城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)戶經(jīng)營組織化的制度邏輯*

王曉華

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)糧食經(jīng)濟(jì)研究院、糧食安全與戰(zhàn)略研究中心，南京 210003）

城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)戶經(jīng)營組織化的制度邏輯

王曉華

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)糧食經(jīng)濟(jì)研究院、糧食安全與戰(zhàn)略研究中心，南京 210003）

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是推動(dòng)我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程的重要途徑，而農(nóng)戶經(jīng)營組織化則是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基本前提。本文借助制度創(chuàng)新模型的分析框架，運(yùn)用交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論討論農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的合理性、市場制度環(huán)境的變化與家庭經(jīng)營面臨的困境、農(nóng)戶經(jīng)營組織化的邏輯與形成機(jī)理等問題。本文認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特征決定了等級(jí)制和合作生產(chǎn)制缺乏可行性，使農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營成為最有效率的組織形式；農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境的變化，不僅產(chǎn)生了當(dāng)前條件下還未實(shí)現(xiàn)的潛在收益，也使家庭組織遭遇市場和組織的雙重失靈；制度創(chuàng)新第一行動(dòng)集團(tuán)的出現(xiàn)，使農(nóng)戶經(jīng)營組織化成為可能，不僅保留了農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的效率，也克服了單個(gè)農(nóng)戶獲得技術(shù)服務(wù)難和進(jìn)入市場的困境。

農(nóng)戶組織化；制度環(huán)境；交易成本；市場失靈；組織失靈

一、問題的提出

城鎮(zhèn)化建設(shè)不僅是我國全面提高人民生活質(zhì)量、促進(jìn)社會(huì)文明進(jìn)步、邁進(jìn)現(xiàn)代化的必由之路，而且也是樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求。作為推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在產(chǎn)品貢獻(xiàn)、市場貢獻(xiàn)、要素貢獻(xiàn)、外匯貢獻(xiàn)、生態(tài)貢獻(xiàn)和政治貢獻(xiàn)等多個(gè)方面。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本特征，它從經(jīng)濟(jì)上徹底打破了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)依賴的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，使其面向市場，走向?qū)I(yè)化、商品化和現(xiàn)代化。在這一過程中，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶經(jīng)營組織化發(fā)展至關(guān)重要。

20世紀(jì)70年代末，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施以及農(nóng)產(chǎn)品流通從計(jì)劃向市場的轉(zhuǎn)型，極大地提高了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。但在不久之后，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過剩，市場從賣方向買方轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營開始面臨“小生產(chǎn)、大市場”的矛盾，迫切需要組織上的創(chuàng)新。1984年，山東諸城最早出現(xiàn)“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式；1994年，首個(gè)專業(yè)合作社在山東萊陽成立。自此，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程加快，各類種植合同在2001年已達(dá)1860萬公頃，農(nóng)戶合作經(jīng)濟(jì)組織在2005年也已超過15萬個(gè)，緩解了農(nóng)戶“小生產(chǎn)、大市場”的矛盾，進(jìn)一步促進(jìn)了農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收。

針對(duì)農(nóng)戶經(jīng)營組織化這一問題，國內(nèi)學(xué)者從不同角度進(jìn)行了廣泛研究。這些研究可以分為三類：一是運(yùn)用契約理論來研究農(nóng)戶與公司之間縱向協(xié)作關(guān)系的穩(wěn)定性，二是對(duì)農(nóng)戶之間的合作行為進(jìn)行了分析，三是對(duì)農(nóng)戶參與合同生產(chǎn)、農(nóng)戶參與合作組織的影響因素進(jìn)行計(jì)量實(shí)證分析。盡管這些研究取得了豐富的成果，但并未令人滿意地回答農(nóng)戶經(jīng)營組織化的制度邏輯。

在本文中，筆者將借助制度創(chuàng)新模型的分析框架，運(yùn)用交易成本理論分析農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的合理性、市場環(huán)境的變化與家庭經(jīng)營面臨的困境、農(nóng)戶經(jīng)營組織化的邏輯與形成機(jī)理等問題。

