日本電子學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議規(guī)范及對我國的啟示

□ 武小茜 姚長青 / 中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038

版權(quán)雜談

日本電子學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議規(guī)范及對我國的啟示

□ 武小茜 姚長青 / 中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038

日本電子學(xué)術(shù)期刊已成為保障其信息資源傳播與交流的重要途徑之一，但在迅速發(fā)展的過程中，日本電子學(xué)術(shù)期刊在供公眾免費(fèi)獲取的同時，忽略了對其學(xué)術(shù)論文著作權(quán)的管理與規(guī)范。為此，日本方面組織展開了對學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議的規(guī)范性調(diào)查，并為完善電子期刊著作權(quán)協(xié)議的內(nèi)容、規(guī)范電子學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)管理進(jìn)行了研究，通過制定著作權(quán)協(xié)議模型、借鑒歐美期刊的商業(yè)許可等，對期刊論文權(quán)益歸屬、二次使用、商業(yè)性許可授權(quán)等各種問題進(jìn)行了規(guī)定，對加強(qiáng)我國學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)管理規(guī)范具有借鑒意義。

日本，電子學(xué)術(shù)期刊，著作權(quán)協(xié)議

隨著信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊體現(xiàn)出了數(shù)字化特點(diǎn)，如在線期刊的市場化運(yùn)營，開放存取運(yùn)動的蓬勃發(fā)展等。同時也對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)作品的著作權(quán)管理提出了新的要求，著作權(quán)管理如何契合新環(huán)境的要求是各國學(xué)術(shù)期刊發(fā)展面臨的問題。

以日本為例，自1995年開始，日本公開發(fā)行Web版的電子期刊，1998年完善了期刊的Web投稿功能，2001年實(shí)現(xiàn)了期刊相互間的連接，迄今，通過J-stage（日本科學(xué)技術(shù)信息電子發(fā)布與流通系統(tǒng)）平臺，學(xué)術(shù)期刊從投稿到出版的全過程都已實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化[1]。截止到2012年2月，J-stage所收錄的827種，399,496篇文章中，有79%可免費(fèi)全文獲取、14%可免費(fèi)獲取摘要等，由刊物主辦方即各學(xué)協(xié)會決定用戶的訪問渠道或獲取形式[2]。事實(shí)上，電子期刊存取、利用涉及諸多復(fù)雜的著作權(quán)利益關(guān)系，而日本期刊的相關(guān)著作權(quán)管理與規(guī)定卻顯得松懈與滯后。諸如期刊論文著作權(quán)歸屬的相關(guān)規(guī)定、著者的可行使權(quán)利、期刊商業(yè)與非商業(yè)性質(zhì)的許可使用等方面，均無明確規(guī)定。

在期刊傳播的國際化形勢下，日本逐漸意識到期刊、期刊論文在著作權(quán)方面的明確規(guī)定不僅利于期刊在國際傳播中的本國信息資源的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，更有利于期刊自身的良性發(fā)展，特別是在開放存取運(yùn)動的日益高漲下，期刊的著作權(quán)管理也需作出相應(yīng)調(diào)整與完善。為此，日本對其學(xué)術(shù)期刊就著作權(quán)協(xié)議開展了一系列研究，其中包括JST技術(shù)革新推進(jìn)總部基礎(chǔ)情報室開展的“國內(nèi)學(xué)會期刊著作權(quán)的使用調(diào)查及其著作權(quán)規(guī)定新方向的研究”、2010年由國立信息研究所承擔(dān)的SCPJ（日本學(xué)協(xié)會著作權(quán)政策項目）等，項目在協(xié)議規(guī)范性、適用性等方面結(jié)合日本電子學(xué)術(shù)期刊自身特點(diǎn)作了具體規(guī)定，以促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議管理的發(fā)展。

我國學(xué)術(shù)期刊與日本學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展面臨著因語種帶來的傳播受限、著作權(quán)協(xié)議不完善等諸多相同的問題，而日本近幾年通過上述機(jī)構(gòu)等采取的措施，有效解決了學(xué)術(shù)期刊發(fā)展面臨的著作權(quán)問題，而這些措施對我國學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)管理具有重要的啟示意義。

