財(cái)務(wù)績(jī)效視角下高校科研管理制度的現(xiàn)狀及其優(yōu)化

別榮海

（鄭州大學(xué) 公共管理學(xué)院，河南 鄭州 450001）

科學(xué)研究是高校的重要職能，是現(xiàn)代大學(xué)的重要特征之一，科研水平的高低也日益成為人們?cè)u(píng)判一所大學(xué)產(chǎn)出績(jī)效和綜合實(shí)力的核心指標(biāo)。提高科研水平，關(guān)鍵是要通過(guò)科研管理制度優(yōu)化科研資源的配置，調(diào)動(dòng)科研管理人員和科研工作者的積極性，進(jìn)而提高科研工作的整體效益和水平。因此，從高?？蒲泄芾碇贫鹊默F(xiàn)狀出發(fā)，探討如何通過(guò)科研管理制度創(chuàng)新，優(yōu)化科研資源配置，是新時(shí)期高校科研水平提升的必然選擇。

一、我國(guó)高?？蒲泄芾碇贫冉ㄔO(shè)現(xiàn)狀

（一）高校科研管理制度初步形成。

推進(jìn)高?？蒲泄ぷ黜樌M(jìn)行，必須加強(qiáng)制度建設(shè)。高校科研工作涉及到學(xué)校、科研人員、科研團(tuán)體、科研管理者四個(gè)方面，各利益主體之間的關(guān)系需要制度加以調(diào)節(jié)。近年來(lái)，我國(guó)政府陸續(xù)制定了一系列關(guān)于科研管理的公共政策。在國(guó)家政策的指導(dǎo)下，高校結(jié)合自身實(shí)際情況，在聽(tīng)取廣大科研人員和教職工意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，出臺(tái)了許多關(guān)于科研管理的規(guī)章制度。有的對(duì)科研管理作出了原則性規(guī)定，如對(duì)科研管理的目的、作用、地位等作出規(guī)定；有的對(duì)科研管理提出了具體要求，如對(duì)課題立項(xiàng)、評(píng)審的程序性規(guī)定。從問(wèn)題指向上看，這些規(guī)章制度既針對(duì)原有科研管理的弊端，也有應(yīng)對(duì)科研管理中的新情況、新問(wèn)題的內(nèi)容。從內(nèi)容上看，這些規(guī)章制度涉及科研活動(dòng)的各個(gè)方面和各個(gè)環(huán)節(jié)，包括課題申請(qǐng)、科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理、科研工作量、合同管理、橫向課題管理、成果獎(jiǎng)勵(lì)、成果鑒定、學(xué)術(shù)交流、科研檔案等。所以，科研管理的隨意性和主觀性大大降低，科研管理無(wú)規(guī)可依的局面得到了根本改觀。

（二）獎(jiǎng)懲制度是高?？蒲泄芾碇贫冉ㄔO(shè)的重點(diǎn)。

獎(jiǎng)罰制度能夠把科研人員的切實(shí)利益如工資、福利、獎(jiǎng)金、津貼、職務(wù)晉升、職稱評(píng)定等與科研成果聯(lián)系起來(lái)，從而使科研人員的行為向高校管理者期望的方向轉(zhuǎn)變，促使科研人員多出成果，出好成果。獎(jiǎng)懲制度充分體現(xiàn)了按勞分配、多勞多得、優(yōu)勞優(yōu)酬、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的原則，像一個(gè)無(wú)形的指揮棒，發(fā)揮著重要的導(dǎo)向功能。獎(jiǎng)勵(lì)的功能在于激勵(lì)，即通過(guò)給予科研成果豐碩、科研能力強(qiáng)的科研人員以物質(zhì)報(bào)酬或精神榮譽(yù)，激發(fā)全體科研人員的積極性和主動(dòng)性。懲罰的功能在于約束，即通過(guò)使后進(jìn)的科研人員遭受一定的物質(zhì)損失，督促他們提高科研意識(shí)，潛心治學(xué)。高校的科研獎(jiǎng)勵(lì)制度及其詳細(xì)條目都是公開(kāi)的，因此，科研人員能夠知曉“誰(shuí)”在科研方面是最好的，以及為什么做到了最好。通過(guò)與“標(biāo)桿”進(jìn)行比較，科研人員能夠找到差距及其原因。正因?yàn)榭蒲歇?jiǎng)勵(lì)制度具有如此重要的功能，我國(guó)高校紛紛將其作為科研管理制度建設(shè)的重點(diǎn)，作為創(chuàng)新科研管理制度的主要抓手。