二、農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的合理性

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)與其他部門相比，具有一些顯著的特點(diǎn)。例如，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資產(chǎn)專用性較強(qiáng)，并且缺乏流動(dòng)性，轉(zhuǎn)換的沉沒成本極其高昂；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)要素需求缺乏彈性，產(chǎn)品的供給也缺乏彈性；土地作為固定要素在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中具有特別的意義等等。然而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最根本特征在于對(duì)自然條件具有較強(qiáng)的依賴性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然性、周期性以及空間的分散性，決定了家庭經(jīng)營是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最為有效的組織形式。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然性和分散性，意味著：（1）生產(chǎn)者控制生產(chǎn)過程和最終結(jié)果的能力十分微弱，很難作出周詳?shù)挠?jì)劃或部署；（2）團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)或雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)很難計(jì)量勞動(dòng)的努力程度，容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的問題。具體來講，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)不可能像工廠那樣固定集中，監(jiān)督勞動(dòng)者是否偷懶的成本十分高昂，幾乎到不可能的地步；復(fù)雜的自然因素對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，也加劇了計(jì)量勞動(dòng)成果的困難，以至勞動(dòng)者有條件實(shí)施機(jī)會(huì)主義。而且，監(jiān)督的困難也會(huì)使勞動(dòng)者缺乏足夠的激勵(lì)去維護(hù)、保養(yǎng)生產(chǎn)中的機(jī)械設(shè)備等資產(chǎn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的周期性，意味著單季生產(chǎn)時(shí)間比較短暫，加上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身沒有太多的復(fù)雜工序，導(dǎo)致各個(gè)工序缺乏專業(yè)化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，計(jì)量勞動(dòng)-產(chǎn)出的成本、監(jiān)督勞動(dòng)努力程度的成本和生產(chǎn)工序?qū)I(yè)化缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定了等級(jí)制模式和生產(chǎn)合作制模式在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中缺乏實(shí)施的可行性。那么，這是否意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)只能以個(gè)人為單位經(jīng)營呢？

答案是否定的?？朔?jì)量和監(jiān)督的困難有一種途徑，那就是個(gè)人對(duì)組織的忠誠。忠誠度越高，計(jì)量和監(jiān)督的需求就越少。這種忠誠在家庭組織內(nèi)部普遍存在，并且比較穩(wěn)定、可靠。家庭組織在克服計(jì)量和監(jiān)督問題方面的獨(dú)特優(yōu)勢，主要表現(xiàn)在：（1）各成員都對(duì)家庭資產(chǎn)具有剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，存在努力工作的激勵(lì)；（2）家庭內(nèi)部成員交流比較密切，克服了信息不對(duì)稱的問題，且各自行為比較容易被觀察；（3）家庭成員之間主要以情感關(guān)系聯(lián)結(jié)，約束了成員的機(jī)會(huì)主義行為；（4）家庭成員普遍具有對(duì)家庭組織發(fā)展的忠誠。另外，單個(gè)成員擁有的對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特質(zhì)信息 （idiosyncratic information）可以在家庭組織內(nèi)部共享，有利于作出及時(shí)、準(zhǔn)確的決策。在組織內(nèi)部，成員還可以利用各自的“比較優(yōu)勢”提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，這樣，各個(gè)成員可以獲得比獨(dú)立生產(chǎn)更高的報(bào)酬。

家庭經(jīng)營的合理性內(nèi)在決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)保持較小規(guī)模的激勵(lì)。盡管農(nóng)業(yè)機(jī)械化使家庭平均經(jīng)營規(guī)模穩(wěn)定增長，但似乎并沒有實(shí)現(xiàn)像其他行業(yè)那樣大范圍的擴(kuò)張。實(shí)際上，家庭經(jīng)營規(guī)模除了受生產(chǎn)機(jī)械的影響外，還受到其他因素的制約，包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的增加，會(huì)降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營的預(yù)期收益，導(dǎo)致經(jīng)營規(guī)模的下降；農(nóng)業(yè)勞動(dòng)機(jī)會(huì)成本越高，勞動(dòng)力越容易向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而約束了家庭經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)張。而且，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是否存在，也需具備一定的條件，包括農(nóng)產(chǎn)品加工或銷售階段的規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠反饋到生產(chǎn)階段、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集約化過程牽扯到“粗笨的”投入要素（如拖拉機(jī)）可能會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)階段的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、存在所謂的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以家庭為單位經(jīng)營及其經(jīng)營規(guī)模與工業(yè)部門相比顯得較小的現(xiàn)象存在著必然性、合理性和普遍性。

