美國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)現(xiàn)狀及啟示

閔憲魯 （山東師范大學(xué)心理學(xué)院 山東 濟(jì)南 250014）

1 引 言

近年來(lái)，美國(guó)高校圖書館紛紛探索學(xué)術(shù)交流（ Scholarly Communication ）服務(wù)的新模式。美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of college and Research Libraries，簡(jiǎn)稱ACRL）將學(xué)術(shù)交流定義為：學(xué)術(shù)交流是動(dòng)態(tài)的有機(jī)系統(tǒng)，其中包含了研究與成果的撰寫、學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)估、向整個(gè)學(xué)術(shù)社區(qū)的傳播及成果的存檔。這個(gè)系統(tǒng)既包括一些傳統(tǒng)的交流路徑，如學(xué)術(shù)性出版，又包括一些新的渠道，如以電子文檔公開(kāi)研究成果等[1]。

美國(guó)高校圖書館開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)源于以下背景：（1）學(xué)術(shù)期刊價(jià)格上漲率已經(jīng)遠(yuǎn)高于一般的通貨膨脹率，并且超過(guò)了圖書館預(yù)算。（2）大學(xué)出版社學(xué)術(shù)專著的出版數(shù)量已經(jīng)大幅下降。（3）電子期刊的利用涉及版權(quán)法律和合同法律。（4）電子環(huán)境下信息的長(zhǎng)期保存、訪問(wèn)面臨重大挑戰(zhàn)，由于大多數(shù)圖書館實(shí)際上沒(méi)有收藏由出版商許可的以電子形式存儲(chǔ)的期刊內(nèi)容，圖書館必須開(kāi)發(fā)新的保存模式[2]。

目前，國(guó)內(nèi)外圖書館開(kāi)展的學(xué)術(shù)交流服務(wù)是基于開(kāi)放存取理念的全新服務(wù)模式。廈門大學(xué)圖書館、香港科技大學(xué)圖書館等高校圖書館建立了機(jī)構(gòu)庫(kù)，但是尚未設(shè)置專門的學(xué)術(shù)交流服務(wù)崗位及學(xué)術(shù)交流服務(wù)部門。國(guó)內(nèi)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)與美國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)相比，還存在一定的差距[3]。 本文通過(guò)對(duì)美國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)現(xiàn)狀的分析，為國(guó)內(nèi)高校圖書館優(yōu)化學(xué)術(shù)交流服務(wù)提供一些借鑒和啟示。

2 調(diào)查方法與研究對(duì)象

本文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查方法，訪問(wèn)了2012年美國(guó)高校綜合排名[4]前50的高校圖書館的主頁(yè)，獲取其學(xué)術(shù)交流服務(wù)的相關(guān)資料，發(fā)現(xiàn)有26所圖書館開(kāi)展了學(xué)術(shù)交流服務(wù)（如哈佛大學(xué)圖書館、哥倫比亞大學(xué)圖書館、麻省理工學(xué)院圖書館等）。

3 美國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)分析

3.1 學(xué)術(shù)交流服務(wù)的政策支持

美國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)主要得到兩方面的政策支持：（1）美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)的政策支持[5]。該協(xié)會(huì)制定了學(xué)術(shù)交流計(jì)劃和改革學(xué)術(shù)交流體系的策略，主要包括：①與出版社談判將商業(yè)期刊轉(zhuǎn)變成開(kāi)放存取的期刊;②由聯(lián)邦政府和私人在作者開(kāi)放存取期刊出版方面給予經(jīng)費(fèi)資助；③要求聯(lián)邦政府資助的研究項(xiàng)目在特定的時(shí)間內(nèi)將研究成果發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上，并可以公開(kāi)訪問(wèn)。（2）基金資助機(jī)構(gòu)的政策支持。美國(guó)很多基金資助機(jī)構(gòu)要求被資助者向公眾公開(kāi)期刊文章，如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、美國(guó)能源部、美國(guó)國(guó)家航空和航天局等均對(duì)受資助者有此要求。