1 日本學(xué)術(shù)期刊宏觀運(yùn)行環(huán)境

1.1 日本學(xué)術(shù)期刊的市場運(yùn)營模式

一直以來，學(xué)協(xié)會是日本學(xué)術(shù)期刊的主要辦刊主體，同時也是完全獨(dú)立的法人組織，自負(fù)盈虧，按照市場化規(guī)則進(jìn)行運(yùn)營。但大多學(xué)術(shù)期刊都無營利目的，面向主體多為本學(xué)會會員、大學(xué)圖書館、國內(nèi)研究所等，其發(fā)行費(fèi)基本從會費(fèi)與紙版期刊的收益中支出，連廣告的刊登也僅限于會員[3]，每年由學(xué)會提供給期刊發(fā)行部分的預(yù)算十分有限，期刊發(fā)行難以平衡收支，已經(jīng)有越來越多的期刊無法僅靠會費(fèi)等來維持發(fā)行。另外，小規(guī)模、單位成本較低的學(xué)術(shù)期刊不具備同民間出版社所發(fā)行的商業(yè)學(xué)術(shù)期刊的競爭優(yōu)勢，因此，學(xué)會之間聯(lián)合出版、與出版公司合作的趨勢加強(qiáng)。

由于深受計算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)影響，學(xué)術(shù)期刊的傳播方式正日益向數(shù)字化方向轉(zhuǎn)變，日本學(xué)術(shù)期刊在電子化開發(fā)中，期刊的投資力度與規(guī)模相比歐美科技期刊出版集團(tuán)略有差距，但其電子化與公開性程度卻保持著較高的發(fā)展水平。由于日本期刊出版體制的非營利性，學(xué)會經(jīng)濟(jì)收益較窄，日本一些電子期刊開始嘗試許可證貿(mào)易，通過對訪問設(shè)限獲取一定收入以保證電子期刊的運(yùn)營。

1.2 日本學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)法制環(huán)境

從立法角度上講，作為亞洲發(fā)達(dá)國家，日本奉行“知識產(chǎn)權(quán)立國”的立法原則，日本與我國同屬于大陸法系國家，著作權(quán)制度相比較成熟，也非常注重其適用性。僅《著作法》一部，在1970年后40年內(nèi)就修改過18次[4]。近十年來以著作權(quán)法為主，通過擴(kuò)大權(quán)力保護(hù)范圍與提高保護(hù)力度來增強(qiáng)人們創(chuàng)作、傳播作品的積極性，并積極促進(jìn)知識文化的傳播范圍、擴(kuò)大傳播途徑等。日本與期刊有關(guān)的著作權(quán)法律變化與修改中包括：2004年，擴(kuò)大了出租權(quán)的范圍，將期刊雜志及書籍也納入權(quán)利保護(hù)的客體范圍中，通過采用有償許可的方式，允許他人臨時使用期刊、書籍等；2006年為加強(qiáng)懲罰著作權(quán)犯罪力度，將刑罰的期限提高到有期徒刑最高10年，且人身罰與財產(chǎn)罰可以并科；2009年，為應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)發(fā)展，擴(kuò)大了個人在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下使用作品的權(quán)利范圍，允許檢索服務(wù)商在必要限度內(nèi)，將作品有關(guān)標(biāo)識在網(wǎng)上公開傳播等內(nèi)容。此外涉及日本期刊著作權(quán)的法律體系也比較完善，直接專業(yè)法律14部、基本法律19部，在完善的法律政策下，日本學(xué)術(shù)期刊的管理有法可循，也確保了其出版市場的有序發(fā)展[5]。

1.3 期刊發(fā)展中的政府、行業(yè)管理體制

期刊出版的發(fā)展，不僅受到一國經(jīng)濟(jì)水平的影響，與該國政府、行業(yè)政策的推動或限制也有很大關(guān)系。宏觀上講，日本沒有獨(dú)立管理出版事業(yè)的機(jī)構(gòu)，不同的政府部門均有對出版業(yè)的管理權(quán)限，但職能分工不同。與日本政府部門相比，日本民間出版協(xié)會等具有更強(qiáng)的管理效力，盡管它們與政府部門共同管理本國出版事業(yè)，但與政府間沒有被委托關(guān)系，獨(dú)立進(jìn)行出版市場的監(jiān)督與管理。究其根源，與二戰(zhàn)之后日本的出版文化有很大關(guān)系，日本政府在對大眾傳播媒介進(jìn)行控制時，不是使用行政手段，而是通過行業(yè)自治與自律的觀念和方式來實(shí)施[6]。

政府部門中與日本學(xué)術(shù)期刊出版關(guān)系最密切的是文部科學(xué)省：其下轄的文化廳是出版業(yè)的直接管轄部門，制定相關(guān)出版政策，資助學(xué)術(shù)及科技出版，并監(jiān)督出版行為的合法性，也是日本著作權(quán)行政管理部門：在法定許可、強(qiáng)制許可、著作權(quán)糾紛的調(diào)節(jié)、制定著作權(quán)管理團(tuán)體等環(huán)節(jié)行使著作權(quán)管理職能，文化廳下還設(shè)有“著作權(quán)糾紛調(diào)解委員會”，對著作權(quán)糾紛進(jìn)行行政調(diào)解[7]。

