學(xué)術(shù)生態(tài)中的信用倫理問(wèn)題研究

康存輝

（武漢紡織大學(xué) 期刊社，湖北 武漢 433073）

學(xué)術(shù)生態(tài)中的信用倫理問(wèn)題研究

康存輝

（武漢紡織大學(xué) 期刊社，湖北 武漢 433073）

學(xué)術(shù)生態(tài)中出現(xiàn)的信用倫理問(wèn)題是伴隨著社會(huì)的發(fā)展，人類文明的進(jìn)步而產(chǎn)生的。學(xué)術(shù)信用倫理問(wèn)題一旦產(chǎn)生，就會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境造成不同程度的破壞。通過(guò)對(duì)研究背景和學(xué)術(shù)信用倫理的分析，提出要建立良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，就必須要重視學(xué)術(shù)生態(tài)中的信用倫理問(wèn)題。為此，必須從源頭、過(guò)程、結(jié)果上進(jìn)行嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)肅的控制與管理，同時(shí)采用動(dòng)態(tài)的學(xué)術(shù)信用評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的良性循環(huán)，最終達(dá)到凈化學(xué)術(shù)空間，促進(jìn)科技正常、有序發(fā)展的目的，真正推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，還學(xué)術(shù)界一片藍(lán)天，造福人類。

學(xué)術(shù)信用；信用倫理；學(xué)術(shù)生態(tài)；學(xué)術(shù)倫理

信用作為最根本的社會(huì)關(guān)系之一，它是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，也是整個(gè)社會(huì)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。同時(shí)信用問(wèn)題還是一個(gè)道德成本與選擇問(wèn)題，有利于提高人的感受能力和增強(qiáng)社會(huì)共同體的價(jià)值認(rèn)同感和凝聚力，它超越傳統(tǒng)人情關(guān)系而成為基本規(guī)則［1］。然而，在現(xiàn)實(shí)的科學(xué)研究過(guò)程中，總有這樣或那樣不講學(xué)術(shù)信用的現(xiàn)象或事件發(fā)生，這也隨之產(chǎn)生了一系列學(xué)術(shù)信用倫理問(wèn)題，其破壞了學(xué)術(shù)環(huán)境中建立起來(lái)的生態(tài)平衡，使學(xué)術(shù)信用倫理問(wèn)題在學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境中生根、發(fā)芽，最終打破了學(xué)術(shù)環(huán)境的純潔性、嚴(yán)謹(jǐn)性、原創(chuàng)性、繼承性以及由此產(chǎn)生的倫理道德平衡，成為學(xué)術(shù)研究中的一個(gè)“毒瘤”。

匈牙利總統(tǒng)施米特·帕爾因論文抄襲宣布辭職，德國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)卡爾-特奧多爾·祖加滕伯格因博士論文剽竊部分段落而辭職［2］，德國(guó)教育部長(zhǎng)沙萬(wàn)因博士論文剽竊被迫辭職［3］，“漢芯”系列芯片造假事件的責(zé)任人陳進(jìn)被撤銷上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長(zhǎng)職務(wù)和“長(zhǎng)江學(xué)者”稱號(hào)并解除教授聘用合同、追繳相應(yīng)科研經(jīng)費(fèi)［4］，遼寧大學(xué)副校長(zhǎng)陸杰榮教授、廣州中醫(yī)藥大學(xué)校長(zhǎng)徐志偉教授的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象［5］，浙江大學(xué)李連達(dá)院士論文造假事件［6］……。這些現(xiàn)象僅僅只是我們看到的一些最有代表性的案例。2010年，《自然》雜志發(fā)表社論稱，撤銷論文是“一場(chǎng)痛苦的補(bǔ)救”，這是因?yàn)榻?0年來(lái)，全球論文撤銷率猛增了10倍［7］。

