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    中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新路徑研究

    2013-04-10 17:37:20伍華佳
    社會(huì)科學(xué) 2013年4期
    關(guān)鍵詞:企業(yè)發(fā)展

    伍華佳

    一、低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的意義

    (一)低碳經(jīng)濟(jì)、低碳產(chǎn)業(yè)和低碳技術(shù)的概念

    “低碳經(jīng)濟(jì)”概念的提出,最早出現(xiàn)在2003年英國公布的能源白皮書《我們能源的未來:創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中?,F(xiàn)在低碳經(jīng)濟(jì)被闡述為是一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,其核心是在市場機(jī)制的基礎(chǔ)上通過制度框架和制度措施的制定和創(chuàng)新,推動(dòng)提高能耗技術(shù)、節(jié)約能源技術(shù)、可再生能源技術(shù)和溫室氣體減排技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用,促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)向著低能耗和低碳排放的模式轉(zhuǎn)型。

    低碳產(chǎn)業(yè)是指運(yùn)用低碳技術(shù)生產(chǎn)節(jié)能產(chǎn)品和新能源產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)系統(tǒng),包括節(jié)能減排、新能源和可再生能源以及二氧化碳捕獲與埋藏等三個(gè)領(lǐng)域的新技術(shù),涉及到能源、交通、建筑、冶金、化工、石化、汽車、材料等多行業(yè)。發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè),重視碳生產(chǎn)率,向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,將成為繼工業(yè)革命、信息革命之后又一波對(duì)全球產(chǎn)業(yè)重大影響、重塑世界經(jīng)濟(jì)格局的強(qiáng)大力量。

    建設(shè)具有低排放、低能耗、低污染特點(diǎn)的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,必然要求技術(shù)創(chuàng)新朝著節(jié)能、減排、增效的方向發(fā)展。由于這種技術(shù)的創(chuàng)新以低碳為方向和指引,因此這種技術(shù)被我們稱為低碳技術(shù),它是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。低碳技術(shù)主要包括三大類型:(1)減碳技術(shù),包括電力、交通、建筑、冶金、化工、石化等高能耗、高排放領(lǐng)域的節(jié)能減排技術(shù),煤的清潔利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發(fā)技術(shù)等;(2)無碳技術(shù),包括核能、太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、潮汐能、地?zé)崮?、氫能等可再生能源技術(shù);(3)去碳技術(shù),包括碳捕獲與封存技術(shù),以及溫室氣體的資源化利用技術(shù)。

    在我國,低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)主要包括:(1)可再生能源、核能等新能源;(2)以電動(dòng)汽車為代表的新能源汽車;(3)工業(yè)節(jié)能領(lǐng)域,如鋼鐵、有色金屬、化工、建材等重點(diǎn)能耗工業(yè)領(lǐng)域;(4)建筑節(jié)能領(lǐng)域;(5)碳匯產(chǎn)業(yè),如植樹造林等。

    (二)低碳技術(shù)與低碳產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的意義

    改革開放30多年來,中國工業(yè)的技術(shù)水平有了很大的提高,技術(shù)創(chuàng)新能力也不斷增強(qiáng)①金碚:《中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新》,《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2004年第5期。。低碳技術(shù)自主創(chuàng)新是中國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的核心舉措,重點(diǎn)依靠能夠提高能源利用效率、實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)的低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新。低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新包括:節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新,主要是通過自主技術(shù)創(chuàng)新提高化石能源的利用效率,降低單位GDP的能耗;新能源技術(shù)的自主創(chuàng)新,主要包括太陽能、風(fēng)能、生物能等新能源的開發(fā)與利用,減少使用化石能源,降低CO2的排放量;CO2捕捉與埋存技術(shù),在煤炭、石油等化石能源還是主要能源的條件下,除了提高能源的利用外,可選擇的就是碳捕捉與埋存。尤為重要的是,自主創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展需要系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新能力的支持。因此,需要從系統(tǒng)的角度,整體全面地考慮低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的問題。

    低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新會(huì)帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,使以低碳技術(shù)為核心的產(chǎn)業(yè)成為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下的新興產(chǎn)業(yè)。國家核心競爭力就是產(chǎn)業(yè)國際競爭力,在國際市場上,國家之間的競爭表現(xiàn)為各個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)之間在國際市場上的實(shí)力較量,在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下,低碳產(chǎn)業(yè)是國家核心競爭力的重要來源,而低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新將會(huì)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響,也會(huì)催生新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生,從而使原有的產(chǎn)業(yè)國際競爭力和國家核心競爭力發(fā)生相應(yīng)的變化。

    在信息化、經(jīng)濟(jì)全球化日益滲透的今天,低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新能力的高低可以說是一個(gè)國家能否立足于未來的以低碳經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)的核心要素。基于此,中國要屹立于世界民族之林,承擔(dān)起對(duì)世界經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的重任,就必須強(qiáng)化科技的自主創(chuàng)新能力,從國家目標(biāo)的層面有效推行自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。為此,實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是中國應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的必然選擇,科技創(chuàng)新,特別是低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新已越來越成為我國低碳經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展的關(guān)鍵因素和主導(dǎo)力量,是實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、人們生活質(zhì)量持續(xù)提高的要求,也是在未來幾十年中建立起中國國家綜合競爭力的需要。

    因此,低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新是破解結(jié)構(gòu)不合理和增長方式粗放等國民經(jīng)濟(jì)重大瓶頸難題的必然戰(zhàn)略選擇。中國的發(fā)展必須體現(xiàn)國情和本國特色。低碳技術(shù)的發(fā)展和低碳產(chǎn)業(yè)的建立也必須有自己的明確方針、發(fā)展路徑、政策導(dǎo)向和機(jī)制體制。對(duì)我們這樣一個(gè)發(fā)展中大國來說,面對(duì)十分復(fù)雜的國際競爭環(huán)境,我們要自主建立推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整和低碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)架構(gòu)、促進(jìn)增長方式轉(zhuǎn)變的主要低碳技術(shù)基礎(chǔ)。將低碳產(chǎn)業(yè)的技術(shù)自主創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略,就是要使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變找到真正的切入點(diǎn)。因此,這不但是中國低碳經(jīng)濟(jì)與低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的重大戰(zhàn)略選擇,也是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的重大突破。