日本學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)也由政府與行業(yè)協(xié)會共同負(fù)責(zé)管理，日本的行業(yè)協(xié)會內(nèi)部運(yùn)作依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定及協(xié)會本身的規(guī)章制度，人員來自各出版社；協(xié)會負(fù)責(zé)出版工作的管理與調(diào)節(jié)、擔(dān)負(fù)制定行業(yè)規(guī)范、協(xié)調(diào)行業(yè)間利益、普及著作權(quán)等職能；雖然大部分協(xié)會為民辦協(xié)會，但承擔(dān)著對業(yè)內(nèi)涉及著作權(quán)的有關(guān)問題的調(diào)查與研究等職能[8]。行業(yè)協(xié)會中，管理學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)的機(jī)構(gòu)為日本學(xué)術(shù)著作權(quán)協(xié)會：管理學(xué)協(xié)會發(fā)行的刊物、其他機(jī)構(gòu)的發(fā)行物、受著作權(quán)許可中心委托的著作等；另外還有社團(tuán)法人日本復(fù)寫權(quán)中心（JRRC）、學(xué)術(shù)著作權(quán)協(xié)會（JAACD）、日本著作出版權(quán)管理系統(tǒng)（JCLS）和日本出版著作權(quán)協(xié)會（JPCA）等[9]。

以上從三個角度概述了日本學(xué)術(shù)期刊的宏觀運(yùn)行機(jī)制與發(fā)展環(huán)境，可將日本學(xué)術(shù)期刊發(fā)展程度較高的原因概括為：參與市場及市場化運(yùn)作程度高、法律體系完備且時效性強(qiáng)、管理部門分工合作效率高。

2 日本電子學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議的問題與規(guī)范

盡管日本期刊出版行業(yè)有著良好的宏觀發(fā)展環(huán)境，已發(fā)展成熟且實(shí)力較強(qiáng)，但現(xiàn)在已經(jīng)步入出版過剩時代。從1998年開始日本出版業(yè)出現(xiàn)負(fù)增長，至今仍未完全停止，在傳統(tǒng)出版物市場連續(xù)數(shù)年低迷后，日本出版業(yè)意識到開辟新型出版物市場的必要性。自2002年以來，以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)字傳輸技術(shù)、即時印刷技術(shù)、衛(wèi)星通訊技術(shù)等為主導(dǎo)的新型出版物呈現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢，不久，以日本電子出版協(xié)會牽頭進(jìn)行的全國網(wǎng)絡(luò)出版體系建成，推動著出版市場的回升[10]。同時，日本期刊社學(xué)會也開始從“適應(yīng)數(shù)字化時代，迎接多媒體挑戰(zhàn)”、“版權(quán)的保護(hù)”等方面進(jìn)行研究并著手協(xié)調(diào)解決期刊發(fā)展所面臨的問題。

2001年始，為振興學(xué)術(shù)出版事業(yè)的發(fā)展，日本著力進(jìn)行學(xué)術(shù)期刊的電子化，并取得一定成果。在著作權(quán)管理方面，包括使用許可協(xié)議在內(nèi)的著作權(quán)協(xié)議成為學(xué)術(shù)期刊發(fā)展中的研究熱點(diǎn)，下文結(jié)合日本電子學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展對其著作權(quán)協(xié)議規(guī)范情況展開探討。

2.1 日本電子學(xué)術(shù)期刊中著作權(quán)協(xié)議的規(guī)定及問題

日本紙質(zhì)版學(xué)術(shù)期刊在海外圖書館的館藏數(shù)量一直較少，意識到電子化后的論文、報告更便于用戶使用、讀者交流后，日本各學(xué)會開始建設(shè)電子版學(xué)術(shù)期刊，通過1）學(xué)會相互合作，出版獨(dú)立的電子期刊；2）利用J-STAGE平臺構(gòu)建電子期刊；3）與海外電子期刊網(wǎng)站建立鏈接等方式構(gòu)建電子學(xué)術(shù)期刊。目前，由日本各學(xué)會、協(xié)會及非贏利團(tuán)體等承建的電子期刊，面向全球發(fā)行日本570余種學(xué)術(shù)期刊，其中，不低于50%的文章都可以免費(fèi)下載，每月下載量均超過900萬[11]。日本學(xué)術(shù)期刊的國際流通性與影響力日益提高，并降低了因語種帶來的傳播限制。此外，作者在機(jī)構(gòu)知識庫上載論文的潮流也在快速發(fā)展，研究人員將自己的學(xué)術(shù)文章、研究成果等上載到機(jī)構(gòu)庫上，通過“免費(fèi)提供作者及所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部研究成果”、滿足用戶免費(fèi)獲取機(jī)構(gòu)的研究成果等方式，擴(kuò)大其研究成果的開放獲取程度。

