學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的社會(huì)根源探析

○徐揚(yáng)輝

（連云港師范高等?？茖W(xué)校 江蘇 連云港 222006）

浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（英文版）執(zhí)行總編張?jiān)录t曾在《自然》上發(fā)表文章稱，“中國某期刊檢測(cè)出31%的投稿中有抄襲現(xiàn)象”，并由此在國內(nèi)外引起熱議。之前，她也曾在國內(nèi)某學(xué)術(shù)刊物上提到“中國學(xué)術(shù)論文單篇引用率在50個(gè)國家中排名第42，我們的科研經(jīng)費(fèi)年年遞增，論文產(chǎn)出世界第二，但是目前中國科研跟隨遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于創(chuàng)新”。2010年1月，醫(yī)學(xué)界權(quán)威雜志《柳葉刀》雜志發(fā)表評(píng)論文章《科學(xué)造假：中國需要采取行動(dòng)》，稱井岡山大學(xué)大規(guī)模造假事件令人失望，呼吁中國采取行動(dòng)打擊學(xué)術(shù)造假。2010年9月，清華大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)施一公教授、北京大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)饒毅教授聯(lián)名在《科學(xué)》上撰文，質(zhì)疑目前國內(nèi)科研基金分配存在體制和文化缺陷。“做好的研究不如與官員及其賞識(shí)的專家拉關(guān)系重要”已成為國內(nèi)公開的秘密。

其實(shí)，為了規(guī)范學(xué)術(shù)研究，打擊學(xué)術(shù)不端行為，我國陸陸續(xù)續(xù)制定了許多法規(guī)，比如教育部的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》（2004）和《關(guān)于對(duì)學(xué)位論文作假行為的暫行處理辦法》（征求意見稿）（2012）、國家自然科學(xué)基金委的《對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》（2005）、科技部的《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（2007）、中科院的《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》（2007）等等，盡管采取了種種措施，學(xué)術(shù)不端行為為什么仍然屢禁不止？這是有著復(fù)雜的社會(huì)根源的。

一、現(xiàn)行教育體制存在的種種弊端是學(xué)術(shù)不端行為滋生的潛在原因

首先，現(xiàn)行教育體制影響著學(xué)生行為習(xí)慣，僵化的教學(xué)模式扼殺了學(xué)生天馬行空般自由思考的能力。中國學(xué)生從小學(xué)到中學(xué)乃至大學(xué)，接受的常常是照本宣科式的滿堂灌的教學(xué)方式，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)答案循規(guī)蹈矩地死記硬背，往往能取得不錯(cuò)的成績(jī)，傳統(tǒng)文化中尊重師長(zhǎng)的觀點(diǎn)進(jìn)一步固化了這種方式，學(xué)生不善于質(zhì)疑或反駁老師的觀點(diǎn)，與此同時(shí)也喪失了獨(dú)立思考的精神。美國杜克大學(xué)教授王小凡講過一個(gè)故事，一位國內(nèi)名校考來的高才生在一次開卷考試的時(shí)候，大部分的答案引用了老師的內(nèi)容，因?yàn)樗X得老師的話都很經(jīng)典。結(jié)果，老師要把學(xué)生開除。有個(gè)中國去的訪問學(xué)者知道后對(duì)美國老師說，“為什么學(xué)生不抄別人而抄你的呢？”因?yàn)樵跂|方傳統(tǒng)文化中，把老師的東西背得滾瓜爛熟是受鼓勵(lì)的。

其次，現(xiàn)行教育體制下的教育行政化弊端迫使各高校盲目追求綜合化、規(guī)模化，是學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的助推器。近年來，在爭(zhēng)相建設(shè)研究型大學(xué)的氛圍中，?？圃盒Ｌ岢觥吧尽保究圃盒?zhēng)取碩士點(diǎn)、博士點(diǎn)，單一的文科院?；蚶砜圃盒Ｏ蚓C合型院校發(fā)展，而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的部分條件包括在SCI、EI、南大版、北大版等核心與非核心刊物上公開發(fā)表多少論文、有多少論文被人大復(fù)印資料轉(zhuǎn)載、獲得多少國家級(jí)、省部級(jí)研究項(xiàng)目。這些被當(dāng)作衡量學(xué)校師資水平、辦學(xué)質(zhì)量以及學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)直接關(guān)系到各高校的排名，繼而影響著高校的招生、就業(yè)、項(xiàng)目、資金等重大問題。最終造成的結(jié)果是，各個(gè)高校之間在專業(yè)設(shè)置、人才培養(yǎng)上日益趨同，各高校對(duì)教師的評(píng)價(jià)考核方式日益趨同，忽視了科研型教師和教學(xué)型教師的差異。部分科研能力不足的教師不是出于學(xué)術(shù)興趣，純粹為了完成任務(wù)而應(yīng)付差事，出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的行為的可能性大大增加。

