市場(chǎng)化節(jié)能新模式
——合同能源管理

陳柳欽

市場(chǎng)化節(jié)能新模式
——合同能源管理

陳柳欽

1970年代世界石油危機(jī)爆發(fā)后，合同能源管理作為一種全新的節(jié)能機(jī)制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家逐步發(fā)展起來(lái)。合同能源管理是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一種節(jié)能新機(jī)制、商業(yè)新模式。節(jié)能減排是建設(shè)“環(huán)境友好型、資源節(jié)約型”社會(huì)進(jìn)程中的核心問(wèn)題之一。相對(duì)于“控制、命令”型的政府主導(dǎo)的節(jié)能模式，運(yùn)用市場(chǎng)化機(jī)制促進(jìn)節(jié)能的合同能源管理模式具有其獨(dú)特的資源配置優(yōu)勢(shì)。

合同能源管理；節(jié)能；節(jié)能服務(wù)；節(jié)能服務(wù)業(yè)

一、合同能源管理及其基本運(yùn)作機(jī)制

1970年代世界石油危機(jī)爆發(fā)后，合同能源管理作為一種全新的節(jié)能機(jī)制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家逐步發(fā)展起來(lái)。所謂合同能源管理（Energy Management Contract，以下簡(jiǎn)稱(chēng)EMC），是指節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Corporation，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ESCo）通過(guò)與客戶(hù)簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為客戶(hù)提供節(jié)能改造的相關(guān)服務(wù)，并從客戶(hù)節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤(rùn)的一種商業(yè)運(yùn)作模式。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展和完善，這一新機(jī)制在北美、歐洲，以及一些發(fā)展中國(guó)家得到逐步推廣和應(yīng)用，出現(xiàn)了基于EMC機(jī)制運(yùn)作的、專(zhuān)業(yè)化的ESCo，且其發(fā)展勢(shì)頭十分迅猛，目前，全球已有80多個(gè)國(guó)家通過(guò)ESCo采用新的電能提升技術(shù)、能源合同機(jī)制及對(duì)電力需求方的有效管理等方式來(lái)幫助用戶(hù)提升電能使用效率。在美國(guó)，ESCo已發(fā)展為一種新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)，每年約有10億美元的業(yè)務(wù)。

EMC運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約，其基本運(yùn)作機(jī)制是：通過(guò)合同約定節(jié)能指標(biāo)和服務(wù)以及投融資和技術(shù)保障，整個(gè)節(jié)能改造過(guò)程如項(xiàng)目審計(jì)、設(shè)計(jì)、融資、施工、管理等由ESCo統(tǒng)一完成；在合同期內(nèi)，ESCo的投資回收和合理利潤(rùn)由產(chǎn)生的節(jié)能效益來(lái)支付；在合同期內(nèi)項(xiàng)目的所有權(quán)歸ESCo所有，并負(fù)責(zé)管理整個(gè)項(xiàng)目工程，如設(shè)備保養(yǎng)、維護(hù)及節(jié)能檢測(cè)等；合同結(jié)束后，ESCo要將全部節(jié)能設(shè)備無(wú)償移交給耗能企業(yè)并培養(yǎng)管理人員、編制管理手冊(cè)等，此后由耗能企業(yè)自己負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)；ESCo承擔(dān)節(jié)能改造的全部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)。EMC機(jī)制的實(shí)質(zhì)是一種以減少的能源費(fèi)用來(lái)支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用戶(hù)使用未來(lái)的節(jié)能收益為工廠(chǎng)和設(shè)備升級(jí)，降低目前的運(yùn)行成本，提高能源利用效率。

EMC機(jī)制的載體是ESCo。ESCo是一種基于EMC機(jī)制運(yùn)作的、以盈利為直接目的的專(zhuān)業(yè)化公司。ESCo與愿意進(jìn)行節(jié)能改造的用戶(hù)簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為用戶(hù)的節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)或融資，向用戶(hù)提供能源效率審計(jì)、節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、原材料和設(shè)備采購(gòu)、施工、監(jiān)測(cè)、培訓(xùn)、運(yùn)行管理等一條龍服務(wù)，并通過(guò)與用戶(hù)分享項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來(lái)盈利和滾動(dòng)發(fā)展。能源管理合同在實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目的企業(yè)（用戶(hù)）與專(zhuān)門(mén)的ESCo之間簽訂，它有助于推動(dòng)節(jié)能項(xiàng)目的實(shí)施。

圖1 EMC運(yùn)作模式

從ESCo的業(yè)務(wù)運(yùn)作方式可以看出，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的節(jié)能服務(wù)商業(yè)化實(shí)體，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求