盡管日本電子化期刊發(fā)展快速，文獻(xiàn)免費(fèi)獲取程度也很高，但是，在許可規(guī)定、著作權(quán)協(xié)議等方面與歐美國家電子期刊相比，并未達(dá)到相同的發(fā)達(dá)程度，特別是在免費(fèi)獲取下，對應(yīng)的期刊論文著作權(quán)及許可使用等方面的規(guī)定并不明晰。

長期以來，紙版刊物對論文著作權(quán)協(xié)議的規(guī)范與管理較為薄弱，相應(yīng)電子期刊中的相關(guān)規(guī)定也不夠充分，從根本上講，日本學(xué)術(shù)期刊的非營利性導(dǎo)致了該現(xiàn)象，日本電子學(xué)術(shù)期刊免費(fèi)公開的居多，但與OA期刊不同，多數(shù)期刊出版社依靠不多的會費(fèi)負(fù)擔(dān)著全部的開發(fā)費(fèi)用，各刊物以傳播交流為主要目的，從方便用戶利用的角度，盡可能提高學(xué)術(shù)信息的可見度[12]。因此，期刊對其作品傳播、利用的著作權(quán)協(xié)議中較少規(guī)定商業(yè)許可使用等內(nèi)容，而學(xué)會向作者提出的“著作權(quán)轉(zhuǎn)讓”的要求一般會得到作者的支持。

以往，日本學(xué)術(shù)期刊對于著作權(quán)的規(guī)定較簡單，多為“學(xué)會所刊登文章的著作權(quán)歸學(xué)會所有”，或者“編輯著作權(quán)歸屬于某學(xué)會”、“原稿的版權(quán)歸屬于本學(xué)會”、“著作權(quán)的使用委托給本學(xué)會”等含糊的記述，對著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體事項很少規(guī)定。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示：學(xué)會所屬的學(xué)術(shù)期刊有著作權(quán)項的記載為1973年16%、1983年37%、1995年78%、2005年87%，從1973年到2005年的30余年中，學(xué)會對著作權(quán)歸屬事項的記載均在80%以上，但簽署著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的到2005年時也僅有25%[13]。

近些年，期刊各學(xué)會通過學(xué)會規(guī)定、投稿約定、著作權(quán)協(xié)議書三種形式，主要側(cè)重對期刊內(nèi)容的二次利用、商業(yè)性使用方面的管理與規(guī)定，通過J-STAGE了解到，登載了期刊使用規(guī)定的學(xué)會僅有19%，大多學(xué)會僅面向讀者作了閱覽規(guī)定。日本方面明確指出，學(xué)術(shù)期刊的免費(fèi)獲取并不說明期刊本身允許用戶可以大量下載、復(fù)制，尤其是對出于商業(yè)目的的使用更需要獲得學(xué)會許可，而大多期刊并未制定相關(guān)的著作權(quán)規(guī)定[14]。整體上看，日本電子期刊對著作權(quán)、利用許可的規(guī)定還很不完善。

2.2 新環(huán)境對日本電子學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議的調(diào)整及完善

考慮到著作權(quán)規(guī)定對學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容在交流上的影響以及電子期刊、OA期刊等數(shù)字化學(xué)術(shù)出版的盛行，日本提出無論是學(xué)術(shù)期刊還是單篇的學(xué)術(shù)作品，在著作權(quán)規(guī)定上必須加以明確與規(guī)范，以適應(yīng)期刊論文在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的傳播及期刊國際化發(fā)展的要求。