（三）課題制是高校普遍采用的科研組織管理模式。

針對(duì)計(jì)劃體制下科研組織模式的弊端，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》要求：“國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)行課題制，大力推行項(xiàng)目招投標(biāo)和中介評(píng)估制度”。為貫徹落實(shí)這一要求，2001年頒布的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》指出課題制是指按照公平競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)支持的原則，確立科學(xué)研究課題，并以課題為中心、以課題組為基本活動(dòng)單位進(jìn)行課題組織、管理和研究活動(dòng)的一種科研管理制度。[1]實(shí)踐證明，課題制能夠促使科研項(xiàng)目主體和受助對(duì)象多元化，擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)投入；能夠充分調(diào)動(dòng)學(xué)術(shù)專家群體在項(xiàng)目立項(xiàng)、鑒定結(jié)項(xiàng)過(guò)程中的關(guān)鍵作用，在一定意義上促進(jìn)了科研管理的民主化與科學(xué)化；課題制也是一種有效的科研激勵(lì)機(jī)制，有利于調(diào)動(dòng)廣大科研人員的積極性。正因?yàn)槿绱耍白?0世紀(jì)末期我國(guó)在科研項(xiàng)目中實(shí)行課題制以來(lái)，廣大科研人員通過(guò)課題方式獲取科研資助日趨普遍。課題制逐步成為占據(jù)主導(dǎo)地位的科研組織方式”。[2]（p122）以國(guó)家社科基金項(xiàng)目為例，2012年全國(guó)共受理申報(bào)課題25243項(xiàng)，比2011年增加4061項(xiàng)，增幅為19.2%。

二、財(cái)務(wù)績(jī)效視角下高校科研管理制度問(wèn)題分析

高校管理要協(xié)調(diào)高校有限的資源投入與實(shí)現(xiàn)辦學(xué)目標(biāo)的矛盾。因此，“高等學(xué)校行政管理的成功與否，最終要通過(guò)辦學(xué)效益來(lái)體現(xiàn)。”[3]（p161）任何高校管理制度都要體現(xiàn)出財(cái)務(wù)績(jī)效，高?？蒲泄芾碇贫纫膊焕?。雖然高?？蒲泄芾碇贫葘?duì)于促進(jìn)科研事業(yè)的繁榮發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用，但是其在實(shí)踐中仍存在一些不可忽視的問(wèn)題，這些問(wèn)題妨礙了財(cái)務(wù)績(jī)效的提高。

（一）科研考核評(píng)價(jià)制度不合理。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估是以注重?cái)?shù)量評(píng)估為主要特征，“除論文計(jì)量外，定量評(píng)估的其他指標(biāo)還包括研究項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)、獲獎(jiǎng)、專利等”。[4]（p273）如依職稱級(jí)別的不同而要求教師每年發(fā)表多少篇什么級(jí)別的論文，完成何種級(jí)別科研項(xiàng)目、轉(zhuǎn)入多少科研經(jīng)費(fèi)，完成多少專著和教材、完成字?jǐn)?shù)多少等等任務(wù)，未完成任務(wù)的則會(huì)受到物質(zhì)和精神的懲罰，如扣獎(jiǎng)金、津貼、不能評(píng)先進(jìn)等等。[5]量化考核容易導(dǎo)致重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、“以數(shù)字論英雄”的功利化學(xué)風(fēng)。科研經(jīng)費(fèi)是開(kāi)展科研活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是衡量科研工作規(guī)模、實(shí)力的重要指標(biāo)。但是在目前的考核制度下，一些高校片面強(qiáng)調(diào)科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量，由此產(chǎn)生了一批“項(xiàng)目老板”。這些“老板”只負(fù)責(zé)跑項(xiàng)目，卻不親身從事科學(xué)研究。同時(shí)，用文章數(shù)量來(lái)表征作者的水平也不一定準(zhǔn)確，“有的學(xué)者文章發(fā)表數(shù)百篇，但濫竽充數(shù)的不少，甚至有改頭換面、將主要內(nèi)容重復(fù)投稿的現(xiàn)象發(fā)生”。[6]（p91）此外，高?？蒲锌己酥贫冗€存在過(guò)頻過(guò)繁問(wèn)題。我國(guó)高校普遍考核周期過(guò)短，考核頻次過(guò)高，導(dǎo)致科研人員負(fù)擔(dān)過(guò)重，使科研人員患上“考核疲勞癥”，從而使考核背離了促進(jìn)高校科研事業(yè)發(fā)展的本義。