    二、低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

    (一)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

    近年來,世界各國都將資源的開發(fā)利用作為重要的科技領(lǐng)域予以高度重視。一方面注重節(jié)能技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用以及對(duì)設(shè)備進(jìn)行技術(shù)革新,另一方面則大力開發(fā)新的替代能源。節(jié)能、國際能源界有專家稱其為“第五能源”,水電、核電仍然是最有希望的能源,太陽能隨著開發(fā)利用技術(shù)的突破也將具有極大的競爭力。風(fēng)能、生物能、海洋能、地?zé)崮?、氫能等新能源的開發(fā)研究也取得決定性的突破。各國在探索符合國情的低碳經(jīng)濟(jì)與低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的過程中,在重視創(chuàng)新低碳技術(shù)、開發(fā)利用新能源等方面取得顯著的成就②Malerba F.Sectoral System of Innovation and Production.Amsterdam:Research Policy,2002,(32).。中國是一個(gè)經(jīng)濟(jì)總量龐大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜的發(fā)展中大國,又是一個(gè)堅(jiān)持對(duì)外開放、積極參與國際競爭、國際地位不斷提升的發(fā)展中大國①胥和平:《以自主創(chuàng)新理解發(fā)展》,《中國軟科學(xué)》2006年第3期。,因此,在國際社會(huì)中應(yīng)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任,特別是二氧化碳排放方面。中國低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于初級(jí)探索階段,在全面推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中,需要對(duì)低碳產(chǎn)業(yè)科技自主創(chuàng)新的各種影響因素進(jìn)行綜合分析考慮,以期在未來低碳市場競爭中獲得優(yōu)勢。為此,我們有必要對(duì)目前我國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展所面臨的制約因素與挑戰(zhàn)做一定的梳理和分析。

    1.發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)困難重重。從技術(shù)方面看,發(fā)達(dá)國家缺少推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)移的政治意愿和經(jīng)濟(jì)意愿,相反還以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名設(shè)置技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)壁壘,想確保低碳競爭優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家通過主導(dǎo)國際節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的制定,迫使發(fā)展中國家以高昂代價(jià)進(jìn)口其技術(shù)裝備,限制和阻礙發(fā)展中國家的產(chǎn)品輸出,實(shí)質(zhì)是為了獲得和保持因技術(shù)領(lǐng)先帶來的壟斷利潤②Borensztein,Gregorio,Lee.How Does Foreign Direct Investment Affect Economic Growth?.Journal of International Economics,1998,(45).。

    2.各大產(chǎn)業(yè)能源利用率低,節(jié)能減排形勢嚴(yán)峻。從能源結(jié)構(gòu)上來看,在中國能源資源探明的儲(chǔ)量中,98%是煤炭,煤多、油少,天然氣資源基礎(chǔ)設(shè)施不足制約著中國的低碳進(jìn)程腳步。中國的資源條件決定了在未來一段時(shí)間內(nèi)煤炭這一“高碳”能源仍然是主導(dǎo)能源的事實(shí)。從單位資源產(chǎn)出效率來看,中國只相當(dāng)于美國的1/10,日本的1/20,德國的1/6。單位標(biāo)準(zhǔn)煤的產(chǎn)出效率相當(dāng)于美國的28.6%,歐盟的16.8%,日本的10.3%。在節(jié)能減排逐漸成為全社會(huì)共識(shí)的今天,卻在其落實(shí)方面存在諸多問題。我國現(xiàn)正處于城市化和工業(yè)化高速發(fā)展的時(shí)期,國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)大都是高能耗的工業(yè)部門,淘汰落后產(chǎn)能、加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)存在難度。

    3.以工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約著低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前,我國第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重為1∶5∶4,工業(yè)部門耗能水平高,其能源消耗量占中國能源消費(fèi)量的70%以上,又是碳排放的主要來源,加上中國工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平總體較為落后,加重了中國經(jīng)濟(jì)的高碳特征。在高耗能的第二產(chǎn)業(yè)中,以建材、鋼鐵、電力、石化為代表的高污染的重工業(yè)又占據(jù)了較大的比例,由于技術(shù)設(shè)備落后,大大降低了資源利用率,能耗水平居高不下,致使中國能源利用效率明顯低于世界發(fā)達(dá)國家水平。

    4.整體落后的低碳技術(shù)水平制約了低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)必須從根本上依靠高水平的低碳技術(shù),無論是提高能源轉(zhuǎn)換效率、減少能源消耗,還是開發(fā)利用可再生能源、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu),都依賴于先進(jìn)技術(shù)的研究開發(fā)與推廣。中國產(chǎn)業(yè)由“高碳”向“低碳”轉(zhuǎn)變的最大制約是整體科技水平落后,技術(shù)研發(fā)能力有限。以風(fēng)力發(fā)電為例,它雖然是中國發(fā)展最快的新能源行業(yè),已具有1.5MW以下風(fēng)機(jī)的整機(jī)生產(chǎn)能力,但是一些核心零部件,如軸承、變流器、控制系統(tǒng)、齒輪箱等的生產(chǎn)技術(shù)難關(guān)卻遲遲未能克服。盡管《聯(lián)合國氣候變化框架公約》規(guī)定,發(fā)達(dá)國家有義務(wù)向發(fā)展中國家提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓,但實(shí)際運(yùn)作中障礙重重,發(fā)達(dá)國家以種種理由拒絕本應(yīng)承擔(dān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓責(zé)任。為此,低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新對(duì)未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言具有非常重要的意義。

