中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則產(chǎn)生的原因探析

汪青武

(安徽大學(xué)管理學(xué)院，安徽合肥 230039)

在中國(guó)古代和現(xiàn)代官場(chǎng)，一直存在著潛規(guī)則。潛規(guī)則問(wèn)題在我國(guó)可以說(shuō)是一個(gè)古老而又年輕的社會(huì)問(wèn)題。潛規(guī)則作為一種文化，其存在必有歷史的傳承，我們有必要探索其產(chǎn)生的根源，以期尋找更好的解決路徑。在我國(guó)現(xiàn)階段，潛規(guī)對(duì)社會(huì)的危害日益嚴(yán)重，有必要深入研究。

一、潛規(guī)則的概念

“潛規(guī)則”是一種古老的歷史現(xiàn)象;作為一個(gè)新鮮的歷史學(xué)概念，是吳思先生發(fā)明的。吳思在檢閱歷史時(shí)敏感地觀察到，在傳統(tǒng)中國(guó)，“在正式規(guī)定的各種制度之外，在種種公開(kāi)明文規(guī)定的背后，實(shí)際上存在著一個(gè)不成文的又獲得廣泛認(rèn)可的規(guī)矩，一種可以稱(chēng)為內(nèi)部章程的東西。恰恰是這種東西，而不是冠冕堂皇的正式規(guī)定，支配著現(xiàn)實(shí)生活的運(yùn)行?！彼谄浯碜鳌稘撘?guī)則——中國(guó)歷史中的真實(shí)游戲》中，對(duì)“潛規(guī)則”一詞作了五條定義:第一，潛規(guī)則是人們私下認(rèn)可的行為約束;第二，這種行為約束，依據(jù)當(dāng)事各方的造福或損害能力，在社會(huì)行為主體的互動(dòng)中自發(fā)生成，可以使互動(dòng)各方的沖突減少，交易成本降低;第三，所謂約束，就是行為越界必將招致報(bào)復(fù)，對(duì)這種利害后果的共識(shí)，強(qiáng)化了互動(dòng)各方對(duì)彼此行為的預(yù)期的穩(wěn)定性;第四，這種在實(shí)際中得到遵從的規(guī)矩，背離了正義觀念或正式制度的規(guī)定，侵犯了主流意識(shí)形態(tài)或正式制度所維護(hù)的利益，因此不得不以隱蔽的形式存在，當(dāng)事人對(duì)隱蔽形式本身也有明確的認(rèn)可;第五，通過(guò)這種隱蔽，當(dāng)事人將正式規(guī)則的代表屏蔽于局部互動(dòng)之外，或者將代表拉入私下交易之中，憑借這種私下交易的規(guī)則替換，獲取正式規(guī)則所不能提供的利益。

通過(guò)以上吳思先生對(duì)潛規(guī)則的界定可知道，官場(chǎng)潛規(guī)則就是在一定的歷史背景和政治、文化與經(jīng)濟(jì)條件下，官場(chǎng)這一特定組織結(jié)構(gòu)內(nèi)的成員在長(zhǎng)期參與國(guó)家政治生活的過(guò)程中積累形成的一種政治認(rèn)識(shí)、政治情感、政治動(dòng)機(jī)和政治態(tài)度的總結(jié)，并直接規(guī)范和約束其政治行為。這種政治認(rèn)識(shí)、政治情感、政治動(dòng)機(jī)和政治態(tài)度雖未在書(shū)面上有所呈現(xiàn)，但它進(jìn)入了官員的心理層面，沉淀在他們的心理意識(shí)當(dāng)中，從而直接影響他們的行為，這種影響具有強(qiáng)烈的約束性以及穩(wěn)定性。

二、中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則的特征

第一，中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則具有利益誘致性。利益是官場(chǎng)潛規(guī)則產(chǎn)生的重要誘因，利益誘致性指中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則的重要特征。官員通過(guò)潛規(guī)則獲取巨大的好處以維持自身的各項(xiàng)巨大開(kāi)支。這往往與官員的產(chǎn)生途徑有關(guān)，中國(guó)古代的官員大多是通過(guò)科舉考試而取得功名，在此之前，他們是一介貧困書(shū)生，要想在官場(chǎng)這個(gè)充滿(mǎn)各種關(guān)節(jié)需要打通的上流社會(huì)生存，必須找到“開(kāi)源”的門(mén)路，無(wú)疑潛規(guī)則對(duì)其具有巨大誘惑并符合其利益。

