編輯應(yīng)重視對(duì)作者著錄參考文獻(xiàn)的引導(dǎo)

王銀平

（武漢暴雨研究所 《暴雨災(zāi)害》編輯部，湖北 武漢 430074）

編輯應(yīng)重視對(duì)作者著錄參考文獻(xiàn)的引導(dǎo)

王銀平

（武漢暴雨研究所 《暴雨災(zāi)害》編輯部，湖北 武漢 430074）

探討編輯如何正確引導(dǎo)作者提高科技論文參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量。建議從4個(gè)方面做好引導(dǎo)：引導(dǎo)作者明確著錄參考文獻(xiàn)的意義和作用；引導(dǎo)作者適當(dāng)控制參考文獻(xiàn)的數(shù)量；引導(dǎo)作者合理選擇參考文獻(xiàn)；引導(dǎo)作者避免漏引參考文獻(xiàn)。同時(shí)，針對(duì)如何引導(dǎo)，提出若干可操作性的具體做法。

期刊編輯；參考文獻(xiàn)；作者引導(dǎo)

是科技論文不可或缺的重要組成部分。國(guó)內(nèi)科技期刊論文中參考文獻(xiàn)的著錄所依據(jù)的是GB/T 7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，盡管該規(guī)則施行已近10年，但參考文獻(xiàn)著錄中的問(wèn)題仍大量存在，如引用失真、過(guò)時(shí)、不當(dāng)以及引而不著、著錄格式不規(guī)范等［1］。這讓不少編輯界同仁感到困惑，他們往往需要花費(fèi)大量精力和時(shí)間去規(guī)范來(lái)稿中的參考文獻(xiàn)。究其原因，大多數(shù)期刊編輯對(duì)自身理解、應(yīng)用上述《規(guī)則》較為重視，卻忽略了對(duì)作者理解、應(yīng)用該《規(guī)則》的引導(dǎo)。為此，筆者從多年從事《暴雨災(zāi)害》編輯出版工作實(shí)踐出發(fā)，探討編輯如何正確引導(dǎo)作者提高科技論文參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量。

1 引導(dǎo)作者明確著錄參考文獻(xiàn)的意義和作用

對(duì)參考文獻(xiàn)著錄的意義和作用，大多數(shù)編輯自然是熟悉且明了，但許多作者尤其是寫(xiě)作基本功較差、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)欠缺的論文初學(xué)者未必清楚。面對(duì)這些作者，編輯既要教其如何著錄參考文獻(xiàn)，更要讓其懂得為何著錄，即明白參考文獻(xiàn)對(duì)于科技論文的重要意義和作用。陳浩元［2］早在總結(jié)已有眾多文獻(xiàn)相關(guān)論述的基礎(chǔ)上，將著錄參考文獻(xiàn)的意義和作用歸納為6條：1）體現(xiàn)科學(xué)的繼承性，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；2）精煉文字，縮短篇幅；3）便于編輯和審稿人評(píng)價(jià)論著水平；4）與讀者達(dá)到信息資源共享；5）利于通過(guò)引文分析對(duì)期刊水平做出客觀評(píng)價(jià)；6）促進(jìn)情報(bào)科學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究，推動(dòng)學(xué)科發(fā)展。

編輯對(duì)作者有告知和解釋的義務(wù)，告知渠道主要有：1）在《征稿簡(jiǎn)則》中寫(xiě)明；2）在期刊網(wǎng)站中的“投稿須知”中給出；3）在編輯初審意見(jiàn)中指出；4）舉辦科技論文寫(xiě)作知識(shí)講座時(shí)介紹；5）面對(duì)面指導(dǎo)。上述告知渠道中，以后兩種效果最好。多年來(lái)，筆者不定期到《暴雨災(zāi)害》作者集中的地區(qū)或單位作科技論文寫(xiě)作知識(shí)講座，對(duì)陳浩元老師歸納的著錄意義和作用進(jìn)行細(xì)化講解，并舉例分析，努力讓作者既知其然也知其所以然，收到較好效果。有條件的編輯，應(yīng)盡量面對(duì)面指導(dǎo)，現(xiàn)場(chǎng)講解并解答，針對(duì)性更強(qiáng)，效果更好。