3.2 學(xué)術(shù)交流服務(wù)合作

美國(guó)高校圖書館在學(xué)術(shù)交流服務(wù)方面的合作也是學(xué)術(shù)交流服務(wù)的重要內(nèi)容，對(duì)促進(jìn)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)發(fā)揮著積極作用，其具體合作形式如下：

3.2.1 學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟

美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of Research Libraries，簡(jiǎn)稱ARL ）成立的學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，簡(jiǎn)稱SPARC）是一個(gè)國(guó)際聯(lián)盟[6]，現(xiàn)有遍布于北美、歐洲、日本、中國(guó)和澳大利亞的近800個(gè)會(huì)員機(jī)構(gòu)。SPARC致力于維持學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)的平衡，其工作重點(diǎn)是推進(jìn)新的學(xué)術(shù)交流模式的出現(xiàn)，具體包括：（1）告知利益相關(guān)者所面臨的問(wèn)題及學(xué)術(shù)交流變革的機(jī)遇；（2）倡導(dǎo)促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的潛在技術(shù)政策變化，并明確在研究過(guò)程中傳播是重要的、不可分割的組成部分；（3）“孵化”有利于學(xué)者和研究組織的商業(yè)出版模式。SPARC在其主頁(yè)列出了供圖書館、作者、學(xué)生、出版社查閱的資源，涉及校園出版資源中心、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、行業(yè)綜述、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放的教育資源等方面。

3.2.2 堪薩斯大學(xué)（ University of Kansas ）開(kāi)放存取政策聯(lián)合機(jī)構(gòu)

美國(guó)堪薩斯大學(xué)是全美國(guó)第一批與學(xué)術(shù)期刊訂閱者以外的讀者分享學(xué)術(shù)研究成果的大學(xué)。2011年，堪薩斯大學(xué)已經(jīng)率先與其他21所大學(xué)及學(xué)院建立了開(kāi)放獲取聯(lián)盟（Coalition of Open Access Policy Institutions，簡(jiǎn)稱COAPI），該聯(lián)盟包括哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)等[7]。目前，COAPI有來(lái)自46個(gè)機(jī)構(gòu)的代表，包括圖書館員、圖書館館長(zhǎng)、教師、董事等。根據(jù)相關(guān)公告，COAPI將實(shí)施“協(xié)作和共享開(kāi)放存取策略”[8]，倡導(dǎo)建立全國(guó)開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)，著眼于將注意力集中在開(kāi)放存取和可能削弱開(kāi)放存取政策的問(wèn)題，如一些出版商所要求的開(kāi)放存取豁免。

3.3 機(jī)構(gòu)設(shè)置

美國(guó)高校圖書館成立了開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)的辦公室、研究機(jī)構(gòu)，并有專門的大學(xué)圖書館分館或?qū)ｉT的圖書館員負(fù)責(zé)具體的工作。例如，2008年哈佛大學(xué)教務(wù)長(zhǎng)向圖書館提議，在全校范圍內(nèi)開(kāi)展學(xué)術(shù)成果的開(kāi)放、共享、保存，成立了哈佛大學(xué)圖書館學(xué)術(shù)交流辦公室，并在商學(xué)院、法學(xué)院等學(xué)院設(shè)置了專門的學(xué)術(shù)交流聯(lián)絡(luò)員。同時(shí)，為了更好地開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)，還成立了學(xué)術(shù)交流咨詢委員會(huì)，建立了圖書館實(shí)驗(yàn)室[9]。再如，2007年春季華盛頓大學(xué)路易斯分校圖書館成立了學(xué)術(shù)交流工作組，該工作組由丹福思校區(qū)圖書館和貝克爾醫(yī)學(xué)圖書館的館員共同組成，工作組下設(shè)版權(quán)工作小組、聯(lián)合學(xué)術(shù)交流網(wǎng)站小組、電子歸檔小組，分別負(fù)責(zé)具體的服務(wù)工作[10]。