第二，中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則具有廣泛性。中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則如同一張巨大的網(wǎng)，將所有正式規(guī)則的代表都囊括其中，上至宰相首輔下至七品知縣，形成了利益相關(guān)的巨型網(wǎng)絡(luò)，每個(gè)官員都是其中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)。對(duì)于新進(jìn)入者，學(xué)習(xí)潛規(guī)則是一門(mén)必修課。其廣泛性不僅體現(xiàn)在官員拒斥潛規(guī)則需要付出巨大的代價(jià)，還表現(xiàn)在民眾對(duì)其的認(rèn)可。當(dāng)然這種認(rèn)可來(lái)源于其利益的衡量。因?yàn)榉纯沟慕Y(jié)果是要付出高昂的代價(jià)，付出了代價(jià)的結(jié)果是一無(wú)所獲，權(quán)衡利弊之后，接受和認(rèn)可官場(chǎng)潛規(guī)則也便成了必然。因此，官場(chǎng)潛規(guī)則更加猖獗。

第三，中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則具有穩(wěn)定性和規(guī)范性。這種規(guī)范性及穩(wěn)定性突出的表現(xiàn)在送禮的多少，時(shí)間，以及送禮的方式上。清朝送禮有固定的時(shí)間和明確的由頭，如春節(jié)、端午和中秋以及官員生日及官員夫人生日要送，稱(chēng)為“三節(jié)兩壽”，官員到訪或出訪收受的稱(chēng)之為“程儀”，求人辦事要送的稱(chēng)之為“使費(fèi)”，需要中央和上級(jí)批準(zhǔn)請(qǐng)示項(xiàng)目等遞上去的稱(chēng)之為“部費(fèi)”，冬天送“炭敬”，夏天送“冰敬”或“瓜敬”，以至于給領(lǐng)導(dǎo)的跟班、看門(mén)送的“跟敬”“門(mén)敬”等等。

三、中國(guó)古代官場(chǎng)潛規(guī)則的原因

1.皇權(quán)專(zhuān)制:潛規(guī)則產(chǎn)生的政治基礎(chǔ)

中國(guó)幾千年的封建社會(huì)，在相對(duì)封閉的政治生態(tài)中，形成了以皇權(quán)專(zhuān)制主義為傳統(tǒng)的融政治與道德于一體的政治體制。以中央集權(quán)為特點(diǎn)的封建皇權(quán)專(zhuān)制、以委任制為主體的官吏選拔制度、以宗法制為根本的社會(huì)結(jié)構(gòu)以及以儒家思想為基礎(chǔ)的意識(shí)形態(tài)，共同構(gòu)筑了中國(guó)特有的政治傳統(tǒng)?；蕶?quán)作為一切權(quán)力的源頭有絕對(duì)的壟斷地位?；实凼且磺姓钨Y源的掌控者，各級(jí)官員代皇帝管理、掌控各類(lèi)政治資源，官員的權(quán)力來(lái)源于皇帝的授予。英國(guó)著名歷史學(xué)家阿克頓勛爵曾說(shuō)過(guò):“權(quán)力趨于腐敗，絕對(duì)的權(quán)力趨于絕對(duì)的腐敗”。孟德斯鳩也曾說(shuō):“歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，任何擁有的權(quán)力的人都傾向于濫用權(quán)力，這是一條萬(wàn)古不易的經(jīng)驗(yàn)，有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直遇到有界限的地方才休止。……不受制約的權(quán)力必將走向腐敗”。從權(quán)力本身的性質(zhì)來(lái)看，任何一項(xiàng)權(quán)力都具有腐蝕性。在中國(guó)古代封建社會(huì)，皇權(quán)高于一切權(quán)力，國(guó)家命運(yùn)完全取決于皇帝的品行和才干。一般在朝代的早期，君主都比較賢明，因此會(huì)出現(xiàn)盛世，而在一個(gè)朝代的晚期，君主昏庸墮落，此時(shí)，皇帝是最大的腐敗者，潛規(guī)則表現(xiàn)的更加赤裸裸。

