產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)概念解析與生成路徑初探

代文彬 慕靜

內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的提出適應(yīng)了當(dāng)今中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”躍升的訴求。產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)是在全球開(kāi)放條件下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展主體對(duì)其產(chǎn)業(yè)的安全發(fā)展所具有的自主控制能力和相關(guān)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值網(wǎng)上所具有的支配地位和引領(lǐng)能力，其與產(chǎn)業(yè)安全、產(chǎn)業(yè)控制力兩個(gè)概念具有明顯區(qū)別。產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的生成需要政府、行業(yè)組織、企業(yè)三者的協(xié)同行為，通過(guò)技術(shù)控制權(quán)、市場(chǎng)控制權(quán)、組織協(xié)同力、資本控制權(quán)的形成而逐漸生成。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán) 產(chǎn)業(yè)安全 產(chǎn)業(yè)控制力 生成路徑

近幾年來(lái)，“產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)”這個(gè)概念屢見(jiàn)報(bào)端及各種會(huì)議上，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者、專(zhuān)家和企業(yè)大力倡導(dǎo)培育相關(guān)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。由于“產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)”是一個(gè)新概念，有必要深入剖析“產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)”這一概念的內(nèi)涵特征及其生成路徑，從而為相關(guān)理論與實(shí)踐的發(fā)展提供一些新的視角和思路。

產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的概念特征

（一）內(nèi)涵解析

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于“產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)”還沒(méi)有明確定義，有些研究者從影響因素或測(cè)量維度的角度提出對(duì)此概念的理解，如北京長(zhǎng)城企業(yè)戰(zhàn)略研究所的研究人員（2009）提出當(dāng)前影響產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的因素包括三方面內(nèi)容，即市場(chǎng)控制權(quán)、資本控制權(quán)和技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。另外，在產(chǎn)業(yè)安全研究領(lǐng)域也有一些概念如產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等也涉及到產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)問(wèn)題。在吸收借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)是指在全球開(kāi)放條件下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展主體對(duì)其產(chǎn)業(yè)的安全發(fā)展所具有的自主控制能力和相關(guān)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值網(wǎng)上所具有的支配地位和引領(lǐng)能力。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的內(nèi)涵可從以下三個(gè)層面去理解：一從宏觀層面看，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)指一國(guó)政府部門(mén)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有自由的產(chǎn)業(yè)規(guī)制能力、對(duì)世界經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定與執(zhí)行具有話語(yǔ)權(quán)；二從中觀層面看，一國(guó)重要產(chǎn)業(yè)（如戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)）具有免受外來(lái)干擾威脅、能保持可持續(xù)發(fā)展的能力；三從微觀層面看，具體產(chǎn)業(yè)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)能憑借其對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)要素（技術(shù)、人才、品牌、渠道、組織等）的掌控從而控制產(chǎn)業(yè)鏈的高端、取得所屬價(jià)值網(wǎng)的領(lǐng)導(dǎo)地位。通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的掌控，一國(guó)政府能更有效地優(yōu)化本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、引導(dǎo)企業(yè)良好的市場(chǎng)行為，保障國(guó)家的獨(dú)立與安全，不斷地促進(jìn)國(guó)民財(cái)富的積累。通過(guò)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的掌握，企業(yè)能擴(kuò)大其產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)的定價(jià)權(quán)和市場(chǎng)份額，控制世界范圍內(nèi)該產(chǎn)業(yè)的財(cái)富流向，保持其在本產(chǎn)業(yè)內(nèi)可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）與相關(guān)概念的區(qū)別

產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)與產(chǎn)業(yè)安全、產(chǎn)業(yè)控制力兩個(gè)概念有密切的關(guān)系，它們之間有區(qū)別也有聯(lián)系。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的概念，目前主要有三種：一是從產(chǎn)業(yè)控制角度，其核心是強(qiáng)調(diào)本國(guó)資本和行政權(quán)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的控制力，使其免受外資的控制與威脅；二是從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力角度，這種觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)是本國(guó)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力；三是從產(chǎn)業(yè)權(quán)益角度，認(rèn)為作為主體的產(chǎn)業(yè)權(quán)益在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中應(yīng)得到保證并不受侵害。產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全的重要工具和衡量產(chǎn)業(yè)安全的重要維度，其也包涵了產(chǎn)業(yè)安全的一部分內(nèi)涵，但產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)側(cè)重于行為主體通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)要素的掌握而控制生產(chǎn)體系，進(jìn)而最大限度地獲得社會(huì)化分工的益處。