3.4 服務(wù)內(nèi)容

美國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)內(nèi)容主要涉及開(kāi)放存取、學(xué)術(shù)出版、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、數(shù)據(jù)管理、版權(quán)服務(wù)等。

3.4.1 開(kāi)放存取

開(kāi)放存?。∣pen Access）是真正意義上的從網(wǎng)上免費(fèi)獲取文獻(xiàn)，不收取任何費(fèi)用，也不會(huì)受到版權(quán)及使用許可限制的服務(wù)。開(kāi)放存取是美國(guó)高校圖書館開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)的基本內(nèi)容。例如，麻省理工學(xué)院圖書館要求教師提交自己的研究成果，并資助教師出版其研究成果[11]；杜克大學(xué)圖書館有博碩士論文的開(kāi)放存取、杜克大學(xué)法學(xué)圖書館開(kāi)放存取、杜克大學(xué)醫(yī)學(xué)中心圖書館資源開(kāi)放存取、開(kāi)放存取期刊等項(xiàng)目；哥倫比亞大學(xué)圖書館和Lamont-Doherty（拉蒙特—多爾蒂）地球天文臺(tái)共同制定了開(kāi)放獲取政策，呼吁教職人員和管理人員將他們的研究論文通過(guò)網(wǎng)上資料庫(kù)免費(fèi)提供給公眾，并建立了開(kāi)放存取策略模版[12]。

3.4.2 學(xué)術(shù)出版

學(xué)術(shù)出版（Scholarly Publishing）是圖書館通過(guò)建立在線出版系統(tǒng)或與出版社合作以在線出版學(xué)術(shù)研究成果的形式為用戶提供服務(wù)，也稱數(shù)字出版。例如，杜克大學(xué)圖書館的學(xué)術(shù)出版是在線出版系統(tǒng)，包括電子檔案袋、個(gè)人或團(tuán)體博客、音頻、視頻和多媒體策展的項(xiàng)目或一組網(wǎng)站。又如，康奈爾大學(xué)圖書館多年來(lái)一直積極從事電子出版工作，其中許多項(xiàng)目涉及政府文件的傳播和學(xué)術(shù)交流；康奈爾大學(xué)圖書館的出版計(jì)劃采用DPubS（數(shù)字出版系統(tǒng)）平臺(tái)，該計(jì)劃提供正式出版的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的電子版，出版服務(wù)包括：技術(shù)和業(yè)務(wù)咨詢、出版內(nèi)容準(zhǔn)備、網(wǎng)站設(shè)計(jì)、正式渠道的出版及開(kāi)放存取出版等，并支持多種出版物形式（期刊、圖書、會(huì)議記錄等）；出版物涉及康納爾大學(xué)圖書館和杜克大學(xué)圖書館合作的歐幾里德項(xiàng)目、康奈爾大學(xué)東南亞項(xiàng)目出版的名為《印尼》的半年刊、關(guān)于發(fā)展中國(guó)家的糧食政策的全球食品系統(tǒng)等[13]。

3.4.3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional repositories，簡(jiǎn)稱IR），又稱機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)等，是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為獲取并保存機(jī)構(gòu)的智力成果而建立的數(shù)字資源庫(kù)，它是隨著開(kāi)放存取的發(fā)展而興起的一種新型學(xué)術(shù)傳播方式[14]。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在線文檔能夠?qū)崿F(xiàn)自由地、不受限制地訪問(wèn)該機(jī)構(gòu)的研究成果，機(jī)構(gòu)庫(kù)包含本研究機(jī)構(gòu)的研究人員在許多不同學(xué)科的研究成果。例如，約翰霍普金斯大學(xué)圖書館建立了名為JScholarship的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，包括工作論文、技術(shù)報(bào)告、會(huì)議幻燈片、訴訟、預(yù)印本、數(shù)據(jù)集、多媒體、播客、視頻演示、視頻講座等資源[15]；加州理工學(xué)院圖書館建立了加州理工學(xué)院的開(kāi)放數(shù)字檔案（Collection of Open Digital Archives，簡(jiǎn)稱CODA），該網(wǎng)站提供在線圖書、技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文、口頭報(bào)告等資源[16]。