    (二)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的困境

    目前,中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新水平還比較低,與發(fā)達(dá)國家低碳技術(shù)的創(chuàng)新能力相比還存在很大差距,與低碳經(jīng)濟(jì)與低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求還很不適應(yīng)。在宏觀層面,由于自主技術(shù)創(chuàng)新能力不足,中國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展還沒有完全轉(zhuǎn)入科學(xué)發(fā)展的軌道,經(jīng)濟(jì)增長主要依賴資源,特別是煤炭的高投入和高消耗。經(jīng)濟(jì)粗放、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低,高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低效益的粗放型增長方式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本大幅上升。同時(shí),還帶來嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題,可持續(xù)發(fā)展面臨的資源和環(huán)境壓力日趨增大。

    在微觀層面,缺乏自主核心技術(shù)成為制約低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要瓶頸。聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署公布的《2010年中國人類發(fā)展報(bào)告——邁向低碳經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)未來》中稱,中國未來實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo),至少需要60多種骨干技術(shù)支持。而這60多種技術(shù)里面有42種技術(shù)中國目前并不掌握其核心技術(shù)。也就是說,70%的減排核心技術(shù)需要“進(jìn)口”。在長期對(duì)外合作中,中國企業(yè)較注重對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)線的引進(jìn),忽視了對(duì)核心技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收與自我創(chuàng)新,而發(fā)達(dá)國家掌握的核心技術(shù)很難通過強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓專利、CDM項(xiàng)目等方式轉(zhuǎn)讓至發(fā)展中國家。核心技術(shù)的缺乏必然導(dǎo)致低水平的重復(fù)建設(shè),資源浪費(fèi)與國際競爭力低等因素勢必制約中國低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。為此,要使中國在低碳技術(shù)領(lǐng)域順利實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新還存在著諸多困境:

    1.低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體水平不高??茖W(xué)技術(shù)是低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源泉,科技水平制約了低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低。目前中國科技水平還比較低,直接影響了低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體水平。

    就R&D投入而言,中國R&D經(jīng)費(fèi)增長較快,但投入強(qiáng)度過低。研究與發(fā)展 (R&D)經(jīng)費(fèi)是反映一個(gè)國家科技實(shí)力的重要指標(biāo),又是提高國家綜合國力和競爭力的重要基礎(chǔ)。由于工業(yè)各行業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力,因而生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量低、能源消耗高、附加值相應(yīng)不高,價(jià)格競爭愈演愈烈,造成中國工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)效益普遍低下,并且這種狀況長期得不到扭轉(zhuǎn),嚴(yán)重限制了中國企業(yè)的積累能力、投資能力和R&D的投入能力。

    就技術(shù)創(chuàng)新人才而言,中國從事R&D活動(dòng)的人員數(shù)量與發(fā)達(dá)國家相近,但每萬人勞動(dòng)力中從事R&D活動(dòng)人員數(shù)量懸殊。中國R&D高科技人才不僅絕對(duì)數(shù)量少,而且他們大多集中于科研機(jī)構(gòu)和高等院校,與企業(yè)的聯(lián)系松散,人員明顯偏少。美國企業(yè)R&D的人員占75%,英國為69%,日本為65%,韓國為55%,中國只有1/3。而且由于人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制等原因,中國企業(yè)對(duì)本國科技人員吸引力不強(qiáng),造成科技人才外流嚴(yán)重。同時(shí),開發(fā)創(chuàng)新并不是圍繞市場需求展開,使得技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用與生產(chǎn)脫節(jié)。

    就科技論文和專利水平而言,論文和專利數(shù)量是反映一個(gè)國家科技水平的重要標(biāo)志。雖然近年來中國科技論文數(shù)量增長很快,國際地位排名中等偏上,但在世界范圍的影響仍非常有限,這與中國R&D人才數(shù)量嚴(yán)重不符,由此也說明了中國R&D人員的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識(shí)還不夠強(qiáng)。

    2.中國企業(yè)的技術(shù)自主創(chuàng)新機(jī)制不完善。企業(yè)是市場活動(dòng)的主體,健全的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新機(jī)制有利于推動(dòng)“高碳”產(chǎn)業(yè)向“低碳”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化,是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新目的、增強(qiáng)持續(xù)自主創(chuàng)新能力的保證。但現(xiàn)階段,中國企業(yè)的自主創(chuàng)新機(jī)制還不能適應(yīng)中國低碳技術(shù)自主創(chuàng)新形勢的發(fā)展。

    就企業(yè)對(duì)研究開發(fā)的重視程度而言,目前中國2400多家國有大中型企業(yè)中,有2/3的企業(yè)沒有自己的R&D機(jī)構(gòu),在國家512家重點(diǎn)企業(yè)中,有1/3的企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)職能還不健全。另外,中國大中型企業(yè)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)只占其銷售額的0.39%,即使是高技術(shù)企業(yè)也只占0.6%,產(chǎn)學(xué)研難以形成合力。國際經(jīng)驗(yàn)表明,這一比例若低于3%就意味著該企業(yè)沒有競爭力。

    就企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力而言,企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有外在動(dòng)力和內(nèi)在動(dòng)力,外在動(dòng)力來源于技術(shù)本身的推動(dòng)作用和市場、政府的激勵(lì),內(nèi)在動(dòng)力來源于高收益的追求。許多企業(yè)缺乏作為經(jīng)濟(jì)主體的自主技術(shù)創(chuàng)新活力、壓力和動(dòng)力,企業(yè)還未真正成為自主技術(shù)創(chuàng)新的主體,致使企業(yè)不能創(chuàng)新。

    就企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新體制而言,科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合問題還沒有很好解決,激勵(lì)創(chuàng)新的政策支持環(huán)境還有缺陷,如在產(chǎn)學(xué)研如何結(jié)合、科研成果如何轉(zhuǎn)化等方面仍缺少具體可操作的配套政策措施,造成政府研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)之間的研究與產(chǎn)業(yè)化過程的合作性不強(qiáng),難以將科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。

    3.政府的自主技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和政策環(huán)境不佳。在中國低碳技術(shù)自主創(chuàng)新中,從政府的作為方面看,存在著諸多不適應(yīng)和尚待改進(jìn)的問題。僵化的行政區(qū)劃導(dǎo)致的各行政主體的利益考量和各部門過于專業(yè)化的分工,客觀上阻隔了低碳技術(shù)與低碳經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合,使低碳技術(shù)的創(chuàng)新對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率大打折扣。

