山東：規(guī)范業(yè)務(wù)操作 促進(jìn)廉政建設(shè)

■ 魏忠軍 馬蘭紅（山東產(chǎn)權(quán)交易中心,濟(jì)南250101）

山東：規(guī)范業(yè)務(wù)操作 促進(jìn)廉政建設(shè)

■ 魏忠軍 馬蘭紅
（山東產(chǎn)權(quán)交易中心,濟(jì)南250101）

黨的十八大提出建設(shè)廉潔政治的重大任務(wù)，習(xí)近平總書記也多次強(qiáng)調(diào)要更加科學(xué)有效地防治腐敗，要把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行。山東產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）自成立以來，一直秉承“陽光交易”的理念，用完善的制度打造權(quán)益類交易的“陽光工程”。黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)開展以來，中心更是以此為契機(jī)，嚴(yán)密梳理業(yè)務(wù)操作過程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，用一系列規(guī)范化、市場化的措施打造業(yè)務(wù)操作過程中的制度“鐵籠”，壓縮個(gè)人權(quán)力裁量空間，實(shí)現(xiàn)用制度促廉政。

1 打造監(jiān)管網(wǎng)絡(luò) 橫向處處布局

中心自成立以來，在大力拓展交易業(yè)務(wù)品種的同時(shí)，圍繞業(yè)務(wù)品種的增加先后參與制定并促成下發(fā)了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則、資產(chǎn)交易規(guī)則、增資掛牌交易業(yè)務(wù)流程、招商項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程等一系列制度文件。通過強(qiáng)化制度建設(shè)，保證凡開展業(yè)務(wù)的領(lǐng)域必有法可依，有章可循。

幾年來，中心著力打造的陽光化信息窗口日趨完善，中心自主建設(shè)的山東產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)承載著交易信息發(fā)布平臺(tái)的重任，是產(chǎn)權(quán)交易信息公開化的重要網(wǎng)絡(luò)媒介。依托山東產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)，中心實(shí)現(xiàn)了與各辦事處、全國60多家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)及國內(nèi)眾多投資機(jī)構(gòu)的信息對(duì)接。通過網(wǎng)絡(luò)，中心產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的每一個(gè)步驟都系統(tǒng)、全面地面向社會(huì)公開發(fā)布，實(shí)現(xiàn)了歷史掛牌信息、掛牌結(jié)果、交易組織等信息的公開發(fā)布，接受社會(huì)各界的咨詢和監(jiān)督。

交易業(yè)務(wù)規(guī)范化運(yùn)作離不開有力的監(jiān)督，中心積極推動(dòng)完善交易系統(tǒng)信息化監(jiān)督體系建設(shè)工作。2006年國務(wù)院國資委啟動(dòng)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測系統(tǒng)后，中心主動(dòng)申請(qǐng)聯(lián)網(wǎng)，成為全國最早接入企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)之一。為切實(shí)保障地市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易過程的實(shí)時(shí)監(jiān)控，中心及時(shí)為全省16家地市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)安裝交易監(jiān)測系統(tǒng)接口，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)。中心以信息化帶動(dòng)產(chǎn)權(quán)市場的規(guī)范化，在全國率先實(shí)現(xiàn)了國家、省、市三級(jí)信息監(jiān)測系統(tǒng)對(duì)交易全過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

2 狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)，縱向?qū)訉釉O(shè)卡

交易流程中涉及個(gè)人裁量權(quán)空間較大的環(huán)節(jié)既包括受讓條件的審核、購買方信息保密、中介機(jī)構(gòu)的推介及交易資金結(jié)算銀行的選擇等核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也包括業(yè)務(wù)操作時(shí)限的要求、信息發(fā)布、競價(jià)操作實(shí)施、交易資金結(jié)算、產(chǎn)權(quán)交易保證金的管理、組織交易簽約、產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)、交易項(xiàng)目爭議處理等一般環(huán)節(jié)。中心根據(jù)各環(huán)節(jié)的不同特點(diǎn)，通過新設(shè)職能部門、制定相應(yīng)制度等有針對(duì)性的措施將個(gè)人裁量權(quán)限制在合理范圍內(nèi)。