生存和發(fā)展，與傳統(tǒng)的節(jié)能改造模式有根本性的區(qū)別（見(jiàn)圖1）。

ESCo一般向客戶(hù)提供的節(jié)能服務(wù)主要包括以下內(nèi)容：第一，能源審計(jì)。ESCo針對(duì)客戶(hù)的具體情況，測(cè)定客戶(hù)當(dāng)前用能量和用能效率，提出節(jié)能潛力所在，并對(duì)各種可供選擇的節(jié)能措施的節(jié)能量進(jìn)行預(yù)測(cè)。第二，節(jié)能改造方案設(shè)計(jì)。根據(jù)能源審計(jì)的結(jié)果，ESCo根據(jù)客戶(hù)的能源系統(tǒng)現(xiàn)狀提出如何利用成熟的節(jié)能技術(shù)來(lái)提高能源利用效率、降低能源成本的方案和建議。如果客戶(hù)有意向接受ESCo提出的方案和建議，ESCo就可以為客戶(hù)進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)。第三，施工設(shè)計(jì)。在合同簽訂后，一般由ESCo組織對(duì)節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行施工設(shè)計(jì)，對(duì)項(xiàng)目管理、工程時(shí)間、資源配置、預(yù)算、設(shè)備和材料的進(jìn)出協(xié)調(diào)等進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)劃，確保工程順利實(shí)施并按期完成。第四，節(jié)能項(xiàng)目融資。ESCo向客戶(hù)的節(jié)能項(xiàng)目投資或提供融資服務(wù)。ESCo可能的融資渠道有：ESCo自有資金、銀行商業(yè)貸款、從設(shè)備供應(yīng)商處爭(zhēng)取到的最大可能的分期支付以及其它政策性的資助。當(dāng)ESCo采用通過(guò)銀行貸款方式為節(jié)能項(xiàng)目融資時(shí)，ESCo可利用自身信用獲得商業(yè)貸款，也可利用政府相關(guān)部門(mén)的政策性擔(dān)保資金為項(xiàng)目融資提供幫助。第五，原材料和設(shè)備采購(gòu)。ESCo根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的要求負(fù)責(zé)原材料和設(shè)備的采購(gòu)，所需費(fèi)用由ESCo籌措。第六，施工、安裝和調(diào)試。根據(jù)合同，由ESCo負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的施工、安裝和調(diào)試。通常，由ESCo或其委托的其他有資質(zhì)的施工單位來(lái)進(jìn)行。由于通常施工是在客戶(hù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的設(shè)備或生產(chǎn)線(xiàn)上進(jìn)行，因此，施工必須盡可能不干擾客戶(hù)的運(yùn)營(yíng)，而客戶(hù)也應(yīng)為施工提供必要的條件和方便。第七，運(yùn)行、保養(yǎng)和維護(hù)。設(shè)備的運(yùn)行效果將會(huì)影響預(yù)期的節(jié)能量，因此，ESCo應(yīng)對(duì)改造系統(tǒng)的運(yùn)行管理和操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，以保證達(dá)到預(yù)期的節(jié)能效果。此外，ESCo還要負(fù)責(zé)組織安排好改造系統(tǒng)的管理、維護(hù)和檢修。第八，節(jié)能量監(jiān)測(cè)及效益保證。ESCo與客戶(hù)共同監(jiān)測(cè)和確認(rèn)節(jié)能項(xiàng)目在合同期內(nèi)的節(jié)能效果，以確認(rèn)合同中確定的節(jié)能效果是否達(dá)到。另外，ESCo和客戶(hù)還可以根據(jù)實(shí)際情況采用“協(xié)商確定節(jié)能量”的方式來(lái)確定節(jié)能效果，這樣可以大大簡(jiǎn)化監(jiān)測(cè)和確認(rèn)工作。第九，ESCo收回節(jié)能項(xiàng)目投資和利潤(rùn)。對(duì)于節(jié)能效益分享項(xiàng)目，在項(xiàng)目合同期內(nèi)，ESCo對(duì)與項(xiàng)目有關(guān)的投入（包括土建、原材料、設(shè)備、技術(shù)等）擁有所有權(quán)，并與客戶(hù)分享項(xiàng)目產(chǎn)生的節(jié)能效益。在ESCo的項(xiàng)目資金、運(yùn)行成本、所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)及合理的利潤(rùn)得到補(bǔ)償之后（即項(xiàng)目合同期結(jié)束），設(shè)備的所有權(quán)一般將轉(zhuǎn)讓給客戶(hù)?？蛻?hù)最終就獲得高能效設(shè)備和節(jié)約能源的成本，并享受ESCo所留下的全部節(jié)能效益。ESCo自身可能沒(méi)有能力完成上述全部的服務(wù)，但是，作為專(zhuān)業(yè)化的ESCo，它可以通過(guò)整合各類(lèi)外部資源，達(dá)到合同規(guī)定的節(jié)能量?？赡軙?huì)涉及到的機(jī)構(gòu)有擔(dān)保公司、銀行、設(shè)計(jì)單位、施工單位、保險(xiǎn)公司等。

