合作專利分類系統(tǒng)（CPC）與傳統(tǒng)專利分類系統(tǒng)的比較分析

□ 朱新超 霍翠婷 劉會(huì)景/中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038

合作專利分類系統(tǒng)（CPC）與傳統(tǒng)專利分類系統(tǒng)的比較分析

□ 朱新超 霍翠婷 劉會(huì)景/中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038

文章簡要介紹合作專利分類系統(tǒng)（CPC）的產(chǎn)生、沿革和分類系統(tǒng)的構(gòu)成。對(duì)比世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織使用的國際專利分類系統(tǒng)（IPC）、美國專利商標(biāo)局使用的美國專利分類系統(tǒng)（USPC）、歐洲專利局使用的歐洲專利分類系統(tǒng)（ECLA/ICO）、日本專利局使用的日本專利分類系統(tǒng)（FI/F-Term），突出合作專利分類系統(tǒng)的特點(diǎn)和特征，合作專利分類在及時(shí)性、靈活性和兼容性方面具有很強(qiáng)的優(yōu)越性。

CPC，專利分類，EPO，USPTO

專利為公開的技術(shù)文獻(xiàn)，適當(dāng)?shù)膶＠诸愑兄诖蟊姍z索與利用，加強(qiáng)資訊的流通；專利作為發(fā)明創(chuàng)造的成果的展現(xiàn)，專利分類可作為大眾搜尋專利文獻(xiàn)判斷的基礎(chǔ)，加以分析整理后，藉以檢索出精確、完整的專利文獻(xiàn)，并初步判斷該技術(shù)的布局，可作為其他學(xué)術(shù)研究和技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

目前，世界范圍內(nèi)所采用的專利分類體系主要包括世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）所使用的國際專利分類系統(tǒng)（IPC），美國專利商標(biāo)局（USPTO）主要使用的美國專利分類系統(tǒng)（USPC），歐洲專利局（EPO）主要使用的基于IPC的歐洲專利分類系統(tǒng)（ECLA/ICO），日本專利局（JPO）所主要使用的基于IPC的日本專利分類系統(tǒng)（FI/F-Term），韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）和中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）所使用的均為國際專利分類體系（IPC）。目前現(xiàn)有的這些專利分類系統(tǒng)各自都存在一定的局限性，沒有一個(gè)全球性的專利分類系統(tǒng)以滿足世界范圍內(nèi)各種對(duì)專利檢索的需求。因此，2013年1月1日，歐洲專利局（EPO）和美國專利商標(biāo)局（USPTO）共同啟用合作專利分類系統(tǒng)（CPC）這一用于專利文件的全球分類系統(tǒng)。

CPC分類體系的引入，為專利分類提供了一個(gè)“全球性”的專利分類系統(tǒng)，同時(shí)也推進(jìn)了共同混合型分類（CHC）的發(fā)展[1]。本文簡要介紹了世界范圍內(nèi)的各個(gè)專利分類系統(tǒng)，詳細(xì)介紹了CPC系統(tǒng)的發(fā)展歷程、基本構(gòu)成及其特征。

1 現(xiàn)有專利分類系統(tǒng)

1.1 國際專利分類（IPC）

為了促進(jìn)世界各國的科技交流和貿(mào)易往來，國際上采用一種通行的分類法。國際專利分類（International Patent Classification，簡稱IPC）是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》編制的[2,3]，基本上每五年修訂一次，“國際專利分類”可簡寫成Int.cl，并且加在根據(jù)該專利分類法分類的專利文獻(xiàn)的分類號(hào)前面。由于所用的分類法版本不同，故在Int.cl右上角加上一個(gè)阿拉伯?dāng)?shù)字表示版本號(hào)。《國際專利分類表》為分類檢索專利文獻(xiàn)提供重要途徑。越來越多的國家采用國際分類法，我國從一開始就采用了IPC。

