重大科技基建步入全生命周期管理——建立重大科技基礎(chǔ)設(shè)施全生命周期管理體系的建議

文/ 朱明林

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施概況

基礎(chǔ)設(shè)施及其屬性

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，是指為在科學(xué)技術(shù)前沿取得重大突破，解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全中的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和前瞻性科技問題，由國(guó)家投資建設(shè)，并在長(zhǎng)期運(yùn)行中，為科技界和社會(huì)各相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)研究和高技術(shù)發(fā)展提供支撐條件的大型設(shè)施，包括整體性的裝置、分布式設(shè)施及大量獨(dú)立設(shè)備系統(tǒng)集成的研究設(shè)施。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要推動(dòng)力量，是搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)、增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要有效途徑。

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是一項(xiàng)“科學(xué)工程”，具有鮮明的科技屬性和工程屬性。首先重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是為了滿足科學(xué)技術(shù)前沿研究的需要，建設(shè)過程中必須要采用新原理、新技術(shù)等開展大量研究試驗(yàn)、技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備研制，涉及眾多學(xué)科領(lǐng)域并往往產(chǎn)生新學(xué)科，建成后主要是支撐開展持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。其次重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是一種基礎(chǔ)設(shè)施，必須通過工程建設(shè)才能發(fā)揮效用，因此必定屬于基本建設(shè)項(xiàng)目，需要較大規(guī)模的投資，通過履行基本建設(shè)程序開展決策、建設(shè)等工作，在一定周期內(nèi)形成一定規(guī)模的固定資產(chǎn)。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科技屬性和工程屬性是相輔相成，有機(jī)統(tǒng)一的，科技屬性是前提和要求、是工程屬性實(shí)現(xiàn)的主要目標(biāo)，工程屬性是保障和條件、是科技屬性實(shí)現(xiàn)的重要支撐。

在上述兩個(gè)屬性之外，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施還具有投資大（包括建設(shè)投資和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)）、周期長(zhǎng)（包括建設(shè)周期和運(yùn)行周期）、風(fēng)險(xiǎn)高（包括科技風(fēng)險(xiǎn)和工程風(fēng)險(xiǎn)）等特點(diǎn)。

基本情況

我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展可劃分為三個(gè)時(shí)期,即從“兩彈一星”開始的萌芽期（上世紀(jì)五六十年代）、以北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)為標(biāo)志的成長(zhǎng)期（上世紀(jì)七八十年代）、上世紀(jì)九十年代以后的發(fā)展期。特別是“十一五”以來，我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)邁上新臺(tái)階，中央和地方財(cái)政投入顯著增加，設(shè)施建設(shè)和開放共享水平大幅提升，科技支撐和科研產(chǎn)出能力不斷提高，大批優(yōu)秀科技、工程、管理人才脫穎而出，顯著提高了我國(guó)科技創(chuàng)新能力和國(guó)際地位。據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委統(tǒng)計(jì)，我國(guó)在建和運(yùn)行重大科技基礎(chǔ)設(shè)施總量達(dá)到32項(xiàng)，覆蓋范圍從粒子物理與核物理、天文學(xué)等傳統(tǒng)大科學(xué)領(lǐng)域，向地球系統(tǒng)與環(huán)境科學(xué)、生命科學(xué)等新興領(lǐng)域拓展。

目前，我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)形成了以國(guó)家發(fā)展改革委牽頭、各部門和建設(shè)單位協(xié)同的管理體制，管理可大體可分為規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)行三個(gè)階段，相關(guān)管理制度和規(guī)范也在逐步完善。但是現(xiàn)行管理規(guī)范還不能完全適應(yīng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)，特別是更多套用一般固定資產(chǎn)投資建設(shè)項(xiàng)目的管理規(guī)范，按照工程屬性管理較多、科技屬性體現(xiàn)不足，缺乏對(duì)全生命周期的管理規(guī)范，普遍存在工程延期、投資增加、建設(shè)管理不規(guī)范、后續(xù)投入不足等問題。

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施全生命周期管理體系

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施全生命周期管理體系應(yīng)緊密結(jié)合其科技屬性和工程屬性，圍繞規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)行三個(gè)階段，包括建設(shè)規(guī)劃、預(yù)制研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、中期評(píng)估、項(xiàng)目調(diào)整、項(xiàng)目驗(yàn)收、運(yùn)行考核、后評(píng)價(jià)、改造升級(jí)、退役共12個(gè)環(huán)節(jié)。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在立項(xiàng)時(shí)就應(yīng)該開展設(shè)施的生命力評(píng)估，確定較為合理的設(shè)施生命周期以及主要環(huán)節(jié)、管理內(nèi)容等。下面將重點(diǎn)分析建設(shè)規(guī)劃、預(yù)制研究、中期評(píng)估、后評(píng)價(jià)、改造升級(jí)、退役等6個(gè)環(huán)節(jié)。