ESCo所開(kāi)展的EMC業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：一是商業(yè)性。ESCo是商業(yè)化運(yùn)作的公司，以EMC機(jī)制實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目來(lái)實(shí)現(xiàn)贏利的目的。二是整合性。對(duì)于客戶(hù)來(lái)說(shuō)，ESCo的最大價(jià)值在于可以為客戶(hù)實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目提供經(jīng)過(guò)優(yōu)選的各種資源集成的工程設(shè)施及其良好的運(yùn)行服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)與客戶(hù)約定的節(jié)能量或節(jié)能效益。三是多贏性。多贏性是EMC業(yè)務(wù)的一大特點(diǎn)，一個(gè)該類(lèi)項(xiàng)目的成功實(shí)施將使介入項(xiàng)目的各方包括ESCo、客戶(hù)、節(jié)能設(shè)備制造商和銀行等都能從中分享到相應(yīng)的收益，從而形成多贏的局面。四是風(fēng)險(xiǎn)性。ESCo通常對(duì)客戶(hù)的節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行投資，并向客戶(hù)承諾節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能效益，因此，ESCo承擔(dān)了節(jié)能項(xiàng)目的大部分風(fēng)險(xiǎn)。可以說(shuō)，EMC業(yè)務(wù)是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，EMC業(yè)務(wù)的成敗關(guān)鍵在于對(duì)節(jié)能項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)的分析和管理。

二、合同能源管理的優(yōu)勢(shì)及基本類(lèi)型

（一）合同能源管理的優(yōu)勢(shì)

在傳統(tǒng)的節(jié)能投資方式下，節(jié)能項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)、所有盈利都由實(shí)施節(jié)能投資的企業(yè)承擔(dān)，這也是許多企業(yè)在節(jié)能面前躊躇不前的原因。而且大多數(shù)情況是，實(shí)施節(jié)能企業(yè)的客戶(hù)由于自身種種原因的限制，自行的節(jié)能投資并不一定能夠達(dá)到預(yù)期的節(jié)能效果，存在節(jié)能投資的浪費(fèi)，甚至項(xiàng)目的失敗。因此，有關(guān)專(zhuān)家指出，當(dāng)前我國(guó)節(jié)能最為迫切的任務(wù)，就是引導(dǎo)和促進(jìn)節(jié)能機(jī)制面向市場(chǎng)的過(guò)渡和轉(zhuǎn)變。EMC是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一種節(jié)能新機(jī)制、新模式，這種模式可以有效降低用戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)，為客戶(hù)最大限度地創(chuàng)造價(jià)值。它不僅適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)專(zhuān)業(yè)化、服務(wù)社會(huì)化的需要，而且適應(yīng)建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的潮流。

EMC這一基于市場(chǎng)運(yùn)作的節(jié)能機(jī)制，不僅是一

種推動(dòng)節(jié)能產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的節(jié)能綜合服務(wù)的商業(yè)模式，更是一種減少企業(yè)能源成本的財(cái)務(wù)管理方法。它打造的是一個(gè)優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化模式的服務(wù)新平臺(tái)，采取的是一種雙贏的共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)新模式，推行的是一種為企業(yè)一條龍服務(wù)的“交鑰匙”工程。ESCo的經(jīng)營(yíng)機(jī)制是一種節(jié)能投資服務(wù)管理，客戶(hù)見(jiàn)到節(jié)能效益后，ESCo才與客戶(hù)一起共同分享節(jié)能成果，取得雙贏的效果。ESCo服務(wù)的客戶(hù)不需要承擔(dān)節(jié)能實(shí)施的資金、技術(shù)及風(fēng)險(xiǎn)，并且可以更快地降低能源成本，獲得實(shí)施節(jié)能后帶來(lái)的收益和ESCo提供的設(shè)備。