國際專利分類采取功能分類和應(yīng)用分類結(jié)合、以功能分類優(yōu)先的原則，國際專利分類表的內(nèi)容設(shè)置包括了與發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的全部知識(shí)領(lǐng)域。分類共分為8個(gè)分冊(cè)，每個(gè)分冊(cè)稱為一個(gè)部，用英文大寫字母A—H表示。IPC分類系統(tǒng)是由高至低依次排列的等級(jí)式結(jié)構(gòu)，設(shè)置的順序是：部、分部、大類、小類、大組、小組。IPC分類號(hào)采用字母數(shù)字混合編排方式。IPC形式為：部（1個(gè)字母）大類（2個(gè)數(shù)字）小類（1個(gè)字母）大組（1至3個(gè)數(shù)字）/小組（2至4個(gè)數(shù)字）。一個(gè)完整的分類號(hào)由代表部、大類、小類、大組或小組的符號(hào)結(jié)合構(gòu)成。

1.2 美國專利分類（USPC）

美國專利分類表始建于1837年，美國專利分類體系依據(jù)技術(shù)主題將所有的從屬于該技術(shù)主題的美國專利文獻(xiàn)及其技術(shù)文獻(xiàn)編排整理，形成一定數(shù)量范圍的文獻(xiàn)集合。隨著技術(shù)的發(fā)展，分類信息不斷修改和完善。與IPC不同的是，USPC分類是以功能導(dǎo)向?yàn)樵瓌t，自1969年起，美國專利文獻(xiàn)上同時(shí)列出了USPC及其相對(duì)應(yīng)的IPC分類號(hào)[3-5]。美國專利分類分為大類和小類，各大類描述不同的技術(shù)主題，以三位數(shù)字與字母組合的符號(hào)表示。而小類描述大類所包含技術(shù)主題的工藝過程、結(jié)構(gòu)特征、功能特征，以一到三位數(shù)字表示，大類與小類用“/”分隔，以圓點(diǎn)數(shù)目來表示層級(jí)的高低。

1.3 歐洲專利分類（ECLA）

歐洲專利分類以IPC為基礎(chǔ)，是EPO自行對(duì)IPC進(jìn)行擴(kuò)充的分類系統(tǒng)[3,5,8]。歐洲專利分類是以IPC為基礎(chǔ)的，所以完整的ECLA分類中也包含部、分部、大類、小類、大組、小組。與IPC的不同在于：ECLA是對(duì)IPC分類的擴(kuò)充；ECLA是持續(xù)性更新，更新周期短；ECLA使用的范圍有限，IPC是全球性的分類方式。

1.4 日本專利分類（FI/F-Term）

日本專利分類系統(tǒng)是日本專利局（JPO）內(nèi)部的專利分類系統(tǒng)，日本專利分類法分為FI（File Index）分類系統(tǒng)和F-Term（File Forming Term）分類系統(tǒng)[3,5,6]。FI分類系統(tǒng)是基于在IPC分類下的繼續(xù)細(xì)分類系統(tǒng)，F(xiàn)I系統(tǒng)共計(jì)有19萬多個(gè)細(xì)分類（其中包括IPC小組約6-9萬個(gè)，在IPC下的內(nèi)部細(xì)分類12萬多個(gè)）；F-Term分類系統(tǒng)是專門用于計(jì)算機(jī)檢索的分類系統(tǒng)，是從技術(shù)主題的多個(gè)角度考慮分類類目，也從多個(gè)角度限定需檢索單位的文獻(xiàn)量。至今F-Term分類系統(tǒng)已歸類約有2900個(gè)左右技術(shù)主題范圍，這些技術(shù)主題對(duì)應(yīng)于IPC分類中相同的技術(shù)領(lǐng)域，并設(shè)置一個(gè)主題屬于F-Term的一個(gè)組，稱為F-Term主題表。F-Term的應(yīng)用是從專利文獻(xiàn)中取出有關(guān)的詞語輸入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，檢索時(shí)再用F-Term的檢索詞進(jìn)行檢索，得到命中的所需文獻(xiàn)信息。