三、改革以來農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境的變化

制度創(chuàng)新模型暗含著這樣一個(gè)觀點(diǎn)，即外部環(huán)境的變化是制度產(chǎn)生創(chuàng)新的基礎(chǔ)。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化，一方面可能出現(xiàn)當(dāng)前制度下未能實(shí)現(xiàn)的潛在利益，另一方面也會(huì)使現(xiàn)有的制度對(duì)外部環(huán)境產(chǎn)生不適應(yīng)性。農(nóng)戶經(jīng)營組織化作為一項(xiàng)伴隨家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施而出現(xiàn)的制度變革，理所當(dāng)然不能脫離變化了的外部環(huán)境這一基石。一個(gè)不爭的事實(shí)是，從1978年起，農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營面臨的農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境發(fā)生了巨大變化，主要包括農(nóng)產(chǎn)品市場容量的不斷擴(kuò)大、農(nóng)產(chǎn)品需求市場的差異化、技術(shù)的進(jìn)步、農(nóng)業(yè)政策的變化等等。具體來講：

農(nóng)產(chǎn)品市場容量的不斷擴(kuò)大。20世紀(jì)70年代改革的一個(gè)重要舉措是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，從統(tǒng)購統(tǒng)銷到雙軌制，再到深化改革，農(nóng)產(chǎn)品市場化指數(shù)從1978年的39.9增加到2004年的68.5，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格市場化指數(shù)從1978年的5.6增加到2004年的100。國內(nèi)市場容量擴(kuò)大的同時(shí)，國際農(nóng)產(chǎn)品市場關(guān)稅壁壘也不斷弱化，農(nóng)產(chǎn)品市場容量進(jìn)一步擴(kuò)大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國農(nóng)產(chǎn)品出口總額不斷增加，從改革初期的43.7億美元上升到2007年的366.2億美元，增長速度迅猛，成為世界上第五大農(nóng)產(chǎn)品出口國。農(nóng)產(chǎn)品（尤其是高附加值的農(nóng)產(chǎn)品）市場容量的擴(kuò)大，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了巨大的潛在收益。

農(nóng)產(chǎn)品需求市場的差異化。伴隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們收入水平的提高，農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯的變化。一方面，城鄉(xiāng)居民直接糧食消費(fèi)量持續(xù)下降，肉類、奶制品、水產(chǎn)品、果蔬類等營養(yǎng)豐富的農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)量持續(xù)上升，同時(shí)消費(fèi)者在外飲食支出也在迅速增加；另一方面，消費(fèi)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)觀念逐漸從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變，更加關(guān)注產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量及其是否安全，包括營養(yǎng)成分、有毒有害物質(zhì)的含量等。消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)的變化，不僅為高附加值的農(nóng)產(chǎn)品提供了市場，也對(duì)市場供給的產(chǎn)品質(zhì)量安全提出了要求。消費(fèi)者在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題上所體現(xiàn)的態(tài)度與消費(fèi)傾向，會(huì)對(duì)生產(chǎn)者的行為產(chǎn)生深刻影響。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工、物流與信息交流技術(shù)不斷發(fā)展。技術(shù)的進(jìn)步為獲取現(xiàn)存制度環(huán)境下未能實(shí)現(xiàn)的收益創(chuàng)造了可能。技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響深遠(yuǎn)，解放了很大一批農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)朝技術(shù)密集型的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)民收入水平的提高。農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)的發(fā)展，可以增加產(chǎn)品附加值。一些農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)過分揀、清洗、包裝等簡易的初加工后，產(chǎn)品價(jià)值就會(huì)增加數(shù)倍。物流技術(shù)的發(fā)展，大大減少了鮮活農(nóng)產(chǎn)品的運(yùn)輸時(shí)間，不僅可以降低因腐爛導(dǎo)致的損失，還可以保持產(chǎn)品的原生屬性，增加價(jià)值。信息交流技術(shù)的發(fā)展（如移動(dòng)通訊、互聯(lián)網(wǎng)等），使交易主體能夠及時(shí)掌握市場信息，作出決策?？傊r(nóng)業(yè)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，為攫取更多的收益提供了條件。