EMC模式的引入，使得節(jié)能有機(jī)會(huì)變成一項(xiàng)創(chuàng)造財(cái)富的過(guò)程，把環(huán)保、生態(tài)等眾多產(chǎn)業(yè)的綠色價(jià)值變成了人們能看得見(jiàn)摸得著的實(shí)際效益。按照EMC模式運(yùn)作節(jié)能項(xiàng)目，在節(jié)能改造之后，客戶(hù)原先單純用于支付能源費(fèi)用的資金，可同時(shí)支付新的能源費(fèi)用和ESCo的費(fèi)用。合同期后，客戶(hù)享有全部的節(jié)能效益，會(huì)產(chǎn)生正的現(xiàn)金流（見(jiàn)圖2）。

圖2 EMC模式節(jié)能項(xiàng)目效益比較

EMC的節(jié)能效果不止是一個(gè)節(jié)能設(shè)備的參數(shù)度量，更是一個(gè)時(shí)間度量。由于節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)只負(fù)責(zé)銷(xiāo)售節(jié)能設(shè)備給用能單位，買(mǎi)賣(mài)結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)難以保證節(jié)能設(shè)備能夠達(dá)到預(yù)期的節(jié)能效果，而EMC的節(jié)能服務(wù)正是要幫助企業(yè)發(fā)揮出節(jié)能設(shè)備的最佳效果。EMC作為節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和用能單位之間的一種節(jié)能效果契約，以節(jié)能服務(wù)為手段，以節(jié)能效果收益為盈利模式，能保證節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能效果。

EMC還可以成就一個(gè)行業(yè)并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。EMC具有顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，它的產(chǎn)業(yè)稟賦使其適應(yīng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，成為低碳經(jīng)濟(jì)的代表性產(chǎn)業(yè)之一。在能源緊張、節(jié)能減排日益重要的中國(guó)，節(jié)能服務(wù)行業(yè)有巨大的市場(chǎng)需求。由于具備高增值性的特點(diǎn)，它還可以吸引投資、擴(kuò)大就業(yè)，帶動(dòng)信息咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)研究等相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的興起，從而對(duì)節(jié)能服務(wù)行業(yè)的立業(yè)和發(fā)展提供支撐。EMC作為一個(gè)高效率的市場(chǎng)化機(jī)制，與眾多產(chǎn)業(yè)有密切的交集，可以帶動(dòng)這些產(chǎn)業(yè)尤其是新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）合同能源管理模式的基本類(lèi)型

結(jié)合國(guó)內(nèi)外EMC的實(shí)踐，可以把EMC模式劃分為以下5種基本類(lèi)型：

1.節(jié)能量保證支付型

此種模式是在項(xiàng)目合同期內(nèi)，ESCo向企業(yè)承諾某一比例的節(jié)能量，用于支付工程成本，而達(dá)不到承諾的節(jié)能量的部分，由ESCo自己負(fù)擔(dān)；超出承諾節(jié)能量的部分雙方分享，直到ESCo收回全部節(jié)能項(xiàng)目投資后，項(xiàng)目合同結(jié)束，先進(jìn)高效的節(jié)能設(shè)備無(wú)償移交給企業(yè)使用，企業(yè)享有以后產(chǎn)生的全部節(jié)能收益。該模式適用于誠(chéng)信度較高、節(jié)能意識(shí)一般的企業(yè)。

2.節(jié)能效益分享型

此種模式是在節(jié)能改造項(xiàng)目合同期內(nèi)，由ESCo與企業(yè)雙方共同確認(rèn)節(jié)能效率之后，雙方按比例來(lái)分享節(jié)能效益。在合同期內(nèi)雙方分享節(jié)能效益的比例也可以變化。項(xiàng)目合同結(jié)束后，先進(jìn)高效節(jié)能設(shè)備無(wú)償移交給企業(yè)使用，企業(yè)享有以后產(chǎn)生的全部節(jié)能收益。這種模式其實(shí)是第一種模式的演進(jìn)模式，適用于誠(chéng)信度很高的企業(yè)。

3.能源費(fèi)用托管型

此種模式是指由ESCo負(fù)責(zé)改造企業(yè)的高耗能設(shè)備，并管理其新建的用能設(shè)備。ESCo向客戶(hù)提供能源系統(tǒng)管理和改造服務(wù)，承包能源費(fèi)用和運(yùn)行費(fèi)用；承諾為客戶(hù)實(shí)施節(jié)能改造并規(guī)定節(jié)能效果；雙方的經(jīng)濟(jì)利益來(lái)自于提高能源管理水平和節(jié)能改造產(chǎn)生的節(jié)能效益；合同規(guī)定能源管理和改造服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其檢測(cè)和確認(rèn)方法。如果ESCo沒(méi)有達(dá)到合同規(guī)定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能效果，應(yīng)賠償客戶(hù)的相應(yīng)損失。項(xiàng)目合同結(jié)束后，先進(jìn)高效的節(jié)能設(shè)備無(wú)償移交給企業(yè)使用，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸企業(yè)享有。該模式適用于誠(chéng)信度較低、沒(méi)有節(jié)能意識(shí)的企業(yè)，一般不采用。