無論是IPC，還是USPC、ECLA/ICO、FI/F-Term都存在各自的局限性，如表1所示，無法滿足世界范圍內(nèi)對(duì)專利的檢索需求。為此，2013年1月1日美國專利商標(biāo)局（USPTO）和歐洲專利局（EPO）正式啟用合作專利分類（CPC）這一用于專利文件的全球分類系統(tǒng)[9]。美國將在進(jìn)行CPC分類的同時(shí)進(jìn)行USPC分類直至2015年，EPO與2013年1月起開始使用CPC，同時(shí)停止使用ECLA。之前的分類數(shù)據(jù)通過ECLA映射成CPC實(shí)現(xiàn)新舊專利數(shù)據(jù)的無縫對(duì)接。2013年4月1日開始，EPO僅對(duì)CPC進(jìn)行修訂，在被修訂的領(lǐng)域，ECLA分類號(hào)將不再可信[10]。

表1 各專利分類系統(tǒng)的局限性

2 合作專利分類（CPC）

2.1 CPC的發(fā)展

2010年10月25日美國專利商標(biāo)局（USPTO）和歐洲專利局（EPO）發(fā)表公布：美國專利商標(biāo)局和歐洲專利局開始聯(lián)合開發(fā)一種新的分類系統(tǒng)，被稱為合作專利分類（Cooperative Patent Classification，簡稱CPC）。2011年1月24日，美國專利商標(biāo)局和歐洲專利局在海牙召開的會(huì)議中就合作專利分類（CPC）體系的相關(guān)原則問題達(dá)成共識(shí)，并簽訂了合作協(xié)議，表2展示了CPC系統(tǒng)推進(jìn)的時(shí)間表。

在USPTO和EPO聯(lián)合實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)CPC的基礎(chǔ)上，CPC分類號(hào)將被賦予美國專利數(shù)據(jù)、歐洲專利數(shù)據(jù)，同時(shí)EPO和USPTO都將繼續(xù)對(duì)其專利文獻(xiàn)進(jìn)行IPC分類。CPC將會(huì)被全球超過45個(gè)專利局使用[11]，這就意味著CPC正在逐漸成為除IPC之外的另一全球主流的專利分類系統(tǒng)。2013年6月4日歐洲專利局（EPO）和中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）簽署了一項(xiàng)備忘錄，該備忘錄旨在加強(qiáng)雙方在專利分類領(lǐng)域的合作。在該備忘錄期間，從2014年1月起，在接受歐洲專利局的專門培訓(xùn)后，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將開始對(duì)其新公開的發(fā)明專利申請(qǐng)按照CPC中的部分技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類；并力爭(zhēng)于2016年1月起將全部新的發(fā)明專利申請(qǐng)按照CPC所有技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類，相應(yīng)的分類信息將與歐洲專利局共享[12]。

表2 CPC系統(tǒng)發(fā)展時(shí)間表

圖1 CPC分類符號(hào)構(gòu)成

2.2 CPC的基本構(gòu)成

CPC與IPC的分級(jí)方式相同，也是按五級(jí)分類：部、大類、小類、大組、小組。部以下的分類會(huì)階段性調(diào)整、增加。CPC形式為：部（1個(gè)字母）大類（2個(gè)數(shù)字）小類（1個(gè)字母） 大組（1至4個(gè)數(shù)字）/分組（2至6個(gè)數(shù)字），詳見圖1。

部：為專利分類的第一層級(jí)，以一位大寫英文字母A-H和Y來表示，包含所有的專利分類知識(shí)范疇，將專利文獻(xiàn)分為9個(gè)部，每一部的類名概要地指出該部所包含的技術(shù)范圍。

A: 人類生活必需

B: 作業(yè)；運(yùn)輸

C: 化學(xué)；冶金

D: 紡織；造紙

E: 固定建筑物

F: 機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破

G: 物理

H: 電學(xué)

Y: 新興發(fā)展的技術(shù)；跨越多個(gè)IPC領(lǐng)域的技術(shù)；技術(shù)科目包括USPC中的[XRACs]和DIGESTS[13]。

分部：位于主部之下的，由情報(bào)性標(biāo)題構(gòu)成，只是注明其包含的資訊，沒有表示的符號(hào)。

A部內(nèi)設(shè)四個(gè)分部：

分部：農(nóng)業(yè)

