最簡方案下名詞提升移位

陳俐斌

提升是19世紀60年代受生成語法關(guān)注的幾個句法現(xiàn)象之一。Peter Rosenbaum在1967出版了《英語謂詞補語構(gòu)建語法》(The Grammar of Englis Predicae Complement Constructions)及Paul Postal在1974年出版的《關(guān)于提升》(On Raising)倡導(dǎo)對提升及控制構(gòu)建(raising and control construction)進行早期生成分析。之后，提升及控制構(gòu)建一直備受關(guān)注，從句法的生成理論到語法新理論的涌現(xiàn)，語言學(xué)家在接著三十多年內(nèi)對此研究的興趣不斷拓寬;隨著喬姆斯基最簡方案(Minimal Program)的提出的幾年內(nèi)再次掀起名詞提升興趣高潮。

一、提升定義及示例

提升是句子中一個顯性名詞以一些特定的方式在它正常附屬句法位置中被取代，以下是提升示例1，通常指的是不定式to之前空成分的前指。(1)a.John seems to be nice.提升至主語(Raising to subject)b.I believe John to be nice.提升至賓語(Raising to object)

三、顯性提升(overt raising)和隱性提升(covert raising)對提升的不同解釋

1.隱性提升(covert raising)

從70年代80年代，轉(zhuǎn)化生成語法的例外授格ECM(Exceptional Case Marking)認為在整個推導(dǎo)過程中內(nèi)嵌主語是內(nèi)嵌從句的一部分，以例2為例，即Susan是內(nèi)嵌從句的一部分。隱性提升認為從句中的題元主語Susan在表層結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)在從句位置(見例2)，只有到了邏輯形式LF(logic form)時才與與DP相關(guān)的特征一塊提升到主句中(見例3)。因此，在LF層面，Susan是believe的賓語，在功能標(biāo)示語(Spec vP)位置，這是由Lasnik和Saito 1991年提出的。

(2)Spell－out:［John［VP believes［TP Susan to be a genius］］］.

(3)LF:［John believes Susan［VP believes［TP Susan to be a genius〗〗〗.

對于隱性提升觀點也有致疑之處，內(nèi)嵌主語(4，5例)中下畫線部分，能與矩陣從句(matrix clause)—含有內(nèi)嵌從句的句子，即主句，的詞(斜體部分)合并。Postal，Johnson，Runner及其他學(xué)者提出爭議，內(nèi)嵌從句主語可以與副詞(incorrectly)或動詞附帶詞(out)連用，而副詞及動詞附帶部分在矩陣解釋中處于主從句位置，這就意味著在這之前的NP也是主從句中的一部分，這是表層結(jié)構(gòu)中，持有內(nèi)嵌主語為內(nèi)嵌從句一部分想法所不期望的，這使許多研究人員對隱性提升所認為的NP在內(nèi)嵌句中表示懷疑，從而使他們的興趣轉(zhuǎn)向顯性提升，認為從句中主語移位是顯性語法的一部分。

(4)Michael expected Linda incorrectly to take out the trash.

(5)He made Julia out to be famous.

2.顯性提升(overt raising)。顯性提升與隱性提升觀點不同認為內(nèi)嵌主語的移位是顯性句法的一部分。顯性提升在1967年由Rosenbaum提出，在1974年遭到Postal猛烈抨擊，因為它與1973年喬姆斯基的轉(zhuǎn)化生成語法背道而馳，直到最近顯性提升 Johnson，Koizumi，和Runner才重新獲得重視。

顯性提升認為嵌入主語(6例中的Susan)實際上是主語從句表層結(jié)構(gòu)的一部分，主動詞believes移至提升主語Susan著落點的左方位置，這種分析也為4，5例提供了解釋基礎(chǔ)，在最簡方案中顯性提升已被越來越多的人所接受。但在動詞提升位置及NP的移出仍然困惑著語言學(xué)家。

(6)Spell－out:［John believes Susan［VP believes［TP Susan to be a genius］］］.