4.改造工程施工型

企業(yè)委托ESCo做能源審計(jì)、節(jié)能整體方案設(shè)

計(jì)、節(jié)能改造工程施工，按普通工程施工的方式，支付工程前的預(yù)付款、工程中的進(jìn)度款和工程后的竣工款。該模式適用于節(jié)能意識(shí)很強(qiáng)、懂得節(jié)能技術(shù)與節(jié)能效益的企業(yè)。運(yùn)用該模式運(yùn)作的ESCo的效益是最低的，因?yàn)楹贤?guī)定不能分享項(xiàng)目節(jié)能的巨大效益。這種模式的風(fēng)險(xiǎn)主要在實(shí)施節(jié)能工程改造的企業(yè)，因此對(duì)ESCo的要求非常高。市場(chǎng)上往往有一些企業(yè)在某一項(xiàng)節(jié)能技術(shù)上有優(yōu)勢(shì)，但其他的配套技術(shù)不能滿(mǎn)足用戶(hù)需求。因此，這種模式目前采用還不多，但隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展，節(jié)能服務(wù)企業(yè)最終會(huì)采取這種模式進(jìn)行全方位服務(wù)。

5.能源管理服務(wù)型

此種模式是指企業(yè)委托ESCo進(jìn)行能源規(guī)劃，給予整體節(jié)能方案設(shè)計(jì)、節(jié)能改造工程施工和節(jié)能設(shè)備安裝調(diào)試。ESCo不僅提供節(jié)能改造業(yè)務(wù)，還提供能源管理業(yè)務(wù)。在節(jié)能設(shè)備運(yùn)行期內(nèi)，ESCo通過(guò)能源管理服務(wù)獲取合理的利益，而企業(yè)所獲得的收益為因先進(jìn)節(jié)能設(shè)備能耗降低而降低的成本和費(fèi)用。對(duì)許多經(jīng)營(yíng)者而言，能源及其管理不是企業(yè)核心能力的一個(gè)部分，自我管理和自我服務(wù)的方式是低效率、高成本的方式。通過(guò)使用ESCo提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)能源管理的外包，將有助于企業(yè)聚焦到核心業(yè)務(wù)和核心競(jìng)爭(zhēng)能力的提升方面。能源管理的服務(wù)模式有兩種形態(tài)，分別是能源費(fèi)用比例承包方式和用能設(shè)備分類(lèi)收費(fèi)方式。

從目前情況看，大部分能源管理合同是上述五種方式之一或某幾種方式的結(jié)合。對(duì)每一種付款方式都可以作適當(dāng)變通，以適應(yīng)不同耗能企業(yè)的具體情況和節(jié)能項(xiàng)目的特殊要求。目前節(jié)能效益分享型項(xiàng)目仍是主流，節(jié)能量保證型項(xiàng)目迅猛增長(zhǎng)，能源費(fèi)用托管型項(xiàng)目紛紛涌現(xiàn)。而在分布上，節(jié)能效益分享型項(xiàng)目主要分布在建筑領(lǐng)域；節(jié)能量保證型項(xiàng)目主要集中在工業(yè)領(lǐng)域；能源費(fèi)用托管型項(xiàng)目主要出現(xiàn)在具有一定規(guī)模的醫(yī)院、賓館飯店和商業(yè)賣(mài)場(chǎng)。在時(shí)間上，節(jié)能效益分享型項(xiàng)目的分享期限有延長(zhǎng)的趨勢(shì)，平均超過(guò)4.5年，最長(zhǎng)超過(guò)10年；能源費(fèi)用托管型項(xiàng)目的托管期普遍較長(zhǎng)，平均超過(guò)10年，最長(zhǎng)為15年。隨著國(guó)內(nèi)ESCo運(yùn)營(yíng)管理的不斷成熟，目前開(kāi)始出現(xiàn)節(jié)能效益分享型與節(jié)能量保證型相結(jié)合、節(jié)能效益分享型與能源費(fèi)用托管型相結(jié)合以及租賃業(yè)務(wù)與EMC相結(jié)合的復(fù)合型商務(wù)模式。