（1）不同出版主體下的作品著作權(quán)歸屬與協(xié)議規(guī)范

目前日本學(xué)術(shù)期刊主要分為由學(xué)會獨(dú)立出版、委托商業(yè)出版兩種模式。兩種模式對著作權(quán)歸屬的要求各有不同。前者在著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中要求作者將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給學(xué)會，以便促進(jìn)內(nèi)容的交流，簡化著作權(quán)使用時相關(guān)手續(xù)的辦理；后者在著作權(quán)歸屬方面體現(xiàn)出多樣性，包括作者、學(xué)會、商業(yè)出版社等，但以作者保留權(quán)利居多。模型設(shè)置了包括“基本事項”、“作者的權(quán)利”、“作者的義務(wù)插入、糾紛及解決”四部分，具體包括合同的目的、著作權(quán)歸屬、許可使用、作者人格權(quán)的不行使、作者作品的使用、作者義務(wù)、糾紛解決機(jī)制、協(xié)議原則，特別是按照創(chuàng)作共享協(xié)議的原則制定了寬松的著作權(quán)條款，以方便期刊在擬定協(xié)議時靈活選擇，滿足作者自我存檔或有OA意向的期刊需求[15]。JST充分考慮了作品機(jī)構(gòu)倉儲、公開獲取的實(shí)際需求，即便作品著作權(quán)歸屬于學(xué)會或商業(yè)出版社，作者仍可保留部分權(quán)利，保證其在使用自己作品時不受過多限制，愿意采用OA形式出版的學(xué)會期刊在制定著作權(quán)協(xié)議時也有據(jù)可依。

（2）機(jī)構(gòu)倉儲與OA期刊中的著作權(quán)協(xié)議與規(guī)范

按照目前OA期刊的兩種基本出版模式劃分，日本電子學(xué)術(shù)期刊在OA出版方面基本為以機(jī)構(gòu)倉儲為主的自我典藏出版與著者付費(fèi)與訂閱式的混合OA出版兩種。

日本建立的機(jī)構(gòu)知識存儲庫已達(dá)到了197個，共存繳學(xué)術(shù)資源1,286,299件，其中學(xué)術(shù)論文287,618件，內(nèi)部體系已發(fā)展成熟[16]。作為存繳到機(jī)構(gòu)庫中的學(xué)術(shù)論文，其著作權(quán)一般都在作品發(fā)表時由作者轉(zhuǎn)讓給了學(xué)會，作者如果要將論文存檔于此類知識機(jī)構(gòu)庫上，必須獲得學(xué)會的確認(rèn)，包括復(fù)制權(quán)、公開利用等權(quán)利[17]。為了方便作者獲取學(xué)會使用許可，簡化每次許可時的繁瑣程序，日本學(xué)術(shù)期刊、機(jī)構(gòu)等均在著作權(quán)規(guī)定上對此做了相應(yīng)的調(diào)整。通過SCPJ了解到學(xué)會在管理期刊及作品著作權(quán)時，首先會明確著作權(quán)歸屬主體，然后規(guī)定作者、第三者利用作品時需要得到著作權(quán)所有者的許可，學(xué)會就“是否允許作者通過網(wǎng)絡(luò)公開作品”、“公開作品的形態(tài)”進(jìn)一步作出規(guī)定。隨著各學(xué)會對機(jī)構(gòu)存儲的態(tài)度逐步開放，目前已有23%的近800家學(xué)會制定了作者自存取的方針。通過搜集各學(xué)會期刊制定的著作權(quán)政策，日本方面積極采納RoMEO項目中所提倡的顏色分類，對允許作者自存取的范圍作了區(qū)分，也采用綠色（允許作者典藏預(yù)印本和后印本）、藍(lán)色（允許典藏后印本）、黃色（允許典藏預(yù)印本）、白色（不允許典藏）、灰色（不明確典藏方針）共五種顏色代表學(xué)會對作者機(jī)構(gòu)倉儲設(shè)定的權(quán)限范圍，并建立索引，供用戶查詢[18]。

相對而言，日本OA期刊的發(fā)展相對緩慢，目前日本OA期刊多采用混合出版模式，即author-pay-model（著者支付模式）與訂閱模式（圖書館與用戶訂購）混合[12]，但目前僅有少數(shù)學(xué)會采用，以日本化學(xué)會為例，在其規(guī)定的著作權(quán)協(xié)議中，并未采用國際普遍的創(chuàng)作共享許可協(xié)議，而是分別制定了著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議與著作權(quán)許可使用授權(quán)書。根據(jù)化學(xué)會的要求，作者作品一旦被錄用，其著作權(quán)自動轉(zhuǎn)讓給期刊社，但作者仍需簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書，規(guī)定了作者可以行使復(fù)制、修改、翻譯權(quán)利，但若需要在其他刊物、媒介上使用該文，則需獲得化學(xué)會授權(quán)，簽署《著作權(quán)許可使用協(xié)議》[19]。從化學(xué)會為代表的OA期刊與其他不支持OA期刊的著作權(quán)協(xié)議對比中發(fā)現(xiàn)，內(nèi)容上并無太大差別，對作品Open Access的規(guī)定并不具體。