農(nóng)業(yè)發(fā)展有關(guān)政策、法規(guī)的實(shí)施。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，正式制度包括市場制度、組織制度、監(jiān)督和管理制度，其作用在于創(chuàng)造未能實(shí)現(xiàn)的潛在合法利益，同時(shí)可以約束、規(guī)范市場主體的行為。從改革初期至今，政府出臺(tái)了一系列旨在促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品從計(jì)劃向市場轉(zhuǎn)型的政策文件，極大地推進(jìn)了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場容量急速擴(kuò)大。同時(shí)，農(nóng)業(yè)部等部門為貫徹、落實(shí)中央關(guān)于食品質(zhì)量安全的政策，制定了一系列規(guī)則制度，并加強(qiáng)實(shí)施“無公害食品行動(dòng)計(jì)劃”、推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)證、逐步完善農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗(yàn)檢測、建立農(nóng)產(chǎn)品追溯制度?？梢哉f，這些政策的實(shí)施既為增加農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入提供了機(jī)會(huì)，但也提出了新的挑戰(zhàn)。

綜上所述，從家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施至今，農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境發(fā)生了很大的變化，為農(nóng)產(chǎn)品銷售提供了廣闊的市場空間，也對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)提出了質(zhì)量要求。顯然，單獨(dú)的農(nóng)戶家庭經(jīng)營很難再適應(yīng)不斷變化的農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境。

四、家庭經(jīng)營模式的困境

外部市場環(huán)境與制度的變化，使農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營模式的弊端變得明顯，主要包括市場失靈和組織失靈。市場失靈主要是農(nóng)戶生產(chǎn)階段具有完全競爭性，但在產(chǎn)品市場卻顯得競爭不足；組織失靈主要是農(nóng)業(yè)家庭生產(chǎn)的決策效率降低導(dǎo)致家庭經(jīng)營的效率降低。

農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的市場失靈主要是因?yàn)閱蝹€(gè)農(nóng)戶參與市場的交易費(fèi)用高昂和市場談判力量弱小。農(nóng)戶在進(jìn)行生產(chǎn)之前需要搜尋有關(guān)市場信息、購買生產(chǎn)資料，付出產(chǎn)前交易費(fèi)用。具體來講：農(nóng)戶首先需要搜尋產(chǎn)品市場的需求信息，據(jù)此作出生產(chǎn)決策；然后搜尋、比較種子、化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)資料的要素信息，包括確定潛在的賣者、要素的價(jià)格和內(nèi)在質(zhì)量等；最后還要付出與要素供應(yīng)商的議價(jià)成本，并承擔(dān)因自身甄別、評(píng)價(jià)信息的能力有限而產(chǎn)生的極高的風(fēng)險(xiǎn)成本。為了使農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量滿足市場的需要，農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中不得不采用適當(dāng)?shù)默F(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)，單個(gè)農(nóng)戶需要為獲取、掌握新技術(shù)付出極高的交易成本，而且農(nóng)戶經(jīng)營的過于分散性也不利于這些新技術(shù)的推廣。農(nóng)產(chǎn)品在進(jìn)入市場時(shí)，農(nóng)戶同樣需要搜尋市場中潛在的買者、產(chǎn)品價(jià)格等信息，然后與買者進(jìn)行價(jià)格談判，也要承擔(dān)因搜集的信息不足帶來的決策風(fēng)險(xiǎn)。眾多單個(gè)農(nóng)戶在市場上的分散交易會(huì)形成巨大的社會(huì)交易成本，造成了資源的浪費(fèi)。