    就低碳技術(shù)自主創(chuàng)新資源的體制與機(jī)制的整合與調(diào)動(dòng)而言,中國由于缺少宏觀上的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),致使各類創(chuàng)新資源的能量不能得到釋放,研究開發(fā)分散經(jīng)營,導(dǎo)致研究開發(fā)工作低水平重復(fù)和效率不高。人才管理制度改革滯后,長期政策導(dǎo)向使高校和科研院所聚集了大量的科研人員,企業(yè)科研人才尤其是高級(jí)人才嚴(yán)重短缺??荚u(píng)激勵(lì)制度不完善,不重視科研人員在科研開發(fā)和推廣方面的工作實(shí)績,不利于調(diào)動(dòng)科技人才的創(chuàng)新激情和主觀能動(dòng)性。

    就建立創(chuàng)新型國家所需要的創(chuàng)新體系而言,產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈尚未形成,科技與生產(chǎn)之間缺乏緊密聯(lián)系,使企業(yè)缺乏較強(qiáng)的科研開發(fā)力量而無法在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新與突破,同時(shí)也造成科技資源嚴(yán)重浪費(fèi),大量科研成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。此外,科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善,科技創(chuàng)新市場體系發(fā)展滯后,科技成果轉(zhuǎn)移渠道不暢,直接影響和制約著科技成果的轉(zhuǎn)化。

    就企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境而言,在宏觀政策上,面對(duì)市場機(jī)制對(duì)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)調(diào)節(jié)存在的缺陷,國家還沒有制定有效的技術(shù)創(chuàng)新支持政策。同時(shí),在采購中國本土自主創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品、鼓勵(lì)和保護(hù)本國企業(yè)自主創(chuàng)新方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,由此影響到產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

    (三)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的國際借鑒

    發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)緩解能源和氣候?qū)θ祟惏l(fā)展所帶來的壓力,實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展,已經(jīng)得到了世界各國的普遍認(rèn)同。世界上主要發(fā)達(dá)國家憑借自身在低碳領(lǐng)域的技術(shù)和制度創(chuàng)新優(yōu)勢開始了新一輪的較量,英日德美在低碳經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展方面已取得了很大的成就,韓國、芬蘭兩國在技術(shù)自主創(chuàng)新方面就政府的作為為我們提供了很好的借鑒。

    1.英日美德在低碳經(jīng)濟(jì)與技術(shù)方面的成就。英國是世界上控制氣候變化,發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的倡導(dǎo)者和先行者。近年來,英國一直把應(yīng)對(duì)氣候變化、發(fā)展低碳技術(shù)和經(jīng)濟(jì)作為英國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略①Freeman C,Soete L.The Economics of Industrial Innovation(third ed)London:Rinter,1997.。英國通過發(fā)展熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)極大地節(jié)約了燃料,通過大力投資發(fā)展清潔煤技術(shù),將清潔煤技術(shù)從大規(guī)模的研發(fā)階段向大規(guī)模的商業(yè)化推進(jìn),并出臺(tái)了《能源政策法》、《低碳經(jīng)濟(jì)法案》等一系列法案以期充分利用太陽能和風(fēng)能等新能源技術(shù),政府通過碳信托基金與企業(yè)展開合作開發(fā)污染控制技術(shù)、碳捕集封存技術(shù) (CCS),并重點(diǎn)研究開發(fā)可再生能源技術(shù),有步驟地發(fā)展有競爭力、可盡快實(shí)現(xiàn)出口的潛在能源技術(shù)。

    日本成為世界經(jīng)濟(jì)大國,是奠基在強(qiáng)大科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上的②劉麗君:《戰(zhàn)后日本科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)騰飛》,《江西社會(huì)科學(xué)》2003年第7期。。日本是世界上節(jié)能技術(shù)最先進(jìn)的國家,也是新能源開發(fā)最領(lǐng)先的國家,日本已經(jīng)設(shè)計(jì)出了一套低碳技術(shù)路線圖,包括私有資本以及政府資金對(duì)增值反應(yīng)堆循環(huán)技術(shù)、生物智能應(yīng)用技術(shù)、低化石燃料消耗直升機(jī)、高效能船只、氣候變化監(jiān)測與影響評(píng)估技術(shù)、智能運(yùn)輸系統(tǒng)等的開發(fā)注重采取政府調(diào)控手段,在國家預(yù)算中安排專門的節(jié)能資金促進(jìn)節(jié)能技術(shù)的研發(fā)。日本巧妙運(yùn)用兩個(gè)支點(diǎn):技術(shù)和資金,確定重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)項(xiàng)目③何一鳴、鮑泓:《日本低碳產(chǎn)業(yè)國際競爭對(duì)策分析》,《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)》2011年第3期。,如日本將光伏發(fā)電作為重點(diǎn)領(lǐng)域來推動(dòng),降低太陽能發(fā)電成本,提高太陽能發(fā)電④[日]《日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)白皮書》,2005。。

    美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)具有兩個(gè)顯著特點(diǎn):一是由于許多新技術(shù)的私有性質(zhì),利潤動(dòng)機(jī)和市場壓力成為技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力;二是新技術(shù)有著多元的、相互獨(dú)立的、相互競爭的供給來源⑤劉厚俊、袁志田:《論美國的技術(shù)創(chuàng)新》,《南京社會(huì)科學(xué)》2001年第5期。。為此,美國在新能源技術(shù)創(chuàng)新方面取得了矚目的業(yè)績。美國是聯(lián)合國氣候公約及世界氣象組織的最大相關(guān)活動(dòng)資金提供者,它鼓勵(lì)使用再生能源和高效能技術(shù),發(fā)展氫能燃料電池、氫能基礎(chǔ)建設(shè)及無溫室氣體排放的先進(jìn)汽車技術(shù)。

    德國實(shí)施氣候保護(hù)高技術(shù)戰(zhàn)略,將環(huán)保技術(shù)產(chǎn)業(yè)確定為新型主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)扶植,德國也推行熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù),并將低碳發(fā)電技術(shù)作為發(fā)展重點(diǎn)。