JST也在對學(xué)會OA期刊發(fā)展的相關(guān)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，關(guān)于期刊論文著作權(quán)和版權(quán)策略的完善與否是影響期刊向OA發(fā)展的決定因素之一。通過2009年JST下技術(shù)革新推進(jìn)部—基礎(chǔ)情報研究室對日本國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)的調(diào)查顯示，學(xué)術(shù)論文、期刊的著作權(quán)授權(quán)、使用、相關(guān)協(xié)議的狀況比往年有了起色，電子期刊以及其他內(nèi)容的著作權(quán)全部屬于期刊主辦方——各學(xué)會所有，用戶需根據(jù)《著作權(quán)法》的合理使用等原則在法定范圍內(nèi)使用論文，但除此之外的復(fù)制權(quán)、公眾送信權(quán)、出于商業(yè)目的的使用等均需獲得著作權(quán)所有人的授權(quán)，特別是轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)權(quán)后的作者在使用文章做機(jī)構(gòu)存儲、商業(yè)利用等都必須獲得學(xué)會等權(quán)利所有者的許可授權(quán)。在學(xué)會與作者之間所簽訂的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，復(fù)制權(quán)、公眾送信權(quán)、翻譯權(quán)、改編權(quán)、作為其他規(guī)定的利用許可、作者作品的使用、有關(guān)作者責(zé)任等內(nèi)容逐漸全面。基礎(chǔ)情報研究室對學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)發(fā)展方向進(jìn)行分析后，對學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)制定了相應(yīng)的模型，大力推廣應(yīng)用[20]。

國內(nèi)重點(diǎn)高校工程管理專業(yè)多采用教師授課和期末測試為主的單一教學(xué)方法，并且對信息化教育方式的應(yīng)用停留在表面。同時，民辦應(yīng)用型本科院校由于教育資金有限，教學(xué)設(shè)施不配套，另外，專業(yè)教師缺乏實(shí)際工程經(jīng)驗(yàn)，很難將案例教學(xué)有效的應(yīng)用到工程管理教學(xué)中，沒有建立切實(shí)可行的校企合作產(chǎn)學(xué)模式，因而嚴(yán)重制約了創(chuàng)新型和實(shí)用型工程管理人才的培養(yǎng)。

2.3 以可持續(xù)發(fā)展為目的的學(xué)術(shù)期刊“許可貿(mào)易”

J-STAGE開始運(yùn)營后，日本學(xué)術(shù)期刊可以從多種途徑獲取，獲取范圍從全文到文摘，由各學(xué)會自行決定，盡管有81%的論文可以免費(fèi)獲取，但從J-STAGE本身的非商業(yè)化運(yùn)營模式及無明確OA獲取方針等特點(diǎn)可以看出，日本電子期刊實(shí)為持續(xù)性的免費(fèi)獲取[12]。

目前，出版經(jīng)費(fèi)不足逐漸成為了各電子期刊的棘手問題。日本各電子期刊建設(shè)的運(yùn)營成本僅依靠會費(fèi)及紙質(zhì)版期刊的收入支撐。從各學(xué)會期刊的收支角度看，大多學(xué)會不以期刊收入作為運(yùn)營資金與營利來源；少部分以此作為財政來源的學(xué)會，也積極地支持作者將論文上載到機(jī)構(gòu)知識庫，作為擴(kuò)大論文、期刊影響力及吸引期刊用戶、學(xué)會會員的激勵措施。需特別指出的是，日本電子期刊的建設(shè)，倚賴全體工作人員的志愿性支持，由于投入經(jīng)費(fèi)有限，絕大部分僅夠支付構(gòu)建電子期刊中的人力成本，且數(shù)額較低，但工作人員投入其中的心血與積極支持期刊電子化的熱情并未受此影響。對于期刊如何持續(xù)發(fā)展，日本方面提出，盡管學(xué)會采用非營利性出版的方針，但為了保持期刊出版的可持續(xù)性也需要固定的收入[14]。為此，日本參照歐美電子期刊的營利模式，采用訪問設(shè)限這種形式，以保障文本期刊的發(fā)行與收益，從而保證其向期刊電子化的資金支持。