三、我國(guó)合同能源管理政策及發(fā)展前景

我國(guó)是世界上能源消費(fèi)大國(guó)，同時(shí)也是能源效率較低的國(guó)家，目前在能源用戶(hù)中存在大量的技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的節(jié)能技改項(xiàng)目，這些項(xiàng)目完全可以通過(guò)商業(yè)性的以盈利為目的EMC來(lái)實(shí)施。EMC是完成節(jié)能降耗任務(wù)的重要舉措。

EMC在中國(guó)起步較晚，作為市場(chǎng)化的節(jié)能減排手段，其概念是在1996年才進(jìn)入中國(guó)的。相關(guān)部門(mén)同世界銀行、全球環(huán)境基金共同開(kāi)發(fā)和實(shí)施了“世界銀行（WB）/全球環(huán)境基金（GEF）中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目”，第一次引入EMC機(jī)制，并在北京、遼寧、山東成立了示范性能源管理公司，自此拉開(kāi)了我國(guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的序幕。

2000年6月30日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委資源節(jié)約與綜合利用司向全國(guó)發(fā)出《關(guān)于進(jìn)一步推廣合同能源管理機(jī)制的通告》，得到了社會(huì)各界的響應(yīng)，隨之涌現(xiàn)出許多新興和潛在的ESCo。2003年11月，在中國(guó)投資擔(dān)保有限公司設(shè)立世行項(xiàng)目部為中小企業(yè)解決貸款擔(dān)保的難題，并專(zhuān)門(mén)成立了一個(gè)推動(dòng)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)ESCo成長(zhǎng)的行業(yè)協(xié)會(huì)——中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)（EMCA）。

2004年4月1日，國(guó)務(wù)院辦公廳頒布的《關(guān)于開(kāi)展資源節(jié)約活動(dòng)的通知》指出：“要推行適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的節(jié)約新機(jī)制，推行合同能源管理、節(jié)能融資擔(dān)保等新機(jī)制，培育和發(fā)展節(jié)能節(jié)水技術(shù)服務(wù)體系，為企業(yè)提供節(jié)能節(jié)水技術(shù)服務(wù)?！?004年11月25日國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的我國(guó)第一個(gè)《節(jié)能中長(zhǎng)期專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》指出：“推行合同能源管理，以促進(jìn)節(jié)能產(chǎn)業(yè)化，為企業(yè)節(jié)能改造實(shí)施全程一條龍服務(wù)?！?005年6月國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《關(guān)于做好建設(shè)節(jié)約型社會(huì)近期工作重點(diǎn)的通知》指出：“推行合同能源管理和節(jié)能投資擔(dān)保機(jī)制，為企業(yè)實(shí)施節(jié)能改造提供服務(wù)?！?006年4月國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源辦等五部委聯(lián)合下發(fā)的《千家企業(yè)節(jié)能行動(dòng)實(shí)施方案》指出：“重點(diǎn)推廣合同能源管理，為千家企業(yè)節(jié)能改造提供節(jié)能診斷、融資、設(shè)計(jì)、改造運(yùn)行、管理等一條龍服務(wù)?！?006年7月25日國(guó)家發(fā)改委頒布的《關(guān)于印發(fā)“十一五”十大重點(diǎn)節(jié)能工程實(shí)施意見(jiàn)的通知》指出：“培育節(jié)能技術(shù)服務(wù)體系。各級(jí)各類(lèi)節(jié)能技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，拓寬服務(wù)范圍，增強(qiáng)服務(wù)能力，提高服務(wù)水平，在競(jìng)爭(zhēng)中不斷做大做強(qiáng)，在