    2.韓國、芬蘭技術(shù)自主創(chuàng)新的政府作為。韓國經(jīng)過不懈努力,將一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國發(fā)展為新興的工業(yè)國,在研發(fā)方面一些指標(biāo)已達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平①張明龍:《從引進(jìn)技術(shù)走向自主創(chuàng)新——韓國科技創(chuàng)新路徑研究》,《科技管理研究》2008年第7期。。就韓國而言,韓國獲得目前自主技術(shù)創(chuàng)新的引人注目的業(yè)績主要得益于他們在自主創(chuàng)新進(jìn)程中對(duì)法律的高度重視以及在政府和資金上的大力支持,歸納起來主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:(1)對(duì)高科技產(chǎn)品實(shí)施政府采購制度。韓國政府推動(dòng)高新技術(shù)發(fā)展的一個(gè)頗具成效的做法是通過立法的強(qiáng)制力對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)施政府采購制度。如《科學(xué)技術(shù)促進(jìn)法》、《科技振興法》以及以總統(tǒng)令形式發(fā)布的《政府合同法實(shí)施細(xì)則》和以總理令形式發(fā)布的《關(guān)于特定采購的〈政府合同法〉的特殊實(shí)施規(guī)則》等。(2)為科技創(chuàng)新提供政策支持。韓國《科技振興法》明確規(guī)定,負(fù)責(zé)全國科技創(chuàng)新的最高行政部門是科技部??萍疾砍袚?dān)著國家重大科技政策的制定、科技產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展項(xiàng)目的決策、科技發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。韓國政府還構(gòu)建高度透明的科技經(jīng)費(fèi)流通管道,科研項(xiàng)目資助雖然集中在國家科技部門,但政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)必須直接撥付到科研單位。同時(shí)科研項(xiàng)目實(shí)施和成果評(píng)價(jià)的權(quán)力掌握在獨(dú)立的非政府組織手中,普通公民也可以上網(wǎng)查閱科技主管部門的項(xiàng)目計(jì)劃書和資金撥款情況。(3)為科技創(chuàng)新提供資金支持。目前,韓國R&D占GDP的比重僅低于日本居世界第二位,而且增幅全球最高。高水平的R&D投入是韓國保持較高創(chuàng)新能力的重要保障。韓國政府提出,到2012年投入巨資用來培育10所名列世界前100名的研究型大學(xué),引入“國家特別研究員”制度,研發(fā)第十代新增長動(dòng)力技術(shù)。同時(shí)實(shí)行優(yōu)秀科學(xué)家國家管理制度,讓有望問鼎諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家負(fù)責(zé)國家大型研究項(xiàng)目,并為其提供充足的研究經(jīng)費(fèi)和國家要員級(jí)的人身保護(hù)。

    就芬蘭而言,其成功之處在于政府高比例投資教育進(jìn)而創(chuàng)建“兩大體系”,即國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資體系,在此基礎(chǔ)上成功孵化出高新技術(shù)。其主要體現(xiàn)為三個(gè)方面:(1)優(yōu)先保證教育投入,培養(yǎng)學(xué)以致用人才。重視教育使芬蘭成為歐洲教育體系最完善的國家,在芬蘭政府預(yù)算中,教育經(jīng)費(fèi)始終處于優(yōu)先保證的地位。政府對(duì)基礎(chǔ)教育階段學(xué)生的投資年人均為5100美元,高中及職業(yè)教育階段為6500美元,大學(xué)則為11800美元。高比例的教育投資使只有500萬人口的芬蘭擁有20余所大學(xué),人均擁有大學(xué)和圖書館的比例居世界前列。(2)通過建立獨(dú)特的國家創(chuàng)新體系促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。芬蘭是世界上首個(gè)將國家創(chuàng)新體系概念用于構(gòu)建科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策框架的國家。芬蘭國家科技理事會(huì)作為該體系的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)高科技產(chǎn)業(yè)政策的制定,是各項(xiàng)科技發(fā)展項(xiàng)目的“贊助人”,隸屬于芬蘭國會(huì)的國家開發(fā)基金和隸屬于芬蘭教育部的芬蘭科學(xué)院也幫助各高科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)融資貸款。芬蘭政府通過宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào),促使產(chǎn)學(xué)研密切合作,共同推進(jìn)技術(shù)開發(fā)及科技成果的轉(zhuǎn)化。(3)架構(gòu)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資體。自20世紀(jì)80年代中期開始探索以高科技開發(fā)為目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)投資以來,政府風(fēng)險(xiǎn)投資公司始終與私營風(fēng)險(xiǎn)投資公司共存并處于主體地位。如有“芬蘭硅谷”之稱的大赫爾辛基地區(qū)的因諾波利科技園在成立“斯平諾風(fēng)險(xiǎn)投資種子基金”時(shí),赫爾辛基市政府、愛思堡市政府都出資合股。高科技創(chuàng)新行業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資是天然交織在一起的。通過政府參與可提高風(fēng)險(xiǎn)投資公司的信譽(yù),增加投資人的安全感,保證科技創(chuàng)新的良性發(fā)展。

    三、低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的路徑

    經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)提出了挑戰(zhàn),技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量成為衡量一個(gè)國家綜合競爭能力的重要標(biāo)志①王晶超、王華:《提高自主創(chuàng)新能力的路徑選擇》,《理論前沿》2006年第5期。。在未來國際產(chǎn)業(yè)競爭中,沒有低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新能力、沒有低碳技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),在國際社會(huì)中就沒有話語權(quán),在現(xiàn)代高端產(chǎn)業(yè)中缺乏主導(dǎo)地位。為此,我們要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢,靠現(xiàn)代信息技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、新生命工程技術(shù)以及循環(huán)生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)技術(shù)等先進(jìn)適用技術(shù)的融入和帶動(dòng),不斷提高各產(chǎn)業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)綜合效率,加強(qiáng)低碳方面科研能力的投入,鼓勵(lì)低碳技術(shù)產(chǎn)出,大力倡導(dǎo)綠色能源的使用,進(jìn)行積極的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新活動(dòng),通過全面優(yōu)化各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的低碳技術(shù)結(jié)構(gòu),通過技術(shù)升級(jí)的綠色化、低碳化來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的綠色化、低碳化,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長主要依靠物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。為此,本文認(rèn)為,積極倡導(dǎo)中國產(chǎn)業(yè)綠色化、低碳化,趕上和超越發(fā)達(dá)國家新能源、新材料技術(shù)的關(guān)鍵途徑主要是實(shí)現(xiàn)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新,其有效途徑主要是:

    (一)建立低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制

    低碳技術(shù)自主創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制主要應(yīng)從低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境、國際低碳技術(shù)合作研究、低碳技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及低碳技術(shù)的引進(jìn)、消化入手。

    1.建立低碳技術(shù)自主創(chuàng)新市場環(huán)境。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,低碳技術(shù)市場的建立是十分必要的,它能及時(shí)地將自主創(chuàng)新的低碳技術(shù)及時(shí)轉(zhuǎn)化成市場需要的低碳產(chǎn)品和服務(wù)。市場需求既是低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要導(dǎo)向,又是促進(jìn)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的外部動(dòng)力。完善低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境的主要途徑是:(1)建立健全低碳技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估和交易體系。(2)發(fā)展創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)體系,推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心的建設(shè),建立技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。(3)建立有利于低碳技術(shù)自主開發(fā)的法制環(huán)境。推動(dòng)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法制、法規(guī)的規(guī)定,規(guī)范市場秩序。重點(diǎn)是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。(4)完善有利于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系,通過國際標(biāo)準(zhǔn)和先進(jìn)低碳技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣,推動(dòng)企業(yè)低碳技術(shù)的進(jìn)步。(5)加強(qiáng)從事低碳技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的中介組織建設(shè),對(duì)其中的非盈利性機(jī)構(gòu)給予政策扶持。(6)完善有利于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投融資體制。

    2.利用全球科技創(chuàng)新資源,積極參與國際合作。中國在低碳技術(shù)領(lǐng)域范圍內(nèi)還處在相對(duì)落后的國際地位,因而,必須借助現(xiàn)有的一些合作平臺(tái)和組織,積極加強(qiáng)與低碳技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家之間的交流與合作,鼓勵(lì)國內(nèi)的新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)的大型企業(yè)、高校以及科研院所積極參與國際化的合作和技術(shù)交流活動(dòng),引進(jìn)一批高端的低碳技術(shù)、新能源開發(fā)和利用技術(shù)。充分利用國際市場的資源,降低新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)周期、提高技術(shù)轉(zhuǎn)化率,降低生產(chǎn)與運(yùn)營成本等。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》要求發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家的減緩行動(dòng)提供資金和技術(shù)支持,這是發(fā)展中國家包括中國對(duì)外爭取國際技術(shù)資源的制度依據(jù)。但發(fā)達(dá)國家在對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)和資金支持上一直愿望不足、行動(dòng)遲緩,所以我們必須在積極爭取國際技術(shù)資源的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新。在強(qiáng)化國際合作的方式上,尤其是要加強(qiáng)與歐盟、美國和日本的低碳技術(shù)交流與合作,積極探索與西方國家之間、企業(yè)之間,學(xué)術(shù)、研究、管理、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間,以及其他非政府組織和協(xié)會(huì)之間的合作伙伴關(guān)系,為環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展探索新的合作模式,開展具體項(xiàng)目技術(shù)合作、經(jīng)驗(yàn)交流及能力建設(shè)等形式的合作活動(dòng)。

    3.完善法律監(jiān)管體系,保障低碳技術(shù)自主創(chuàng)新健康發(fā)展。國外經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明,新興低碳產(chǎn)業(yè)的法律制度和政策執(zhí)行體系是否完善、能否得到持久的貫徹和執(zhí)行,是關(guān)系該產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的重要因素。完善的法律制度體系是低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障。歐盟在鼓勵(lì)低碳技術(shù)發(fā)展政策上不斷推陳出新,已形成了靈活的市場機(jī)制和嚴(yán)格的法律體系,制定了很多計(jì)劃和目標(biāo)都具有法律約束力。為此,中國對(duì)于涉及能源、環(huán)保、資源等低碳技術(shù)的法律也需要作進(jìn)一步修改,包括涉及再生能源、環(huán)境保護(hù)的法律等,通過立法、修改法律和采取行動(dòng)落實(shí)這些法律,推動(dòng)整個(gè)社會(huì)走發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的道路,其中,對(duì)保護(hù)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立尤為重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)國家低碳技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具,其實(shí)質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時(shí),促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財(cái)U(kuò)散。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最終目的是促進(jìn)創(chuàng)新。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系主要從二方面著手:首先,立法方面,一是與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)接軌;二是制定相應(yīng)的懲罰性賠償條款;三是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事立法;四是增強(qiáng)相關(guān)法律條款的可操作性。其次,執(zhí)法和司法方面,一是創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方式;二是建立專門技術(shù)問題的鑒定制度;三是建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審格局和機(jī)制。

    4.注重高端低碳技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合。國際間的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓很重要,已有先進(jìn)技術(shù)從發(fā)達(dá)國家流入發(fā)展中國家,是發(fā)展中國家能夠發(fā)展低碳技術(shù)并最終向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必有之路。技術(shù)的國際間轉(zhuǎn)讓能夠很好地解決發(fā)展中國家低碳技術(shù)的缺乏問題,促進(jìn)關(guān)鍵低碳技術(shù)的不斷突破,從而加快世界低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)的腳步。但國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓特別是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓在實(shí)踐中依然面臨著一些障礙:發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家推廣或轉(zhuǎn)讓的可能是過時(shí)或者落后的技術(shù);發(fā)展中國家技術(shù)吸收能力有限;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與低碳技術(shù)的市場化產(chǎn)生矛盾。為此,我國實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的根本出路還是在于提高自身的自主創(chuàng)新能力,要將引進(jìn)、消化、吸收與自主創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合起來,提高低碳引進(jìn)與消化吸收的投入比,對(duì)引進(jìn)的高端低碳技術(shù)進(jìn)行消化、吸收、再創(chuàng)新,內(nèi)化為企業(yè)自身的力量,不斷向低碳核心關(guān)鍵技術(shù)的自主創(chuàng)新方向發(fā)展,贏得未來國際低碳產(chǎn)業(yè)競爭的主動(dòng)權(quán)。