對顯性提升的分析的第二個挑戰(zhàn)是語段(phase)的移出，關(guān)于NP移出1973年由喬姆斯基提出，在1974年由Postal加以討論。Jeffrey T.Runner例舉了喬及Postal代表他們各自不同看法的NP移出例子。喬姆斯基列舉以下兩例以說明一個語段從直賓(direct object)與從假定提升主語(supposed raised subject)位置移出的不同(P249)(7例)。

(7)a.Who did John hear stories about( )?

b.*Who do you expect stories about( )to terrify John?Postal提出對于阻礙假定提升主語提升要從其底層表征(underlying representation)加以分析，現(xiàn)在普遍認為被動和非賓格主語在底層表征時處于直賓的位置，但從一個被動(passive)(8例)或是非賓格(unaccusative)(9例)主語提升到賓語仍不可能(Runner 1995，1998)。

(8)?* Which one of us do you believe(a picture of)to have been stolen?(9)?* Which one of us do you believe(a picture of )to have arrived last night?

直賓及假定提升主語移出有許多不同方式解釋，但大部分對于顯性提升的分析認為賓語成分在提升構(gòu)建中存在移位，移位的目標(biāo)從VP內(nèi)部位置通過格特征檢驗移至VP外部功能標(biāo)示語位置。

喬姆斯基在1973年提出在It結(jié)構(gòu)句中的直賓和假定提升主語移出的看法1974年P(guān)ostal以相同結(jié)構(gòu)的句式對此看法的成立表示懷疑，喬認為直賓Smith(10例)可移出而假定提升主語Smith(11例)不能移出:

(10)a.It was easy for Jones to force Smith to recover.

b.Smith was easy for Jones to force to recover.

(11)a.It was easy for Jones to expect Smith to recover.

b.*Smith was easy for Jones to expect to recover.

Postal(1974:194)同意喬對兩者的對比，但添加例子說明賓語提升(12，13例)不總是可行。

(12)a.It is hard to believe Bill to be insane.

b.* Bill is hard to believe to be insane.

(13)a.It was no problem to prove Melvin to be a Venusian.

b.*Melvin was no problem to prove to be a Venusian.

小句(small clause)的結(jié)構(gòu)也帶給兩位－3－語言學(xué)家困惑，Postal舉出例子來進行對比:

(14)a.It is hard to consider Jones(to be)competent.

b.*Jones is hard to consider to be competent.

c.Jones is hard to consider competent.

在包含小句的It結(jié)構(gòu)句中，NP是不能從非時態(tài)句中直接移出(14b)，但是NP之后接一個小句是合法的(14c)。一個判斷包含小句的It結(jié)構(gòu)句正誤的標(biāo)準是只有非時態(tài)句才包含提升，而小句的賓語基礎(chǔ)生成于小句之外，其移位僅適用于真正的賓語(14c)而不是推導(dǎo)出來的賓語(14b)。Postal還指出如果不是在It結(jié)構(gòu)句中，提升和小句例子都不允許賓語NP的移出(1974:195)(15，16例):

(15)a.I considered(a picture of Joan)(to be)indecent.

b.*Who did you consider(a picture of )(to be)indecent?

(16)a.They proved(a memo about that)(to be)inaccurate.

b.*Who did they prove(a memo about )(to be)inaccurate.

這些例子似乎在暗示即便是小句中，動詞之后的NP就象主語一樣是不允許移出的。

總之，顯性提升觀點要能很好的解釋一些句法現(xiàn)象，必須要先解釋好NP移出限制的復(fù)雜現(xiàn)象。本文分析了從過去到現(xiàn)在提升分類及相關(guān)例句，隨著句法理論發(fā)展及最簡方案的出現(xiàn)，語言學(xué)家們試圖對提升疑惑之處——提升中的動詞位置及NPs的移出問題給予合理解釋。

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