十大重點(diǎn)節(jié)能工程的實(shí)施中發(fā)揮重要作用。要加快推行合同能源管理，為企業(yè)和用戶(hù)提供診斷、融資、設(shè)計(jì)、改造、運(yùn)行、管理‘一條龍’服務(wù)，以節(jié)能效益分享方式回收投資和取得合理利潤(rùn)，推進(jìn)企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造。”2006年8月國(guó)家環(huán)?？偩?、國(guó)家發(fā)改委在《“十一五”期間全國(guó)主要污染物排放總量控制計(jì)劃》中指出：“開(kāi)展能源審計(jì)，推行合同能源管理，自愿協(xié)議，電力需求側(cè)管理等節(jié)能新機(jī)制，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)進(jìn)步?！?006年8月6日頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》明確提出：“加快推行合同能源管理，推進(jìn)企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造?！?007年6月3日頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》指出：“培育節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)，加快推行合同能源管理，重點(diǎn)支持專(zhuān)業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司為企業(yè)以及黨政機(jī)關(guān)辦公樓、公共設(shè)施和學(xué)校實(shí)施節(jié)能改造提供診斷、設(shè)計(jì)、融資、改造、運(yùn)行管理一條龍服務(wù)?！?007年11月頒發(fā)的《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于做好中小企業(yè)節(jié)能減排工作的通知》指出：“健全節(jié)能減排服務(wù)體系，探索污染集中治理模式。組織專(zhuān)家深入開(kāi)展節(jié)能減排咨詢(xún)和診斷，鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司為中小型企業(yè)開(kāi)展節(jié)能減排咨詢(xún)，并提供設(shè)計(jì)，培訓(xùn)，融資，改造，運(yùn)行管理一條龍服務(wù)，完善相關(guān)政策，大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)化，社會(huì)化，專(zhuān)業(yè)化的中小節(jié)能服務(wù)體系。”2007年10月28日頒布的、2008年4月1日起實(shí)施的新修訂的《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，支持節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展節(jié)能咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、評(píng)估、檢測(cè)、審計(jì)、認(rèn)證等服務(wù)。國(guó)家支持節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展節(jié)能知識(shí)宣傳和節(jié)能技術(shù)培訓(xùn)，提供節(jié)能信息、節(jié)能示范和其他公益性節(jié)能服務(wù)?！?008年10月正式施行的《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》規(guī)定：“公共機(jī)構(gòu)可以采用合同能源管理方式，委托節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行節(jié)能診斷、設(shè)計(jì)、融資、改造和運(yùn)行管理?！边@為中國(guó)節(jié)能服務(wù)行業(yè)提供了更加廣闊的發(fā)展空間。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)“十一五”期間運(yùn)用EMC機(jī)制的ESCo由76家增加到782家，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)社會(huì)資本投資累計(jì)超1800億元?！丁笆晃濉敝袊?guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》預(yù)計(jì)，“十二五”期間，全國(guó)ESCo數(shù)量將從782家發(fā)展到2500家，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)將實(shí)現(xiàn)總產(chǎn)值3000億元。實(shí)踐表明，在我國(guó)引進(jìn)和推廣EMC具有十分重大的意義。

2010年是EMC駛?cè)肟燔?chē)道的一年，國(guó)務(wù)院及相關(guān)部委密集出臺(tái)了一系列政策文件。2010年4月2日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家稅務(wù)總局四部委《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》，為EMC推廣創(chuàng)造了良好的政策和體制環(huán)境?！兑庖?jiàn)》同時(shí)明確：“到2012年，扶持培育一批專(zhuān)業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司，發(fā)展壯大一批綜合性大型節(jié)能服務(wù)公司，建立充滿(mǎn)活力、特色鮮明、規(guī)范有序的節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)；到2015年，建立比較完善的節(jié)能服務(wù)體系，專(zhuān)業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)一步壯大，服務(wù)能力進(jìn)一步增強(qiáng)，服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬，合同能源管理成為用能單位實(shí)施節(jié)能改造的主要方式之一?！?/p>

財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委2010年6月3日印發(fā)的《合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》規(guī)定：“財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金用于支持采取合同能源管理方式的工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域以及公共機(jī)構(gòu)實(shí)行節(jié)能改造。”國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部將公告符合條件的ESCo名單及業(yè)務(wù)范圍，鼓勵(lì)其在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展EMC，并根據(jù)實(shí)施情況對(duì)備案名單進(jìn)行調(diào)整。

2010年6月5日，我國(guó)首個(gè)EMC投融資交易平臺(tái)在北京環(huán)境交易所正式上線(xiàn)運(yùn)行，這也是社會(huì)資金進(jìn)入節(jié)能投資領(lǐng)域的首個(gè)通道。這種交易模式允許ESCo對(duì)未來(lái)的服務(wù)收益進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)傻谌酵顿Y者購(gòu)買(mǎi)，這樣，ESCo未來(lái)節(jié)能收益能提前變現(xiàn)而實(shí)現(xiàn)融資。

2010年8月9日，由國(guó)家發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)司提出，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)等單位負(fù)責(zé)起草的《合同能源管理技術(shù)通則》作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為GB/T 24915-2010）正式發(fā)布，并于2011年1月1日起正式實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)的制定對(duì)ESCo實(shí)施EMC項(xiàng)目、用能單位采用EMC這一節(jié)能服務(wù)機(jī)制實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗具有指導(dǎo)意義，對(duì)政府推廣EMC機(jī)制，落實(shí)有關(guān)激勵(lì)扶持政策具有重要的支持作用。