    (二)建立低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的企業(yè)主體

    發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),需要企業(yè)發(fā)揮主體作用。中國應(yīng)激勵(lì)企業(yè)對(duì)低碳技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略投資,盡早實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí);跟蹤國際企業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化的情勢,制定低碳產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),超前作出企業(yè)的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略部署;在企業(yè)中推行低碳標(biāo)識(shí),規(guī)?;瘧?yīng)用低碳技術(shù),將企業(yè)、社會(huì)低碳責(zé)任與產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)結(jié)合起來;利用好國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓和自主創(chuàng)新相結(jié)合,加快實(shí)現(xiàn)跨越式技術(shù)發(fā)展。為此,企業(yè)作為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新主體的建立,主要從以下幾方面入手:

    1.建立企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新良好的組織環(huán)境。在現(xiàn)代社會(huì),企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體,但企業(yè)的行為受到多種因素的影響,包括制度與組織網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)設(shè)施以及知識(shí)的創(chuàng)造與傳播過程等等,成功的技術(shù)創(chuàng)新不僅來源于企業(yè)內(nèi)部不同形式的能力、技能之間的多角度交流,同時(shí)也是企業(yè)與它們的競爭對(duì)手、合作伙伴之間以及其他眾多的知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)持有機(jī)構(gòu)之間互動(dòng)的結(jié)果。由此可見,低碳技術(shù)的創(chuàng)新不可能由單一企業(yè)來完成,企業(yè)只有在低碳產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境下才能很好實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新。為此,任何一個(gè)企業(yè)在進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)必須適應(yīng)上游企業(yè)與下游企業(yè)的需求,與上下游企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)相協(xié)調(diào)。因此,只有將企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新置于低碳產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境下才能獲得低碳技術(shù)創(chuàng)新的成功。

    2.將企業(yè)培育成低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的決策主體。未來的競爭必定是基于低碳產(chǎn)品與技術(shù)的競爭,為此,企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新變得尤其重要。要使企業(yè)在低碳技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮主體作用,首先必須培養(yǎng)企業(yè)的自主決策的能力。要使企業(yè)成為低碳技術(shù)創(chuàng)新決策主體,主要是對(duì)三方面低碳技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)行決策:(1)自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的決策。在眾多的低碳技術(shù)中,并不是所有的低碳技術(shù)都要自主創(chuàng)新,這需要企業(yè)決策層根據(jù)企業(yè)自身的研發(fā)能力來決定,在低碳技術(shù)創(chuàng)新起步階段,跟蹤模仿創(chuàng)新未必不是一件好事,這對(duì)一些研發(fā)基礎(chǔ)比較薄弱的中小企業(yè)尤為合適。(2)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與消化吸收再創(chuàng)新決策。這一層決策主要由企業(yè)的核心技術(shù)決定,若企業(yè)核心技術(shù)屬于前沿和高端低碳技術(shù),應(yīng)采用原始創(chuàng)新;若企業(yè)核心技術(shù)屬于共生技術(shù)和低碳行業(yè)關(guān)鍵技術(shù),就應(yīng)采用集成創(chuàng)新;若企業(yè)核心技術(shù)屬于普通的低碳技術(shù),應(yīng)采用引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。(3)自主創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新。一般而言,財(cái)力、人力、物力都具備的大中型企業(yè)往往選擇自主創(chuàng)新,獨(dú)享自主創(chuàng)新成果;大多數(shù)中小企業(yè)因某一項(xiàng)能力的缺乏而選擇合作創(chuàng)新,以降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

    3.將企業(yè)培育為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投資主體。進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)要自主決策,必須培育其自身投資能力,自主決定籌資、融資的渠道和方式,統(tǒng)籌考慮投入的分配和步驟。一個(gè)企業(yè)要真正成為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投入主體、保證主體地位的落實(shí),就必須成為自主創(chuàng)新的投資主體。雖然近年來很多企業(yè)的低碳技術(shù)研發(fā)投入逐年增長,顯示了企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的覺醒以及研發(fā)能力的提高,但與發(fā)達(dá)國家投資于低碳技術(shù)的研發(fā)相比,我國企業(yè)的研發(fā)投入仍顯不足,距離企業(yè)成為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的目標(biāo)還有很大距離。因此,我國低碳產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)大力完善投資體系:一是切實(shí)加大投入力度;二是拓寬融資渠道;三是明確自主研發(fā)投入的側(cè)重點(diǎn);四是堅(jiān)決完善自主研發(fā)投入的監(jiān)督機(jī)制。

    (三)發(fā)揮政府在低碳技術(shù)自主創(chuàng)新中的作用

    發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新是一項(xiàng)極其復(fù)雜、涉及面廣、責(zé)任重大的任務(wù),必須以體制機(jī)制的創(chuàng)新和政府政策的扶持為保障。市場化運(yùn)作是推進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ),政策(特別是財(cái)政和金融政策)扶持是推進(jìn)低碳技術(shù)不斷自主創(chuàng)新的有力手段。從國際低碳技術(shù)創(chuàng)新及發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)來看,政府在法律、政策、資金等多方面的支持是非常必要的,是低碳技術(shù)自主創(chuàng)新取得成功的關(guān)鍵因素。為此,在我國的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新及低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中,政府主要從以下幾方面發(fā)揮作用:

