U21全球高等教育系統(tǒng)排名指標(biāo)及特點(diǎn)

莊麗君

摘 要：U21是一個(gè)由全球優(yōu)秀研究型大學(xué)組成的國(guó)際高校聯(lián)盟。目前，該聯(lián)盟成員包括來自16個(gè)國(guó)家或地區(qū)的25所頂尖研究型大學(xué)。其自2012年起發(fā)布的“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”是目前世界上唯一一個(gè)著眼于國(guó)家或地區(qū)高等教育系統(tǒng)整體功能的排名?！癠21全球高等教育系統(tǒng)排名”具有高度穩(wěn)定性，指標(biāo)高度關(guān)聯(lián)，數(shù)據(jù)公開透明，采用資源、環(huán)境、互聯(lián)和產(chǎn)出4個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)50個(gè)國(guó)家或地區(qū)的高等教育系統(tǒng)進(jìn)行排名。

關(guān)鍵詞：U21；U21全球高等教育系統(tǒng)排名；指標(biāo)；特點(diǎn)

一、U21簡(jiǎn)介

U21（Universitas 21）于1997年在澳大利亞墨爾本建立，最初由分布在10個(gè)國(guó)家或地區(qū)的17所成員高校組成，目標(biāo)是成為“戰(zhàn)略性思考全球重大問題的國(guó)際參考和資源。2001年，U21與湯姆森學(xué)習(xí)出版集團(tuán)（Thomson Learning）合作，創(chuàng)建了“全球U21”（Universitas 21 Global）在線大學(xué)，其總部設(shè)在新加坡。目前，U21已發(fā)展成為一個(gè)由16個(gè)國(guó)家或地區(qū)的25所頂尖研究型大學(xué)組成的國(guó)際大學(xué)聯(lián)盟（成員高校詳見表1），擁有130萬名在校生和22萬名教職員工，成員高校每年的經(jīng)費(fèi)預(yù)算高達(dá)250億美元，其中科研經(jīng)費(fèi)達(dá)65億美元。[1]

U21旨在通過促進(jìn)研究性教學(xué)和學(xué)習(xí)、學(xué)生流動(dòng)、師生聯(lián)系、教育國(guó)際化發(fā)展，培養(yǎng)世界公民和提高高校的創(chuàng)新能力。U21為其成員高校提供了廣泛的國(guó)際交流與合作，主要涉及科學(xué)研究、教育創(chuàng)新、學(xué)生學(xué)習(xí)、合作四大領(lǐng)域。

U21是國(guó)際公認(rèn)的伙伴關(guān)系，試圖通過促進(jìn)成員高校之間的協(xié)作，為成員高校通過個(gè)體或傳統(tǒng)的雙邊聯(lián)盟關(guān)系而無法開展和實(shí)現(xiàn)的大規(guī)模合作創(chuàng)造機(jī)會(huì)與平臺(tái)，志在創(chuàng)造獨(dú)特的多邊合作和參與，聚焦教育發(fā)展、學(xué)生和教師流動(dòng)、科研和知識(shí)轉(zhuǎn)移等方面。

二、“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”概況

（一）排名目的

2012年5月，U21首次發(fā)布“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”（U21 Ranking of National Higher Education Systems），目的是為政府、高校和個(gè)人提供高等教育系統(tǒng)發(fā)展的基準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)為高校創(chuàng)造良好的環(huán)境，以使其更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展、為學(xué)生提供高質(zhì)量的學(xué)習(xí)經(jīng)歷，并有助于高校競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際生源。

“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”是目前世界上唯一一個(gè)著眼于國(guó)家或地區(qū)高等教育系統(tǒng)的排名，它將排名的視野從對(duì)世界一流大學(xué)的關(guān)注轉(zhuǎn)移到對(duì)世界最佳高等教育系統(tǒng)的關(guān)注。U21 發(fā)布“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”的原因是整個(gè)高等教育系統(tǒng)對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展至關(guān)重要，而不僅僅是研究型大學(xué)?！癠21全球高等教育系統(tǒng)排名”的一個(gè)重要目標(biāo)是為處于同等發(fā)展水平的國(guó)家提供高等教育系統(tǒng)發(fā)展的基準(zhǔn)，如為東歐國(guó)家、部分拉丁美洲國(guó)家提供比較基準(zhǔn)。為便于處于同等發(fā)展水平的國(guó)家之間進(jìn)行對(duì)比分析，“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”還利用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來估量一個(gè)國(guó)家高等教育系統(tǒng)的表現(xiàn)，以此對(duì)主要指標(biāo)做適當(dāng)補(bǔ)充。