（二）激勵(lì)約束制度不完善。

在激勵(lì)約束制度設(shè)計(jì)上，我國(guó)高校普遍存在重物質(zhì)激勵(lì)、輕視精神激勵(lì)的傾向。物質(zhì)激勵(lì)能夠?qū)τ袧撛谀芰Φ慕處煯a(chǎn)生強(qiáng)有力的示范效應(yīng)，其作用是不可替代的。但是，單純依靠物質(zhì)利益刺激容易導(dǎo)致激勵(lì)動(dòng)力不足，這是由貨幣收入的邊際效用遞減規(guī)律所決定的。在這種情況下，積極宣傳科研先進(jìn)人物的事跡，強(qiáng)化精神激勵(lì)，提高科研人員的榮譽(yù)感和歸屬感，提高科研人員參與高校管理的水平，推進(jìn)科研管理的民主化，賦予杰出科研人員“優(yōu)秀科技工作者”、“科研標(biāo)兵”等稱號(hào)，或許能收到事半功倍的效果。激勵(lì)缺乏層次性是我國(guó)高?？蒲屑?lì)約束制度上存在的另一個(gè)重要問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，青年科研人員與老年科研人員、高級(jí)職稱的科研人員與中級(jí)職稱的需求具有一定的差異性。但是，在激勵(lì)約束制度設(shè)計(jì)上卻存在“一刀切”的現(xiàn)象。例如，將科研成果與職稱評(píng)定掛鉤，能夠調(diào)動(dòng)青年科研人員和中級(jí)職稱科研人員的積極性，但是對(duì)于老年科研人員、高級(jí)職稱科研人員則難以起到激勵(lì)作用。部分高級(jí)職稱科研人員認(rèn)為自己職稱已經(jīng)到頭了，因此，他們科研興趣低，未能從思想上重視科研工作，沒(méi)有積極的心態(tài)，缺乏投入科研工作的主動(dòng)性、緊迫性與熱情。

（三）科研經(jīng)費(fèi)使用和管理制度不健全。

科研經(jīng)費(fèi)是資助方給予科研人員用于科學(xué)研究的專項(xiàng)資金?？蒲腥藛T在使用科研資金時(shí)，需要承擔(dān)財(cái)務(wù)責(zé)任。財(cái)務(wù)責(zé)任主要包括兩個(gè)方面。一方面是恰當(dāng)和負(fù)責(zé)任地使用研究經(jīng)費(fèi)；另一方面是經(jīng)濟(jì)利益沖突，科研人員必須能夠認(rèn)識(shí)到并能解決可能對(duì)研究工作造成任何損害的經(jīng)濟(jì)利益沖突。[7]（p10）然而，在我國(guó)的高校科研實(shí)踐中，濫用科研經(jīng)費(fèi)是共性問(wèn)題和突出問(wèn)題，許多科研資金使用效率低下。據(jù)中國(guó)科協(xié)的調(diào)查顯示：科研資金用于項(xiàng)目本身僅占40%左右，大量科研經(jīng)費(fèi)流失在項(xiàng)目之外。濫用科研經(jīng)費(fèi)的重要原因是科研管理制度不夠完善，包括制度漏洞、制度的權(quán)威性不夠和制度規(guī)定不合理。許多高校的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管基本上處于真空狀態(tài)。高校雖然制定了科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審批流程，但學(xué)校每天需要報(bào)銷的費(fèi)用龐大，審核人員難以全面審核所有的單據(jù)。

