建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述

玉樹(shù)偉 廖小新，2

(1.廣西大學(xué)土木建筑工程學(xué)院，廣西 南寧 530004；2. 廣西旅游投資集團(tuán)有限公司，廣西 南寧530022)

工程建筑項(xiàng)目作為國(guó)家實(shí)現(xiàn)固定資產(chǎn)投資的重要載體，是調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有效渠道。至改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的固定資產(chǎn)投資實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，特別在2008年金融危機(jī)以來(lái)，國(guó)家更加大了基礎(chǔ)設(shè)施投資的力度，在程序尚未完備的情況下，各地一大批建設(shè)項(xiàng)目相繼動(dòng)工興建，使得工程項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素日益增多，由此導(dǎo)致的損失也觸目驚心。因此，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為有效加強(qiáng)工程管理亟待解決的問(wèn)題。

工程項(xiàng)目，尤其是大中型項(xiàng)目往往是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程。其建設(shè)一般是在復(fù)雜的社會(huì)和自然條件下完成的，特點(diǎn)是周期長(zhǎng)、技術(shù)要求高、投資額度大、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜和外部聯(lián)系廣。在這個(gè)過(guò)程中，不確定的因素大量的存在，且不斷的發(fā)生變化，由此導(dǎo)致工程投資的超支，質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)、影響項(xiàng)目的進(jìn)度工期乃至引發(fā)工程安全事故。因此在國(guó)內(nèi)外都認(rèn)為工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)巨大，而要確保項(xiàng)目能夠完成預(yù)期的目標(biāo)，使項(xiàng)目參與的各方都能獲得相應(yīng)預(yù)期的回報(bào)，就必須對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理。至我國(guó)加入WTO之后，我國(guó)業(yè)界與世界交流合作頻繁，并有機(jī)會(huì)接觸和吸收他們先進(jìn)的技術(shù)和規(guī)范管理。為此，本文試就對(duì)國(guó)內(nèi)外建筑工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)進(jìn)行研究述評(píng)。

1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及意義

回溯到20世紀(jì)初，一戰(zhàn)結(jié)束后，德國(guó)曾為戰(zhàn)后重建提出了風(fēng)險(xiǎn)管理。在20世紀(jì)30年代，風(fēng)險(xiǎn)管理也開(kāi)始在美國(guó)出現(xiàn)，到了20世紀(jì)50年代，美國(guó)的一些大公司遭受?chē)?yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，高層決策者由此深刻的意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，使得風(fēng)險(xiǎn)管理理論的興起并逐步發(fā)展成一門(mén)學(xué)科。1963年，美國(guó)出版的書(shū)刊中刊登《企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理》一文引起歐美各國(guó)的普遍重視[1]。1964年漢斯（Richard M.Heines）和威廉姆斯（C.Arthur.Williams,Jr）在合著的《風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》中提出風(fēng)險(xiǎn)管理就是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量與控制，用最低的成本使風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的各類(lèi)損失降到最低的限度的管理方法。[2]風(fēng)險(xiǎn)管理在美國(guó)很快繁榮發(fā)展起來(lái)，20世紀(jì)70年代在美國(guó)的大學(xué)也開(kāi)設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)管理的課程，在全國(guó)各地也紛紛成立風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)會(huì)組織。在工程實(shí)踐方面，在西方國(guó)家實(shí)施的一些大型能源工程，其中最具代表性的20世紀(jì)70年代中期北美遙遠(yuǎn)北部地區(qū)的極地管線項(xiàng)目；英國(guó)海底隧道工程等一大批高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目運(yùn)用了風(fēng)險(xiǎn)管理，使得風(fēng)險(xiǎn)有效規(guī)避而保證工程的順利實(shí)施。1987年日本也成立了風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理逐步成為全世界專(zhuān)家學(xué)者普遍關(guān)注的問(wèn)題。[3]

