量刑監(jiān)督的基本原則探析

丁鐵梅

（鄭州市二七區(qū)人民檢察院，河南 鄭州 450015）

量刑監(jiān)督是指在進(jìn)行的刑事訴訟過程中，檢察機(jī)關(guān)通過一定的形式，對人民法院的量刑活動進(jìn)行監(jiān)督制約，以糾正其在量刑過程中可能出現(xiàn)的錯誤或不當(dāng)行為的活動。檢察機(jī)關(guān)是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，量刑監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)行使法律監(jiān)督權(quán)的一種重要表現(xiàn)形式之一。在刑事訴訟過程中，檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督既包括在法院的量刑活動過程中為約束審判機(jī)關(guān)就量刑問題提出自己的主張和意見；還包括審判機(jī)關(guān)量刑活動結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為量刑結(jié)果出現(xiàn)錯誤，通過一定的形式要求或提請審判機(jī)關(guān)對量刑不當(dāng)或者明顯錯誤予以糾正或者改變。量刑監(jiān)督應(yīng)堅(jiān)持法治原則、公正原則、獨(dú)立原則和比例原則。

一、法治原則

法律因?yàn)榫哂袕?qiáng)制性，才會具有維護(hù)社會公平正義的基本功能。量刑監(jiān)督工作要想發(fā)揮應(yīng)有效果，我們就必須通過立法來支撐檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督權(quán)。那種只具監(jiān)督形式而不能直接引發(fā)法律后果的監(jiān)督是不規(guī)范的，也不可能為檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督工作帶來實(shí)質(zhì)性的效果，因此，量刑監(jiān)督必須得到法律的支持與保障，才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。同時，遵循法治原則也可以使檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督工作被限制在法定的合理范圍內(nèi)，對于被監(jiān)督者審判機(jī)關(guān)而言，因?yàn)槭孪阮A(yù)測了檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督的具體內(nèi)容和后果，無形之中對其量刑行為產(chǎn)生了約束力，使被監(jiān)督者的行為更加符合法律的要求。量刑監(jiān)督中貫徹法治原則，應(yīng)特別重視以下問題：

（一）應(yīng)盡快完善量刑監(jiān)督的立法工作

法治原則的首要內(nèi)容是有法可依，當(dāng)前我國量刑監(jiān)督立法還存在許多不足之處，主要表現(xiàn)為監(jiān)督方式有限，監(jiān)督程序缺少法律保障，檢察機(jī)關(guān)開展的法律監(jiān)督工作難以發(fā)揮真正的監(jiān)督職能作用，難以充分體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督中的地位與作用。我國憲法雖然規(guī)定檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，但對于量刑活動的監(jiān)督僅僅規(guī)定事后監(jiān)督的方式（即檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)量刑確有錯誤，可以通過抗訴程序進(jìn)行監(jiān)督），對于法院量刑活動的事前和同步監(jiān)督缺乏合理的監(jiān)督手段和途徑。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)立法，健全和改進(jìn)檢察機(jī)關(guān)對量刑活動監(jiān)督的職權(quán)，使量刑監(jiān)督的法律程序更加完善，從傳統(tǒng)事后監(jiān)督的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向事前防范與事后監(jiān)督及延伸到刑罰執(zhí)行監(jiān)督多個方面，避免被監(jiān)督者以缺少法律規(guī)定為由為檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督設(shè)置障礙。

（二）檢察機(jī)關(guān)應(yīng)依法開展量刑監(jiān)督工作

法治原則的基本要求是執(zhí)法必嚴(yán)，監(jiān)督主體必須嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定，遵循法定程序開展量刑監(jiān)督工作。檢察機(jī)關(guān)作為量刑監(jiān)督的主體，除去監(jiān)督被監(jiān)督者依法開展量刑活動外，也要把自己的量刑監(jiān)督工作限制在法律規(guī)定的合理范圍內(nèi)。決不能憑借監(jiān)督職權(quán)肆意妄為，不該監(jiān)督亂監(jiān)督，而應(yīng)該依照法律規(guī)定的范圍和條件開展量刑監(jiān)督工作。在量刑監(jiān)督過程中，嚴(yán)格依照法律規(guī)定的主體、范圍、對象、方式及程序等方面開展工作，杜絕法外特權(quán)，不能因?yàn)槭芡庠谝蛩氐母蓴_而在法律之外搞變通和“創(chuàng)新”，打“擦邊球”。