2.1 受讓條件審核把關(guān)。由于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，受讓方資格條件設(shè)置沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置的條件是否具有明確指向性或違反公平競爭的內(nèi)容也難以清晰界定，為此我們?cè)趯徍顺绦蛑性黾恿藰I(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)這一環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)控制前后臺(tái)職責(zé)的分離。

2.2 購買方信息保密關(guān)鍵環(huán)節(jié)的掌控。產(chǎn)權(quán)交易信息的泄露不僅會(huì)給交易機(jī)構(gòu)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)，還可能導(dǎo)致受讓申請(qǐng)撤銷或者圍標(biāo)、串標(biāo)等干擾正常交易秩序的情況發(fā)生，最終影響成交率、競價(jià)率、增值率，甚至?xí)斐山灰仔袨闊o效。針對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，中心通過專門設(shè)置新部門進(jìn)行防范，專職受理購買方報(bào)名，對(duì)購買方報(bào)名信息嚴(yán)格保密，實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)讓方和受讓方分離、前臺(tái)和后臺(tái)分離的流水化作業(yè)。

2.3 中介機(jī)構(gòu)的推介選擇。競價(jià)實(shí)施過程中，招標(biāo)、拍賣等中介機(jī)構(gòu)誰來選擇，依據(jù)什么來選擇也是敏感的環(huán)節(jié)。為避免此權(quán)力集中于個(gè)人或某個(gè)部門，中心實(shí)行中介機(jī)構(gòu)推介的制度化，根據(jù)交易標(biāo)的的規(guī)模和項(xiàng)目的復(fù)雜程度，采取公開抽簽、輪序、擇優(yōu)和優(yōu)先推薦的辦法推介中介機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，徹底改變了以前中介機(jī)構(gòu)無序競爭的局面。

2.4 交易資金結(jié)算銀行的選擇。行業(yè)特點(diǎn)決定中心進(jìn)場結(jié)算資金數(shù)額巨大。為消除交易資金進(jìn)場結(jié)算中的人為因素，推動(dòng)金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的開展，中心試行了結(jié)算銀行的會(huì)員制：一是利用銀行客戶推銷中心掛牌項(xiàng)目；二是在省級(jí)層面建立框架合作協(xié)議，實(shí)現(xiàn)資源共享，結(jié)算銀行所屬金融資產(chǎn)、不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)要通過中心承接；三是保證擇優(yōu)選擇，每半年選擇1家銀行負(fù)責(zé)中心交易資金結(jié)算，到期后重新評(píng)審選擇。此政策實(shí)施以來，將銀行的競爭引向了中心所引導(dǎo)的業(yè)務(wù)效率及業(yè)務(wù)合作資源方面，從根本上消除了個(gè)人裁量空間，中心收入增加了，業(yè)務(wù)做活了。

2.5 各操作環(huán)節(jié)的把握。為進(jìn)一步提高工作效率和服務(wù)水平，制定了《產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)限時(shí)辦結(jié)暫行規(guī)定》，對(duì)掛牌公告、組織交易等八項(xiàng)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行明確的時(shí)限要求，接受社會(huì)監(jiān)督；針對(duì)信息發(fā)布環(huán)節(jié)制定《掛牌公告信息發(fā)布操作細(xì)則》，規(guī)范轉(zhuǎn)讓信息公開發(fā)布行為，并推行交易事項(xiàng)告知制度，引入客戶監(jiān)督，提高中心公信力。同時(shí)針對(duì)競價(jià)操作的其他環(huán)節(jié)還分別制定了《網(wǎng)絡(luò)競價(jià)、動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)及拍賣的實(shí)施辦法》、《交易資金結(jié)算操作規(guī)則》、《產(chǎn)權(quán)交易保證金操作細(xì)則》、《組織交易簽約操作細(xì)則》、《產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)操作細(xì)則》、《產(chǎn)權(quán)交易爭議協(xié)調(diào)處理規(guī)則》，完善了交易項(xiàng)目爭議協(xié)調(diào)機(jī)制。通過邀請(qǐng)國資、監(jiān)察、工商等部門和有關(guān)行業(yè)專家參加、組織專家評(píng)審會(huì)評(píng)審等方式協(xié)調(diào)解決交易爭議。