我國(guó)在20世紀(jì)80年代初引入項(xiàng)目管理理論體系時(shí)，并沒(méi)有將其中的風(fēng)險(xiǎn)管理體系同步引入，導(dǎo)致我國(guó)對(duì)這一領(lǐng)域的研究起步較晚。1987清華大學(xué)郭仲偉教授出版的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》標(biāo)志著我國(guó)在工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究領(lǐng)域正式開(kāi)始。[4]20世紀(jì)90年代初，國(guó)外的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)相繼進(jìn)入中國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理逐步的運(yùn)用到工程項(xiàng)目實(shí)踐。天津大學(xué)主持的“三峽工程風(fēng)險(xiǎn)研究”課題堪稱(chēng)我國(guó)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的典范，對(duì)三峽工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)評(píng)估并作出相應(yīng)應(yīng)對(duì)策略。除此之外，風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)的大亞灣核電站，京九鐵路，黃河小浪底水利工程等項(xiàng)目順利實(shí)施中充分運(yùn)用，取得了重大的成果。[5]但是工程項(xiàng)目運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理手段只是局部的情況，并不代表我國(guó)總體的情況，而且目前風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目中的運(yùn)用還存在眾多問(wèn)題。2006年許家雄在《建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究與運(yùn)用》中認(rèn)為：①政府和企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)依然淡薄，大多數(shù)的企業(yè)家和政府主管官員不愿意在資金缺乏的情況下增加風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用，風(fēng)險(xiǎn)的不公平轉(zhuǎn)移情況嚴(yán)重；②風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)難點(diǎn)，我國(guó)缺乏詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別困難致使風(fēng)險(xiǎn)管理成本過(guò)高；③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的誤差大，由于基礎(chǔ)工作不扎實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中往往無(wú)歷史數(shù)據(jù)可查等。[6]雖然我國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和運(yùn)用還存在諸多的不足，但是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革深入，該體系在大型項(xiàng)目中不斷運(yùn)用和積累，管理者的技術(shù)和素質(zhì)的提升，風(fēng)險(xiǎn)管理將被更多管理者、專(zhuān)家學(xué)者所關(guān)注研究運(yùn)用，提出合適中國(guó)國(guó)情的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和技術(shù)將有著深遠(yuǎn)的意義。

2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述

風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)抽象模糊且籠統(tǒng)的概念，其基本的含義就是損失的不確定性。國(guó)內(nèi)外的學(xué)者針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)都有自己獨(dú)特的見(jiàn)解，但是不同的定義和解釋都是基于不同的研究視角和領(lǐng)域，至今為止尚未有一個(gè)適合各領(lǐng)域的統(tǒng)一定義。

1985年美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家威廉姆斯（C.Arthur.Williams,Jr）將風(fēng)險(xiǎn)定義為：在特定的情況下可能結(jié)果的差異性。[7]1972年，羅森布朗（Jerry S.Rosen bloom）(著作《風(fēng)險(xiǎn)管理案例研究》)提出，風(fēng)險(xiǎn)管理即是處理純粹風(fēng)險(xiǎn)和決定最佳管理技術(shù)的一種統(tǒng)籌方法。[8]1983年美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)年會(huì)上，與各國(guó)與會(huì)專(zhuān)家討論并通過(guò)了“101條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則”并將其作為各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則，這標(biāo)志著世界風(fēng)險(xiǎn)管理水平達(dá)到了一個(gè)新的水平。[9]1984年，美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)制定的 PMBOOK將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為全書(shū)一個(gè)重要的組成部分并在2000年進(jìn)行修訂。Haimes提出了全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論，他認(rèn)為對(duì)一定量的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目的，嘗試將風(fēng)險(xiǎn)管理中的價(jià)格、偏好和概率三要素綜合起來(lái)系統(tǒng)和動(dòng)態(tài)決策，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面控制。[10]

國(guó)內(nèi)著名專(zhuān)家杜端甫教授對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出較為權(quán)威的定義，他認(rèn)為“客觀存在的不確定性會(huì)影響到人們對(duì)未來(lái)行為的決策，這種作用可能會(huì)使事情的結(jié)果與人們預(yù)期目標(biāo)發(fā)生偏差，而風(fēng)險(xiǎn)就是各種負(fù)偏離的綜合。[11]1930年工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義由美國(guó)蕭伯納博士提出，我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者袁宗慰總結(jié)出較為完整的定義，即是對(duì)不確定的或可能等因素進(jìn)行考察、預(yù)測(cè)、收集、分析的基礎(chǔ)上，制定出識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、積極管理風(fēng)險(xiǎn)、有效處置風(fēng)險(xiǎn)以及妥善處置風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失的一整套系統(tǒng)而科學(xué)的管理方法。[12]2000年我國(guó)李中斌教授（《風(fēng)險(xiǎn)管理解讀》）定義風(fēng)險(xiǎn)管理為，研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的一門(mén)新興管理學(xué)科，各經(jīng)濟(jì)單位通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)測(cè)和評(píng)價(jià)，并在其基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致的后果，期望達(dá)到用最小的成本獲得最大的安全保障的目的。[13]