（二）排名方法

2012年，“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”共對(duì)48個(gè)國(guó)家或地區(qū)的高等教育系統(tǒng)進(jìn)行排名；2013年，塞爾維亞和沙特阿拉伯參與該排名，自此排名國(guó)家或地區(qū)達(dá)到50個(gè)。2015年是U21第四次發(fā)布全球高等教育系統(tǒng)排名?！癠21全球高等教育系統(tǒng)排名”采用“資源”（Resources）、“環(huán)境”（Environment）、“互聯(lián)”（Connectivity）和“產(chǎn)出”（Output）4個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)50個(gè)國(guó)家或地區(qū)的高等教育系統(tǒng)進(jìn)行排名。對(duì)于每個(gè)一級(jí)指標(biāo)來說，表現(xiàn)最好的國(guó)家或地區(qū)將獲得100分，其他國(guó)家或地區(qū)的得分用其表現(xiàn)得分除以最好國(guó)家或地區(qū)的得分來計(jì)算。2012-2015年部分國(guó)家或地區(qū)的高等教育系統(tǒng)綜合排名情況詳見表2。

三、“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”指標(biāo)解讀

（一）指標(biāo)及其權(quán)重

“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”采用4個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)來自世界各大洲50個(gè)國(guó)家或地區(qū)的高等教育系統(tǒng)進(jìn)行排名。在2012年的排名中，“資源”和“環(huán)境”指標(biāo)各占25%，“互聯(lián)”指標(biāo)僅占10%，“產(chǎn)出”指標(biāo)占40%。隨著“互聯(lián)”在國(guó)家和高等教育系統(tǒng)發(fā)展中發(fā)揮著日益重要的作用，“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”逐漸加大了“互聯(lián)”指標(biāo)的權(quán)重。自2014年起，“資源”“環(huán)境”和“互聯(lián)”指標(biāo)各占20%，“產(chǎn)出”指標(biāo)占40%（見圖1）。指標(biāo)的選擇對(duì)排名來說至關(guān)重要。“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”4個(gè)一級(jí)指標(biāo)的選擇依據(jù)如下：資源是高等教育獲得卓越發(fā)展的必要條件，但不是充分條件，因?yàn)橘Y源有可能未得到有效利用；高校應(yīng)擁有支配資源的自主權(quán)，同時(shí)資源應(yīng)成為保障質(zhì)量和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的良好監(jiān)管環(huán)境的有益補(bǔ)充；高校需要與所在國(guó)的其他利益相關(guān)者保持密切聯(lián)系，以使其對(duì)國(guó)家發(fā)展的貢獻(xiàn)最大化；外部聯(lián)系對(duì)于新想法的產(chǎn)生至關(guān)重要。

指標(biāo)的選擇受數(shù)據(jù)可獲得性限制。2015 “U21全球高等教育系統(tǒng)排名”的“資源”指標(biāo)包括高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入、高等教育總經(jīng)費(fèi)、高等教育研發(fā)經(jīng)費(fèi)；“環(huán)境”指標(biāo)包括政策和監(jiān)管環(huán)境的定性指標(biāo)、高等教育體系的多樣化發(fā)展、學(xué)生和教師的性別分配，以及數(shù)據(jù)質(zhì)量；“互聯(lián)”指標(biāo)包括國(guó)際學(xué)生數(shù)、國(guó)際合著論文數(shù)、與企業(yè)的合作、網(wǎng)站上的互聯(lián)（web-based connectivity）；“產(chǎn)出”包括9個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如科研總產(chǎn)出及其影響、世界一流大學(xué)的擁有情況等，其中高等教育的適切性以接受不同層次教育的人口中的相對(duì)失業(yè)率來間接測(cè)量，所有變量以人口規(guī)模為基準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算。

（二）2015“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”指標(biāo)分析

1.“資源”及其二級(jí)指標(biāo)