3.4.4 數(shù)據(jù)管理

數(shù)據(jù)管理（Data Management）是圖書館基于大型存儲(chǔ)設(shè)備、高性能服務(wù)器及服務(wù)終端等為用戶提供的科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、訪問(wèn)、下載等一系列服務(wù)[17]。例如，哥倫比亞大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)管理服務(wù)為用戶提供數(shù)據(jù)管理的工具和資源，包括數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模版、學(xué)術(shù)共享的數(shù)據(jù)存取、數(shù)據(jù)管理的FAQ服務(wù)、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的數(shù)據(jù)管理和共享以及哥倫比亞大學(xué)研究人員可用的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)列表等[18]；加州大學(xué)戴維斯分校圖書館制定了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，該計(jì)劃是關(guān)于用戶在研究過(guò)程中及研究結(jié)束后如何保存數(shù)據(jù)、提供數(shù)據(jù)訪問(wèn)的文檔，加州大學(xué)為了滿足用戶數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的需求，由加州大學(xué)數(shù)字圖書館的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)中心建立了專門的網(wǎng)站，網(wǎng)站有關(guān)于數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的詳細(xì)介紹，并提供數(shù)據(jù)管理工具、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)鏈接等。

3.4.5 版權(quán)服務(wù)

版權(quán)服務(wù)（Copyright Service）是美國(guó)高校圖書館開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)的重要內(nèi)容，旨在為用戶傳播《版權(quán)法》，避免學(xué)術(shù)交流出現(xiàn)違反《版權(quán)法》的現(xiàn)象。例如，華盛頓大學(xué)路易斯分校圖書館有專門的版權(quán)工作組，其任務(wù)是為該校的版權(quán)管理工作開(kāi)發(fā)和維護(hù)一系列考慮到版權(quán)法、行業(yè)指導(dǎo)、實(shí)踐和技術(shù)管理的最佳實(shí)踐，具體策略包括：開(kāi)發(fā)關(guān)于版權(quán)及相關(guān)問(wèn)題共享的門戶網(wǎng)站，提供協(xié)助該校成員管理和理解版權(quán)問(wèn)題的工具和服務(wù)，提供適合部門、項(xiàng)目、小組的工作站和簡(jiǎn)報(bào)等。佐治亞理工學(xué)院圖書館在學(xué)術(shù)交流服務(wù)網(wǎng)站專門對(duì)作者可能遇到的版權(quán)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，包括個(gè)人研究成果的版權(quán)歸屬、個(gè)人是否可以將研究文章歸檔在個(gè)人網(wǎng)站上或在數(shù)字資源庫(kù)上、如果將個(gè)人研究成果歸檔在個(gè)人網(wǎng)站上或在數(shù)字資源庫(kù)上是否需要與出版社談判等問(wèn)題[19]。

4 對(duì)我國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)的啟示

4.1 基金資助機(jī)構(gòu)助力高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)

我國(guó)各級(jí)政府及科研管理部門都很重視學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，從國(guó)家科技部、教育部到地方科技、教育主管部門，每年都會(huì)批復(fù)很多基金資助科研項(xiàng)目及一些行業(yè)基金資助項(xiàng)目，而各類高校承擔(dān)著我國(guó)絕大多數(shù)科研項(xiàng)目，各種形式的科研成果層出不窮。因此筆者認(rèn)為，各級(jí)各類基金資助機(jī)構(gòu)可以借鑒美國(guó)基金資助機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)受到資助的項(xiàng)目提出向公眾免費(fèi)公開(kāi)學(xué)術(shù)研究成果的要求，也可以和高校圖書館聯(lián)合建立研究成果開(kāi)放存取網(wǎng)站，使高校研究者能夠免費(fèi)獲取其他研究者的研究成果，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的傳播。