另外，1993年顧鏡清等《風(fēng)險(xiǎn)管理：理論與務(wù)實(shí)》[14]，1996年雷勝?gòu)?qiáng)的《國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》[15]等都介紹了國(guó)內(nèi)外的風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀、基本理論對(duì)學(xué)習(xí)了解風(fēng)險(xiǎn)管理有著重要作用。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)管理就是一個(gè)識(shí)別、確定和測(cè)定風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和處理風(fēng)險(xiǎn)方案的過(guò)程，建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理也具有這些特點(diǎn)。2009年潘麗萍在《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用研究》中基于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)其系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，將其過(guò)程分為如下三個(gè)階段，見(jiàn)圖1所示。[16]

圖1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程

工程項(xiàng)目種類(lèi)繁多，且每個(gè)項(xiàng)目都有其獨(dú)自的特征，所以每個(gè)專(zhuān)家和學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟和方法的歸納都有所偏重和差異。綜合眾多學(xué)者的研究，2001年王曉在《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理—基于灰色系統(tǒng)理論的應(yīng)用》中歸納得出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括以下3個(gè)步驟：①收集信息和數(shù)據(jù)，掌握系統(tǒng)、完整詳實(shí)的信息和數(shù)據(jù)是識(shí)別項(xiàng)目可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的前提和保證；②對(duì)收集資料進(jìn)行整理，把收集統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選整理，辨別所發(fā)現(xiàn)和推測(cè)的因素是否符合分析的需要。通過(guò)篩選，將具有不確定的因素分離出來(lái)，建立初步的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，其中包括政治因素、自然因素、經(jīng)濟(jì)因素等；③確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，確定分項(xiàng)因素指標(biāo)體系是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的最核心任務(wù)。需要運(yùn)用不同的方法對(duì)初步風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分析，得出各個(gè)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系和單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與整體風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。還需將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行描述，并把每種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率、產(chǎn)生的原因與結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理作出指導(dǎo)。[17]

3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用方法

3.2.1 專(zhuān)家調(diào)查法

2000年羅吉·弗蘭根和喬治·諾曼（著作《工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理》）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法中的專(zhuān)家調(diào)查法進(jìn)行分析。其一般比較常見(jiàn)的兩種類(lèi)型是智暴法和德?tīng)柗品ǎ鼈兪且詫?zhuān)家為信息索取的重要對(duì)象，各領(lǐng)域的專(zhuān)家通過(guò)運(yùn)用專(zhuān)業(yè)理論和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)此分析和評(píng)估。其優(yōu)點(diǎn)是在數(shù)據(jù)和原始資料缺乏的時(shí)候可以通過(guò)專(zhuān)家的集思廣益對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量估計(jì)和分析。但是，這屬于定性的方法，容易受到個(gè)人主觀影響，對(duì)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)水平要求較高。[18]

3.2.2 故障樹(shù)分析法

2002年趙振宇（著作《故障樹(shù)法引入工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究》）針對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域中引入故障樹(shù)法來(lái)進(jìn)行研究。故障樹(shù)分析法是一種演繹的邏輯分析方法，根據(jù)結(jié)果找原因的原則，分析工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)及產(chǎn)生原因間的因果關(guān)系。在前期預(yù)測(cè)和識(shí)別的各類(lèi)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，運(yùn)用邏輯推理的方法，順延著風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的路徑，求出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，并提供各種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。故障樹(shù)分析法經(jīng)常用于經(jīng)驗(yàn)較少的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，它的優(yōu)點(diǎn)是能全面的分析所有故障的原因，包括人為的因素，因而包羅 了系統(tǒng)內(nèi)外的所有失效的機(jī)理，比較生動(dòng)直觀。缺點(diǎn)是其中主要是構(gòu)造故障樹(shù)的多余量相當(dāng)繁重，難度也較大，對(duì)分析人員的要求也較高，因而限制了它的推廣和普及。[19]