建設(shè)規(guī)劃

建設(shè)規(guī)劃應(yīng)分為中長(zhǎng)期規(guī)劃和五年規(guī)劃兩個(gè)層次。

由于科技水平的不斷發(fā)展，對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的要求和所需的資源越來越大，必須要進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃。近年來，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在已擁有相當(dāng)規(guī)模重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步制定了長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，如美國(guó)能源部《未來的科學(xué)裝置——二十年前瞻》、歐盟的《歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖規(guī)劃》等?？紤]到一個(gè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施從規(guī)劃醞釀到建成運(yùn)行一般需要較長(zhǎng)的時(shí)間，如上海同步輻射光源從1993年提出建議到2010年順利通過國(guó)家驗(yàn)收，歷經(jīng)17年之久。中長(zhǎng)期規(guī)劃應(yīng)主要圍繞未來20年左右時(shí)間周期內(nèi)，針對(duì)科技前沿研究和國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，確定重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展方向、主要目標(biāo)、重點(diǎn)領(lǐng)域和保障措施等。中長(zhǎng)期規(guī)劃還要依據(jù)發(fā)展形勢(shì)定期進(jìn)行修改調(diào)整。

同時(shí)，依據(jù)中長(zhǎng)期規(guī)劃并結(jié)合發(fā)展形勢(shì)、建設(shè)條件等情況，編制重大科技基礎(chǔ)設(shè)施五年建設(shè)規(guī)劃，明確五年之內(nèi)優(yōu)先規(guī)劃建設(shè)的具體項(xiàng)目。

預(yù)制研究

預(yù)制研究是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)階段關(guān)鍵的必經(jīng)環(huán)節(jié)，主要是對(duì)已列入建設(shè)規(guī)劃的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的關(guān)鍵技術(shù)、樣機(jī)研制及非標(biāo)加工設(shè)備等問題進(jìn)行預(yù)先制造研究，以最大程度降低工程風(fēng)險(xiǎn)并確保工程順利建設(shè)。如合肥同步輻射加速器、上海同步輻射光源等項(xiàng)目都先后進(jìn)行了扎實(shí)的預(yù)制研究，不但攻克了技術(shù)、完成了工程方案總體設(shè)計(jì)，而且培養(yǎng)了隊(duì)伍、建立了工程質(zhì)量管理體系。而大天區(qū)面積多目標(biāo)光纖光譜望遠(yuǎn)鏡（LAMOST）、蘭州重離子加速器冷卻儲(chǔ)存環(huán)項(xiàng)目卻沒能在建設(shè)之前開展預(yù)制研究，造成了工期延期、投資增加等問題。預(yù)制研究環(huán)節(jié)的有無及質(zhì)量好壞，直接影響到建設(shè)的成敗。因此，一定要在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施立項(xiàng)之前開展預(yù)制研究，并將其作為項(xiàng)目立項(xiàng)的重要依據(jù)，相關(guān)研制研究經(jīng)費(fèi)也要單獨(dú)計(jì)列、充分保障。

中期評(píng)估

中期評(píng)估是目前重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)階段的一個(gè)缺失環(huán)節(jié)。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)通常周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、投資大，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)路線、投資估算等都可能發(fā)生較大變化，如上世紀(jì)90年代的美國(guó)超導(dǎo)超級(jí)對(duì)撞機(jī)項(xiàng)目（Superconducting?Super?Collider,簡(jiǎn)稱SSC），耗資超過82億美元，經(jīng)評(píng)估后發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目所需經(jīng)費(fèi)將大大超過概算，美國(guó)國(guó)會(huì)及時(shí)終止了項(xiàng)目，避免了后續(xù)更大損失。因此，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的中期評(píng)估就是政府主管部門組織技術(shù)、工程、財(cái)務(wù)等多方面的專家，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)展、工期、投資、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、提出解決方案，如調(diào)整科技目標(biāo)、優(yōu)化建設(shè)內(nèi)容、增加工程投資、甚至終止項(xiàng)目等。政府主管部門應(yīng)根據(jù)中期評(píng)估結(jié)果，及時(shí)開展項(xiàng)目調(diào)整、追加投資等工作。

后評(píng)價(jià)

后評(píng)價(jià)是政府主管部門正在積極探索的一個(gè)環(huán)節(jié)，受政府的委托，相關(guān)第三方工程咨詢機(jī)構(gòu)已先后對(duì)合肥同步輻射加速器、蘭州重離子加速器冷卻儲(chǔ)存環(huán)、北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)重大改造工程等進(jìn)行了后評(píng)價(jià)。通過后評(píng)價(jià)，可以對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的決策程序、建設(shè)過程、運(yùn)行情況等進(jìn)行全面評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議等，特別是一方面要對(duì)項(xiàng)目本身提出具體改善意見，另一方面要對(duì)政府主管部門提出宏觀層面建議。同時(shí)，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施后評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)成為項(xiàng)目申請(qǐng)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、開展升級(jí)改造以及項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)其他項(xiàng)目的重要依據(jù)。

