混合方法在管理學(xué)研究中的擴(kuò)散動(dòng)態(tài)述評

田虎偉，周玉春

（1.河南科技大學(xué) 管理學(xué)院，洛陽 471003 2.內(nèi)布拉斯加州大學(xué)林肯校區(qū)人文教育學(xué)院，林肯 68588）

【經(jīng)管索微】

混合方法在管理學(xué)研究中的擴(kuò)散動(dòng)態(tài)述評

田虎偉1，周玉春2

（1.河南科技大學(xué) 管理學(xué)院，洛陽 471003 2.內(nèi)布拉斯加州大學(xué)林肯校區(qū)人文教育學(xué)院，林肯 68588）

混合方法是20世紀(jì)80年代以來在西方學(xué)術(shù)界新興的一種研究范式，它結(jié)合了量化和質(zhì)性兩種研究方法的優(yōu)點(diǎn)，便于研究者更全面更科學(xué)地探究復(fù)雜的現(xiàn)象和問題。將混合方法運(yùn)用于管理學(xué)研究領(lǐng)域，對于豐富中國管理學(xué)研究范式，提升管理學(xué)學(xué)科建設(shè)水平，構(gòu)建以解決實(shí)際問題為中心的管理研究方法論等，均具有一定的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

混合方法；量化研究；質(zhì)性研究；管理學(xué)研究

混合方法（Mixed methods research），又稱混合方法研究或混合方法設(shè)計(jì)，是20世紀(jì)80年代以來在美國、英國等西方學(xué)術(shù)界新興的一種研究范式，也是一種研究手段。它指在一項(xiàng)研究中，研究者既使用量化手段又結(jié)合質(zhì)性手段的一種研究方法。［1］混合方法是繼傳統(tǒng)的量化和質(zhì)性研究后發(fā)展起來的“第三種方法論／研究手段”。［2］這種方法結(jié)合了量化和質(zhì)性兩種研究方法的優(yōu)點(diǎn)，能彌補(bǔ)傳統(tǒng)研究方法各自的局限，便于研究者更全面更深入地探索復(fù)雜的研究現(xiàn)象和問題，已經(jīng)引起國內(nèi)外學(xué)術(shù)界及管理學(xué)界部分研究者的關(guān)注，產(chǎn)生了一定數(shù)量的研究成果，這對于豐富和發(fā)展中國管理學(xué)研究方法論，提升中國管理學(xué)學(xué)科建設(shè)水平，改進(jìn)科研管理等方面具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐意義。為此，本文擬對該項(xiàng)目的國內(nèi)外研究進(jìn)展加以述評。

一、混合方法在國外學(xué)術(shù)界的擴(kuò)散動(dòng)態(tài)

在國際社會(huì)科學(xué)研究中，混合研究方法是由量化研究或定量研究或量化手段（Quantitative research）、質(zhì)性研究或質(zhì)的研究或質(zhì)化手段（Qualitative research）演變而來的研究方法?；旌戏椒ň哂欣锍瘫饬x的歷史演變經(jīng)歷了三個(gè)階段：20世紀(jì)50年代實(shí)證主義與建構(gòu)主義之爭產(chǎn)生了混合方法研究，20世紀(jì)60年代后實(shí)用主義哲學(xué)基礎(chǔ)確立奠定了理論根基，20世紀(jì)80年代后研究步驟與策略的突破，最終迎來在一些學(xué)科領(lǐng)域如教育研究、管理研究的第三次方法論運(yùn)動(dòng)。［3］

混合方法在目前國際學(xué)術(shù)界的總體擴(kuò)散情況呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：第一，被廣泛地應(yīng)用到了越來越多的學(xué)科中，包括公共衛(wèi)生學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、心理健康學(xué)、兒童教育學(xué)、比較教育學(xué)、護(hù)理學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)，以及其他多種人類行為科學(xué)。［4］－［9］第二，被世界上越來越多的國家的學(xué)者所接受和使用。這種方法論最初被美國學(xué)者倡導(dǎo)，包括來自評估學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和教育學(xué)的專家。他們發(fā)現(xiàn)使用這種方法進(jìn)行研究，比單一地使用量化或質(zhì)性手段能獲取更多有用的信息，更科學(xué)地解析事物的本質(zhì)；對所研究的問題，也能給出一個(gè)更為完善的解釋。因此，很快地，隨著國際學(xué)術(shù)交流與合作，這種方法論被越來越多的國家所接受和使用。這些國家包括英國、澳大利亞、巴基斯坦、南非、坦桑尼亞、葡萄牙、克羅地亞等。［10－12］