3.2.3 情景分析法

2002年尹志軍在《我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)展研究》中，詳細(xì)介紹了情景分析法在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的實(shí)際運(yùn)用狀況。情景分析法是一種能夠分析引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的有效方法。它可以運(yùn)用曲線或圖表等形狀來(lái)描述當(dāng)影響項(xiàng)目的某種因素作出各種變化時(shí)，整個(gè)項(xiàng)目情況的變化和其后果，供人們進(jìn)行研究評(píng)判。情景分析法的結(jié)果是以簡(jiǎn)單易懂的形式表現(xiàn)出來(lái)，它大致可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是對(duì)未來(lái)某種狀態(tài)的描述；另一類(lèi)是未來(lái)若干年某種情況發(fā)生的變化鏈。當(dāng)各種目標(biāo)相互沖突的時(shí)候，情景分析的作用就尤為突出顯著，它可以看作是拓展決策者視野，增強(qiáng)他們分析預(yù)測(cè)未來(lái)能力的一種思維模式。然而所有的情景分析都是圍繞分析者當(dāng)前的考慮、現(xiàn)實(shí)價(jià)值觀和信息掌握水平進(jìn)行的，因此需要決策者意識(shí)到這點(diǎn)缺陷，充分結(jié)合其他方法進(jìn)行估計(jì)而確保較為客觀公正的評(píng)判,但是，操作過(guò)程較為復(fù)雜，對(duì)操作者分析預(yù)測(cè)的思維邏輯能力要求較高。[20]

3.2.4 核對(duì)表法

2001年王燕（著作《現(xiàn)代項(xiàng)目管理與評(píng)價(jià)》）對(duì)核對(duì)表法進(jìn)行進(jìn)一步分析，認(rèn)為核對(duì)表法是對(duì)同類(lèi)己完工項(xiàng)目的環(huán)境與實(shí)施過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)后，建立該類(lèi)項(xiàng)目的基本風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)體系，按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源以表格形式排列。核對(duì)表中不但羅列項(xiàng)目常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源外，還包含很多內(nèi)容，例如項(xiàng)目成功的經(jīng)驗(yàn)或失敗的教訓(xùn)、項(xiàng)目各個(gè)方面(進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全、采購(gòu)與合同)的規(guī)劃以及項(xiàng)目可用的資源等等。但是，從現(xiàn)在的建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行來(lái)看，行業(yè)缺少專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)手冊(cè)之類(lèi)的基礎(chǔ)資料，每一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都需收集大量相關(guān)信息和資料，從最基礎(chǔ)的工作做起，這就加大了風(fēng)險(xiǎn)管理的成本。[21]

3.2.5 幕景分析法

1998年王核成（著作《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與管理》）提到幕景分析法是一種分析引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的方法。一個(gè)幕景就是對(duì)某一事件未來(lái)某種狀態(tài)的進(jìn)行描述，它即可以通過(guò)曲線、表格或圖形等易懂的形式和類(lèi)似于撰寫(xiě)電影劇本的手法，描述當(dāng)影響項(xiàng)目的某種因素做各種變化時(shí)，整個(gè)項(xiàng)目所要發(fā)生的前因后果，供項(xiàng)目人員進(jìn)行比較研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其有著巨大的潛力和優(yōu)勢(shì)，并被一些跨國(guó)公司在大型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中采用。由此派生出了空隙填補(bǔ)法、目標(biāo)展開(kāi)法、未來(lái)分析法等一些具體方法。其缺點(diǎn)是操作過(guò)程比較復(fù)雜，因此，目前此法在我國(guó)的具體應(yīng)用不廣泛，大多停留在理論研究中。[22]

3.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的因素

按照風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，可以將工程項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分為政治風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。1998年盧有杰等在《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》[23]，2002年劉迎春在《建筑企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究》[24]中進(jìn)行解讀。

3.3.1 政治風(fēng)險(xiǎn)

2001年鐘偉容等（著作《國(guó)際工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)分析和研究》）認(rèn)為，政治風(fēng)險(xiǎn)是工程實(shí)施的外部風(fēng)險(xiǎn)，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，它主要包括政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和政局風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，將政治風(fēng)險(xiǎn)分為宏觀和微觀兩個(gè)層面來(lái)進(jìn)行分析，宏觀層次的政治風(fēng)險(xiǎn)影響和波及的范圍廣，而微觀層次的波及范圍僅局限于局部，即一部分或一部分行業(yè)遭受損害。政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因法律和法規(guī)變更或出臺(tái)，以及稅收、產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策的改變而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。[25]