因此，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，必須遵守信用，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，維護(hù)學(xué)術(shù)倫理道德，共同建立一個(gè)“美麗”的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，用自己最真實(shí)的學(xué)術(shù)成果造福人類，而不是用偽科學(xué)或是學(xué)術(shù)不端來(lái)破壞有序的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。基于此，研究學(xué)術(shù)生態(tài)中的信用倫理問(wèn)題就顯得尤為重要，希望通過(guò)研究提醒大家重視學(xué)術(shù)生態(tài)的建設(shè)，重視學(xué)術(shù)信用倫理問(wèn)題，把由此可能產(chǎn)生的不良現(xiàn)象扼殺在萌芽中，使學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境重回“自然”狀態(tài)。

1 學(xué)術(shù)生態(tài)中信用倫理問(wèn)題分析

學(xué)術(shù)信用倫理指的是學(xué)術(shù)倫理道德層面的信用問(wèn)題，即科研工作者在從事科研活動(dòng)中要遵循的倫理觀念、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則，它是建立在學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)守信基礎(chǔ)上的心理承諾、道德意志與行為能力上。也就是說(shuō)，科研工作要誠(chéng)實(shí)不欺、言而有信，并達(dá)到使守信者得到鼓勵(lì)，失信者付出代價(jià)，確保學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的公平、公正和效果，實(shí)現(xiàn)信用美德與規(guī)則、實(shí)質(zhì)性與工具性、為己與為他的統(tǒng)一，更要讓學(xué)術(shù)信用倫理成為學(xué)術(shù)交流合作的基礎(chǔ)，使合作交流雙方或是多方在互動(dòng)過(guò)程中恪守承諾、講究信用，把誠(chéng)實(shí)守信視為學(xué)術(shù)研究的生命，最終贏得他人和社會(huì)的尊重與信任。然而在現(xiàn)實(shí)學(xué)術(shù)生態(tài)中出現(xiàn)了諸如一少部分學(xué)術(shù)刊物，為了短期的經(jīng)濟(jì)利益而見(jiàn)利忘義，把學(xué)術(shù)信用倫理置之不理，拿自己刊物的聲譽(yù)和學(xué)術(shù)地位去冒險(xiǎn)，最終嚴(yán)重?fù)p害了其他科研工作者以及國(guó)家和社會(huì)的利益，嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。一些單位科研考評(píng)只注重?cái)?shù)量而輕質(zhì)量，講績(jī)效輕效果，導(dǎo)致部分科研工作者不惜手段在各類權(quán)威、核心收錄源刊上發(fā)表學(xué)術(shù)成果。學(xué)術(shù)不端行為沒(méi)有得到有效控制，嚴(yán)重?fù)p害了學(xué)術(shù)信用機(jī)制，給學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)帶來(lái)了前所未有的信用倫理問(wèn)題。管理體制問(wèn)題導(dǎo)致我國(guó)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展不平衡，有的學(xué)科相關(guān)期刊相當(dāng)多，而有的學(xué)科就很少。一些官員、領(lǐng)導(dǎo)，為了提高自身的所謂“名份”，不惜利用各種關(guān)系讀MBA、博士等，同時(shí)還想方設(shè)法發(fā)各類文章，結(jié)果擾亂了正常的學(xué)術(shù)信用倫理機(jī)制。俗話說(shuō)：“信人者，人恒信之”。要研究和探討學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的信用倫理，就必須要弄清其存在的主要問(wèn)題，以便對(duì)癥下藥，最終營(yíng)造一個(gè)良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，凈化學(xué)術(shù)空間。

2 解決學(xué)術(shù)生態(tài)中信用倫理問(wèn)題的對(duì)策

十八大報(bào)告中指出：建設(shè)生態(tài)文明，是關(guān)系人民福祉、關(guān)乎民族未來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)大計(jì)。要建設(shè)“美麗中國(guó)”，我們必須把生態(tài)文明建設(shè)擺在突出地位，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展，同時(shí)還要把生態(tài)文明理念融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)各個(gè)方面和全過(guò)程。面對(duì)當(dāng)前的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，必須要建立起一套綜合學(xué)術(shù)信用倫理系統(tǒng)，使法律規(guī)范、組織形式、技術(shù)工具和工作方式相互聯(lián)系、相互促進(jìn)又相互影響，以確保形成與科技發(fā)展相一致的信用道德、文化環(huán)境和學(xué)術(shù)信用信息共享機(jī)制、法律體系、監(jiān)督機(jī)制、獎(jiǎng)懲機(jī)制、等級(jí)評(píng)估等配套措施［8］，最終建立健全學(xué)術(shù)信用倫理體系，形成良好的學(xué)術(shù)信用環(huán)境和規(guī)范，使學(xué)術(shù)生態(tài)正常有序，健康發(fā)展。

