美國技術(shù)貿(mào)易壁壘對中國藥品出口影響的實證分析

王曼 熊堯 余正

（中國藥科大學國際醫(yī)藥商學院 南京 211198）

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（technical barriers to trade，簡稱TBT），又稱技術(shù)壁壘，是指各國在進行貿(mào)易進口管制時實施的技術(shù)標準、法律法規(guī)、合格評定程序、檢驗檢疫制度等技術(shù)性貿(mào)易措施給國際貿(mào)易造成的障礙，最終達到限制進口的目的[1]。WTO關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的文件有兩個，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）和《實施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS協(xié)定），于1995年1月1日WTO正式成立起開始執(zhí)行。隨著世界經(jīng)濟一體化和貿(mào)易自由化，關(guān)稅壁壘的作用逐步弱化，而技術(shù)貿(mào)易壁壘則以其廣泛的適用性成為目前國際貿(mào)易中最為隱蔽和最難對付的非關(guān)稅壁壘。

國內(nèi)有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘與藥品出口關(guān)系的研究多集中在中藥領(lǐng)域，內(nèi)容也不外乎技術(shù)貿(mào)易壁壘的特征、表現(xiàn)形式，對藥品出口的影響及對策，研究方法也以經(jīng)驗和理論為主，缺少數(shù)據(jù)支撐。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，采用解釋雙邊貿(mào)易流量問題的經(jīng)典模型——引力模型（gravity model），定量分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國藥品出口到美國的影響程度，以期為政府制定政策及解決貿(mào)易爭端提供參考。

1 我國藥品對美國出口現(xiàn)狀

美國是我國醫(yī)藥保健產(chǎn)品出口的最大單一市場，約占我國醫(yī)藥保健產(chǎn)品出口總金額的20%。2001-2011年間，我國對美國藥品的出口總體處于上升趨勢，但增長表現(xiàn)出很強的波動性。2008年的增長率高達63%，而此后，受金融危機的影響，我國對美藥品出口的增長顯著放緩，并在2011年出現(xiàn)了負增長。

美國是世界上實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘最主要的國家之一，有完善的醫(yī)藥行業(yè)法律和標準體系，專利保護制度嚴密，市場準入門檻高，即便中國藥品獲得相關(guān)認證后得以出口，美國仍會對出口商品進行檢查，對不符合相關(guān)要求的中國商品進行扣留。截至到2010年12月31日，共扣留中國商品1 991件次，其中藥品291件，占總數(shù)的15%，大量的藥品扣留無疑給中國藥品出口企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟損失。

2 引力模型在國際貿(mào)易分析中的應用

引力模型最早是由Tinbergen和Poyhonen提出的實證經(jīng)驗模型，模型指出兩國間的貿(mào)易與兩國各自的經(jīng)濟規(guī)模成正比，與兩國之間的距離成反比，形式上與牛頓萬有引力公式相近，因此被稱為傳統(tǒng)引力模型。引力模型的簡化形式為：

式①中，A為常數(shù)，Xi和Yj分別為兩國或地區(qū)的經(jīng)濟規(guī)模，Eij為i國（或地區(qū)）從j國（或地區(qū)）的進口額，Dij為兩國（或地區(qū)）的距離或兩國（或地區(qū)）的港口距離。對①式兩邊取對數(shù)得到：

式②中，a0、a1與a2為回歸系數(shù)，εij為隨機擾動項。

為了更好地解釋貿(mào)易之間的流動情況，后續(xù)研究者把政策變量（如關(guān)稅）、規(guī)模變量（如人口）、貨幣及價格變量（如共同貨幣、匯率）等各種可能對貿(mào)易產(chǎn)生影響的變量加入模型中，提高引力模型的解釋力[4]。

3 中國藥品出口到美國引力模型的構(gòu)建

本文借鑒國內(nèi)外應用貿(mào)易引力模型研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究，構(gòu)建中國藥品出口到美國的貿(mào)易引力模型。采用以下幾個解釋變量：

