資源地貧困化問題文獻(xiàn)綜述

■ 張緒清 副教授 楊東昌（、六盤水師范學(xué)院烏蒙山區(qū)發(fā)展研究院貴州六盤水 55300 、貴州師范大學(xué) 貴陽 55000）

1993年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Auty針對自然資源豐富的國家經(jīng)濟(jì)增長速度比資源貧乏國家要慢的現(xiàn)象，提出“資源詛咒”的命題。此后，學(xué)界進(jìn)行大量實(shí)證檢驗(yàn)與理論研究。自然資源富集區(qū)（簡稱資源地）貧困問題研究成為學(xué)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)，它正好檢驗(yàn)“資源詛咒”假說是否真實(shí)存在。

資源開發(fā)與貧困緩解的學(xué)界研究現(xiàn)狀

（一）資源地的貧困化問題

學(xué)界對資源地貧困化問題的高度關(guān)注始于“資源詛咒”命題的提出。Rosenstein（1961）認(rèn)為自然資源開發(fā)成為經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展?jié)撛?、重要的催化劑。Chen、Shaohua（2010）在緩解和消除貧困、減少貧困人口、貧困區(qū)自我積累、提升貧苦戶發(fā)展能力等問題上發(fā)揮了重要作用。然而，資源產(chǎn)業(yè)興起不但未帶來發(fā)展預(yù)期反而造成增長緩慢、貿(mào)易條件惡化、結(jié)構(gòu)失衡、反“工業(yè)化”、社會資本流失以及收入差距擴(kuò)大（張復(fù)明、景普秋，2006）等問題。由于資金投入低、貧困人口受益少、資源整合困難、政策協(xié)調(diào)和項(xiàng)目瞄準(zhǔn)機(jī)制缺失、資源地扶貧開發(fā)覆蓋面不足，出現(xiàn)了嚴(yán)重的福利遺漏（宋彥峰，2011）。

牛沖槐等（2012）以山西呂梁煤炭開發(fā)為典型個(gè)案，提出引入低碳技術(shù)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和增加政府人力資本投資、綜合運(yùn)用政策、科技、法律等手段規(guī)避負(fù)效應(yīng)。理論界對利益協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、加快轉(zhuǎn)型等展開定性研究，但就如何立足資源賦存、環(huán)境承載，在減貧機(jī)理上響應(yīng)國家新政、建構(gòu)保障體系來消解貧困等未有新解。

（二）自然資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長

資源開發(fā)究竟是“福”還是“禍”？學(xué)界眾說紛紜。有人認(rèn)為它是發(fā)展的催化劑，有人說它造成增長波動、反工業(yè)化、收入差距擴(kuò)大等問題。為檢驗(yàn)上述論斷，景普秋、王清憲（2008）選取山西省地級市（縣域）2000-2006年的面板數(shù)據(jù)，從資源開發(fā)強(qiáng)度、集約度、依賴度、收益分配極化度以及資本轉(zhuǎn)化度進(jìn)行定性定量實(shí)證分析，得出選擇變量不同將形成常態(tài)、優(yōu)態(tài)、劣態(tài)等不同形態(tài)的增長模式。這在一定程度上，化解“資源詛咒”及爭論的質(zhì)疑。

1.“資源詛咒”與經(jīng)濟(jì)增長。Sachs &Warner（1993，1995，1997）對“資源詛咒”假說進(jìn)行一系列開創(chuàng)性實(shí)證檢驗(yàn)，并建立標(biāo)準(zhǔn)化研究模型，不僅為理論建模提供新思路，而且為實(shí)證研究提供新工具與新方法。

國外大量研究關(guān)注“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。Sachs（1995）、Arezki和Ploeg（2007）認(rèn)為資源產(chǎn)品價(jià)格變動導(dǎo)致貿(mào)易條件波動；Acosta（2000）認(rèn)為制造業(yè)萎縮引發(fā)“荷蘭病”；Gylfason（2009）提出人力資本與技術(shù)的擠出效應(yīng)；Robinson（2006）認(rèn)為制度弱化滋生腐敗等。此外，還有人關(guān)注到資源國可能會因利益驅(qū)使而產(chǎn)生暴力沖突，影響經(jīng)濟(jì)增長衍生貧困。國內(nèi)學(xué)者徐康寧、韓劍（2005）率先將該概念引入我國并關(guān)注資源區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。李天籽（2007）、邵帥和楊莉莉（2011）、賀紅艷等人（2010）以省際、地級市面板數(shù)據(jù)為樣本展開實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)經(jīng)典假說在中國區(qū)域?qū)用嫱瑯映闪?。收益分配不公衍生“?cái)富悖論”，對“資源詛咒”存在性、傳導(dǎo)機(jī)制、破解對策等研究發(fā)現(xiàn)，資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長呈顯著負(fù)相關(guān)。