（四）系統(tǒng)的科研協(xié)作制度缺失。

管理學(xué)家法約爾指出：“在所屬人員中造成分裂并不值得夸耀，任何人都可以做到，而相反卻需要真正的才干才能協(xié)調(diào)力量，激勵(lì)起熱情，發(fā)揮所有人的能力，獎(jiǎng)勵(lì)每個(gè)人的長(zhǎng)處而又不引起可能的妒忌與破壞協(xié)調(diào)的關(guān)系”。[8]（p44）我國(guó)高校的相關(guān)科研制度，尤其是考核激勵(lì)制度不利于科研協(xié)作關(guān)系的建立和維護(hù)?！翱萍汲晒鞒秩撕椭饕瓿扇说臄?shù)額有限，結(jié)果形成教師科技人員爭(zhēng)當(dāng)主持人、爭(zhēng)署名排次的現(xiàn)象，這在一定程度上淡化了科研協(xié)作能力，致使‘單打一’現(xiàn)象普遍”。[9]在這種情況下，建立專門(mén)的科研協(xié)作制度具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性。這種科研協(xié)作制度的主要目的是在科研人員內(nèi)部塑造和諧的人際關(guān)系，鼓勵(lì)科研協(xié)作，提倡多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)綜合性的重大科研項(xiàng)目。令人遺憾的是，我國(guó)高校普遍缺乏系統(tǒng)的科研協(xié)作制度，由此造成高?？蒲腥藛T普遍缺乏團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)與集體攻關(guān)精神。科研人員往往從自己的得失考慮問(wèn)題，在科學(xué)研究中彼此缺少合作與溝通，不同學(xué)科之間無(wú)法融合與擴(kuò)展，難以完成集成創(chuàng)新。

三、基于財(cái)務(wù)績(jī)效的高?？蒲泄芾碇贫葎?chuàng)新

（一）加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍建設(shè)。

高?？蒲泄芾砣藛T的思想狀況及其自身素質(zhì)對(duì)于科研管理水平的提高具有至關(guān)重要的作用。我國(guó)科技界過(guò)去存在一種認(rèn)識(shí)誤區(qū)，即將科研管理人員定位為 “打雜的”、“跑腿的”、“伺候人的”、“抄抄寫(xiě)寫(xiě)”的無(wú)關(guān)緊要的工作人員。事實(shí)上，“如果能夠做好一個(gè)領(lǐng)域的科研管理工作，對(duì)于科學(xué)事業(yè)的貢獻(xiàn)一點(diǎn)也不比完成若干項(xiàng)研究工作差”。[6]（p86）因此，在科研重要性日益增長(zhǎng)的今天，我們必須克服輕視科研管理隊(duì)伍建設(shè)的思想傾向，充分肯定科研管理人員的工作價(jià)值和光榮使命，采取得力措施提高他們的自身素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)高?？蒲泄芾砣瞬艑I(yè)化、知識(shí)化。加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍建設(shè)，關(guān)鍵是建立健全科研管理人員選拔和培訓(xùn)制度。選拔制度的主要功能在于把好“入口關(guān)”，切實(shí)將具備科學(xué)研究領(lǐng)導(dǎo)和組織能力、作風(fēng)正派、辦事公正、熱愛(ài)科研管理工作的人員選派到科研管理崗位上。培訓(xùn)制度的主要功能在于更新科研管理人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，開(kāi)闊科研管理人員的視野，提高他們的知識(shí)水平，提高他們的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)技能。

（二）建立健全科研協(xié)作制度。

要優(yōu)化資源配置，通過(guò)構(gòu)建學(xué)科平臺(tái)，分層次建立應(yīng)用基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)隊(duì)伍，鼓勵(lì)協(xié)同攻關(guān)，促進(jìn)人才成長(zhǎng)。如前所述，目前高等學(xué)校大都成立了科研機(jī)構(gòu)，但這些科研機(jī)構(gòu)多數(shù)屬單兵作戰(zhàn)，難以形成團(tuán)隊(duì)、形成合力，難以承擔(dān)大項(xiàng)目，取得大的成果。所以要采取各種措施，形成若干個(gè)由“學(xué)術(shù)帶頭人+創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”組織模式構(gòu)成的科研團(tuán)隊(duì)，通過(guò)團(tuán)隊(duì)建設(shè)把科研工作做深。此外，建立科學(xué)研究基地對(duì)于科研協(xié)作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。例如，為整合資源，形成團(tuán)隊(duì)，可考慮建立國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地?！敖?guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地，能使哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究從單兵分散向集群整體發(fā)展，對(duì)于找準(zhǔn)研究方向、明確研究思路、匯集研究人才、增強(qiáng)研究能力、提高研究質(zhì)量等具有重要作用?！盵10]