3.3.2 建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)帶有濃重的個(gè)性色彩，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)指的是項(xiàng)目移交前的設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行等階段可能發(fā)生影響項(xiàng)目竣工和投入使用的風(fēng)險(xiǎn)。2004年王家遠(yuǎn)和劉春樂(lè)（著作《建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)》）進(jìn)行闡述。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主要包括技術(shù)和設(shè)計(jì)上存在的風(fēng)險(xiǎn)、成本的超支風(fēng)險(xiǎn)、工期拖延風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量和安全等方面風(fēng)險(xiǎn)因素。業(yè)主方、建筑方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方和供應(yīng)方都屬于風(fēng)險(xiǎn)工程所涉及到的行為主體，但是不是所有的行為主體都需要共同承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的劃分是有嚴(yán)格的法規(guī)與合同規(guī)定的。[26]

3.3.3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

2003年邱菀華（著作《現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與實(shí)踐》）對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生的原因和影響進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目的發(fā)起人在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于一些不能控制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素如通貨膨脹、緊縮、匯率、稅率、物價(jià)上漲等因素對(duì)工程項(xiàng)目產(chǎn)生影響。這些經(jīng)濟(jì)因素體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題解決等能力，這些能力構(gòu)成了潛在的不確定因素。具體的講，利率風(fēng)險(xiǎn)包括存貸款利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，其他投資收益率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，稅率風(fēng)險(xiǎn)指國(guó)家的稅率變動(dòng)對(duì)工程項(xiàng)目所能獲得的凈收益的影響。[27]

3.3.4 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

2002年劉迎春在《建筑企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究》中對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究。其中指出，工程項(xiàng)目能否按業(yè)主提出的設(shè)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行建設(shè)、如期投產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)，是能否實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流量的關(guān)鍵。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)包括運(yùn)營(yíng)成本風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)收入風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)成本風(fēng)險(xiǎn)即項(xiàng)目投產(chǎn)之后，成本能否夠控制在預(yù)算之內(nèi)，而運(yùn)營(yíng)收入風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目投產(chǎn)之后能夠獲得預(yù)期的收入期望值。[24]

3.3.5 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

建筑市場(chǎng)是一個(gè)雙方競(jìng)爭(zhēng)都激烈的市場(chǎng)，業(yè)主有可能選擇不到一個(gè)能滿(mǎn)足自己需求的承包商，承包商也會(huì)面臨接不到工程或被拖欠工程款的風(fēng)險(xiǎn)。2009年曾偉華（著作《工程保險(xiǎn)與建設(shè)工程實(shí)施期風(fēng)險(xiǎn)管理》）對(duì)此進(jìn)行深入研究。[28]

3.3.6 自然風(fēng)險(xiǎn)

此外，2007郭捷（著作《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》）提到，自然風(fēng)險(xiǎn)是由不可抗力因素如暴雨、洪水、臺(tái)風(fēng)、地震等惡劣自然災(zāi)害引發(fā)的，給項(xiàng)目本身帶來(lái)不確定的損失，甚者造成人員重大傷亡。這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)給項(xiàng)目設(shè)施和經(jīng)濟(jì)效益造成直接和間接的損失。[29]

4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)

2004年金德民（著作《工程項(xiàng)目全壽命期風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)理論及集成研究》）提到，當(dāng)主要風(fēng)險(xiǎn)別識(shí)別之后，就需要選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)模型來(lái)估計(jì)一個(gè)單一的風(fēng)險(xiǎn)事件概率的大小以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目所造成的影響程度。對(duì)收集起來(lái)的每個(gè)單一的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和匯總，求出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生的概率分布。以衡量整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平。我們把這個(gè)過(guò)程成為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)。[30]2002年國(guó)家計(jì)委最近出版的 《投資項(xiàng)目可行性研究指南》一書(shū)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行指導(dǎo)，所包括的內(nèi)容提出了指導(dǎo)性意見(jiàn)，要求項(xiàng)目決策時(shí)要采用概率分析和敏感性分析等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目不確定分析，以輔助決策。[31]

5 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別僅僅是發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和損失后果進(jìn)行系統(tǒng)預(yù)測(cè)。但是沒(méi)有明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所引發(fā)的綜合后果，也為研究這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施的影響程度和工程項(xiàng)目行為主體能否承受這些風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)則是對(duì)工程項(xiàng)目所有階段的整體風(fēng)險(xiǎn)給予全面系統(tǒng)考慮。