高等教育系統(tǒng)良好發(fā)展的一個(gè)必要條件是獲得足夠資源，無論來自政府部門還是私營(yíng)機(jī)構(gòu)。其中一種衡量方法是高等教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例。但對(duì)于低收入國(guó)家而言，尤其是那些擁有大規(guī)模大學(xué)生適齡人口的低收入國(guó)家來說，高等教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的較高比例并不意味著生均經(jīng)費(fèi)高，因此“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”將生均經(jīng)費(fèi)納入排名指標(biāo)。在各國(guó)高等教育教學(xué)質(zhì)量缺乏可比性數(shù)據(jù)的情況下，生均資源作為其代替指標(biāo)。為衡量高等教育對(duì)一國(guó)研究工作所作的貢獻(xiàn)，“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”將高等教育的研發(fā)經(jīng)費(fèi)納入排名指標(biāo)。具體來說，“資源”指標(biāo)包括5個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表3）。

在2015“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”中，就“資源”指標(biāo)來看，位列前十名的國(guó)家分別為丹麥、加拿大、新加坡、瑞典、瑞士、芬蘭、美國(guó)、沙特阿拉伯、挪威和荷蘭，前25名的國(guó)家或地區(qū)排名詳見表4。

2.“環(huán)境”及其二級(jí)指標(biāo)

資源是高等教育良好發(fā)展的必要條件，但不是充分條件。對(duì)一個(gè)發(fā)展良好的高等教育系統(tǒng)來說，高校應(yīng)在預(yù)算、學(xué)位授予等領(lǐng)域享有高度的自主權(quán)。但與此同時(shí)，也需要適當(dāng)?shù)耐獠勘O(jiān)管措施。“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”采用“世界經(jīng)濟(jì)論壇”（World Economic Forum，WEF）的調(diào)查結(jié)果和其他5個(gè)量性數(shù)據(jù)來衡量“環(huán)境”指標(biāo)（見表5）。

2015在“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”中，就“環(huán)境”指標(biāo)來看，美國(guó)、中國(guó)香港、芬蘭、荷蘭、新西蘭、澳大利亞、比利時(shí)、英國(guó)、新加坡和羅馬尼亞分別位列前十名，位列前25的國(guó)家或地區(qū)排名詳見表6。

3.“互聯(lián)”及其二級(jí)指標(biāo)

“互聯(lián)”指標(biāo)包含高等教育機(jī)構(gòu)和社會(huì)其他部門雙向的信息流動(dòng)。如果一國(guó)的高等教育體系與本國(guó)的其他部門、國(guó)際教育和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行密切的聯(lián)系，那么其高等教育體系的價(jià)值將會(huì)得到提升，因?yàn)椤盎ヂ?lián)”可以推動(dòng)技術(shù)變革和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。“互聯(lián)”指標(biāo)包括6個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表7）。

在2015“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”之“互聯(lián)”指標(biāo)排名中，位列前十名的國(guó)家分別為瑞士、奧地利、瑞典、丹麥、英國(guó)、新加坡、芬蘭、荷蘭、比利時(shí)和新西蘭，位列前25名的國(guó)家或地區(qū)排名詳見表8。

4.“產(chǎn)出”及其二級(jí)指標(biāo)

高等教育系統(tǒng)應(yīng)為國(guó)家的發(fā)展提供一支訓(xùn)練有素、受過良好教育的勞動(dòng)力隊(duì)伍，為人們提供一系列滿足不同興趣和技能需要的受教育機(jī)會(huì)，并對(duì)國(guó)家和全世界的知識(shí)創(chuàng)新作出積極貢獻(xiàn)。“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”的“產(chǎn)出”指標(biāo)包括科研產(chǎn)出和影響、高等教育入學(xué)率、研究人員規(guī)模、世界一流大學(xué)的深度指數(shù)、畢業(yè)生就業(yè)率等方面的9個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表9）。

在2015“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”之“產(chǎn)出”指標(biāo)排名中，位列前十名的國(guó)家分別為美國(guó)、英國(guó)、加拿大、丹麥、瑞典、瑞士、澳大利亞、芬蘭、荷蘭和以色列，位列前25名的國(guó)家或地區(qū)排名詳見表10。