表1 不同生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)農(nóng)戶面臨的交易費(fèi)用

單個(gè)農(nóng)戶市場談判力量弱小的弊端伴隨著農(nóng)業(yè)以家庭為單位經(jīng)營的合理性與生俱來，并隨兩端市場的壟斷價(jià)格地位而加劇。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，市場是充分競爭的，但要素供應(yīng)市場和產(chǎn)品采購市場相比之下卻缺乏足夠的競爭，甚至在局部范圍處于壟斷的地位，這就使農(nóng)戶處于議價(jià)不利的地位。事實(shí)上，農(nóng)戶的劣勢不僅因?yàn)樯舷掠纹髽I(yè)存在壟斷優(yōu)勢，還在于單個(gè)農(nóng)戶沒有足夠的能力抵抗上下游企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要投入大量的專用性資產(chǎn)，很難或甚至不可能在行業(yè)間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，一旦退出損失巨大。上下游企業(yè)的專用性資產(chǎn)的轉(zhuǎn)換能力明顯要強(qiáng)于農(nóng)業(yè)投資，并且其風(fēng)險(xiǎn)承受能力也高于依靠農(nóng)業(yè)產(chǎn)出為生的農(nóng)戶。這為上、下游企業(yè)實(shí)施機(jī)會(huì)主義，剝奪農(nóng)戶投資的專用性資產(chǎn)準(zhǔn)租金提供了條件。

農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的組織失靈主要是因?yàn)殡S著城市化、工業(yè)化進(jìn)程的加快，農(nóng)村勞動(dòng)力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本增加，大量農(nóng)村青壯年且文化程度相對(duì)較高的勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，很多地方的農(nóng)村只剩下“3860部隊(duì)”和“9961部隊(duì)”（意指婦女、兒童和老人）從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。盡管在理論上，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和資本要素存在一定的替代性，勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移可以用資本要素來彌補(bǔ)，從而保證產(chǎn)出不變；但在現(xiàn)實(shí)中，這種替代性存在著局限，使農(nóng)村土地“拋荒”的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，且有逐年增加的趨勢。其中一個(gè)很重要的原因是留守勞動(dòng)力文化層次普遍較低，缺乏能力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)要求決策必須盡可能在現(xiàn)場作出，否則存在信息不足；而且農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中特質(zhì)信息的存在，也要求決策必須在家庭內(nèi)部作出。農(nóng)戶家庭作為獨(dú)立的經(jīng)營主體，留守勞動(dòng)力文化水平過低（初中及以下受教育程度為主）降低了獲取信息、處理信息并作出生產(chǎn)決策的判斷的能力，降低了農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的組織效率。

總之，單個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著家庭組織效率下降、市場交易費(fèi)用高昂、市場力量弱小的困境，需要進(jìn)行組織上的創(chuàng)新。具體地講，就是在維持農(nóng)戶家庭獨(dú)立經(jīng)營的主體地位的基礎(chǔ)上，克服家庭組織經(jīng)營困境和交易中的弱勢地位，建立與上下游企業(yè)的緊密聯(lián)系，提高自身在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的經(jīng)濟(jì)地位。

五、農(nóng)戶經(jīng)營組織化的邏輯與形成機(jī)理

市場制度環(huán)境的變化，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)產(chǎn)品銷售、農(nóng)用物資供應(yīng)等環(huán)節(jié)相互脫節(jié)的矛盾日漸加劇，成為農(nóng)業(yè)效率低、發(fā)展慢的重要因素。在此背景下，農(nóng)業(yè)組織創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生，這個(gè)過程被稱之為“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化”。通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，一些地方已經(jīng)開始對(duì)被割裂的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的各環(huán)節(jié)重新進(jìn)行聯(lián)接整合，試圖把農(nóng)業(yè)整合為一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。為了闡明農(nóng)戶經(jīng)營組織化的邏輯，仍需要借助交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。具體來講：

農(nóng)戶選擇與企業(yè)簽訂契約組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，可以降低農(nóng)戶和企業(yè)進(jìn)入市場的交易費(fèi)用，規(guī)避產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和銷售風(fēng)險(xiǎn)，備受農(nóng)戶和企業(yè)的青睞，發(fā)展速度很快。但是，隨著契約農(nóng)業(yè)的發(fā)展，逐漸暴露出許多問題，違約行為頻頻發(fā)生。契約農(nóng)業(yè)的困境從表面上看，是由契約農(nóng)業(yè)運(yùn)行中諸多風(fēng)險(xiǎn)引起的，實(shí)際上根源于農(nóng)產(chǎn)品契約的不完全性和機(jī)會(huì)主義行為。正是不完全契約使違約成為可能，而機(jī)會(huì)主義行為又使違約成為必然。更為嚴(yán)重的是，為適應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品從“溫飽型”向“營養(yǎng)型”的需求轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要投入額外的專用性資產(chǎn)，企業(yè)就有更多的機(jī)會(huì)實(shí)施機(jī)會(huì)主義，從而引起農(nóng)戶投資不足，影響傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程。