分部：食品；煙草

分部：個(gè)人或家用物品

分部：保??；娛樂

大類：每一個(gè)部按不同的技術(shù)主題范圍分成若干個(gè)大類，每一大類的類名對(duì)它所從屬的各個(gè)小類所包括的技術(shù)主題作一個(gè)全面的說明，每一個(gè)大類由兩位數(shù)字組成。

例如：

A01 農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚

A63 體育；游戲；娛樂

小類：每一個(gè)大類包括一個(gè)或多個(gè)小類，每一個(gè)小類由一個(gè)大寫字母組成

例如：

A21B 食品烤爐；焙烤用機(jī)械或設(shè)備

組：每一個(gè)小類細(xì)分成許多組（大組和小組的統(tǒng)稱），每個(gè)組的類號(hào)由小類類號(hào)加上用斜線“/”分開的兩個(gè)數(shù)組成。

完整的分類符號(hào)：需包含代表部、大類、小類、大組或小組的符號(hào)，如圖2所示。

圖2 完整分類符號(hào)構(gòu)成

2.3 CPC的分析比較

CPC是以歐洲專利分類（ECLA）作為整個(gè)分類系統(tǒng)的基礎(chǔ)，包括了所有的ECLA中的細(xì)分，同時(shí)結(jié)合美國專利分類實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建的分類體系，融合了USPC和ECLA，如圖3所示。

CPC采用了ECLA的層級(jí)結(jié)構(gòu)，EPO為ECLA轉(zhuǎn)化為CPC提供了專門的映射方法，如表3所示ECLA分類號(hào)中“/”之后的字母將被數(shù)字代替；CPC對(duì)ICO中的分類號(hào)信息按照一定的方法進(jìn)行映射，如表4所示，將ICO中的T04J203/00轉(zhuǎn)換為H04J203/00，同時(shí)將“/”后的字母用數(shù)字代替。

表3 ECLA與CPC的映射

圖3 CPC融合USPC和ECLA

CPC具有比IPC更多的細(xì)分，目前CPC分類系統(tǒng)具有大于250,000個(gè)細(xì)分，如表5所示。CPC是符合IPC標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)分，大部分是直接源于當(dāng)前IPC項(xiàng)[14]，如圖4所示。IPC是唯一在世界范圍內(nèi)使用的專利分類系統(tǒng)，CPC與之兼容，這將確保CPC在國際范圍內(nèi)的使用和推廣。

CPC對(duì)IPC分類號(hào)進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)分時(shí)保留了IPC在“/”之后的部分，在保持對(duì)應(yīng)的IPC符號(hào)的最后一個(gè)數(shù)字的同時(shí)對(duì)其進(jìn)行細(xì)分；CPC對(duì)IPC分類號(hào)有進(jìn)一步的擴(kuò)充，使其分類更加細(xì)化。如圖5所示，IPC分類號(hào)B25J15/06，在CPC分類中對(duì)其進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分為B25J15/0608、B25J15/0616、B25J15/0625等，同時(shí)ECLA中的分類號(hào)通過專門的映射方法與CPC中的分類號(hào)一一對(duì)應(yīng)。CPC官網(wǎng)給出了IPC映射到CPC和ECLA映射到CPC的方法。

CPC每月都將進(jìn)行修訂和更新，確保了分類的及時(shí)性和靈活性；CPC為JPO的FI分類保留了空間，如圖6所示，IPC分類號(hào)B23K26/00在FI和CPC中都被細(xì)分，F(xiàn)I中B23K26/38之下的細(xì)分主要是對(duì)B23K26/38（通過切割或穿孔）切割這一技術(shù)主題進(jìn)行的細(xì)分，CPC中B23K26/38之下的細(xì)分主要是對(duì)B23K26/38（通過切割或穿孔）穿孔這一技術(shù)主題進(jìn)行的細(xì)分，兩種分類的細(xì)分不存在交集；CPC分類標(biāo)準(zhǔn)與WIPO的ST.8兼容；CPC為USPTO和EPO提供了統(tǒng)一的分類體系，從而使用一種分類即可進(jìn)行更為全面的檢索；在CPC分類號(hào)中包含“發(fā)明信息”和“附加信息”，與IPC一致，使搜索更具針對(duì)性和高效性。

