同的國(guó)際化路徑發(fā)展中，因?yàn)橥顿Y的不可逆性等的影響也能夠促使企業(yè)在投資之后對(duì)企業(yè)的國(guó)際化投資更加重視，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)所需要的知識(shí)的接收和運(yùn)用，在這個(gè)過(guò)程中積累的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)逐漸形成規(guī)模，形成知識(shí)的規(guī)模效應(yīng)。知識(shí)的規(guī)模效應(yīng)使得企業(yè)更傾向于某一種知識(shí)的偏好。

（四）“干中學(xué)”效應(yīng)

企業(yè)在不同的國(guó)際化路徑發(fā)展過(guò)程中通過(guò)“干中學(xué)”，會(huì)使企業(yè)的知識(shí)偏好產(chǎn)生和逐漸形成固定的一個(gè)模式。發(fā)展過(guò)程中企業(yè)形成了良性反饋的循環(huán)，企業(yè)越來(lái)越注重對(duì)某一方面知識(shí)的關(guān)注和學(xué)習(xí)，并且在這個(gè)過(guò)程中逐步提高企業(yè)在這個(gè)國(guó)際化路徑中的經(jīng)營(yíng)能力。例如企業(yè)選擇了出口，企業(yè)在出口過(guò)程中通過(guò)“干中學(xué)”，逐漸積累了出口必須的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、更多的市場(chǎng)渠道、改良企業(yè)的新產(chǎn)品等，更加提高了企業(yè)在出口方面的經(jīng)營(yíng)能力。而企業(yè)如果參與了國(guó)際直接投資，企業(yè)在投資的過(guò)程中，自然形成企業(yè)進(jìn)行國(guó)際化投資所需要具備的內(nèi)部化管理技術(shù)、跨文化外部資源的整合能力以及跨文化內(nèi)部管理能力等，這個(gè)過(guò)程又反過(guò)來(lái)讓企業(yè)不斷加強(qiáng)對(duì)投資方面的知識(shí)偏好。

總之，企業(yè)國(guó)際化發(fā)展路徑會(huì)影響到企業(yè)的知識(shí)偏好，企業(yè)初始的選擇會(huì)對(duì)企業(yè)今后的選擇造成影響。

結(jié)論

異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型作為國(guó)際化理論的最新發(fā)展方向，從企業(yè)微觀(guān)角度研究國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。現(xiàn)有的文獻(xiàn)在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的實(shí)證研究方面已做了很多研究。但是，沒(méi)有學(xué)者發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象。

本文在對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，做了一個(gè)假設(shè)研究，認(rèn)為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中存在著“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象，本文的研究不僅豐富了現(xiàn)有的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論，研究發(fā)現(xiàn)“生產(chǎn)率閾值重疊”現(xiàn)象引發(fā)了我們對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的進(jìn)一步思考，在“生產(chǎn)率閾值重疊”區(qū)間內(nèi)，如果按照異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的結(jié)論，生產(chǎn)率應(yīng)該是決定企業(yè)國(guó)際化路徑的原因，生產(chǎn)率最高的企業(yè)開(kāi)展國(guó)際直接投資，生產(chǎn)率高的企業(yè)出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)只在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售。但是，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型無(wú)法解釋生產(chǎn)率閾值重疊區(qū)間內(nèi)的企業(yè)，為什么同樣的生產(chǎn)率的情況下，有的企業(yè)出口了，有的企業(yè)卻只是在本國(guó)生產(chǎn)和銷(xiāo)售？這就讓我們對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型產(chǎn)生了懷疑，在“生產(chǎn)率閾值重疊”的區(qū)間內(nèi)，生產(chǎn)率不是唯一決定企業(yè)國(guó)際化路徑選擇的因素，必定有其他一些因素決定了企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇。于是本文引入了“企業(yè)知識(shí)偏好”概念，認(rèn)為在企業(yè)層面的國(guó)際化路徑選擇不僅是生產(chǎn)率起到了決定性的作用，“企業(yè)知識(shí)偏好”也會(huì)影響企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇。接下來(lái)論文分析了“企業(yè)知識(shí)偏好”的影響因素以及這些因素怎么樣影響企業(yè)國(guó)際化路徑的選擇、企業(yè)知識(shí)偏好形成的原因等。論文認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)偏好的異質(zhì)性是異質(zhì)性企業(yè)國(guó)際化路徑選擇的主要影響因素。

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