國際上電子期刊的營利模式主要采用商業(yè)許可貿(mào)易，譬如歐美電子期刊對資源設(shè)置訪問權(quán)限，通過向訂購單位發(fā)放許可證，并從中收取一定的費(fèi)用，同時將期刊文獻(xiàn)的利用范圍在著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書、著作權(quán)許可協(xié)議中作了規(guī)定，保證了其商業(yè)性與可營利性。日本結(jié)合本國電子學(xué)術(shù)期刊的特點(diǎn)，也在商業(yè)許可與著作權(quán)使用方面做了一些嘗試：與電子學(xué)術(shù)期刊本身收費(fèi)還是免費(fèi)無關(guān)，學(xué)會通過制定著作權(quán)許可使用等規(guī)定，面向圖書館、機(jī)構(gòu)使用，以限制對電子期刊的使用，并且禁止對下載的文獻(xiàn)進(jìn)行商業(yè)利用等；另外，對于讀者、作者下載論文也制作了許可使用規(guī)定，在一定程度上予以限制。在許可使用規(guī)定中，學(xué)會加強(qiáng)了對利用者、閱覽形式、所下載論文的使用等規(guī)定，對于部分收費(fèi)獲取的期刊，追加了認(rèn)證機(jī)構(gòu)、擔(dān)保條款、糾紛解決等內(nèi)容[14]。

日本電子化期刊的著作權(quán)制度的變化，體現(xiàn)了其學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展特點(diǎn)及問題。非營利性與可持續(xù)性發(fā)展是日本學(xué)術(shù)期刊面臨的關(guān)鍵問題，有學(xué)會對免費(fèi)獲取的期刊設(shè)定了許可使用限制，在著作權(quán)相關(guān)規(guī)定上也予以了更多關(guān)注，整體而言日本電子期刊的著作權(quán)管理向著規(guī)范化、制度化的方向發(fā)展。

3 日本電子學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議的規(guī)范對我國的啟示

3.1 完善著作權(quán)協(xié)議仍需行業(yè)及政府的努力與重視

無論是對學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)協(xié)議條款的完善還是學(xué)會對許可經(jīng)濟(jì)的嘗試，均反映出日本對其學(xué)術(shù)期刊中發(fā)現(xiàn)的問題及時予以改進(jìn)，采納的措施上也體現(xiàn)出了對平衡各方利益的考慮。協(xié)議中不僅對作者人格權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、作者對論文的使用、他人轉(zhuǎn)載、對第三者的利用許可、糾紛解決及司法管轄等都進(jìn)行了規(guī)定，還對公開訪問、機(jī)構(gòu)存儲等需求設(shè)置了便利性條款；許可經(jīng)濟(jì)也體現(xiàn)出學(xué)會在一定程度上限制對電子期刊的免費(fèi)獲取，以此刺激紙質(zhì)刊物的發(fā)行，來保障電子期刊的發(fā)行成本。

我國與日本最大的相似之處就是學(xué)術(shù)期刊的非營利性，但兩國電子學(xué)術(shù)期刊在構(gòu)建主體、運(yùn)營體制上又有著較大的差別。國內(nèi)電子期刊制作的主要工作由信息服務(wù)提供商承擔(dān)，按照商業(yè)模式運(yùn)行，其中有關(guān)著作權(quán)的管理規(guī)定也參照歐美等國的模式。但從內(nèi)容供應(yīng)的上游看，學(xué)術(shù)期刊編輯部（社）在前期與作者簽署的著作權(quán)協(xié)議遠(yuǎn)未達(dá)到像歐美甚至日本期刊的規(guī)范程度。實(shí)際上，我國學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)協(xié)議普及程度并不低于歐美、日本等國，學(xué)者對規(guī)范著作權(quán)協(xié)議、期刊論文授權(quán)等問題一直予以關(guān)注并做了大量研究，但期刊在起草協(xié)議時對內(nèi)容是否合法、條款是否合理缺乏考量，業(yè)內(nèi)的規(guī)范、指導(dǎo)力度薄弱，我國期刊管理部門也未對此表示關(guān)注。

3.2 完善著作權(quán)協(xié)議有利于保障期刊的流通與發(fā)展

日本電子期刊可獲取性高，流通性強(qiáng)，具有較高的國際影響力，對期刊論文著作權(quán)協(xié)議的問題也逐漸予以重視，并積極采取各種措施加以完善，保障日本學(xué)術(shù)資源在國際交流中的著作權(quán)益。由于受語種限制，日本學(xué)術(shù)論文的海外流失率一直偏高，作品的著作權(quán)隨之轉(zhuǎn)讓給國外期刊社。對此，日本方面強(qiáng)調(diào)了對科技文獻(xiàn)資源的持有與保護(hù)，除提高本國期刊的國際影響力以減緩本國優(yōu)秀論文的海外流失率等外，也加強(qiáng)了對本國期刊著作權(quán)的規(guī)定與管理，通過明確論文的權(quán)利歸屬、使用許可范圍等為期刊的海內(nèi)外流通提供保障性支持[1]。此外，日本電子學(xué)術(shù)期刊所采用的著作權(quán)許可貿(mào)易為擴(kuò)大電子期刊提供了一定的經(jīng)濟(jì)支撐，在一定程度上緩解了學(xué)會經(jīng)費(fèi)緊張的問題。