改造升級(jí)

改造升級(jí)是對(duì)已經(jīng)投入運(yùn)行一段時(shí)間但仍有較大發(fā)展?jié)摿Φ闹卮罂萍蓟A(chǔ)設(shè)施，通過實(shí)施工程項(xiàng)目、追加項(xiàng)目投資，進(jìn)一步完善提升技術(shù)指標(biāo)和綜合性能，最大程度發(fā)揮其科學(xué)效益。如北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)重大改造工程就是在原有隧道內(nèi)安裝雙存儲(chǔ)環(huán)、成為雙環(huán)對(duì)撞機(jī)，同時(shí)對(duì)譜儀進(jìn)行改造，實(shí)現(xiàn)正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)和同步輻射裝置的“一機(jī)兩用”，為我國(guó)高能物理繼續(xù)保持國(guó)際領(lǐng)先地位奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施改造升級(jí)可以以較少的投資、較短的時(shí)間、較快的速度繼續(xù)保持、甚至提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而且不需要再鋪新攤子，避免重復(fù)建設(shè)，因此可以減少審批環(huán)節(jié)、縮短審批周期。此外，在規(guī)劃重大科技基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，也要為今后改造升級(jí)留下充分空間。

退役

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施通常都有一定生命周期，當(dāng)其缺乏科學(xué)發(fā)展?jié)摿?、持續(xù)發(fā)展能力或運(yùn)行難以為繼時(shí)，就可以采取退役的方式。如2004年4月30日，北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)(BEPC)正式結(jié)束運(yùn)行，標(biāo)志著BEPC/北京譜儀(BES)勝利結(jié)束15年來的實(shí)驗(yàn)任務(wù)、光榮退役。國(guó)際上的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施也有因?yàn)檫\(yùn)行經(jīng)費(fèi)緊張?jiān)蚨艘坳P(guān)閉，如2011年9月30日，美國(guó)能源部因無力支付每年高達(dá)5000萬美元的運(yùn)行費(fèi)用，關(guān)閉了位于美國(guó)伊利諾伊州巴達(dá)維亞費(fèi)米國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室的萬億電子伏特加速器（Tevatron）。退役將給重大科技基礎(chǔ)設(shè)施全生命周期畫上圓滿的句號(hào)，但是相關(guān)科技管理人員、建設(shè)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)等可不斷傳承，為新的重大設(shè)施的建設(shè)運(yùn)行提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)支撐。

建立重大科技基礎(chǔ)設(shè)施全生命周期管理體系的建議

近日，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)了《國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃（2012—2030年）》，提出了重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的指導(dǎo)思想、建設(shè)目標(biāo)、主要領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目和保障措施等，建議依據(jù)中長(zhǎng)期規(guī)劃的部署，采取有效措施強(qiáng)化重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的全生命周期管理。

建議加快制定國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法。適應(yīng)其科技屬性和工程屬性的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與運(yùn)行管理，特別是要將預(yù)制研究、中期評(píng)估、后評(píng)價(jià)、改造升級(jí)等作為設(shè)施全生命周期管理的必需環(huán)節(jié)，根據(jù)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施特點(diǎn)制定更為適用的投資估算/概算、相關(guān)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招投標(biāo)等規(guī)范制度，合理安排預(yù)制研究經(jīng)費(fèi)、允許項(xiàng)目評(píng)估調(diào)整并增加投資、重視績(jī)效評(píng)價(jià)和對(duì)設(shè)施開展生命力評(píng)估、增加人力“軟投入”等。

建議各方形成合力推進(jìn)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施投入大、應(yīng)用廣，其全生命周期管理涉及發(fā)展改革、科技、財(cái)政、人力等宏觀綜合部門，還涉及中科院、海洋、農(nóng)業(yè)、氣象等專業(yè)主管部門，也需要地方政府在土地、資金、人才等方面予以支持，一定要建立統(tǒng)籌規(guī)劃、部門協(xié)同、各司其職的管理推進(jìn)機(jī)制。同時(shí)應(yīng)充分發(fā)揮地方政府作用，加強(qiáng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施與地方的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化合作，促進(jìn)技術(shù)溢出效益的發(fā)揮。

建議設(shè)立統(tǒng)一國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)資金。專項(xiàng)資金由發(fā)展改革部門會(huì)同科技、設(shè)施專業(yè)主管部門共同向財(cái)政部門提出預(yù)算、單獨(dú)設(shè)立，主要用于安排重大科技基礎(chǔ)設(shè)施全生命周期的工程建設(shè)、運(yùn)行管理、預(yù)制研究、規(guī)劃評(píng)估、人力投入等方面，以改變目前政府部門各管一段、資金來源多門，以及設(shè)施的工程建設(shè)、運(yùn)行、改造經(jīng)費(fèi)普遍不足等問題。