通過組建專業(yè)合作社，不僅為克服或降低“公司+農(nóng)戶”模式下合同的履約困境提供了一種思路，也可以避免農(nóng)戶生產(chǎn)中專用性資產(chǎn)的租金被企業(yè)剝奪。組織理論認(rèn)為，當(dāng)存在共同的利益時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)集體行動(dòng)的組織。盡管組織時(shí)常是為純粹的個(gè)人利益服務(wù)，但主要功能是增進(jìn)由個(gè)人組成的集團(tuán)的共同利益。農(nóng)戶專業(yè)合作社作為農(nóng)民自己的組織，可以降低交易的成本、增強(qiáng)在交易中的市場力量，同時(shí)起到制約企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為的作用。首先，專業(yè)合作社對(duì)市場信息的搜尋、處理、傳遞和利用能力將大大增強(qiáng)，節(jié)省了交易的單位成本；單個(gè)農(nóng)戶家庭也可以利用這些信息提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的決策效率。其次，專業(yè)合作社在交易過程中，將單個(gè)農(nóng)戶的零散購銷變?yōu)榧匈忎N，提高交易的集中性，增強(qiáng)農(nóng)戶的談判地位，爭取到有利的交易條件。第三，專業(yè)合作社不僅可以利用自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和法人地位制約企業(yè)攫取農(nóng)戶專用性資產(chǎn)投資租金的機(jī)會(huì)主義行為，也可以限制農(nóng)戶的機(jī)會(huì)主義行為，從而使雙方形成穩(wěn)定的契約關(guān)系。

農(nóng)戶專業(yè)合作社一定程度上可以解決單個(gè)農(nóng)戶交易的市場失靈和決策的組織失靈，符合當(dāng)前農(nóng)戶的利益訴求。但在內(nèi)部制度安排上，還存在著諸多缺陷，如內(nèi)部成員嚴(yán)重的“搭便車”現(xiàn)象等。從發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，傳統(tǒng)的以服務(wù)為宗旨的農(nóng)戶專業(yè)合作社正隨著市場化、全球化、一體化的經(jīng)濟(jì)浪潮開始向“投資-利潤”取向的“新一代合作社”轉(zhuǎn)變?！靶乱淮献魃纭奔仁沁m應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)變化的一個(gè)調(diào)整，也是合作社對(duì)傳統(tǒng)合作社內(nèi)部制度安排的缺陷進(jìn)行的創(chuàng)新和變革?！靶乱淮献魃纭蓖ǔＶ唤?jīng)營一種農(nóng)產(chǎn)品，只接受事先與社員商定的特定數(shù)量和種類的農(nóng)產(chǎn)品，然后進(jìn)行加工和銷售，并讓社員分享增值的收益。從本質(zhì)上來看，“新一代合作社”是農(nóng)戶自行創(chuàng)建的合作社企業(yè)，地位與投資者所有的企業(yè)相等。可以推斷，隨著市場環(huán)境的進(jìn)一步變化，傳統(tǒng)的專業(yè)合作社將逐步演化為“新一代合作社”，以分享農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的增值收益。