（三）創(chuàng)新科研組織制度。

基層學(xué)術(shù)組織對(duì)不同類型的大學(xué)來(lái)說(shuō)應(yīng)該有不同的組織模式，建設(shè)高水平大學(xué)的基層學(xué)術(shù)組織應(yīng)該有利于教學(xué)科研的融合，有利于匯聚隊(duì)伍，形成方向，構(gòu)筑科研基地與平臺(tái)。教學(xué)研究型大學(xué)的基層學(xué)術(shù)組織比較重視院（系）的教學(xué)科研組織，教研與科研并行，在院（系）單獨(dú)建立一些研究機(jī)構(gòu)，專業(yè)和學(xué)科是分離的，教學(xué)和科研結(jié)合不夠；教學(xué)型大學(xué)以教研室為主，等級(jí)式垂直管理，學(xué)校→院（系）→教研室，沒(méi)有很多的研究機(jī)構(gòu)。對(duì)很多高校而言，基層學(xué)術(shù)組織要深化改革，著力建立起以學(xué)科為主線、以科研任務(wù)為基礎(chǔ)的矩陣型基層學(xué)術(shù)組織模式，進(jìn)一步加強(qiáng)科研與教學(xué)、科研與學(xué)科的融合。要充分利用已有國(guó)家和省部級(jí)重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)，發(fā)揮這些科研機(jī)構(gòu)在承擔(dān)大項(xiàng)目、獲得大成果方面主力軍的作用，進(jìn)一步加強(qiáng)其集成性、交叉性、綜合性和國(guó)際化程度等方面的建設(shè)。

（四）建立和完善科研激勵(lì)制度。

要研究和出臺(tái)符合科研發(fā)展規(guī)律的科研激勵(lì)制度，實(shí)現(xiàn)科研人員及團(tuán)隊(duì)最優(yōu)激勵(lì)，最大限度地調(diào)動(dòng)廣大師生從事科研的積極性，推進(jìn)科研管理工作由“數(shù)量型管理”過(guò)渡到“質(zhì)量型管理”。首先，突出“以人為本”的激勵(lì)制度。高校中的廣大科研人員是創(chuàng)新的主體，為了調(diào)動(dòng)他們投身于科學(xué)研究的的積極性，科技管理應(yīng)是激勵(lì)導(dǎo)向型的。在科研管理中要圍繞科研人員展開(kāi)活動(dòng)，重視、關(guān)心、培養(yǎng)廣大科研人員，這樣才能充分發(fā)揮青年教師進(jìn)行科研創(chuàng)新的積極性。其次，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。建立高?？萍籍a(chǎn)業(yè)化基地，積極推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。要加強(qiáng)校市、校企以及學(xué)校與社會(huì)的聯(lián)系，進(jìn)一步加大科研成果轉(zhuǎn)化的力度，探索科研成果轉(zhuǎn)化與推廣的有效機(jī)制，搭建科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

（五）構(gòu)建科學(xué)的科研考核體系。

一個(gè)存在諸多不足的科研考核體系，將給科研考核本身帶來(lái)諸多負(fù)面評(píng)價(jià)，甚至阻礙科研的發(fā)展。結(jié)合高校的科研考核評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，高?？蒲锌己艘谝韵路矫嬗兴黄啤Ｊ紫?，進(jìn)一步深化人事分配制度改革，加大對(duì)科研工作的考核力度?？蒲锌己耸菍?duì)科研人員工作的一種衡量制度，是對(duì)高校教師現(xiàn)階段實(shí)施工作能力評(píng)估、工作量核算以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行效益計(jì)算的主要方式。作為重要指標(biāo)，考核結(jié)果也可能作為校級(jí)經(jīng)費(fèi)預(yù)算投入的重要參考依據(jù)。在考核中，既要對(duì)單位考核，也要對(duì)個(gè)人考核。其次，著力提升科研效益?？蒲泄ぷ鞯拈_(kāi)展，需要良好的軟硬件支撐。高校要形成科研資源共享的制度，加強(qiáng)科研資源信息管理，強(qiáng)力推進(jìn)資源共享，最大限度地減少重復(fù)購(gòu)置。同時(shí)，高校的科研成果應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布，使科研成果及時(shí)發(fā)揮最大的社會(huì)效益。最后，制定合理的科研工作量計(jì)算辦法。盡管完全公平合理的量化方法是不存在的，但是量化仍不失為一種有效的考核方法，其中量化的合理性需要加倍重視。同時(shí)，在量化過(guò)程中要注意不同學(xué)科科研工作的差異，針對(duì)學(xué)科特點(diǎn)，賦予不同的加權(quán)調(diào)節(jié)系數(shù)進(jìn)行科學(xué)平衡。[11]要處理好質(zhì)與量的關(guān)系，針對(duì)我國(guó)高校的科研現(xiàn)狀，要大力提倡“質(zhì)重于量”的學(xué)術(shù)理念。

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