2 引導(dǎo)作者適當(dāng)控制參考文獻(xiàn)數(shù)量

統(tǒng)計(jì)表明，2001年度美國(guó)《科學(xué)引文索引》（SCI）收錄論文平均參考文獻(xiàn)量為28篇，國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)源選取的統(tǒng)計(jì)論文平均參考文獻(xiàn)量為6.8篇，我國(guó)科技期刊論文平均引文數(shù)為7.36篇［3］；到2010年，我國(guó)科技期刊論文平均引文數(shù)上升到13.41篇［4］。相較而言，國(guó)內(nèi)科技期刊論文參考文獻(xiàn)引用量仍偏低。但一篇科技論文引用多少篇參考文獻(xiàn)才合適，目前尚無(wú)定論。丁春［5］認(rèn)為，引用參考文獻(xiàn)要根據(jù)論文主題和寫(xiě)作需要，一般以10～15篇為宜。此建議較為中肯，與國(guó)內(nèi)整體科研實(shí)力和科技論文寫(xiě)作水平相符。

在科技論文初學(xué)者的單篇稿件中，引用的參考文獻(xiàn)往往不足10篇。對(duì)這類(lèi)作者，編輯要在告知其少引弊端（如不足以反映研究的傳承性、連續(xù)性和創(chuàng)新性等）的基礎(chǔ)上，為作者提高文獻(xiàn)檢索能力、增加了解前人或他人工作的途徑方面提供建議，并督促其適當(dāng)增加引文數(shù)量。至于增加到多少合適，若期刊對(duì)參考文獻(xiàn)引用數(shù)量有具體要求，則按要求執(zhí)行，盡量遵守其約定，如《編輯學(xué)報(bào)》，在《征稿簡(jiǎn)則》中規(guī)定“應(yīng)充分、恰當(dāng)?shù)匾脜⒖嘉墨I(xiàn)，綜述、論文的文獻(xiàn)數(shù)一般不少于15條/篇”。再如，筆者供職的《暴雨災(zāi)害》雜志，作為純學(xué)術(shù)期刊，規(guī)定一般論文（不含綜述論文）參考文獻(xiàn)引用量至少在15篇以上，如果引用量不足15篇，便會(huì)在稿件退修意見(jiàn)中明確要求作者按規(guī)定補(bǔ)充。

一些論文引用的參考文獻(xiàn)多達(dá)35篇以上（非綜述論文）。對(duì)這類(lèi)習(xí)慣多引文獻(xiàn)的作者，編輯要讓其知道：太多參考文獻(xiàn)不僅會(huì)掩蓋論文主題和特色，造成研究重點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)不突出，還會(huì)因占用大量版面而增加版面費(fèi)。同時(shí)，建議作者按照全面性、代表性、公正性、時(shí)效性原則［6］進(jìn)行精減，杜絕非必要引用、非正式出版資料引用、不恰當(dāng)自引等毛病，堅(jiān)決抵制為提高某論文、某作者、某機(jī)構(gòu)的影響力而人為制造文獻(xiàn)數(shù)量虛高。

3 引導(dǎo)作者合理選擇參考文獻(xiàn)

撰寫(xiě)科技論文時(shí)，作者需查閱并利用大量文獻(xiàn)，對(duì)于參考文獻(xiàn)如何選擇，石朝云等［7］提出參考文獻(xiàn)著錄的兩個(gè)基本準(zhǔn)則：一是必要性，凡為研究提供支持與借鑒的文獻(xiàn)均應(yīng)著錄；二是可追溯性，即可檢索性，已標(biāo)注文獻(xiàn)所提供的線(xiàn)索能使閱讀者查閱到原始文獻(xiàn)。這兩個(gè)基本準(zhǔn)則不無(wú)道理，但對(duì)作者而言，其可操作性不強(qiáng)。為免除作者精挑細(xì)選參考文獻(xiàn)的煩惱，可建議作者盡量引“兩名一新”文獻(xiàn)，即：

①引名刊文獻(xiàn)。名刊即權(quán)威期刊，包括核心期刊、精品期刊、優(yōu)秀期刊等。一般來(lái)說(shuō)，名刊論文在發(fā)表前都經(jīng)過(guò)了嚴(yán)格的審稿程序以及同行專(zhuān)家評(píng)議，其學(xué)術(shù)權(quán)威性和影響力為普通期刊難以企及。因此，要讓作者知道，引用名刊文獻(xiàn)，在一定程度上說(shuō)明其自身研究起點(diǎn)高、選題眼界高、學(xué)術(shù)影響層次高。