二、學(xué)術(shù)研究日益功利化、短期化是學(xué)術(shù)不端行為滋生的重要推手

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展、社會(huì)轉(zhuǎn)型變革不斷涌現(xiàn)的關(guān)鍵時(shí)期，人們把功利實(shí)惠的市場(chǎng)規(guī)則推廣到方方面面，滲透至學(xué)術(shù)領(lǐng)域，功利浮躁的不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣逐漸蔓延，在學(xué)術(shù)研究上也走向了投機(jī)取巧、弄虛作假的機(jī)會(huì)主義道路，日益功利化和短期化。

1986年，我國人事部門開始進(jìn)行職稱制度改革，實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度，國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)置了21個(gè)專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列。到目前為止，國家共建立了29個(gè)專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列。教育、科學(xué)、文化、醫(yī)療、衛(wèi)生等很多機(jī)構(gòu)都需要進(jìn)行職稱評(píng)定，評(píng)定的條件都跟在不同級(jí)別刊物上公開發(fā)表文章掛鉤，而職稱又同工資、津貼掛鉤。全國范圍內(nèi)逐漸出現(xiàn)了“全民學(xué)術(shù)”的熱潮，隨著教育系統(tǒng)擴(kuò)招，本科生、碩士生、博士生學(xué)歷證書和學(xué)位證書能否取得與論文發(fā)表掛鉤，“全民學(xué)術(shù)”的熱潮愈演愈烈。這種職稱評(píng)定、證書獲取，考核機(jī)制的周期性，必然導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究的短期化。很難想象花了二十余年才完成《資本論》的馬克思，在現(xiàn)行中國的環(huán)境下能否特立獨(dú)行。

為應(yīng)付職稱與考核所需，以求在短期內(nèi)取得規(guī)模效應(yīng)，學(xué)術(shù)研究被異化為“學(xué)術(shù)生產(chǎn)”，厚積薄發(fā)的研究過程被異化為立竿見影的生產(chǎn)過程，因此，違背學(xué)術(shù)研究復(fù)雜嚴(yán)謹(jǐn)、厚積薄發(fā)、循序漸進(jìn)的客觀規(guī)律而竭盡所能東拼西湊，不擇手段獲取項(xiàng)目，四處掛名編著學(xué)術(shù)垃圾等學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)也就不足為奇了。在巨大的利益面前，有些刊物的辦刊者也不再堅(jiān)持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)公正，不以學(xué)術(shù)質(zhì)量和原創(chuàng)水平而以職位高低、關(guān)系親疏、出價(jià)高低來決定論著或成果是否發(fā)表或出版，使得學(xué)術(shù)期刊本應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任被沖刷得一干二凈，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的泛濫起到了推波助瀾的作用。

“全民學(xué)術(shù)”的熱潮并沒真正帶來學(xué)術(shù)研究的繁榮。醫(yī)療系統(tǒng)的一位老醫(yī)生感嘆：“現(xiàn)在能發(fā)表論文的醫(yī)生越來越多，而真正能把病看好的醫(yī)生卻越來越少”，原因是“許多學(xué)歷很高，論文數(shù)量可觀的博士不會(huì)看病，而那些診療經(jīng)驗(yàn)豐富，深受患者喜愛的醫(yī)生卻因?yàn)檎撐臄?shù)量不夠而在晉升的路上屢屢受挫?！绷頁?jù)報(bào)道，“2009年中國的SCI論文數(shù)量已經(jīng)突飛猛進(jìn)到11.2萬篇，僅次于美國，成為世界第二。同時(shí)，中國大陸出版的科技期刊數(shù)量大約有5000種，也位居世界前列。與強(qiáng)大的論文生產(chǎn)能力和龐大的期刊數(shù)量不相稱的是，中國在國際科技界占有一席之地的期刊并不多。近年在烏利希期刊指南所收錄的全球兩萬三千多份同行評(píng)議的學(xué)術(shù)期刊中，美國的學(xué)術(shù)期刊占了34%，中國的期刊大約只占到2%?！?/p>