圖4 CPC與IPC的關(guān)系

表5 CPC分類的細(xì)分

結(jié)語

通過以上介紹，對(duì)CPC分類系統(tǒng)有了一定的認(rèn)識(shí)。CPC分類于2013年1月1日正式使用，同時(shí)EPO停止使用ECLA分類，USPTO在使用CPC分類的同時(shí)進(jìn)行USPC分類直至2014年底。2013年6月4日EPO和SIPO簽署了一項(xiàng)備忘錄，從2014年1月起，在接受歐專局的專門培訓(xùn)后，SIPO將采用CPC進(jìn)行分類。CPC是以ECLA作為整個(gè)分類體系的基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合美國專利分類實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建的分類體系，在格式上CPC與IPC一致，符合IPC標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)分，大部分的分類是直接源于當(dāng)前IPC項(xiàng)，將EPO采用的ECLA和ICO分類經(jīng)過一定的映射方法并入CPC系統(tǒng)中，同時(shí)為容納JPO的FI分類號(hào)保留了空間。

CPC是一個(gè)能夠不斷更新的并與國際兼容的分類體系，從而使得世界范圍內(nèi)更多的專利審查員和專利系統(tǒng)用戶可以集中采用統(tǒng)一的分類系統(tǒng)進(jìn)行專利的檢索，避免了EPO對(duì)采用USPC分類的文獻(xiàn)重新進(jìn)行ECLA分類；EPO和USPTO的聯(lián)合修訂使得CPC能夠快速地對(duì)申請(qǐng)趨勢(shì)和新興技術(shù)作出響應(yīng)，進(jìn)一步提高專利的檢索效率；CPC每月都將進(jìn)行修訂和更新，確保了分類的及時(shí)性和靈活性；CPC將調(diào)整專利程序使其更加緊密，并帶來顯著的效率提升，在相同的時(shí)間，納入最佳分類的做法，有助于消除重復(fù)工作；推動(dòng)世界各國專利局或?qū)＠M織的交流和合作，促進(jìn)成果的共享；對(duì)于EPO和USPTO，CPC的使用促進(jìn)了EPO和USPTO的合作，改變了EPO和USPTO各自為戰(zhàn)的分類模式；二者的合作進(jìn)一步掌握了專利分類標(biāo)準(zhǔn)的主動(dòng)權(quán)，形成共贏的局面。

圖5 CPC對(duì)IPC進(jìn)行細(xì)分并與ECLA映射

圖6 CPC為FI保留了字段

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Introduction of Cooperative Patent Classification

Zhu Xinchao, Huo Cuiting, Liu Huijing/Institute of Scientific and Technical Information of China, Beijing, 100038

The paper introduces the production, development and configuration of Cooperation Patent Classification System (CPC), compared with the International Patent Classification (IPC), United States Patent Classification (USPC), European Classification/In Computer Only (ECLA/ICO) and File Index/File Forming Term (FI/ F-Term).Cooperation Patent Classification System highlights the features and Cooperation Patent Classification (CPC) in a timely manner, flexibility, compatibility with the existing mainstream patent classification system, which has strong advantage.

CPC, Patent classification, EPO, USPTO

10.3772/j.issn.1673—2286.2013.09.005

朱新超（1990-），男，專利分析師。研究方向：專利分析、信息資源服務(wù)等。E-mail: zhuxinc@gmail.com

霍翠婷（1984-），女，加拿大溫莎大學(xué)碩士，專利分析師。研究方向：專利分析、專利數(shù)據(jù)挖掘、信息資源服務(wù)研究等。

劉會(huì)景（1986-），女，碩士，專利分析師。研究方向：專利分析、專利數(shù)據(jù)挖掘、信息資源服務(wù)研究等。

2013-06-18）