②引名家文獻(xiàn)。名家之成名，不僅源于他們擁有較高的學(xué)術(shù)威望、學(xué)術(shù)地位以及取得的巨大學(xué)術(shù)成就，往往引領(lǐng)本學(xué)科發(fā)展動(dòng)向和研究方向，更重要的是他們嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)、一絲不茍的治學(xué)態(tài)度。不少名家文獻(xiàn)，堪稱(chēng)經(jīng)典文獻(xiàn)。要讓作者明白，引用名家文獻(xiàn)，不僅可增強(qiáng)自身研究工作的可信度與說(shuō)法力，還可借鑒其研究思路與寫(xiě)作方法。

③引最新文獻(xiàn)。最新文獻(xiàn)往往關(guān)注的是當(dāng)前學(xué)科領(lǐng)域中的焦點(diǎn)、熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，引用最新文獻(xiàn)本身，就說(shuō)明其研究新穎且重要，同時(shí)反映其對(duì)該學(xué)科領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)了解的廣度與深度，表明其較強(qiáng)的文獻(xiàn)檢索能力。對(duì)某一研究選題而言，也許沒(méi)有最新的直接文獻(xiàn)，但不應(yīng)忽視那些最新的間接文獻(xiàn)。一篇有關(guān)內(nèi)蒙古暴雨氣候研究的論文，作者引用的文獻(xiàn)幾乎全是10年前的，筆者建議作者以引用內(nèi)蒙古暴雨氣候研究中最新成果和進(jìn)展為主。作者回復(fù)說(shuō)，查無(wú)相關(guān)文獻(xiàn)?？紤]到內(nèi)蒙古位于我國(guó)北方，筆者以中國(guó)暴雨和東北暴雨為關(guān)鍵詞，從網(wǎng)上檢索到多篇涉及內(nèi)蒙古暴雨時(shí)空變化特征研究的文獻(xiàn)。可見(jiàn)，編輯應(yīng)開(kāi)闊作者檢索最新文獻(xiàn)的思路，并向其提供有效方法。

4 引導(dǎo)作者避免漏引參考文獻(xiàn)

有的作者不清楚在文內(nèi)何處引參考文獻(xiàn)，往往是該引之處未引，不該引的地方卻引了，顯得隨意而盲目。陶范［8］認(rèn)為，凡是與選題密切相關(guān)的文獻(xiàn)應(yīng)盡量加以引用，不要漏引；無(wú)關(guān)或關(guān)系不大的不予引用；無(wú)特殊需要，不必羅列一般知識(shí)性?xún)?nèi)容。編輯在初審稿件時(shí)，應(yīng)高度關(guān)注作者是否漏引文獻(xiàn)。

1）在概述研究歷史或現(xiàn)狀時(shí)，有的作者在對(duì)與選題相關(guān)的研究事實(shí)或現(xiàn)狀進(jìn)行概述時(shí)，易將其視為一種背景知識(shí)而漏引參考文獻(xiàn)。如，“多年來(lái)，登陸臺(tái)風(fēng)暴雨一直受到廣泛關(guān)注?！边@一歷史事實(shí)是否成立應(yīng)依據(jù)確鑿，筆者建議作者給出若干篇文獻(xiàn)予以佐證。再如，“我國(guó)學(xué)者對(duì)雷暴已有很多研究……。”雷暴研究的這種現(xiàn)狀是否屬實(shí)，筆者要求作者提供一組文獻(xiàn)來(lái)證明，否則，便有“憑印象臆斷”之嫌。上述兩例中的參考文獻(xiàn)均不可省略。

2）有的作者在介紹相關(guān)研究進(jìn)展時(shí)，多會(huì)列舉某些重要研究工作，對(duì)所列舉的各項(xiàng)工作均應(yīng)引文獻(xiàn)加以確認(rèn)。如，“國(guó)內(nèi)對(duì)于MODIS資料的接收處理與應(yīng)用工作已于近年正式開(kāi)展起來(lái)，相關(guān)研究包括MODIS氣溶膠光學(xué)厚度反演和云微物理參數(shù)反演等?！币屪x者確信“氣溶膠光學(xué)厚度反演”和“云微物理參數(shù)反演”研究已有人在做，其后均不能漏引文獻(xiàn)。