二、公正原則

司法公正，是法律實(shí)施的終極價值追求，也是現(xiàn)代社會政治民主、進(jìn)步的重要標(biāo)志?！白鳛閷ｉT的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)實(shí)施量刑監(jiān)督的終極目的是督促人民法院規(guī)范量刑，共同實(shí)現(xiàn)司法公正?！雹俚牵谧非笏斯耐瑫r，檢察機(jī)關(guān)開展的量刑監(jiān)督工作本身也應(yīng)該體現(xiàn)公正原則的要求。量刑監(jiān)督工作的開展只有建立在公正原則基礎(chǔ)之上，并處處體現(xiàn)公正原則的要求，做到法律面前人人平等，注重司法效率，才能真正維護(hù)國家法制的統(tǒng)一與尊嚴(yán)。貫徹公正原則，應(yīng)注意以下方面：

（一）公正設(shè)計(jì)量刑監(jiān)督的程序

量刑監(jiān)督程序的設(shè)計(jì)應(yīng)該貫徹公開原則，杜絕暗箱操作，做到以公開促公正。完善的量刑監(jiān)督機(jī)制，應(yīng)打破那種量刑結(jié)果僅僅依靠合議庭秘密合議決定的單一方式，應(yīng)盡可能使公訴方、當(dāng)事人方、辯護(hù)方都參與其中，同時量刑過程還應(yīng)該向社會公開，允許社會公眾旁聽，使量刑活動除受檢察機(jī)關(guān)、當(dāng)事人和辯護(hù)人的監(jiān)督外，還應(yīng)激發(fā)社會群體對量刑監(jiān)督的廣泛參與。

（二）注重法律適用上的平等性

量刑監(jiān)督既屬于檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)，也屬于檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該履行的義務(wù)。檢察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中應(yīng)主動承擔(dān)起量刑監(jiān)督的重任，無論任何案件，在工作中既要收集行為人的定罪證據(jù)，還要積極主動全面收集影響行為人刑罰輕重的各種量刑證據(jù)。無論什么人，只要在量刑活動中出現(xiàn)違法行為，都應(yīng)積極采取監(jiān)督措施，依法提出抗訴或者書面糾正違法行為，努力做到違法必究，確保“同案同判”，不偏不倚。努力使憲法規(guī)定的在法律面前人人平等落到實(shí)處。

（三）注重司法效率

遲來的正義等于非正義，對于符合條件的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)注意及時啟動監(jiān)督糾錯程序，對于監(jiān)督的案件要及時督促法院按照法定期限作出處理結(jié)果，防止一些案件，特別是涉及信訪穩(wěn)定案件久拖不決，對社會公眾造成法治品格的錯位或公正理念的缺失。

三、獨(dú)立原則

在嚴(yán)格遵守國家法律規(guī)定的前提下，檢察機(jī)關(guān)在開展量刑監(jiān)督工作過程中，必須獨(dú)立行使職權(quán)。在量刑監(jiān)督工作中，必須反對以言代法、以權(quán)代法，堅(jiān)決抵制外來因素的不當(dāng)干擾。檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使量刑監(jiān)督權(quán)，與我國憲法、法律的規(guī)定相一致。我國《憲法》第一百三十一條和2012年3月14日第十一屆全國人民代表大會第五次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》第二次修正的《中華人民共和國刑事訴訟法》第五條同時明確規(guī)定：“……人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使檢察權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉。”量刑監(jiān)督權(quán)作為檢察權(quán)的重要組成部分，如果檢察機(jī)關(guān)不能獨(dú)立履行量刑監(jiān)督權(quán)，獨(dú)立行使檢察權(quán)就成了一句空話。