作為皇權(quán)代理人的封建官僚集團(tuán)，他們從中央到地方在各個(gè)層級(jí)替皇帝掌控各種政治資源，集各種權(quán)力于一身，絕對(duì)服從于皇帝。這些官員打著皇權(quán)的旗號(hào)凌駕于王法(正式規(guī)則)之上，他們的行為極少受到制約。因此他們便掌握了吳思先生所稱(chēng)為的“合法傷害權(quán)”，即當(dāng)今社會(huì)所指的“自由裁量權(quán)”。美國(guó)研究腐敗問(wèn)題的專(zhuān)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·克里特加德曾概括了一個(gè)著名公式:腐敗條件=壟斷權(quán)+自由裁量權(quán)－責(zé)任制，這充分顯示了自由裁量權(quán)與腐敗的相關(guān)性。從潛規(guī)則的定義可知，潛規(guī)則從某種程度上說(shuō)就是腐敗。易中天先生在《帝國(guó)的惆悵》一書(shū)中指出，潛規(guī)則現(xiàn)象應(yīng)該是一種非典型腐敗。所謂非典型腐敗就是看起來(lái)不像腐敗或不被認(rèn)為是腐敗的腐敗。由此，權(quán)力是腐敗的根源，中國(guó)古代社會(huì)封建專(zhuān)制集權(quán)是潛規(guī)則產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

2.小農(nóng)經(jīng)濟(jì):潛規(guī)則產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

政治屬于上層建筑，產(chǎn)生于一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，并為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)。流行于中國(guó)古代社會(huì)的潛規(guī)則是一種非制度文化，其產(chǎn)生必然依附于傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下，個(gè)體農(nóng)戶(hù)自給自足，受封建地主的剝削，同時(shí)受傳統(tǒng)官僚集團(tuán)的支配，這是封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的最根本的特征，也是我國(guó)傳統(tǒng)封建政治文化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)就是分散性，他們之間缺乏共同的政治聯(lián)系，無(wú)法確立共同的政治利益。因此，在傳統(tǒng)封建社會(huì)中，憑借自身的力量，個(gè)體農(nóng)戶(hù)無(wú)法確立自身的主體地位。正如馬克思所指出的:他們不能代表自己，一定要?jiǎng)e人來(lái)代表他們。因此，在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，行政權(quán)力支配著社會(huì)，潛規(guī)則有了其大行其道的生態(tài)環(huán)境。

中國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)耕文明主要特點(diǎn)是傳承性、溫和性。農(nóng)耕文明自給自足的特點(diǎn)又決定了中華民族隨遇而安、知足常樂(lè)的特點(diǎn)，不到最后關(guān)頭，絕不輕言拼命。這樣一種忍耐力對(duì)潛規(guī)則來(lái)說(shuō)是一種好的生存環(huán)境，何況拒斥潛規(guī)則的成本還要大于利益本身。關(guān)于這一點(diǎn)，吳思先生在《潛規(guī)則》中闡述道:“老百姓是個(gè)冤大頭。且不必說(shuō)‘人不犯我，我不犯人，人若犯我，我必犯人’;更不必說(shuō)什么‘以血還血，以牙還牙’;人家罵了他，打了他，吸了他的血，他連人家的家長(zhǎng)哭訴告狀都找不起。唯一合算的選擇，只剩下忍氣吞聲，繼續(xù)讓人家吸血?！庇纱丝梢?jiàn)，處于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的個(gè)體農(nóng)戶(hù)無(wú)力與龐大的封建官僚集團(tuán)抗衡。搜刮老百姓是各級(jí)官員的共同利益所在，要想反抗，必須走向聯(lián)合，然而處于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的人們無(wú)力走向聯(lián)合，因此對(duì)于潛規(guī)則的運(yùn)行，只能默默忍受了。

3.經(jīng)濟(jì)人的利己特性:潛規(guī)則產(chǎn)生的人性基礎(chǔ)

“經(jīng)濟(jì)人”，即假定人思考和行為都是目標(biāo)理性的，唯一的試圖獲得經(jīng)濟(jì)好處就是物質(zhì)性補(bǔ)償?shù)淖畲蠡Ｓ米鹘?jīng)濟(jì)學(xué)和某些心理學(xué)分析的基本假設(shè)。從經(jīng)濟(jì)人的定義中我們可以看到，人的目的是讓自己的利益最大化。同時(shí)從吳思先生對(duì)潛規(guī)則的定義中也可以看到遵從于潛規(guī)則的最終目的是獲取正式規(guī)則所不能提供的利益。二者的目的如同出一轍。馬克思說(shuō):“只有利己主義的個(gè)人才是現(xiàn)實(shí)的人”，“人們的奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)”。西漢著名史學(xué)家司馬遷曾說(shuō)過(guò)一句經(jīng)典名言:“天下熙熙，皆為利來(lái);天下攘攘，皆為利往?！笨梢?jiàn)“經(jīng)濟(jì)人”的利己特性的理論假設(shè)不僅適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，同樣適用于現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的各個(gè)領(lǐng)域。它是一個(gè)簡(jiǎn)單而又最基本的現(xiàn)實(shí)，同時(shí)表明“經(jīng)濟(jì)人”的利己屬性的客觀存在性。從吳思的著作中我們可以得知，潛規(guī)則產(chǎn)生盛行于我國(guó)封建社會(huì)，特別是官僚集團(tuán)內(nèi)部，它的本質(zhì)就是謀取私利，是當(dāng)事雙方或者多方經(jīng)過(guò)博弈而產(chǎn)生的一種均衡。通過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)，“利益”二字貫穿于潛規(guī)則形成、實(shí)施等各個(gè)階段。如吳思先生總結(jié)出的“新官墮落定律”，它本身就是利益權(quán)衡的結(jié)果。