3）在介紹研究方法時(shí)，有的作者在論文中對(duì)研究方法尤其是對(duì)一些通行研究方法的介紹較為簡(jiǎn)單，甚至一筆帶過(guò)，但又不引文獻(xiàn)。如“為了進(jìn)一步研究雷暴日數(shù)的階段性和周期性變化規(guī)律，對(duì)1960-2002年長(zhǎng)時(shí)間序列雷暴資料進(jìn)行了小波變換分析?！痹摫硎鲋校靶〔ㄗ儞Q分析”之后不能漏引文獻(xiàn)。因?yàn)樾〔ǚ治龇椒ㄓ卸喾N，種類(lèi)不同，其適用范圍和有關(guān)參數(shù)設(shè)置會(huì)有差異，作者不具體指明用的是哪種，編輯和審稿人便無(wú)從判斷其是否使用得當(dāng)。

4）在使用特殊人稱(chēng)敘述有關(guān)重要事實(shí)時(shí)，有時(shí)會(huì)用到“人們”、“有人”、“大家”等特殊人稱(chēng)來(lái)敘述有關(guān)重要事實(shí)，編輯應(yīng)提醒作者不可將其誤認(rèn)為公知公用的常識(shí)而漏引文獻(xiàn)。如，“后來(lái)，人們根據(jù)發(fā)現(xiàn)者的名字，把這種振蕩稱(chēng)為Dansgaard/ Oeschger循環(huán)，簡(jiǎn)稱(chēng)D/O循環(huán)（D/O振蕩）?！痹撐淖髡咴凇癉ansgaard/Oeschger循環(huán)”后標(biāo)注了參考文獻(xiàn)，這是必不可少的。

5）在集中介紹國(guó)內(nèi)外研究成果時(shí)，有的作者為了在文中說(shuō)明某項(xiàng)研究的重要性和普遍性，強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)外在該專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域做了大量工作并取得豐碩成果，但文中要么遺漏國(guó)外文獻(xiàn)，要么引有國(guó)外文獻(xiàn)也是象征性地引1～2篇，相對(duì)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)明顯偏少。對(duì)這種情況，編輯有責(zé)任引導(dǎo)作者：如果作者沒(méi)有找到相應(yīng)的國(guó)外文獻(xiàn)，就只談國(guó)內(nèi)的工作；如果找到的國(guó)外文獻(xiàn)很少，可在介紹完國(guó)內(nèi)工作后，實(shí)事求是提及所了解的國(guó)外相關(guān)工作。

5 結(jié)語(yǔ)

參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量在一定程度上影響到科技論文質(zhì)量，因此，編輯應(yīng)重視對(duì)作者著錄參考文獻(xiàn)的引導(dǎo)。除了從上述4個(gè)方面之外，還有不少工作可做，如不斷強(qiáng)化作者的引文意識(shí)，規(guī)范作者在論文正文中正確標(biāo)引文獻(xiàn)，向作者提供搜索或下載引文的渠道，等等。需要說(shuō)明的是，本文論及的引導(dǎo)，均以作者對(duì)文獻(xiàn)的客觀著錄為前提，未涉及作者的學(xué)術(shù)誠(chéng)信、著錄動(dòng)機(jī)等主觀因素。

參考文獻(xiàn)：

［1］黃政，郝希春，汪峰.編輯應(yīng)重視對(duì)科技論文參考文獻(xiàn)的審核［J］.編輯學(xué)報(bào)，2009，21（4）：310-311.

［2］陳浩元.著錄文后參考文獻(xiàn)的規(guī)則及注意事項(xiàng)［J］.編輯學(xué)報(bào)，2005，17（6）：413-415.

［3］中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所.中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析報(bào)告［M］.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2001-2009.

［4］中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所.2010年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果［R］.2011.

［5］丁春.論參考文獻(xiàn)的引用原則、著錄要求及編輯審稿要點(diǎn)［J］.中國(guó)科技期刊研究，2008，19（4）：532-534.

［6］王平.參考文獻(xiàn)引用原則的探討［J］.編輯學(xué)報(bào)，2004，16（1）：35-36.

［7］石朝云，游蘇寧.文后參考文獻(xiàn)引用“公開(kāi)性”原則的探討［J］.編輯學(xué)報(bào)，2008，20（3）：267-268.

［8］陶范.參考文獻(xiàn)引用原則辨析［J］.編輯學(xué)報(bào)，2006，18（4）：252-254.

（責(zé)任編輯：葉 冰）

G232.2

：A

：1673-0143（2013）04-0147-03

2013－06－15

王銀平（1963—），男，高級(jí)工程師，研究方向：科技期刊編輯方法與應(yīng)用。