然而，理論研究的不足、哲理思辨的欠缺、實(shí)證模型設(shè)定誤差以及數(shù)據(jù)樣本單一化，無法詮釋資源區(qū)何以貧困。而過分依賴數(shù)學(xué)建模以及數(shù)理邏輯研究方法運(yùn)用，借西方成熟的市場經(jīng)濟(jì)理論來診斷發(fā)育中的中國經(jīng)濟(jì)問題，明顯表現(xiàn)出水土不服，無法真實(shí)反映我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。

2.資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長正態(tài)協(xié)同。資源地是否存在“資源詛咒”？張凡勇（2011）、孫大超和司明（2012）分別以省際面板數(shù)據(jù)、城市橫截面數(shù)據(jù)構(gòu)建聯(lián)立方程，模型檢驗(yàn)結(jié)果顯示：一旦控制住海港距離、政府干預(yù)、制度變量、區(qū)位變量等因素，“資源之咒”的現(xiàn)象并不明顯。還有學(xué)者以人均概念衡量自然資源豐裕度，得出資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長無顯著負(fù)相關(guān)。不僅如此，資源豐裕城市對其他城市還具有正向“溢出”效應(yīng)，可見假說是否成立還值得商榷。

Brunnschweiler和Bulte（2008）研究顯示，資源豐度、法律和制度共同決定區(qū)域增長是否依賴資源。敖華等人（2009）對資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)升級、主觀意志與市場導(dǎo)向、區(qū)域開發(fā)與開放、開發(fā)利用與環(huán)境協(xié)調(diào)的解讀發(fā)現(xiàn)：一個(gè)地區(qū)對資源依賴并不會抑制經(jīng)濟(jì)增長，相反豐富資源對增長和制度質(zhì)量提升有正面影響。當(dāng)前，該問題停留于靜態(tài)或斷面研究缺乏綜合集成研究；既未建構(gòu)資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長的共生研究框架，也未對協(xié)同演化加以剖析。

資源地貧困問題的形成機(jī)理及邏輯歸因

（一）體制病理

高控制下的工業(yè)化路徑嚴(yán)重違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)行。制度設(shè)計(jì)、產(chǎn)權(quán)配置、資源價(jià)格、財(cái)稅政策等體制性障礙的存在（吳敬璉，2010），既浪費(fèi)資源又破壞環(huán)境。重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展剛性與運(yùn)行慣性，創(chuàng)新力不足與利益分配有失公允；資源區(qū)遭遇剝奪，脫貧發(fā)展陷入困境國家能礦基地演化成“問題區(qū)域”。張緒清（2012）究其原因，中央、國企、先發(fā)區(qū)域、強(qiáng)勢群體憑借國家賦權(quán)以看似“合理”的政策體制與強(qiáng)大的市場力剝奪弱勢的礦區(qū)。因此，通過政策調(diào)整與制度創(chuàng)新，賦權(quán)弱勢群體將從根本上解開貧困癥結(jié)。

（二）市場失靈

壟斷和信息的不完全，市場機(jī)制不能有效運(yùn)轉(zhuǎn)，資源配置達(dá)不到“帕累托最優(yōu)”引發(fā)市場失靈（殷俐娟，2010）。針對發(fā)展悖論、生境公共產(chǎn)品特性、資源利用與環(huán)境污染等一系列負(fù)外部性問題，開設(shè)環(huán)境稅、制定生態(tài)質(zhì)量等級價(jià)，建立明晰產(chǎn)權(quán)制及可持續(xù)發(fā)展環(huán)境政策（王彥明，2011），調(diào)整資源產(chǎn)業(yè)布局一定程度上可明確政府與市場的職能（牛建英，2006），減少政府干預(yù)，建立有效監(jiān)督政府的制度框架。盡管如此，卻未能在市場功能發(fā)揮，彌補(bǔ)功能缺失上建構(gòu)行之有效的可行原則和實(shí)施方案。