2.1 強(qiáng)化學(xué)術(shù)信用倫理教育，從源頭上增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的可控性

百年大計(jì)，教育為本。要擺脫目前學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)中存在的學(xué)術(shù)信用倫理問(wèn)題，必須要強(qiáng)化對(duì)科研工作者的學(xué)術(shù)信用倫理教育。這是因?yàn)槿魏温殬I(yè)都有基于職責(zé)要求的職業(yè)操守準(zhǔn)則，而這些準(zhǔn)則是人們完成本職工作的基本保障。因此，要將誠(chéng)信教育，特別是有關(guān)倫理道德方面的教育融入到全民素質(zhì)教育的過(guò)程中，同時(shí)對(duì)即將進(jìn)入學(xué)術(shù)科研行業(yè)的人員要進(jìn)行學(xué)術(shù)信用倫理方面的教育，引導(dǎo)他們養(yǎng)成尊重知識(shí)、尊重他人學(xué)術(shù)成果的良好習(xí)慣，從一開(kāi)始進(jìn)行學(xué)術(shù)研究就養(yǎng)成嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)肅的科研習(xí)慣。這種習(xí)慣不是一朝一夕就能形成的，而是一個(gè)長(zhǎng)期潛移默化的過(guò)程。這就要求相應(yīng)的老師特別是學(xué)術(shù)導(dǎo)師率先垂范，以身作則，言傳身教。同時(shí)相關(guān)培養(yǎng)機(jī)構(gòu)還應(yīng)該開(kāi)設(shè)諸如文獻(xiàn)檢索與知識(shí)創(chuàng)新、學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)倫理等方面的課程，系統(tǒng)地引導(dǎo)科研人員誠(chéng)信開(kāi)展學(xué)術(shù)研究，確保從源頭增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的可控性。

2.2 強(qiáng)化學(xué)術(shù)信用法治建設(shè)，從過(guò)程上增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的監(jiān)管效果

欺詐、違約等失信問(wèn)題并不是當(dāng)代社會(huì)才有的獨(dú)特現(xiàn)象，它是伴隨人類社會(huì)發(fā)展而不斷出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題、新表現(xiàn)。同樣，現(xiàn)在的學(xué)術(shù)信用倫理問(wèn)題的出現(xiàn)，也是在社會(huì)發(fā)展、人類進(jìn)步過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題。問(wèn)題的出現(xiàn)不可怕，可怕的是置之不理，任其滋生蔓延。這是因?yàn)椋墒堑赖碌牡拙€，道德是法律的靈魂。因此，加強(qiáng)學(xué)術(shù)信用倫理法制建設(shè)是我們應(yīng)對(duì)新問(wèn)題的必然手段。我們?cè)诮ㄔO(shè)學(xué)術(shù)生態(tài)過(guò)程中，要根據(jù)需要建立健全學(xué)術(shù)信用制度體系，嚴(yán)格按照法律規(guī)定進(jìn)行管理，做到“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”，堵死制度缺陷，堅(jiān)持公平、公正、合理、合法的法治理念，使學(xué)術(shù)界形成共同認(rèn)知、認(rèn)可，自覺(jué)遵守相關(guān)規(guī)定的良好習(xí)慣。本文開(kāi)頭的案例中已經(jīng)證明，調(diào)查和處理學(xué)術(shù)腐敗，必須有完善的法律手段做后盾，才能夠盡可能地保持學(xué)術(shù)的高尚和圣潔。與此同時(shí)，還應(yīng)該加大信用監(jiān)管力度，建立對(duì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、科研工作者的信用管理機(jī)制，形成一個(gè)有機(jī)的學(xué)術(shù)信用倫理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)政府對(duì)各主管機(jī)構(gòu)或是行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行上層監(jiān)管；各主管單位或行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)所管轄的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；信用管理機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)對(duì)各主管機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和科研工作者信用評(píng)價(jià)與管理等多位一體的信用管理體系。在這個(gè)體系中，科研工作者的自律、自覺(jué)行為是最為重要的一環(huán)，也是最基礎(chǔ)的一環(huán)，是構(gòu)建學(xué)術(shù)信用倫理的基石，也是建設(shè)學(xué)術(shù)生態(tài)的根本。