5.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)步驟

2012年楊楓在吸取眾多研究人員研究成果的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出了一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)步驟，并在《工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中闡述，該步驟包含了3個(gè)部分：①制定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)。它是針對(duì)每個(gè)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果而確定工程項(xiàng)目行為主體可以承受的水平，一般來(lái)講，工期、費(fèi)用、收益和風(fēng)險(xiǎn)損失等能夠用數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)量，而員工滿(mǎn)意度、生命和財(cái)產(chǎn)的損失雖然難以用數(shù)據(jù)衡量，但也可以作為評(píng)價(jià)基準(zhǔn)；②綜合所有個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)，確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。通常來(lái)說(shuō)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果的嚴(yán)重程度都能遵從帕累托二八原理；③風(fēng)險(xiǎn)水平同評(píng)價(jià)基準(zhǔn)比較。當(dāng)項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)不大于整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)時(shí)，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可以接受，反之不可通過(guò)；當(dāng)其大致與整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)相等時(shí)，需要考慮重新擬定方案。[32]

5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

5.2.1 調(diào)查打分法

2000年Makar and Hastak在《Model for International Construction Risk Assessment Journal of Management in Engineering》中對(duì)調(diào)查打分法進(jìn)行深入研究。它是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法中的最普遍常用的手段之一。該方法由于缺少項(xiàng)目所需具體數(shù)據(jù)和資料，主要依賴(lài)專(zhuān)家和決策者的意向來(lái)得出相應(yīng)的結(jié)論。操作的流程首先是識(shí)別特定工程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，然后列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表，最后利用專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)對(duì)可能風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。[33]

5.2.2 層次分析法

2006年，Y.P.Poh和 J.H.M.Tah在《Integrated Duration-cost Influence Network for Modeling Risk Impacts on Construction Tasks》中對(duì)層次分析法進(jìn)行詳細(xì)研究。這種方法的基本步驟是：首先根據(jù)問(wèn)題和要達(dá)成的目標(biāo)，將復(fù)雜的問(wèn)題中的各種因素劃分為相互聯(lián)系有序的層次，形成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型；然后，對(duì)每一個(gè)層次的各個(gè)元素進(jìn)行兩兩相互比較，構(gòu)成判別矩陣；最后，根據(jù)特定的數(shù)學(xué)方法確定各因素相對(duì)的權(quán)重。這些方法可以完成風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和量化、重要程度的排序及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，并選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。[34]

2002年鐘登華等人（著作《基于AHP的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法》）提出了一種基于層次分析法的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析模型，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的排序、系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施的選擇。[35]

5.2.3 蒙特卡洛模擬法

蒙特卡洛模擬法一種數(shù)字模擬技術(shù)，其基本的思路是：通過(guò)考慮多種隨機(jī)因素影響，利用隨機(jī)數(shù)發(fā)生器產(chǎn)生與輸入變量具有相同的概率分布數(shù)據(jù)，并輸入仿真模型，從而計(jì)算和模擬出與現(xiàn)實(shí)中可能發(fā)生相符的情況。

蒙特卡洛模擬法被普遍運(yùn)用于各種工程實(shí)踐的風(fēng)險(xiǎn)分析中。1999年Van Duffey M.R等人（著作《Dependence in Risk Analysis for Project Networks Using Monte Carlo Methods》）將蒙特卡洛模擬法用于項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的仿真，以評(píng)估項(xiàng)目費(fèi)用和工期進(jìn)度所潛在的風(fēng)險(xiǎn)，他們還提出一種量化不確定性分布的行為活動(dòng)之間關(guān)聯(lián)性的方法。[36]1997年王忠法等人（著作《風(fēng)險(xiǎn)分析方法與三峽工程投資風(fēng)險(xiǎn)分析》）對(duì)長(zhǎng)江三峽工程的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析時(shí)，運(yùn)用條件概率，建立了含相關(guān)因素處理的蒙特卡洛模擬法。[37]

5.2.4 模糊集理論

2003年Sangyoub lee和Predictive （著作《Tool for Estimating Accident Risk》）提出大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)是不確定的、模糊，用經(jīng)典數(shù)學(xué)理論難以計(jì)算模擬，而運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)知識(shí)，可以用數(shù)學(xué)語(yǔ)言準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)系統(tǒng)整體的影響程度，建立合理的數(shù)學(xué)評(píng)價(jià)模型，從而得到有價(jià)值的結(jié)論制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。其理論還包含模糊評(píng)價(jià)、模糊聚類(lèi)分析和模糊推理等方法。[38]