產(chǎn)業(yè)控制力的內(nèi)涵已包含在產(chǎn)業(yè)安全的定義中，是研究產(chǎn)業(yè)安全的視角之一。產(chǎn)業(yè)控制力是對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的靜態(tài)描述，它反映的是東道國(guó)產(chǎn)業(yè)控制力和外資產(chǎn)業(yè)控制力博弈的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)控制力是產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的一個(gè)重要方面，但產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)除包含本國(guó)資本和行政權(quán)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的控制力外，也包含在全球范圍內(nèi)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)越競(jìng)爭(zhēng)力和獲利能力，以及對(duì)全球先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)能力。目前，科技實(shí)力已成為國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的決定因素，一批先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)如新能源、新材料、生物工程、航天航空等將成為未來(lái)世界的支柱產(chǎn)業(yè)，將對(duì)人類(lèi)的生產(chǎn)生活方式產(chǎn)生革命性影響，失去對(duì)這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與引領(lǐng)將喪失產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。

產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的生成路徑

從主體上講，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的生成離不開(kāi)政府、行業(yè)組織、企業(yè)三者的共同作為。由于產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的系統(tǒng)性與層次性，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的形成必須以政府為主導(dǎo)，通過(guò)政府行為進(jìn)行全面規(guī)劃、重點(diǎn)突破、循序培育。但產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的形成最終要體現(xiàn)為企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升上，體現(xiàn)在企業(yè)對(duì)高級(jí)要素的掌握與整合上，所以產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的形成必須堅(jiān)持企業(yè)的主體地位。各級(jí)行業(yè)組織在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的形成中應(yīng)承擔(dān)好服務(wù)、協(xié)調(diào)、規(guī)范的角色，發(fā)揮其支撐作用。政府、行業(yè)組織、企業(yè)三方的協(xié)同配合是產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)生成的必由之路。由此，可以抽象出產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的生成路徑，如圖1所示。

（一）政府在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)生成中的主導(dǎo)作用

政府在本國(guó)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)生成過(guò)程中的主導(dǎo)作用重點(diǎn)體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)規(guī)制、科技投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、國(guó)家品牌戰(zhàn)略、國(guó)際組織話語(yǔ)權(quán)、金融貨幣國(guó)際化六個(gè)方面。

通過(guò)制定與執(zhí)行有效的產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)空間布局規(guī)劃，政府可以明確重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)特別是戰(zhàn)略先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展思路、營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、切實(shí)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)、維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈。政府采取有力措施，加大科技投入的規(guī)模和強(qiáng)度、促進(jìn)科技投入結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，將能有效提高本國(guó)的基礎(chǔ)研究水平、攻克行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，為本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升創(chuàng)造有利條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易有利于發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情。政府建設(shè)規(guī)范、活躍的技術(shù)交易市場(chǎng)將有力地推動(dòng)智力成果的產(chǎn)業(yè)化。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化的今天，政府充分運(yùn)用市場(chǎng)和計(jì)劃手段，切實(shí)制定并執(zhí)行國(guó)家品牌戰(zhàn)略，是企業(yè)提升品牌國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有能力的重要?jiǎng)恿?。加大在各種國(guó)際組織中的話語(yǔ)權(quán)，有利于形成對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有利的國(guó)際貿(mào)易、金融、輿論環(huán)境。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要金融的強(qiáng)力支撐，企業(yè)進(jìn)行海外經(jīng)營(yíng)也需要本國(guó)金融系統(tǒng)的大力支持，而且金融業(yè)本身作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)具有高增長(zhǎng)、高附加值等特征。所以，產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力很大程度上依賴(lài)金融業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。加快人民幣和我國(guó)金融體系國(guó)際化步伐，建設(shè)世界金融中心，是培育我國(guó)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的重要工作之一。

（二）行業(yè)組織在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)生成中的支撐作用

行業(yè)組織在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)生成中的支撐作用主要體現(xiàn)在技術(shù)路線圖制作、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)推廣三個(gè)方面。

各級(jí)行業(yè)組織可組織其成員企業(yè)和有關(guān)專(zhuān)家學(xué)者對(duì)本行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行系統(tǒng)預(yù)測(cè)和規(guī)劃，從而能引導(dǎo)相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)達(dá)成共同目標(biāo)，構(gòu)建創(chuàng)新鏈，促進(jìn)行業(yè)技術(shù)的有序提升。行業(yè)組織通過(guò)充分發(fā)揮其規(guī)劃和引導(dǎo)作用，促進(jìn)本產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間甚至是不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而產(chǎn)生優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效果，并有利于提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和銷(xiāo)售集中度，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。此外，行業(yè)組織通過(guò)組織標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的起草制定，有的放矢地引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、選準(zhǔn)原輔材料、提高工藝技術(shù)水平、更新裝備、完善產(chǎn)品檢測(cè)手段，提高企業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。同時(shí)，與產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)之間在標(biāo)準(zhǔn)的起草、制定和推廣活動(dòng)中加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，有利于形成國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，從而有利于抵御強(qiáng)勢(shì)跨國(guó)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)控制。