2.3 強(qiáng)化學(xué)術(shù)信用公開(kāi)化，在結(jié)果上增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的實(shí)效

無(wú)論是國(guó)家、企業(yè)還是個(gè)人信用，在目前的全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中已經(jīng)越來(lái)越受到社會(huì)的關(guān)注和重視，特別是與此緊密相關(guān)的信用倫理更是在各個(gè)國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)和個(gè)人中廣為強(qiáng)調(diào)和立法。作為學(xué)術(shù)信用倫理同樣也屬于信用倫理的范疇。在目前頻繁出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端或是學(xué)術(shù)腐敗案中，學(xué)術(shù)信用倫理已經(jīng)被推到風(fēng)口浪尖上，引起全球?qū)W術(shù)界的強(qiáng)烈地震，對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)造成了極大影響。因此，學(xué)術(shù)信用倫理檔案要像國(guó)家、企業(yè)金融機(jī)構(gòu)等的信用一樣進(jìn)行公開(kāi)化，增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的實(shí)效，以此促進(jìn)學(xué)術(shù)生態(tài)的良性循環(huán)。要建立健全學(xué)術(shù)信用檔案，構(gòu)建學(xué)術(shù)信用法律體系，確保學(xué)術(shù)信用公開(kāi)的可信度和獲取相關(guān)信息的對(duì)稱性，使學(xué)術(shù)信用倫理在學(xué)術(shù)界成為公信力強(qiáng)、有權(quán)威性和感召力的信息服務(wù)途徑，并以此作為對(duì)學(xué)術(shù)信用獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的依據(jù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)信用獎(jiǎng)懲的實(shí)效化，最大限度地杜絕有違學(xué)術(shù)信用倫理事件的發(fā)生，以此維護(hù)學(xué)術(shù)生態(tài)的正?；?。在此，強(qiáng)化學(xué)術(shù)信用公開(kāi)主要有兩個(gè)方面。一是相關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)信用狀態(tài)的公開(kāi)。一些學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)唯利是圖，不重視學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量的現(xiàn)象要從根本上治理。還有一些學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)，依然采用傳統(tǒng)的審稿制度，導(dǎo)致學(xué)術(shù)性很難保證。如重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象很難從根本上得到解決。二是科研工作者群體的學(xué)術(shù)信用的公開(kāi)。一些科研工作者一味追求學(xué)術(shù)成果的數(shù)量，而忽視學(xué)術(shù)成果的水平和質(zhì)量；還有一些科研工作者深陷學(xué)歷門，學(xué)位論文造假、抄襲層出不窮；此外，一些管理部門的領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)求學(xué)術(shù)面子，而不惜陷入“學(xué)術(shù)門”，致使整個(gè)學(xué)術(shù)信用倫理的喪失，最終導(dǎo)致學(xué)術(shù)信用倫理危機(jī)的出現(xiàn)，破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)平衡。所以強(qiáng)化學(xué)術(shù)信用公開(kāi)化，可以極大增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的實(shí)效性。

2.4 強(qiáng)化學(xué)術(shù)信用評(píng)價(jià)機(jī)制，在動(dòng)態(tài)中增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的認(rèn)可度