（三）環(huán)境制約

緩貧行動本身就是一種改善人與自然環(huán)境的行為與過程。借助定性描述和理論模型，Barbier（2010）、曲瑋等人（2012）從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)地理學(xué)雙重角度，利用2000-2006年甘肅省51個(gè)扶貧開發(fā)重點(diǎn)縣的面板數(shù)據(jù)就自然環(huán)境對貧困的影響展開探討。回歸結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展很大程度上能緩解貧困，但惡劣的環(huán)境仍是致貧的重要因素。耗竭式資源開發(fā)導(dǎo)致資源地環(huán)境破損，這為資源地貧困問題找到了新的注解。

（四）權(quán)利缺失

Olivia（2011）、Alkire和Foster（2011）從多維視角對貧困問題進(jìn)行測量研究，發(fā)現(xiàn)貧困凸顯為選擇權(quán)弱化與部分權(quán)利喪失。胡鞍鋼（2006）、杜鳳蓮和孫婧芳等（2009）認(rèn)為增長質(zhì)量下降與收入分配不公是貧困人口受益比重下降、獲取收入機(jī)會減少的重要原因。話語權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)以及決策權(quán)缺失，使得資源地陷入貧困。權(quán)利貧困雖構(gòu)成資源地發(fā)展軟肋，但并未建構(gòu)起一套制度體系來確?；纠娌皇軗p。

資源地貧困化問題場域中的路徑依賴與障礙

（一）體制錯(cuò)位下的頂層設(shè)計(jì)

世界增長與發(fā)展委員會（2008）研究表明，體制與人力資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的關(guān)鍵。在《進(jìn)步與貧困》一書中，George（2006）探討了貧困的根源，并將其歸結(jié)為土地分配不平等（地租）和政府壟斷（稅收）等因素。林元旦等（2003）提出加強(qiáng)財(cái)稅、政府采購等政策投入，是破解投入積累不足、保障體制軟化、價(jià)值正義錯(cuò)位等問題關(guān)鍵。通過頂層設(shè)計(jì)實(shí)施差別化政策，以滿足資源區(qū)發(fā)展為目標(biāo)預(yù)期；從資金、項(xiàng)目、科技、人力、政策等發(fā)展要素上增加投入，為資源地發(fā)展提供核心驅(qū)動。

（二）公平正義缺位中的利益分配

胡兵等人（2007）利用貧困指示增長曲線對農(nóng)村居民收入進(jìn)行Lorenz曲線實(shí)證分析。貧困變動測度和分解表明：1985-2003年中國經(jīng)濟(jì)增長有利于富人而非窮人，經(jīng)濟(jì)增長使農(nóng)村居民收入增加、貧困大幅減少，收入差距不斷拉大又部分地抵消增長成效。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)深化資源稅和礦產(chǎn)補(bǔ)償費(fèi)改革，建立耗竭補(bǔ)貼及保證金制度有助于資源利益分配公平。

曹芳萍、沈小波（2011）認(rèn)為有效的反貧戰(zhàn)略應(yīng)既是惠及窮人的經(jīng)濟(jì)增長，又實(shí)現(xiàn)有利于增長的再分配。初次分配中，明確國家所有權(quán)權(quán)益主體與合理的企業(yè)利潤分配；再分配中，明確資源地政府管理權(quán)權(quán)益主體與合理的財(cái)政收入分配，使資源地政府獲得足夠的社會事務(wù)管理補(bǔ)償費(fèi)。實(shí)證研究個(gè)案化與理論研究抽象化為貧困破解提供了較好設(shè)想，但缺乏理論支撐與實(shí)踐模式可鑒。