混合方法在國外管理學(xué)研究中的應(yīng)用也經(jīng)歷了由簡單到復(fù)雜的發(fā)展歷程，從最初簡單地采用多種方法手段收集數(shù)據(jù)，到后來在整個(gè)研究過程中混合量化手段和質(zhì)性手段，包括從研究設(shè)計(jì)開始到數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析，再到對研究結(jié)果的討論?；旌戏椒ㄔ诠芾韺W(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用體現(xiàn)在不同的學(xué)科分支上。

以信息管理學(xué)為例，在美國，混合方法在信息管理學(xué)中的應(yīng)用早在20世紀(jì)80年代就開始了。2002年，McKechine、Baker、Greenwood＆Julien審閱了信息學(xué)領(lǐng)域的247篇學(xué)術(shù)著作，發(fā)現(xiàn)有29篇文章真正混合了量化研究和質(zhì)性研究方法。［12］實(shí)際上自2000年開始，Gorman＆Clayton開始大量提倡使用多種研究手段并采用三角校證的手法進(jìn)行信息管理學(xué)研究。［14］

另有Fidel通過審閱2005年到2006年兩年間發(fā)表在美國管理學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊后發(fā)現(xiàn)：第一，在486篇文章中，共有39篇采用了混合研究方法收集和分析數(shù)據(jù)。第二，研究人員采用混合方法的主要原因是發(fā)掘新的因素和變量，或更全面深入地探索研究問題。［15］

混合方法在非洲的信息管理學(xué)中也有應(yīng)用的證據(jù)。如非洲研究學(xué)者Onyancha審閱了自1991年到2007年間非洲信息學(xué)領(lǐng)域的13家學(xué)術(shù)期刊，發(fā)現(xiàn)上百篇文章中使用質(zhì)性方法做實(shí)證研究，但也有少數(shù)非洲研究者結(jié)合了量化手段分析質(zhì)性數(shù)據(jù)。［16］2008年，Ngulube審閱了自2004年到2008年間發(fā)表在非洲管理學(xué)期刊的685篇學(xué)術(shù)文章，發(fā)現(xiàn)其中共有48篇文章采用了混合方法。［12］

二、混合方法在中國學(xué)術(shù)界的擴(kuò)散動(dòng)態(tài)

中國學(xué)者在21世紀(jì)初開始陸續(xù)引進(jìn)和使用混合方法，其總體情況如下：

（一）關(guān)于混合方法的一般理論研究

該類研究包括混合方法的相關(guān)理論和擴(kuò)散保障兩方面。

第一，相關(guān)理論研究。有學(xué)者把混合方法作為社會(huì)科學(xué)一般研究方法論予以介紹和推廣。如陳向明在《質(zhì)的研究方法與社會(huì)科學(xué)研究》一書最后開辟了“質(zhì)的研究與量的研究的結(jié)合”一章，簡要回答了兩者結(jié)合的背景、能否結(jié)合、為什么要結(jié)合和如何結(jié)合等問題；蔣逸民介紹了混合方法研究的演變歷史、主要類型、未來發(fā)展趨向，并揭示其對我國社會(huì)科學(xué)研究的意義。［17－18］有學(xué)者把混合方法作為某個(gè)學(xué)科門類或研究領(lǐng)域的方法論予以推介。如田虎偉把混合方法提升到中國高等教育研究的理想范式的認(rèn)識層面；侯英、張培分別倡導(dǎo)混合方法研究在教育技術(shù)學(xué)和應(yīng)用語言學(xué)中的應(yīng)用。［19－21］尤其值得關(guān)注的是，在徐世勇提出管理研究中應(yīng)該注重定量研究與質(zhì)的研究范式的運(yùn)用之后，劉陽，孫向榮、穆緒濤，魏紅先后開始倡導(dǎo)混合方法在圖書館學(xué)、圖書情報(bào)學(xué)、人力資源開發(fā)與管理等管理學(xué)所屬學(xué)科中的應(yīng)用。［22－25］