國(guó)家密集發(fā)布鼓勵(lì)EMC政策客觀上促進(jìn)了EMC的發(fā)展。政策發(fā)布之后，地方政府對(duì)推廣EMC極為重視。2010年7月，《上海市節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)管理辦法》正式印發(fā)；9月，《北京市合同能源管理項(xiàng)目節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》正式發(fā)布。

財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局2010年12月30日印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問(wèn)題的通知》，其稅收方面的優(yōu)惠

政策將給節(jié)能服務(wù)企業(yè)帶來(lái)實(shí)質(zhì)性影響。一方面，具有完整節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)將更加受益；另一方面，節(jié)能服務(wù)企業(yè)的盈利能力也將大為提升。

2011年3月14日，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部公布了第二批ESCo備案名單，公告中提到，第二批備案名單中的ESCo2011年1月1日以后簽訂并符合條件的EMC項(xiàng)目，都可以申請(qǐng)國(guó)家財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金。2011年3月16日公布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出：“健全節(jié)能市場(chǎng)化機(jī)制，加快推行合同能源管理和電力需求側(cè)管理，完善能效標(biāo)識(shí)、節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證和節(jié)能產(chǎn)品政府強(qiáng)制采購(gòu)制度?！庇纱?，節(jié)能服務(wù)正式升級(jí)為國(guó)家戰(zhàn)略。2011年，EMC推廣首次被列為國(guó)家重點(diǎn)節(jié)能工程，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展首次納入國(guó)家發(fā)展規(guī)劃。

2011年5月4日財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)公共建筑節(jié)能工作的通知》，明確要求“十二五”期間，兩部門(mén)從加強(qiáng)新建公共建筑節(jié)能管理，推動(dòng)公共建筑節(jié)能改造，推進(jìn)能效交易、EMC等節(jié)能機(jī)制創(chuàng)新等多方面出臺(tái)一系列措施，力爭(zhēng)在推進(jìn)建筑節(jié)能上有所突破。2011年6月26日，《中國(guó)合同能源管理投融資交易平臺(tái)操作指南》正式發(fā)布。2012年6月底國(guó)務(wù)院正式印發(fā)的《“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》更是把節(jié)能環(huán)保服務(wù)業(yè)培育工程列入八大重點(diǎn)工程?！丁笆濉眹?guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》也提出，“到2015年，采用合同能源管理機(jī)制的節(jié)能服務(wù)業(yè)銷(xiāo)售額年均增速保持30%”。得益于政策的推動(dòng)和EMC模式自身的良好市場(chǎng)表現(xiàn)，EMC已成為我國(guó)節(jié)能減排工作的一大利器。

在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中國(guó)以化石能源為主的能源結(jié)構(gòu)難以改變，依靠新能源改變我國(guó)能源結(jié)構(gòu)將是個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程。面對(duì)資源和環(huán)境的挑戰(zhàn)，我國(guó)必須堅(jiān)持節(jié)能減排優(yōu)先的原則，加快對(duì)高耗能、高耗材、高排放、低效能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造。為此，要積極推動(dòng)EMC等有效的市場(chǎng)方式來(lái)推進(jìn)節(jié)能減排。目前我國(guó)大量的已有成熟技術(shù)不能集成化使用，單個(gè)企業(yè)、個(gè)人使用成本過(guò)高。因此，需要?jiǎng)?chuàng)新節(jié)能服務(wù)方式，將已有的節(jié)能技術(shù)集合起來(lái)，由節(jié)能服務(wù)商來(lái)提供系統(tǒng)性的解決方案。

根據(jù)“十二五”規(guī)劃，到2015年我國(guó)一次能源消費(fèi)總量必須控制在42億噸標(biāo)準(zhǔn)煤以?xún)?nèi)，這意味著未來(lái)幾年內(nèi)我國(guó)節(jié)能降耗的任務(wù)將十分艱巨，同時(shí)也意味著未來(lái)我國(guó)節(jié)能市場(chǎng)潛力非常大，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)即將進(jìn)入爆發(fā)期。通過(guò)EMC來(lái)整合各項(xiàng)節(jié)能技術(shù)的運(yùn)用，將實(shí)現(xiàn)能源管理從自我管理模式向社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化管理模式的轉(zhuǎn)變，這種節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展正日益顯現(xiàn)出巨大的生機(jī)。在我國(guó)政府強(qiáng)力推進(jìn)節(jié)能工作的政策背景下，我國(guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)空間巨大，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，必將得到快速發(fā)展。

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[責(zé)任編輯：陳展圖]

F206

A

1673-8616（2013）01-0054-06

2012-11-10

陳柳欽，中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)研究院戰(zhàn)略研究中心主任、教授、研究員（北京，100733）。