（三）資源價(jià)值扭曲中的環(huán)境租金問題

宋曉玲、丁潔塵（2005）認(rèn)為不合理電價(jià)形成機(jī)制造成區(qū)域間環(huán)境利益分配扭曲。王承武、蒲春玲（2011）運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，從財(cái)稅收入、利益分配、資源稅費(fèi)、收益和補(bǔ)償法等制度層面以新疆為個(gè)案，提出理順中央、地方、央企、基層政府間的關(guān)系，來規(guī)避環(huán)境租金、資源價(jià)值扭曲問題?，F(xiàn)行的資源收益分配仍以稅收為主，僅體現(xiàn)需求變化帶來的稀缺性租金問題；缺乏對耗竭性租金征收，導(dǎo)致資源租金流失造成資源區(qū)高稅負(fù)。沈尤佳（2012）認(rèn)為土地所有者缺乏地租是資源產(chǎn)業(yè)暴利及原始粗放浪費(fèi)式開采的根源，采用超額利潤彌補(bǔ)資源開采造成的負(fù)擔(dān)，是可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

（四）利益補(bǔ)償缺失下的生態(tài)倫理

鹿愛莉（2007）、張緒清（2010）、王承武等（2011）提出建立礦產(chǎn)資源開發(fā)利用補(bǔ)償體系，建立屬地資源收益權(quán)和異地有償使用權(quán)，謀求資源利益的共生與共享成為生態(tài)文明發(fā)展的新趨向。

研究不足與展望

（一）強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)研究

資源地貧困問題逐漸成為政界和學(xué)界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。過高估計(jì)資源開發(fā)引致經(jīng)濟(jì)增長對扶貧的作用，忽視市場體制的建立和發(fā)展，依靠政府力量來保證經(jīng)濟(jì)增長，利益主要流向窮人的設(shè)想已經(jīng)落空。如何有效規(guī)避資源地貧困的問題，成為未來持續(xù)關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，是實(shí)現(xiàn)主體內(nèi)在和外在的能力獲得，運(yùn)用能力缺失的有效彌補(bǔ)。強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)與底層實(shí)踐，將有效克服當(dāng)前學(xué)界靜態(tài)研究和斷面研究的局限。建構(gòu)“資源資本化”與“資本資源化”的對接機(jī)制，以資源支撐脫貧；既是深度開發(fā)的題中之義，亦是科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略之舉。

（二）建立反貧困研究的框架體系

國內(nèi)外關(guān)于貧困問題的研究，已由收入貧困轉(zhuǎn)向知識貧困、權(quán)利貧困、人力貧困，從單一經(jīng)濟(jì)學(xué)科研究擴(kuò)展到政治、文化、社會及健康等學(xué)科領(lǐng)域。因此，加強(qiáng)規(guī)范與比較研究、多學(xué)科視角與集成研究，盡快形成完整的理論體系和統(tǒng)一的分析框架將是今后研究的重點(diǎn)。應(yīng)強(qiáng)化本土理論建構(gòu)，深化和豐富邏輯性、特質(zhì)性、解釋性以及探索性的方法研究，建立符合國情的研究框架體系?？茖W(xué)揭示資源地貧困化內(nèi)在機(jī)理，提高對現(xiàn)實(shí)問題的解釋力和指導(dǎo)力。

（三）建立動態(tài)研究機(jī)制

資源區(qū)脫貧開發(fā)本身就是一項(xiàng)具有長期性和戰(zhàn)略性的系統(tǒng)工程。無論是國際減貧經(jīng)驗(yàn)還是國內(nèi)實(shí)踐，都缺乏長期詳細(xì)的貧困監(jiān)測數(shù)據(jù)。因此，建立動態(tài)的貧困檢測機(jī)制與科學(xué)的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，增強(qiáng)和提升可持續(xù)發(fā)展能力是新階段反貧研究的重點(diǎn)。賦權(quán)弱勢群體參與并分享經(jīng)濟(jì)增長是資源區(qū)建構(gòu)和諧、科學(xué)發(fā)展的政治預(yù)期與基本目標(biāo)，也是今后研究的方向和著力點(diǎn)。

1.Sachs,Jeffrey D.and Warner,Andrew M.Fundamental Sources of Long-Run Growth[J].The America Economy Review,1997

2.Robinson J A,Torvik R,Verdie T.Political foundations of the resource curse[J].Journal of Development Economics,2006

3.Alkire,S.and Foster,J.Counting and Multidimensional Poverty Measurement [J].Journal of Public Economics,2011

4.徐康寧，韓劍.中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“資源詛咒”效應(yīng)：地區(qū)差距的另一種解釋[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2005（6）