和西方學(xué)者提出的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)相似的是中國(guó)歷史上荀子的“人性惡說(shuō)”，潛規(guī)則是建立在人性惡的基礎(chǔ)之上的。李宗吾在《厚黑學(xué)》中系統(tǒng)闡述了這一觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)從人性的惡來(lái)解讀潛規(guī)則，人性的中的陰暗面從本質(zhì)來(lái)說(shuō)終究是一切社會(huì)關(guān)系的總和。社會(huì)關(guān)系由生產(chǎn)力所決定的，因此，歸根結(jié)底，在古代中國(guó)社會(huì)人性的自私是由其低下的生產(chǎn)力所決定的。正是這種自私奠定了潛規(guī)則盛行的人性基礎(chǔ)。

4.儒家文化:潛規(guī)則產(chǎn)生的文化基礎(chǔ)

用馬克思主義一分為二的看待事物的觀點(diǎn)，中國(guó)封建社會(huì)盛行的儒家文化既具有積極的一面也有消極的一面。儒家文化中的倫理道德基本上是情感主義的道德，這種道德源于人的最初的家庭成員之間的天然的情感聯(lián)系，道德的壓力來(lái)源于這種情感的聯(lián)系程度。所謂親疏之別，愛(ài)有等差，孟子說(shuō)“親之欲其貴也，愛(ài)之欲其富也?！彼杂H愛(ài)之必須富貴之，只是一種道德義務(wù)，而且這種義務(wù)隨著情感的聯(lián)系程度而不斷加強(qiáng)。因此，在中國(guó)傳統(tǒng)的社會(huì)形成了一個(gè)個(gè)小“圈子社會(huì)”。這些圈子內(nèi)的人相互信任，交往密切，利益共享。這種以人情為基礎(chǔ)的利益分配必然導(dǎo)致在顯規(guī)則之下潛規(guī)則的盛行，這也是官場(chǎng)潛規(guī)則在中國(guó)得以運(yùn)行的基礎(chǔ)。

受儒家思想的影響，我國(guó)歷代都重農(nóng)抑商。戰(zhàn)國(guó)以后，我國(guó)社會(huì)鮮明地形成了士農(nóng)工商四大階層，然而農(nóng)工商被認(rèn)為不是正途，只有讀書(shū)做官才是正途。因此有“萬(wàn)般皆下品，惟有讀書(shū)高”的感慨。然而官位是個(gè)稀缺資源，迫使人們利用非正常手段(潛規(guī)則)而達(dá)到做官的目的。

儒家文化中不乏愚民思想，這也是歷代封建統(tǒng)治者將其搬到統(tǒng)治地位的原因之一?？鬃诱J(rèn)為:“民可使由之，不可使知之?！彼^“三畏”有畏天命，畏大人，畏圣人之言，以及董仲舒所提倡的“仁、義、禮、智、信”都是典型的臣民文化。這些文化造就了中國(guó)人溫順與卑微的性格，然而同時(shí)也為潛規(guī)則大行其道開(kāi)辟了道路。通過(guò)儒家文化的教化，老百姓以和為貴，忍讓負(fù)重，不到不堪忍受，不與官爭(zhēng)。

綜上，潛規(guī)則在我國(guó)古代社會(huì)盛行，有其深刻的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等原因。這些原因的探析對(duì)于當(dāng)前我國(guó)社會(huì)潛規(guī)則盛行的根源探索有一定的啟發(fā)意義，以古為鑒，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的對(duì)策將其控制在一定的范圍內(nèi)，并逐步消滅。

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