第二，混合方法在中國學(xué)術(shù)界擴(kuò)散保障的研究。周玉春及Creswell以中國東部為案例深入調(diào)查了中國學(xué)者對混合方法的接受程度。結(jié)果表明很多領(lǐng)域（包括管理學(xué)）的研究者已經(jīng)認(rèn)識到了混合方法在他們的學(xué)科研究中的重要性，他們在倡導(dǎo)推廣這種方法的同時(shí)也提出了一些實(shí)際的困難。宋孝忠、王紅乾、張學(xué)軍分別以思辨的方式提出了混合方法研究在中國高等教育中本土化的觀念變革、政策引導(dǎo)與制度保障、技術(shù)保障等方面的相關(guān)建議。［26－29］

（二）關(guān)于混合方法在中國管理學(xué)研究中的擴(kuò)散動(dòng)態(tài)

雖然沒有直接的文獻(xiàn)計(jì)量研究和問卷調(diào)查研究提供關(guān)于混合方法在我國管理學(xué)研究應(yīng)用的證據(jù)，但有間接調(diào)查可窺混合方法在中國管理學(xué)研究使用的一般情況。有學(xué)者對2008年《管理世界》《科學(xué)學(xué)研究》《南開管理評論》《科研管理》《管理學(xué)報(bào)》發(fā)表的關(guān)于確定戰(zhàn)略／策略管理、組織行為／人力資源管理、創(chuàng)新、營銷等4個(gè)領(lǐng)域202篇論文中“研究策略”調(diào)研結(jié)果表明：采用質(zhì)的研究方法（含案例研究）的有16項(xiàng)，采用定性研究方法（理論推理／文獻(xiàn)綜述）的有42項(xiàng)，采用樣本調(diào)查、計(jì)算機(jī)模擬、實(shí)地調(diào)查實(shí)證研究分別有143項(xiàng)、3項(xiàng)、1項(xiàng)。［30］這說明在我國管理學(xué)研究中，質(zhì)的研究方法運(yùn)用很少，大量的是以樣本調(diào)查為代表的實(shí)證研究和以文獻(xiàn)綜述為代表的定性研究，質(zhì)的研究方法與量化研究方法有機(jī)結(jié)合的研究項(xiàng)目肯定更少。正如岳黃昏所言：“我們的研究中如能做到質(zhì)性方法與量化方法并行使用，就已經(jīng)屬于不簡單的設(shè)計(jì)了，而與真正的混合方法設(shè)計(jì)所強(qiáng)調(diào)的有機(jī)整合使用還有著很大的差距”。［31］

綜上，中國學(xué)術(shù)界對于混合方法的一般理論研究不多，且多為介紹性的研究，對于擴(kuò)散保障研究主要為思辨式的策略研究。中國管理學(xué)界對混合方法的研究目前還處于由少數(shù)學(xué)者在少數(shù)學(xué)科領(lǐng)域倡導(dǎo)應(yīng)用階段，對于混合方法在中國文化背景下管理學(xué)研究中的制約因素及其關(guān)系研究甚少。

三、在中國管理學(xué)研究中擴(kuò)散混合方法的意義

（一）理論意義

“工欲善其事，必先利其器”。從研究方法對于管理學(xué)學(xué)科建設(shè)的重要性來看，獨(dú)特的研究對象、研究方法、嚴(yán)密的概念體系和是一門成熟學(xué)科的重要標(biāo)志；從科學(xué)研究方法對于科學(xué)發(fā)展的重要推動(dòng)作用來看，一部科學(xué)發(fā)展的歷史，就是一部科學(xué)方法不斷創(chuàng)新和被使用的歷史?！肮芾韺W(xué)作為在多學(xué)科交叉的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的實(shí)用性很強(qiáng)的學(xué)科，受益于各個(gè)學(xué)科的理論指導(dǎo)和方法借鑒……融合多種學(xué)科理論與多種方法已經(jīng)成為管理研究的趨勢?！保?2］

然而，一方面，目前中國管理學(xué)在研究方法方面的理論研究成果較少，且相對分散，不成體系。具體表現(xiàn)在：第一，中國關(guān)于管理學(xué)研究方法的學(xué)術(shù)專著絕大多數(shù)為研究生教材且數(shù)量不多。其中，代表作有李懷祖的《管理研究方法論》、許正良的《管理研究方法》、孫國強(qiáng)的《管理研究方法》、馬慶國的《管理科學(xué)研究方法》等。這些著作較為重視理論性和實(shí)用性，注重提供一般的管理研究方法和規(guī)范，但基本沒有涉及定量研究、質(zhì)的研究在同一研究中進(jìn)行綜合設(shè)計(jì)和使用。第二，管理學(xué)研究方法方面的論文也比較少，且主要集中于案例研究方法、扎根理論等，而對其他重要研究方法如問卷調(diào)查法、訪談法、實(shí)驗(yàn)研究法、實(shí)地研究法等相關(guān)應(yīng)用研究較為少見，更缺乏對于管理研究方法的比較研究。［33－39］