1）中國醫(yī)藥工業(yè)總產(chǎn)值（CGDP）和美國藥品市場規(guī)模（UGDP）

2.4.3 全氮 土壤全氮含量普遍也較高(圖3c)，和有機質(zhì)含量分布規(guī)律較為一致。含量屬上等(全氮含量>1.5g/kg)的耕地土壤面積有386.84 km2，占全縣耕地面積的88.06%，主要分布在長順縣的北部、西部和南部鄉(xiāng)鎮(zhèn)；沒有下等(小于0.5 g/kg)耕地土壤。

在傳統(tǒng)的引力模型中，經(jīng)常用一個國家（或地區(qū)）的GDP表示其經(jīng)濟規(guī)模，在行業(yè)貿(mào)易中，則應采用該行業(yè)的GDP來表示其經(jīng)濟規(guī)模。本文中分別采用2001-2010年中國醫(yī)藥工業(yè)總產(chǎn)值和美國藥品市場規(guī)模來表示兩國藥品市場的規(guī)模，反映了中國和美國藥品市場的規(guī)模和發(fā)展水平，數(shù)值越大越有利于中國對美藥品的出口（數(shù)據(jù)來源：分別為中國醫(yī)藥統(tǒng)計年鑒和網(wǎng)絡(luò)）。

2）技術(shù)貿(mào)易壁壘通報數(shù)（TBT）

TBT和（或）SPS的通報數(shù)量代表了各個國家的技術(shù)法規(guī)和標準的實施情況，以及對其他國家產(chǎn)品的限制情況。盡管通報最后不一定能夠轉(zhuǎn)化為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，但是通報量在一定程度上可以反映該國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的意愿和狀況[5]，通報數(shù)增加，會增加中國藥品的生產(chǎn)成本和出口成本，進而限制出口。本文研究中國藥品的出口，因此選擇ICS分類為醫(yī)藥衛(wèi)生技術(shù)的TBT通報數(shù)與SPS的通報數(shù)之和作為衡量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的量化指標（數(shù)據(jù)來源：中國技術(shù)性貿(mào)易措施）。

3）美元對人民幣匯率（rate）

匯率的變動會引起進出口產(chǎn)品相對價格的變動，進而對一國的出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。一般來說，如果人民幣升值，則以美元表示的出口藥品的相對價格上升，這將削弱我國藥品的價格優(yōu)勢，進而影響其國際競爭力，減少出口。反之，若人民幣貶值，則會促進中國藥品的出口。

4）距離常量

由于本文以單一國家（美國）為研究對象，故一般引力模型中的相對距離在這里就變?yōu)橐粋€固定值，筆者將其合并在常數(shù)項里，不作解釋變量考慮。

綜上，本文構(gòu)建引力模型的方程如下：

其中因變量EXt，是t時期內(nèi)我國對美國的藥品出口額（數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫）；a0為方程的截距，代表距離效應、時間效應以及一些對兩國貿(mào)易量有影響但又不可觀測的因素效應；a1、a2、a3、a4為各自變量的系數(shù)；εij為殘差項，設(shè)定其服從正態(tài)分布。

4 回歸結(jié)果與分析

將收集到的數(shù)據(jù)取對數(shù)后代入構(gòu)建的引力模型中，用“統(tǒng)計產(chǎn)品與服務(wù)解決方案”軟件（SPSS）進行線性回歸分析。根據(jù)所得結(jié)果，將所有變量引入方程進行回歸分析，擬合系數(shù)、F檢驗均通過，但是所有變量的回歸系數(shù)均未通過t檢驗（P＞0.05），說明這些變量對因變量的解釋能力不顯著，因此需要進行自變量的選擇。

接下來采用逐步回歸的方法，回歸結(jié)果如下（表1～表3）。

表1 逐步回歸模型摘要

表2 逐步回歸模型方差分析

表3 逐步回歸模型系數(shù)

從以上的輸出結(jié)果中，可以發(fā)現(xiàn)：在回歸過程中，自變量CGDP和TBT依次被首先選入模型并保留在模型中，而自變量UGDP和RATE則被排除在外，最終建立的模型為：