作為非英語國家，我國面臨著與日本相同的問題，首先是本國優(yōu)秀論文發(fā)表在國外期刊導(dǎo)致的作品經(jīng)濟(jì)權(quán)益喪失，再有就是學(xué)術(shù)期刊論文著作權(quán)協(xié)議的不完善問題，我國大多期刊對論文二次利用的規(guī)定不夠明確，直接或間接導(dǎo)致第三方使用主體不恰當(dāng)?shù)厥褂谜撐?。日本完善了著作?quán)協(xié)議對該部分內(nèi)容的規(guī)定，對于第三方主體的商業(yè)性使用、作者轉(zhuǎn)讓權(quán)利后的作品使用權(quán)限、侵權(quán)責(zé)任等作了詳細(xì)規(guī)定，對學(xué)術(shù)論文的利用等行為起到了規(guī)范與指導(dǎo)作用。

3.3 完善著作權(quán)協(xié)議為學(xué)術(shù)期刊開放獲取提供有利環(huán)境

著作權(quán)協(xié)議的完善為學(xué)術(shù)期刊的開放獲取或期刊論文機(jī)構(gòu)倉儲的發(fā)展提供了有利環(huán)境。在OA期刊中，日本并未采用Creative Commons所推廣的許可協(xié)議，而是在著作權(quán)協(xié)議中對有OA或機(jī)構(gòu)倉儲需求的期刊設(shè)置了相關(guān)條款，并制定統(tǒng)一模板推廣使用，為支持開放獲取的日本學(xué)術(shù)期刊規(guī)范其著作權(quán)協(xié)議提供了具體依據(jù)，也從中反映出了日本對期刊OA的肯定態(tài)度。實(shí)踐中，由于學(xué)會經(jīng)費(fèi)不足，即便是具有公益性質(zhì)的日本期刊也難以廣泛采取OA模式，完全OA的期刊僅有少數(shù)。盡管日本構(gòu)建OA期刊的設(shè)想受發(fā)行經(jīng)費(fèi)由誰擔(dān)負(fù)這一問題的困擾，但日本學(xué)術(shù)論文的機(jī)構(gòu)倉儲卻發(fā)展迅速，完善的著作權(quán)規(guī)定無疑為其提供了良好環(huán)境。

我國對于開放獲取期刊著作權(quán)管理側(cè)重理論研究，在規(guī)范期刊開放獲取或論文機(jī)構(gòu)倉儲著作權(quán)的管理實(shí)踐上較為混亂，具體到期刊論文著作權(quán)協(xié)議中條款不明、表述不當(dāng)?shù)膯栴}較為普遍。期刊著作權(quán)協(xié)議不僅表達(dá)了協(xié)議雙方的權(quán)利義務(wù)等關(guān)系，更反映著期刊發(fā)展的需求與定位，完善的著作權(quán)協(xié)議對期刊的發(fā)展具有重要影響。

結(jié)語

我國的情況與日本相似，學(xué)術(shù)期刊的公益性是不同于歐美學(xué)術(shù)出版的顯著特點(diǎn)，在學(xué)術(shù)期刊電子化技術(shù)日新月異的今天，如何體現(xiàn)期刊公益性，擴(kuò)大學(xué)術(shù)資源的傳播與利用效率，期刊及論文著作權(quán)規(guī)范對之影響深刻，行業(yè)相關(guān)主體等需對期刊著作權(quán)協(xié)議的規(guī)范予以重視。

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Development of Copyright Agreementof Japanese S&T Journal and Its Enlightenment for China

Wu Xiaoxi, Yao Changqing / Institute of Scientific and Technical Information of China, Beijing, 100038

The paper summarizes the situation of the copyright agreement of S&T journals in Japan, which mainly on the truth that part of electronic journals in Japan have become the most important way in information obtaining and communicating . Having known the rules of agreements of Japanese S&T journals in practice and the relevant promoting policies in the field, the merits and demerits are valuable for us to improve the copyright management in domestic S&T journals.

Japan, Electronic journal, Copyright agreement, Copyright management

10.3772/j.issn.1673—2286.2013.02.006

武小茜（1987-），中國科學(xué)技術(shù)信息研究所在讀碩士，研究方向：知識組織與知識工程。E-mail: wuxx@istic.ac.cn

姚長青（1974-），中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，研究方向：信息資源管理與開發(fā)。E-mail: yaocq@istic.ac.cn

2012-07-03 ）