學(xué)問不只是做出來的，也是教出來的。正如吉林大學(xué)資深教授孫正聿所說，“許多從事學(xué)術(shù)研究的人尚缺乏正規(guī)的、系統(tǒng)的、嚴(yán)格的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，尚不具備從事學(xué)術(shù)研究的不可或缺的概念系統(tǒng)、背景知識(shí)、研究方法以及學(xué)術(shù)的自我意識(shí)，尚未實(shí)現(xiàn)對(duì)‘學(xué)術(shù)’和‘學(xué)問’的認(rèn)同”。由此可見，從事學(xué)術(shù)研究需要經(jīng)過系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，可在學(xué)術(shù)功利化不斷膨脹的今天，現(xiàn)實(shí)情況卻是，碩士生、博士生與其導(dǎo)師之間的關(guān)系發(fā)生異化，變成了“打工仔”與“老板”的關(guān)系，“老板”忙著跑項(xiàng)目，然后分包給“打工仔”，獲取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，真正用于學(xué)術(shù)指導(dǎo)的時(shí)間屈指可數(shù)，更談不上進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練了。

三、社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中學(xué)術(shù)環(huán)境惡化是學(xué)術(shù)不端行為滋生的土壤

首先，不恰當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與考核機(jī)制加劇了學(xué)術(shù)環(huán)境的惡化?，F(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與考核機(jī)制下，學(xué)術(shù)研究發(fā)生異化，學(xué)術(shù)功利性取向占據(jù)主導(dǎo)地位，完全失去了學(xué)術(shù)研究的樂趣，背離了學(xué)術(shù)研究的本來目標(biāo)發(fā)展與創(chuàng)新。美國加州大學(xué)圣地亞哥分校細(xì)胞與分子醫(yī)學(xué)系教授付向東說，“我參加國內(nèi)科學(xué)項(xiàng)目的評(píng)審。無一不是這樣：被評(píng)審的都知道評(píng)審專家。電話、短信到處飛，要求照顧?！薄昂芏嘣菏坎皇遣幌胫鞒止?，但是架不住人情?！边m當(dāng)?shù)目己藟毫τ兄诎l(fā)揮學(xué)術(shù)主體積極主動(dòng)的探索精神，但超負(fù)荷的壓力卻可能會(huì)帶來焦慮感、挫敗感、職業(yè)倦怠，甚至學(xué)術(shù)不端行為。

其次，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為熟視無睹使學(xué)術(shù)不端行為得到蔓延。蘭德認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)存在“灰色道德崇拜”。在道德上不追求善，只是追求一種惡的回避，害怕自己被烙上黑的污名，只追求道德的灰色區(qū)域。西安電子科技大學(xué)曾給學(xué)生下發(fā)問卷，如果發(fā)現(xiàn)身邊的老師或同學(xué)有學(xué)術(shù)不端行為，會(huì)怎么做。結(jié)果是，63.3%的學(xué)生選擇“私下跟他講講”；28.8%的學(xué)生表示“不會(huì)向任何人提及”；只有7.38%的學(xué)生選擇舉報(bào)。當(dāng)畢業(yè)論文僅被看作是一種不得不走的儀式，當(dāng)指導(dǎo)者指而不導(dǎo)、評(píng)審者評(píng)而不審早已成了眾人皆知的秘密，當(dāng)學(xué)術(shù)和生存變成了可交換的等式，可以用投機(jī)取巧的方式得到評(píng)所謂的“學(xué)術(shù)成果”，當(dāng)學(xué)術(shù)不端行為成為一種普遍現(xiàn)象，還會(huì)有幾人能夠獨(dú)善其身呢？這將是對(duì)學(xué)術(shù)研究的致命傷害。

此外，社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期新的道德觀的形成需要一個(gè)過程，從主觀上來看，人們的法制觀念和維權(quán)意識(shí)還不強(qiáng)，從客觀上來說，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信的法律制度和行政管理體制尚未完全建立起來。因而，論文代寫、課題代做、教授抄襲、博導(dǎo)剽竊、偽造數(shù)據(jù)等學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)不可避免。

[1]劉延玲：“一稿多投”的背后[J].社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論，2011（1）.

[2]孫正聿：學(xué)風(fēng)委第二組討論情況匯報(bào)[EB/OL].http：//www.sinoss.net/webgate/CmdNews-Detail？ newsId=7144，2007-11-14.

[3]安·蘭德著，焦曉菊譯：自私的德性[M].華夏出版社，2007.

[4]徐靈、魏彤春、侯光輝：科研壓力下的高校教師學(xué)術(shù)不端行為：組織支持的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J].科技管理研究，2013（7）.