3 統(tǒng)籌內(nèi)外兼顧，全盤環(huán)環(huán)相扣

作為中心的“分支”，中心現(xiàn)有六家辦事處，分布于煙臺(tái)、濰坊等六個(gè)地市。作為中心的“觸角”，現(xiàn)有100多家會(huì)員單位，300多名交易員從事產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。各辦事處及會(huì)員單位業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性直接影響中心平臺(tái)的整體形象，如何管理各辦事處及眾多的會(huì)員單位是中心高度重視的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3.1 對(duì)辦事處的管理。中心制定辦事處管理辦法，對(duì)辦事處進(jìn)行全方位規(guī)范。在具體業(yè)務(wù)操作上，嚴(yán)把“三個(gè)環(huán)節(jié)兩道關(guān)”，“三個(gè)環(huán)節(jié)”是指辦事處掛牌公告、競價(jià)組織和交易憑證出具“三個(gè)環(huán)節(jié)”?！皟傻狸P(guān)”是指交易程序?qū)徟徒灰讟I(yè)務(wù)事后檢查“兩道關(guān)”。通過事前審核、事中控制、事后監(jiān)督等手段，有效控制了辦事處業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保了全省產(chǎn)權(quán)市場的有序運(yùn)行。

3.2 對(duì)會(huì)員單位及交易員的管理。推行會(huì)員代理制是中心營造市場效應(yīng)的重要舉措，而如何對(duì)會(huì)員交易行為進(jìn)行管理，培育會(huì)員主動(dòng)規(guī)范、約束交易行為的意識(shí)，提升會(huì)員服務(wù)水平是中心開展代理制以來面臨的重大課題。近年來，中心通過制度引導(dǎo)取得了有益的探索。

一是在全國率先出臺(tái)了《會(huì)員星級(jí)評(píng)定暫行辦法》，通過對(duì)會(huì)員的市場開發(fā)能力、商務(wù)談判能力、業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量等指標(biāo)由系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)打分后，按季度對(duì)會(huì)員進(jìn)行五個(gè)等級(jí)的評(píng)星。從市場反映來看，會(huì)員星級(jí)評(píng)定效應(yīng)凸顯，交易雙方優(yōu)先選擇星級(jí)高的會(huì)員提供服務(wù)，促進(jìn)了會(huì)員單位業(yè)務(wù)水平、服務(wù)質(zhì)量等多方面的整體提高。

二是從規(guī)范從業(yè)人員方面入手出臺(tái)了《產(chǎn)權(quán)交易員管理辦法》，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易員進(jìn)行了分級(jí)管理，產(chǎn)權(quán)交易員資格劃分為四個(gè)等級(jí)，交易員資格評(píng)定采取考試、論文撰寫、專家綜合評(píng)審等辦法進(jìn)行，評(píng)定結(jié)果、交易員聯(lián)系方式等通過中心網(wǎng)站公布，引導(dǎo)客戶選擇高級(jí)別的交易員提供服務(wù)。

三是加強(qiáng)廉潔自律，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場健康發(fā)展。中心牽頭各會(huì)員單位成立了山東產(chǎn)權(quán)市場自律管理委員會(huì)，并下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)行為的通知》，對(duì)中心本部、辦事處及會(huì)員單位的從業(yè)行為提出量化要求，公布自律監(jiān)督電話，對(duì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行查處。

廉政建設(shè)是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)，制度促廉政是我們的方向，中心將一如既往，堅(jiān)持不斷地在實(shí)踐中探索產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)廉政建設(shè)，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制，繼續(xù)以打造區(qū)域化產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)為主線，從嚴(yán)治隊(duì)、創(chuàng)新管理、強(qiáng)化監(jiān)督，不斷適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)的要求。■