    1.低碳技術(shù)自主創(chuàng)新政府政策支撐體系的完善。由于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性,其研究成果面臨著各種各樣的不確定,必須由政府出面,加大支持力度,引導(dǎo)各創(chuàng)新企業(yè)投入低碳技術(shù)自主創(chuàng)新活動(dòng)。為此,政府應(yīng)完善自主創(chuàng)新的政策支撐體系,即:(1)制定并實(shí)施優(yōu)惠的財(cái)政政策,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)自主創(chuàng)新,加大企業(yè)研發(fā)投入的所得稅稅前的抵扣力度;允許企業(yè)將用于研究開發(fā)的設(shè)備儀器加速折舊;進(jìn)口稅收政策的優(yōu)惠從對(duì)企業(yè)進(jìn)口整機(jī)設(shè)備,逐漸轉(zhuǎn)變到鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)研制具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和裝備所需要的重要原材料和關(guān)鍵零部件上。(2)加大財(cái)政資金支持力度,提供R&D支出力度,完善企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的金融支持體系,發(fā)揮創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的啟動(dòng)和保障作用。一方面鼓勵(lì)設(shè)立企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金,引導(dǎo)社會(huì)資金流向低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的企業(yè),推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力;另一方面,通過發(fā)展不同層次的貨幣市場和資本市場,構(gòu)建多層次金融支持體系,擴(kuò)大低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的融資渠道,滿足不同投融資主體的需求。(3)調(diào)整政府采購政策。利用政府采購?fù)苿?dòng)本國低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,政府可以將政策激勵(lì)向低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈前端轉(zhuǎn)移,由最終產(chǎn)品的采購轉(zhuǎn)向?qū)η捌诘吞技夹g(shù)研發(fā)的采購以及對(duì)研發(fā)服務(wù)的采購,由保護(hù)型政府采購轉(zhuǎn)向激勵(lì)型技術(shù)采購,通過政府采購手段引導(dǎo)企業(yè)將資金投向低碳技術(shù)創(chuàng)新①趙冬初:《我國自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀、成因及對(duì)策》,《湖南大學(xué)學(xué)報(bào) (社會(huì)科學(xué)版)》2009年5月。。

    2.產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合的自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建。形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合與互動(dòng)的制度和機(jī)制,是建設(shè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新體系的重要工作。

    政府要促進(jìn)體制創(chuàng)新,引導(dǎo)建立以企業(yè)為核心,科研機(jī)構(gòu)、高校、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)之間相互連動(dòng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。采用多種形式的共建共管,促進(jìn)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作形成一批聯(lián)合研究機(jī)構(gòu),組建一批行業(yè)性或區(qū)域性的低碳技術(shù)創(chuàng)新中心。為此,應(yīng)從以下幾方面著手:(1)圍繞建立促進(jìn)資源優(yōu)化配置和高效運(yùn)行的管理模式和運(yùn)行機(jī)制,充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用,加強(qiáng)創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),加快完善推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的機(jī)制和政策,推進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新基地與平臺(tái)建設(shè)。在高碳產(chǎn)業(yè)和低碳技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵領(lǐng)域建立低碳技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等,從而組織和調(diào)動(dòng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)共同參與低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。(2)建立由企業(yè)牽頭,高等院校和科研機(jī)構(gòu)共同參與的實(shí)施應(yīng)用性重大低碳技術(shù)項(xiàng)目的機(jī)制,完善國家低碳技術(shù)創(chuàng)新支持政策,支持和吸納企業(yè)承擔(dān)國家低碳技術(shù)研究開發(fā)任務(wù),參與國家低碳技術(shù)研發(fā)的重大項(xiàng)目。(3)在加速社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革、推進(jìn)國家和地方政府所屬應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)化轉(zhuǎn)制的同時(shí),要加強(qiáng)政府各部門之間的協(xié)調(diào),促進(jìn)和鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研院所建立開放的、長期的、穩(wěn)定的合作關(guān)系,探索產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合向更高層次的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的資本與技術(shù)合作“雙贏”機(jī)制轉(zhuǎn)變。

    3.加強(qiáng)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新人才的造就。低碳技術(shù)自主創(chuàng)新人才的造就,特別是大批勇于創(chuàng)新的尖子及科學(xué)和技術(shù)的領(lǐng)軍人物是加強(qiáng)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的根本。人才資源不僅是第一資源,而且是最具決定性的創(chuàng)新資源,政府應(yīng)把培養(yǎng)優(yōu)秀創(chuàng)造型人才作為促進(jìn)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施,對(duì)此,政府應(yīng)從以下幾方面著手:(1)要著眼于建立健全科學(xué)合理的人才資源管理和開發(fā)體制,形成提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的機(jī)制,完善客觀、公正的評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制,鼓勵(lì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在企業(yè)中實(shí)施“人才工程”,積極引導(dǎo)人才向企業(yè)流動(dòng),促進(jìn)各類人才到企業(yè)搞低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新。(2)注重培育科研人員的創(chuàng)新素質(zhì)。創(chuàng)新者必須富于創(chuàng)新意識(shí),有實(shí)干精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和面對(duì)失敗、愿意流動(dòng),并具有很強(qiáng)的需求預(yù)測能力和組織能力,同時(shí)還必須具有良好的收集、處理信息的技能。(3)制定有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,激發(fā)科技人員的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神,營造“風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配”的氛圍。建立技術(shù)入股制度、技術(shù)開發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)制度等,形成與國際慣例接軌的、符合低碳技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的、以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的分配制度和經(jīng)營制度,使科技成果真正成為生產(chǎn)要素,并在參與企業(yè)經(jīng)營和分配過程中獲得它應(yīng)有價(jià)值。(4)制定人才引進(jìn)優(yōu)惠政策,不斷從國外尤其是美國、日本等發(fā)達(dá)國家吸引人才,為企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新奠定堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。(5)政府重點(diǎn)投資自主創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),用以吸引和凝聚高層次創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng),積極營造開放、合作的創(chuàng)新氛圍,為創(chuàng)新人才充分發(fā)揮聰明才智提供用武之地,通過國家科學(xué)中心、國家工程實(shí)驗(yàn)室和國家重大科技項(xiàng)目等,吸引和凝聚高水平人才,加速培養(yǎng)一批代表國家水平的科技創(chuàng)新頂尖人才。

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