經(jīng)驗證，此回歸模型的各項檢驗通過，顯著性強（P＞0.05），可用此模型進行預測。

5 結(jié)論和對策

5.1 結(jié)論

通過分析，得到以下主要結(jié)論：

1）2001-2010年間，中國的醫(yī)藥工業(yè)總產(chǎn)值對中國對美藥品出口有明顯的促進作用，中國的GDP每增長1%，藥品出口量就增加1.057%。而美國藥品領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘則對中國藥品的出口有阻礙作用，技術(shù)性貿(mào)易壁壘每增加1%，中國對美的藥品出口就下降0.104%。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘在很多情況下是通過其他形式存在的，因此，其間接的貿(mào)易效應可能遠遠大于其直接的貿(mào)易效應[5]。

2）模型中美國的藥品市場規(guī)模最不顯著，是第一個被剔除的變量，分析原因可能為中國的藥品出口僅占美國藥品總進口的1%左右，導致美國藥品市場規(guī)模的變化對中國對美藥品出口不顯著。

3）解釋變量中rate也處于相對不顯著的狀態(tài)，原因可能是該變量與其他變量的相關(guān)系數(shù)比較高，顯著性不如其他變量，導致其被掩蓋并被剔除。但從第1次回歸的結(jié)果來看，回歸系數(shù)是正值，表明匯率降低（人民幣升值）不利于中國藥品的出口，與基本的經(jīng)濟規(guī)律不矛盾。

5.2 對策

貿(mào)易引力模型為解釋國際貿(mào)易流量提供了一個很好的研究框架，在這一框架下，我們以對美出口為例，分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘對中國藥品出口的影響，研究結(jié)果表明美國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對中國的藥品出口有阻礙作用，跨越美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制是擴大中國醫(yī)藥產(chǎn)品出口的必由之路。那么我們應努力做到以下幾個方面：

1）積極參加產(chǎn)品和體系認證，促進國內(nèi)藥品管理體系國際化。藥品行業(yè)是一個高度管制的行業(yè)，可以說，獲得相應的產(chǎn)品和體系認證是中國藥品進入國際市場的第一步。中國的藥品管理體系與西方差別較大，且明顯低于國際標準。這是基于中國藥企現(xiàn)狀的一個必然選擇，但是，對醫(yī)藥出口企業(yè)來講，卻要熟悉兩種注冊體系和管理制度，增加了產(chǎn)品的出口成本，削弱了產(chǎn)品的國際競爭力。因此，我們要在加快國際認證的基礎(chǔ)上，解放思想，借鑒國際先進的藥品管理經(jīng)驗，促進藥品管理體系國際化。

2）以國際現(xiàn)有標準為基礎(chǔ)，加快制定國家技術(shù)標準。近年來，我國已經(jīng)在藥品標準的制定方面取得了長足的進步，如新版GMP的實施、2010版《藥典》的修訂以及《制藥工業(yè)水污染物物排放標準》的強制實施，但同時應注意國內(nèi)標準與國際標準的接軌，并指導醫(yī)藥企業(yè)申報相關(guān)認證。另外，應積極建立與國外權(quán)威機構(gòu)認證的互認機制，贏得快速進入對方市場的先機。

3）建立TBT預警機制。國外經(jīng)常對技術(shù)法規(guī)和標準進行修訂，而且相當多的藥品出口企業(yè)認為所遭遇的壁壘源于“信息壁壘”，對外國的技術(shù)規(guī)定不了解[6]。目前中國技術(shù)性貿(mào)易措施網(wǎng)是中國企業(yè)了解國內(nèi)外TBT最新動態(tài)最直接的渠道，各地政府也已經(jīng)有針對性地建立TBT信息數(shù)據(jù)庫，如廈門技術(shù)性貿(mào)易措施信息網(wǎng)。此外，在國內(nèi)還應充分發(fā)揮醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會的作用，構(gòu)筑更有針對性的多層次、立體的醫(yī)藥技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預警監(jiān)測系統(tǒng)。

參考文獻

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