關(guān)于農(nóng)戶經(jīng)營組織化的形成機(jī)理，需要借助制度創(chuàng)新模型來說明。制度創(chuàng)新的因素包括市場規(guī)模的變動(dòng)、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展及其引起的一定社會(huì)集團(tuán)或個(gè)人對(duì)自己收入的預(yù)期的變化。具體講，市場規(guī)模的變動(dòng)或生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展常常會(huì)改變制度的收益和成本。比如說，市場的拓展和交易量的擴(kuò)大，會(huì)使得經(jīng)營管理方面的成本增長呈遞減趨勢；技術(shù)發(fā)展一方面提供了一系列創(chuàng)新機(jī)會(huì)，另一方面又使得比較復(fù)雜的和邏輯上更為合理的制度變得有利可圖。這一切均使某些人或集團(tuán)對(duì)現(xiàn)存制度的成本和收益之比進(jìn)行重新權(quán)衡，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)制度創(chuàng)新的需求，以獲得潛在的利益。制度的創(chuàng)新過程一般分為五個(gè)步驟：（1）形成制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)，即制度創(chuàng)新中起主要作用的集團(tuán)；（2）提出有關(guān)制度創(chuàng)新的方案；（3）根據(jù)制度創(chuàng)新原則對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估和選擇；（4）形成制度創(chuàng)新的第二行動(dòng)集團(tuán)，即起次要作用的集團(tuán)；（5）兩個(gè)集團(tuán)共同努力實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。

農(nóng)產(chǎn)品流通從計(jì)劃向市場的轉(zhuǎn)變、貿(mào)易的全球化與自由化擴(kuò)大了市場規(guī)模，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、物流技術(shù)、信息技術(shù)的進(jìn)步，帶來了現(xiàn)有制度下未能實(shí)現(xiàn)的收益。農(nóng)戶經(jīng)營組織化，實(shí)質(zhì)上就是農(nóng)戶權(quán)衡成本-收益作出是否接受第一行動(dòng)集團(tuán)提出的制度創(chuàng)新提案的決策過程。

在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的過程中，企業(yè)擁有市場信息（包括市場對(duì)某種產(chǎn)品的需求規(guī)模變化、市場價(jià)格和消費(fèi)者的質(zhì)量偏好等）的能力強(qiáng)于單個(gè)農(nóng)戶，會(huì)先發(fā)現(xiàn)未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益的機(jī)會(huì)，于是會(huì)充當(dāng)制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)。農(nóng)戶與企業(yè)建立垂直協(xié)作關(guān)系，企業(yè)會(huì)向農(nóng)戶承諾按照預(yù)先規(guī)定的契約價(jià)格收購農(nóng)產(chǎn)品，并可能會(huì)向農(nóng)戶提供優(yōu)質(zhì)的生產(chǎn)資料或生產(chǎn)技術(shù)上的指導(dǎo)。農(nóng)戶接受企業(yè)的提案也會(huì)產(chǎn)生一些風(fēng)險(xiǎn)成本，主要是契約價(jià)格低于最終市場價(jià)格和企業(yè)選擇違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)成本。農(nóng)戶會(huì)綜合權(quán)衡接受企業(yè)提案的成本與收益，只有收益大于成本時(shí)，農(nóng)戶才會(huì)簽約，形成制度創(chuàng)新的第二行動(dòng)集團(tuán)。只有在企業(yè)與農(nóng)戶都能獲益的情況下，契約關(guān)系才會(huì)穩(wěn)定。然而事實(shí)證明，實(shí)際情況并不樂觀。

為穩(wěn)定契約關(guān)系，需要建立農(nóng)戶專業(yè)合作組織。從形成特點(diǎn)來看，農(nóng)戶專業(yè)合作組織可以分為農(nóng)民主導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)和政府主導(dǎo)三類。在“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式中，企業(yè)需要與數(shù)量眾多的單個(gè)農(nóng)戶簽訂合同，成本較高，若能夠跟農(nóng)戶中的某個(gè)代表直接簽約，可以大大節(jié)省契約簽訂與執(zhí)行的成本，于是企業(yè)有組建農(nóng)戶專業(yè)合作社的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，成為第一行動(dòng)集團(tuán)。政府相關(guān)部門（主要是農(nóng)業(yè)局下轄的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站、土壤肥料工作站和植物保護(hù)站）主導(dǎo)的專業(yè)合作社主要是向農(nóng)戶提供技術(shù)指導(dǎo)和化肥、農(nóng)藥和種子等要素的供應(yīng)服務(wù)。這些部門組建農(nóng)戶合作社，可以降低自身提供技術(shù)服務(wù)的交易成本，還可以更好地銷售農(nóng)資物品，實(shí)現(xiàn)收益最大化，也具有成為制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。農(nóng)戶自發(fā)組織的專業(yè)合作社，也離不開制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)，主要是那些土地經(jīng)營規(guī)模較大、經(jīng)營能力較強(qiáng)的個(gè)人來扮演。因?yàn)檫@些人相對(duì)而言具有市場方面的信息優(yōu)勢，能夠發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度下的潛在收益，組建專業(yè)合作社有助于增強(qiáng)其在市場交易中的談判力量。第一行動(dòng)集團(tuán)形成之后，農(nóng)戶會(huì)權(quán)衡組建合作社是否會(huì)給自身帶來凈收益，只有在存在凈收益的情況下，合作社才會(huì)形成。