目前，世界公認(rèn)的自然科學(xué)三大檢索工具SCI、EI、ISTP和人文社科的CSSCI和AHCI都采取定期對(duì)收錄的學(xué)術(shù)出版物進(jìn)行評(píng)價(jià)機(jī)制，但都對(duì)學(xué)術(shù)信用沒(méi)有做硬性規(guī)定或是一票否決制。這就導(dǎo)致了一部分學(xué)術(shù)刊物敢冒風(fēng)險(xiǎn)追逐利益，忽視了學(xué)術(shù)質(zhì)量。因此，要向國(guó)家信用、企業(yè)信用、金融信用和個(gè)人商業(yè)信用評(píng)價(jià)機(jī)制學(xué)習(xí)，引進(jìn)動(dòng)態(tài)學(xué)術(shù)信用評(píng)價(jià)機(jī)制。無(wú)論是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，還是科研工作者，一旦發(fā)現(xiàn)有違背學(xué)術(shù)信用倫理的現(xiàn)象或事件發(fā)生，除對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)化外，還應(yīng)列入學(xué)術(shù)信用黑名單，規(guī)定在一定期限內(nèi)進(jìn)行整改或是停止與學(xué)術(shù)掛鉤的相應(yīng)評(píng)價(jià)或是活動(dòng)。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，及時(shí)降低其學(xué)術(shù)信用級(jí)別，限定時(shí)間進(jìn)行整頓，如果還是不能達(dá)到相應(yīng)指標(biāo)，堅(jiān)決予以取締；對(duì)科研工作者，及時(shí)通報(bào)所在單位并將其在學(xué)術(shù)界進(jìn)行通報(bào)，加入學(xué)術(shù)信用黑名單，將其學(xué)術(shù)信用等級(jí)降到相應(yīng)級(jí)別，最后進(jìn)行相應(yīng)的處罰。另外，對(duì)于世界性的權(quán)威學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，相應(yīng)學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)還要將相應(yīng)的情況反映給相應(yīng)國(guó)家的主管部門，強(qiáng)化監(jiān)管并根據(jù)國(guó)家學(xué)術(shù)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以達(dá)到全方位、全球性地對(duì)學(xué)術(shù)信用進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，增強(qiáng)學(xué)術(shù)生態(tài)的權(quán)威性和認(rèn)可度，從而在全球建立一個(gè)互認(rèn)、互信、互監(jiān)、互管的學(xué)術(shù)信用倫理大環(huán)境，使學(xué)術(shù)信用意識(shí)根植于整個(gè)學(xué)術(shù)界，還學(xué)術(shù)界一片藍(lán)天。

［1］郭建新，等.財(cái)經(jīng)信用倫理研究［M］.北京：人民出版社，2009：52-59.

［2］高原 ，譯.一個(gè)幽靈正在歐洲徘 徊［EB/OL］.（2012-08-22）［2013-05-05］.http：//www.zhe.org/new?show-211.html.

［3］德教育部長(zhǎng)論文涉剽竊“打假獵人”逼其辭職［N］.環(huán)球時(shí)報(bào)，2012-6-1（3）.

［4］北科.漢芯造假案：為什么舉報(bào)陳進(jìn)和漢芯［J］.今日科苑，2007（5）：46-48.

［5］教育時(shí)評(píng)：警惕身居高位者學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象［N］.中國(guó)青年報(bào)，2009-7-13（4）.

［6］余靖靜，柴驥程.院士卷入“學(xué)術(shù)造假”風(fēng)波［J］.瞭望，2009（7）：8.

［7］學(xué)術(shù)期刊造假泛濫論文撤銷率猛增10倍［EB/OL］.（2010-11-05）［2013-05-05］.http：//www.chuanmeijia. com/2010/1108/48752.htm.

［8］王淑芹，等.信用倫理研究［M］.北京：中央編譯出版社，2005：224-255.

（責(zé)任編輯：陳 曠）

B82-05

：A

：1673-0143（2013）04-0026-03

2013－07－01

湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（13Q060）

康存輝（1975—），男，副研究館員，碩士，研究方向：學(xué)術(shù)倫理。