四、“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”的特點(diǎn)

（一）排名的穩(wěn)定性

對(duì)2012-2015年“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，即使4個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重發(fā)生了一些變化，或增加了一些二級(jí)指標(biāo)，但排名仍顯示出較高的穩(wěn)定性。將2015年和2013年（首次對(duì)50個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行排名）的排名進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，36個(gè)國(guó)家的排名發(fā)生了變動(dòng)，其中大部分為2個(gè)位次或更微弱的變化。位次變動(dòng)最大的國(guó)家如下：中國(guó)上升了8位，南非上升了7位，烏克蘭下降了6位，智利和匈牙利分別上升了4位，保加利亞和塞爾維亞分別下降了5位，希臘、西班牙和土耳其分別下降了4位。其主要原因與這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相關(guān)，且意味著這些國(guó)家的高等教育系統(tǒng)發(fā)生了真正變化，而不僅僅是排名方法或指標(biāo)的變化。在4年的排名中，位列前十名的國(guó)家?guī)缀跷窗l(fā)生較大的變化。

（二）指標(biāo)的高度關(guān)聯(lián)性

“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”的另一大特點(diǎn)是排名指標(biāo)的高度關(guān)聯(lián)性，相關(guān)系數(shù)均在0.9以上[2]。這意味著，各指標(biāo)權(quán)重的適度變化不會(huì)對(duì)總排名產(chǎn)生重大影響。有趣的是，“互聯(lián)”指標(biāo)和“資源”指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)最高，為0.987。當(dāng)兩者互為因果關(guān)系時(shí)，其結(jié)果意味著高校積極與那些為其提供經(jīng)費(fèi)的部門開展聯(lián)系。在微觀層面上，高等教育的研發(fā)經(jīng)費(fèi)與科研產(chǎn)出的質(zhì)量高度相關(guān)。2015“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”將各國(guó)高等教育的表現(xiàn)與其人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值進(jìn)行了比較。這一方面解決了人們對(duì)大學(xué)排名采用有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的評(píng)判系統(tǒng)的批判；另一方面，有助于發(fā)現(xiàn)高等教育系統(tǒng)對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)情況。

（三）數(shù)據(jù)的公開透明性

具有較高的透明度是保障排名質(zhì)量的措施之一?！癠21全球高等教育系統(tǒng)排名”的數(shù)據(jù)全部來自第三方，有關(guān)排名的指標(biāo)、方法等細(xì)節(jié)，任何人都可以通過U21官方網(wǎng)站查閱。具體來看，“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”的數(shù)據(jù)主要來自經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的《教育概覽》（Education at a Glance）、聯(lián)合國(guó)教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所的數(shù)據(jù)、世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（The Global Competitiveness Report）、Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的SCImago期刊信息分析平臺(tái)、洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》（World Competitiveness Yearbook）、上海交通大學(xué)的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”。評(píng)價(jià)指標(biāo)全部采用第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，保證了“U21全球高等教育系統(tǒng)排名”結(jié)果的客觀公正、公開透明和可重復(fù)驗(yàn)證、國(guó)家政策導(dǎo)向和國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，規(guī)避了因采用“自建數(shù)據(jù)庫(kù)”指標(biāo)數(shù)據(jù)而可能引發(fā)的排名結(jié)果缺乏公信力、透明性和不可重復(fù)驗(yàn)證的質(zhì)疑。

注釋：

①2012年，沙特阿拉伯和塞爾維亞未參加排名。

②以2014上海交通大學(xué) “世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”為依據(jù)，每個(gè)國(guó)家每有1所大學(xué)進(jìn)入世界500強(qiáng)加100分，最后取加權(quán)平均數(shù)除以本國(guó)人口數(shù)。

參考文獻(xiàn)：

[1]Universitas 21. About Universitas 21[EB/OL]. http：//www.universitas21.com/about， 2015-06-03.

[2]Ross Williams， Anne Leahy， Gaetan de Rassenfosse， etc. U21 Ranking of National Higher Education Systems 2015[EB/OL]. http：//www.universitas 21.com/news/details/186/u21-ranking-of-national-higher-education-systems-2015， 2015-06-03.

編輯 吳婷 校對(duì) 朱婷婷