6 制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略及選擇風(fēng)險(xiǎn)管理方案

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要是對(duì)管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素的管理，2001年李海凌（著作《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》）[39]和2012年張蓓蓓（著作《淺談工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》）總結(jié)了建設(shè)工程項(xiàng)目中常用的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。[40]

6.1 風(fēng)險(xiǎn)回避

2003年張仕彬（著作《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究》）認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)回避的主要意圖是中斷風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，使其不致發(fā)生或盡可能遏制其發(fā)展。該方法主要運(yùn)用在非常嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)事件，通?？刹扇〉氖侄斡芯芙^承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和放棄業(yè)已承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以避免更大的損失兩種。例如，對(duì)于可能導(dǎo)致嚴(yán)重虧損的項(xiàng)目，不參與競(jìng)爭(zhēng)。[41]

6.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理策略中最為普遍運(yùn)用的一種方法，它的目標(biāo)是設(shè)法將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連帶風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)都轉(zhuǎn)嫁到對(duì)方。2001年李海凌（著作《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》）歸納了實(shí)施該項(xiàng)策略需要遵循三個(gè)原則：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移必須有利于降低工程造價(jià)和履行合同；誰(shuí)能更有效地防止，控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或減少該風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，就由誰(shuí)承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)有助于調(diào)動(dòng)承擔(dān)方的積極性，做好風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)而降低成本，節(jié)約投資。[39]

6.3 風(fēng)險(xiǎn)緩解

2007年徐進(jìn)（著作《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與管理研究》）提出，風(fēng)險(xiǎn)緩解指的是將工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者后果降低到風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所能承受的范圍內(nèi)。[42]

6.4 風(fēng)險(xiǎn)自留

2012年張蓓蓓（著作《淺談工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》）提出，在工程的實(shí)際管理運(yùn)用中，風(fēng)險(xiǎn)自留是一種風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)技術(shù)，其明知可能會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，但在權(quán)衡了其它風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案后，出于更深層次的經(jīng)濟(jì)性和可行性的考慮，仍將留下風(fēng)險(xiǎn)，若風(fēng)險(xiǎn)造成項(xiàng)目損失，則依靠項(xiàng)目自身的財(cái)力，來(lái)彌補(bǔ)財(cái)務(wù)上的損失。[40]

6.5 風(fēng)險(xiǎn)利用

風(fēng)險(xiǎn)利用一般僅針對(duì)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)而言。2003年劉伊生（著作《工程造價(jià)管理基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī)》）認(rèn)為，原則上投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大部分有被利用的可能，但其操作具有高風(fēng)險(xiǎn)性和高難度，因?yàn)橥稒C(jī)風(fēng)險(xiǎn)具有兩面性，因此有時(shí)弊大于利，有時(shí)利大于弊，而風(fēng)險(xiǎn)利用就是促進(jìn)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)向有利的方向發(fā)展。[43]

7 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

風(fēng)險(xiǎn)最后一步是風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督，為了保證項(xiàng)目監(jiān)督工作得以順利實(shí)施，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)因素和減少其造成損失，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)期目標(biāo)，必須建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織，確定相關(guān)責(zé)任人。2011年曾云楓（著作《建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型的應(yīng)用研究》）提出，通過(guò)檢查風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行檢測(cè)，用實(shí)踐效果來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的決策效果，在方案發(fā)生偏差的時(shí)候及時(shí)反饋糾正，最終達(dá)到方案的預(yù)定目標(biāo)。[44]

8 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理中一個(gè)重要的組成部分，占據(jù)著項(xiàng)目管理的重要位置，它的成功實(shí)施與否關(guān)系到項(xiàng)目預(yù)期取得收益的大小?；谖覈?guó)風(fēng)險(xiǎn)管理不夠完善的現(xiàn)狀，本文試對(duì)國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐成果進(jìn)行研究，總結(jié)并做出綜述。建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，特別是重特大項(xiàng)目的實(shí)施中，我們要根據(jù)項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，積極運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論，系統(tǒng)全面的建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)防范體系，有針對(duì)性的采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避手段，靈活掌握和運(yùn)用各種策略和技巧加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，才能較少或避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失，并最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)，從而創(chuàng)造出最大的經(jīng)濟(jì)效益。

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