（三）企業(yè)在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)生成中的主體作用

企業(yè)在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)生成中的主體作用主要體現(xiàn)在技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、品牌建設(shè)、營(yíng)銷(xiāo)推廣、企業(yè)聯(lián)盟五個(gè)方面。

企業(yè)要掌握產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)首先必須要擁有技術(shù)、品牌、營(yíng)銷(xiāo)渠道、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)等高級(jí)要素，其中自主創(chuàng)新能力居于核心地位。只有通過(guò)自主創(chuàng)新，企業(yè)才能掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，才能促進(jìn)品牌提升和標(biāo)準(zhǔn)控制。此外，企業(yè)善于進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟管理、構(gòu)建有效的價(jià)值網(wǎng)有助于企業(yè)抵御外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、形成規(guī)模效應(yīng)、促進(jìn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

（四）技術(shù)控制權(quán)、市場(chǎng)控制權(quán)、組織協(xié)同力、資本控制權(quán)

技術(shù)控制權(quán)是民族產(chǎn)業(yè)對(duì)本產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)的掌握并由此而形成的對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利的掌握能力。一般可用核心技術(shù)對(duì)外依存度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制率、本國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)率等來(lái)衡量。產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)對(duì)外依存度越低，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制率和本國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)率越高，則本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)控制權(quán)越大。從政府層面看，政府加大科技投入、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)規(guī)制水平均能直接提高本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制力。從行業(yè)層面看，行業(yè)組織通過(guò)提高技術(shù)路線圖制作水平、加大產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)推廣有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)控制權(quán)的培育。企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和積極參與標(biāo)準(zhǔn)制定也有利于本企業(yè)技術(shù)控制權(quán)的增長(zhǎng)。

市場(chǎng)控制權(quán)指本國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球市場(chǎng)上的定價(jià)權(quán)、占有額以及品牌價(jià)值，可用產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率、產(chǎn)業(yè)國(guó)際市場(chǎng)占有率、外資品牌擁有率、外貿(mào)出口自有品牌率等指標(biāo)來(lái)衡量。政府有效實(shí)施國(guó)家品牌戰(zhàn)略、行業(yè)組織和企業(yè)重視品牌建設(shè)和保護(hù)、企業(yè)在國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)中營(yíng)銷(xiāo)水平的提升均有助于提升本國(guó)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)控制權(quán)。

組織協(xié)同力指產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)聯(lián)企業(yè)通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟或一體化方式而形成的對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力。組織協(xié)同力可通過(guò)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)的聯(lián)盟數(shù)或產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的縱向一體化程度來(lái)衡量。政府和行業(yè)組織通過(guò)產(chǎn)業(yè)規(guī)制合理提高產(chǎn)業(yè)集中度、引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行有利的戰(zhàn)略結(jié)盟可增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的組織協(xié)同力。本國(guó)企業(yè)積極進(jìn)行企業(yè)聯(lián)盟、實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)到網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)變有利于本國(guó)產(chǎn)業(yè)組織協(xié)同力的提高。

資本控制權(quán)指本國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展獲得本國(guó)金融系統(tǒng)支持程度以及人民幣國(guó)際化程度。它可以用本國(guó)產(chǎn)業(yè)的資本效率、人民幣國(guó)際化程度及產(chǎn)業(yè)資本對(duì)外依存度等指標(biāo)來(lái)衡量。政府努力提高本國(guó)在各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織中的話語(yǔ)權(quán)、促進(jìn)本國(guó)金融業(yè)發(fā)展、不斷提高本幣國(guó)際化水平有助于本國(guó)產(chǎn)業(yè)資本控制權(quán)的提高。

以上四個(gè)中介變量之間也存在相互作用關(guān)系，它們之間的耦合決定了一國(guó)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)狀況。

（五）作為結(jié)果變量的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)

作為結(jié)果變量的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)反映了相關(guān)產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)的控制力與贏利能力，雖然其是四個(gè)中介變量耦合作用的結(jié)果，但也可通過(guò)此四類(lèi)變量進(jìn)行衡量。每一產(chǎn)業(yè)都有其產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)問(wèn)題，但從國(guó)家角度看，一國(guó)應(yīng)特別重視對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)培育，以此促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、保持本國(guó)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

結(jié)論

在后金融危機(jī)時(shí)代，全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整加劇以及中國(guó)力圖轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”躍遷的時(shí)代背景下，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的提出與追求有其必然的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)概念不同于產(chǎn)業(yè)安全和產(chǎn)業(yè)控制力，它側(cè)重于行為主體通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)要素的掌握而控制生產(chǎn)體系，特別是對(duì)全球先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)能力。產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的生成需要政府、行業(yè)組織、企業(yè)三者的協(xié)同作為，通過(guò)獲得技術(shù)控制權(quán)、市場(chǎng)控制權(quán)、組織協(xié)同力、資本控制權(quán)而最終生成。

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