第一行動(dòng)集團(tuán)在農(nóng)戶專業(yè)合作社形成中的地位，并非偶然，而是具有內(nèi)在的必然性。分散的農(nóng)戶與第一行動(dòng)集團(tuán)降低了組建合作社時(shí)簽訂合同的交易成本。若市場中有n個(gè)分散的農(nóng)戶，組建合作社兩兩簽約的話就要發(fā)生n*（n-1）/2次，而與某個(gè)特定的農(nóng)戶（制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)）簽約僅需n-1次。很顯然，當(dāng)時(shí)n≥3，就會(huì)節(jié)省交易成本，而且n越大，節(jié)省的交易成本就越多。也許有人會(huì)質(zhì)疑，農(nóng)戶之間根本不存在交易，也沒有必要進(jìn)行交易，怎么會(huì)存在交易成本呢？盡管從狹義上講，交易成本是個(gè)人交換他們對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的成本。但是，個(gè)體從自己的利益出發(fā)與其他個(gè)體談判達(dá)成協(xié)議或聯(lián)盟，其結(jié)果對(duì)雙方均有利，這種協(xié)議的簽訂，也屬于一種交易。因此，農(nóng)戶兩兩之間建立合作關(guān)系的交易成本太大，決定了組建合作社必須依賴于第一行動(dòng)集團(tuán)的形成。

六、結(jié)論與討論

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然性、周期性以及空間的分散性，使等級(jí)制和合作生產(chǎn)制在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)計(jì)量成本、監(jiān)督成本十分高昂，勞動(dòng)存在機(jī)會(huì)主義和道德風(fēng)險(xiǎn)的問題，從而缺乏可行性；家庭內(nèi)部成員利益的一致性和成員對(duì)組織的忠誠使家庭經(jīng)營成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最為有效的組織形式。外部市場和制度環(huán)境的變化，一方面帶來了現(xiàn)有制度下未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，另一方面也使農(nóng)戶家庭組織面對(duì)市場失靈和組織失靈的困境，迫切需要進(jìn)行組織制度上的創(chuàng)新?！肮?農(nóng)戶”的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ骄徑饬宿r(nóng)戶家庭組織的市場失靈問題，但卻是一個(gè)不穩(wěn)定的契約關(guān)系。農(nóng)戶專業(yè)合作組織可以克服單個(gè)農(nóng)戶家庭經(jīng)營組織的市場失靈和組織失靈問題。農(nóng)戶專業(yè)合作組織的形成，離不開制度創(chuàng)新第一行動(dòng)集團(tuán)的形成，只有在存在凈收益的條件下，農(nóng)戶才會(huì)組建合作組織。

農(nóng)戶經(jīng)營組織化研究是一個(gè)十分重要的課題，本文只是就農(nóng)戶組織化的制度邏輯提出了一個(gè)基本的分析框架。如何完善組織內(nèi)部的治理機(jī)制來強(qiáng)化組織的穩(wěn)定性？組織的治理機(jī)制如何影響農(nóng)戶經(jīng)營行為？在農(nóng)戶經(jīng)營組織化過程中，政府應(yīng)該發(fā)揮什么作用？等等。這些問題都是我們今后研究的主要方向。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）

F325

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：1001－862X（2013）04－0032－006

江蘇高校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)工程項(xiàng)目（PAPD）

王曉華(1962—)，安徽廬江人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)糧食經(jīng)濟(jì)研究院《糧食經(jīng)濟(jì)研究》編輯。主要研究方向：糧食經(jīng)濟(jì)。