另一方面，實(shí)踐中的中國管理學(xué)研究方法表現(xiàn)出諸如研究者的方法論意識不強(qiáng)、對新的研究方法不敏感、使用的研究方法過于單一且規(guī)范性欠缺等諸多方面的問題。例如，總結(jié)性、思辨性的研究仍然是許多管理學(xué)研究者使用的主要方法。雖然自20世紀(jì)80年代以來，我國管理學(xué)界開始強(qiáng)調(diào)量化與實(shí)證化研究方法，“但往往較強(qiáng)調(diào)結(jié)果分析的量化程度，而對研究問題的選擇、研究手段、研究設(shè)計(jì)、研究程序等環(huán)節(jié)的重視程度則相對不夠，目前還存在研究手段單一、研究效率低下、數(shù)據(jù)收集程序不嚴(yán)謹(jǐn)、統(tǒng)計(jì)方法誤用、忽視對研究情景的控制等一系列問題，從而影響了研究結(jié)果的可靠性和總體質(zhì)量”。［24］我國目前對質(zhì)性研究的理解比較模糊，還存在較多的偏見與誤解；但恰恰是質(zhì)性研究的觀察法、訪談法等容易挖掘出基于本土情景的扎根理論，從而產(chǎn)生出基于中國情境的高水平的中國管理學(xué)研究成果。

因此，倡導(dǎo)、開展混合方法在中國管理學(xué)領(lǐng)域中的擴(kuò)散研究，不但對于豐富中國管理學(xué)研究范式、推動(dòng)管理學(xué)研究創(chuàng)新具有重要的理論意義，而且對于中國管理學(xué)術(shù)界全面認(rèn)識和把握我國在該領(lǐng)域研究中存在的方法不足、方法規(guī)范性欠缺等問題，提升中國管理學(xué)學(xué)科建設(shè)水平，具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值。

（二）實(shí)踐意義

從總體來看，混合方法的優(yōu)勢在于它能夠克服一些由于使用單一方法而帶來的問題。正如美國學(xué)者Sechrest，Sidana所說，使用混合方法的好處包括兩點(diǎn)：其一在同一框架內(nèi)通過利用定量和質(zhì)性分析技術(shù)，混合方法研究可以合并兩種方法范式的優(yōu)點(diǎn)；其二采用混合方法研究的研究者更有可能根據(jù)他們的研究問題來選擇研究方法和手段，而不是根據(jù)一些在社會(huì)科學(xué)研究中預(yù)先形成的關(guān)于研究范式的偏見來選擇研究方法和手段，通過縮小定量研究者和質(zhì)性研究者之間的分歧，在探索提升研究質(zhì)量的歷程中，混合方法研究將會(huì)釋放出越來越大的能量。［40］

因此，在中國管理學(xué)研究中倡導(dǎo)使用混合方法研究，對于構(gòu)建以解決實(shí)際問題為中心的管理研究方法論具有重要的實(shí)踐價(jià)值。

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A Review on Diffusion of Mixed Methods in Management Research

TIAN Hu-wei1，ZHOU Yu-chun2

（1．School of Management，Henan University of Science and Technology，Luoyang 471003，China；2．College of Human Education，University of Nebraska-Lincoln，Lincoln 68588，USA．）

Mixed methods emerged in western academic research in the 1980s which matches qualitative with quantitative research approaches and therefore allows researchers to explore complicated phenomena in a comprehensive and scientific way.Application of this method in management research turn out academic and practical significance in enriching management research paradigm in China，improving the discipline development of management，and constructing the methodology of management research to solve practical problems.

mixed methods；quantitative research；qualitative research；management research

C93－03

：A

：I672－3910（2013）06－0076－04

2013－09－05

田虎偉（1969－），男，河南淅川人，教授，博士，主要從事管理研究方法論、創(chuàng)業(yè)教育及管理研究。