獨(dú)立原則作為量刑監(jiān)督的一項(xiàng)重要原則，對于量刑監(jiān)督具有重要意義。首先，檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，負(fù)有維護(hù)法律尊嚴(yán)、保障國家法律統(tǒng)一正確實(shí)施的職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)在履行量刑監(jiān)督職責(zé)時，只有依法辦案、獨(dú)立辦案，嚴(yán)禁其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個人的影響和干涉，才能杜絕法外特權(quán)，才能站在公正的立場上開展量刑監(jiān)督工作，才能保障法律的統(tǒng)一實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)維護(hù)法制統(tǒng)一的目標(biāo)。因此，檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督中，依法獨(dú)立辦案是法制統(tǒng)一的重要保障。其次，從司法公正與獨(dú)立辦案的關(guān)系來看，司法公正的前提是獨(dú)立辦案。辦案的獨(dú)立性是其公正性的必要條件，離開了獨(dú)立性，公正性就失去了保障，就無從談起。在量刑監(jiān)督過程中，如果檢察機(jī)關(guān)不能堅(jiān)持依法獨(dú)立辦案，就無法維護(hù)量刑監(jiān)督工作本身的公正性，當(dāng)監(jiān)督者本身出現(xiàn)不公正行為時，就不可能期待被監(jiān)督者也做出公正的行為?？傊?，檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督中堅(jiān)持獨(dú)立原則是維護(hù)司法公正的前提條件。

四、比例原則

比例原則又稱合理性原則，系導(dǎo)源于治國原則的憲法原則，包括適當(dāng)性、必要性與相當(dāng)性等三個原則②。適當(dāng)性原則要求采用的手段有助于目的實(shí)現(xiàn)；必要性原則要求實(shí)現(xiàn)目的的手段必須是最小侵害的；而相當(dāng)性原則是通過對手段負(fù)面影響的考量，要求目的本身的適當(dāng)?？偠灾?，比例原則的這三項(xiàng)子原則分別從目的取向、法律后果和價值取向上規(guī)范了國家權(quán)力與其行使之間的比例關(guān)系。三者相互聯(lián)系、不可或缺，構(gòu)成了比例原則的完整而豐富的內(nèi)涵。比例原則的貫徹對于規(guī)范量刑監(jiān)督的途徑、方式以及正確處理量刑監(jiān)督與維護(hù)審判機(jī)關(guān)的司法權(quán)威之間的關(guān)系具有重要意義。

（一）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則是比例原則在刑事法領(lǐng)域的具體化

比例原則是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的進(jìn)一步抽象和升華。比例原則是規(guī)范量刑監(jiān)督工作的立法和量刑監(jiān)督實(shí)踐的重要原則和理論抽象，立法上量刑原則、量刑規(guī)則和實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)所采取的量刑監(jiān)督措施應(yīng)當(dāng)是一致的，檢察機(jī)關(guān)所實(shí)施的量刑監(jiān)督措施和監(jiān)督范圍必須具有一定合理性。監(jiān)督措施能否達(dá)到“欲求之目的”，從抽象上講要符合比例原則中的適當(dāng)性和必要性原則，能夠達(dá)到目的的方式就是可為的，反之，則無需立法和采用。從具體判定來看，量刑監(jiān)督的具體措施、對象、范圍等都要有刑事量刑原則、量刑規(guī)則的依據(jù)和事實(shí)依據(jù)的強(qiáng)有力支撐。

（二）比例原則有助于有效約束監(jiān)督主體的監(jiān)督行為

基于量刑監(jiān)督工作的特殊性，需要對在量刑監(jiān)督過程中所觸動各種關(guān)系所代表的利益加以考量以達(dá)到平衡，而平衡的標(biāo)準(zhǔn)就是比例原則中的相當(dāng)性原則。相當(dāng)性原則要求檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督過程中，必須正確處理好量刑監(jiān)督與維護(hù)審判機(jī)關(guān)的司法權(quán)威之間的關(guān)系，注意維護(hù)審判機(jī)關(guān)的司法權(quán)威，防止因檢察機(jī)關(guān)過度行使權(quán)力而影響審判權(quán)威，避免檢察機(jī)關(guān)成為“法官之上的法官”。

（三）正確理解比例原則的適用范圍

比例原則是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能的重要拓展，其中的合法性監(jiān)督是廣義上對量刑是否符合立法宗旨、法律原則及量刑基本規(guī)則的綜合評價，不能理解為狹義上的某個判決是否符合某一具體的量刑種類及量刑幅度范圍。嚴(yán)格意義上說，它既包括狹義上的合法性監(jiān)督，也包括合理性監(jiān)督。

注釋：

①向?qū)捰睢ⅫS純麗：《檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督制度芻議》，《安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版）2010年第3期。

②林山田：《刑罰通論》（上冊），北京大學(xué)出版社2012年版，第50頁。