4.2 圖書館學(xué)會(huì)倡導(dǎo)學(xué)術(shù)交流服務(wù)

ARL發(fā)起的學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟在高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)方面起到了積極的引導(dǎo)和推動(dòng)作用。中國(guó)圖書館學(xué)會(huì)也可以在此方面做出貢獻(xiàn)。中國(guó)圖書館學(xué)會(huì)成立了4個(gè)專門工作委員會(huì)：學(xué)術(shù)研究委員會(huì)、編譯出版委員會(huì)、交流與合作委員會(huì)和閱讀推廣委員會(huì)[20]，但并沒(méi)有成立專門指導(dǎo)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)的委員會(huì)。筆者建議中國(guó)圖書館學(xué)會(huì)根據(jù)我國(guó)高校圖書館開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)的實(shí)際情況，成立高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)工作指導(dǎo)委員會(huì)，對(duì)我國(guó)高校圖書館學(xué)術(shù)交流服務(wù)進(jìn)行宏觀指導(dǎo)，使高校圖書館從思想上重視學(xué)術(shù)交流服務(wù)，并采取相應(yīng)措施推進(jìn)更多高校圖書館開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)工作。

4.3 高校圖書館提高對(duì)學(xué)術(shù)交流服務(wù)工作的重視

學(xué)術(shù)交流服務(wù)是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下高校圖書館的重要工作，能夠促進(jìn)學(xué)術(shù)研究成果共享，我國(guó)高校圖書館應(yīng)當(dāng)提高對(duì)學(xué)術(shù)交流服務(wù)工作的重視程度。首先，要成立專門的學(xué)術(shù)交流服務(wù)機(jī)構(gòu)。高校圖書館的學(xué)術(shù)交流服務(wù)工作涉及服務(wù)工作的組織、具體服務(wù)工作的實(shí)施等環(huán)節(jié)，筆者建議高校圖書館成立學(xué)術(shù)交流服務(wù)工作辦公室。該辦公室可以設(shè)置技術(shù)工作組、版權(quán)服務(wù)組、對(duì)外聯(lián)絡(luò)組等不同的工作組，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)交流服務(wù)工作的統(tǒng)籌管理，各工作組負(fù)責(zé)具體工作的開(kāi)展。其次，要擴(kuò)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)的內(nèi)容。我國(guó)高校圖書館除建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)外，還應(yīng)逐步開(kāi)展期刊文獻(xiàn)開(kāi)放存取服務(wù)、學(xué)術(shù)出版、數(shù)據(jù)管理與存儲(chǔ)服務(wù)、版權(quán)服務(wù)等多方面工作，完善學(xué)術(shù)交流服務(wù)體系。

4.4 高校圖書館聯(lián)合開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)

我國(guó)高校圖書館在資源建設(shè)及服務(wù)方面已經(jīng)有很強(qiáng)的合作意識(shí)，已經(jīng)建成了數(shù)十個(gè)高校圖書館聯(lián)盟，各高校圖書館聯(lián)合開(kāi)展了文獻(xiàn)資源建設(shè)、館際互借與文獻(xiàn)傳遞、閱讀推廣等一系列合作，提升了單個(gè)圖書館的服務(wù)能力和服務(wù)水平。借鑒美國(guó)堪薩斯大學(xué)圖書館與哈佛大學(xué)圖書館等21家高校圖書館在學(xué)術(shù)交流服務(wù)方面的合作經(jīng)驗(yàn)，筆者建議高校圖書館依托地域優(yōu)勢(shì)，與本區(qū)域內(nèi)高校圖書館聯(lián)合開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)，共同制訂學(xué)術(shù)交流服務(wù)策略，聯(lián)合開(kāi)展學(xué)術(shù)交流服務(wù)相關(guān)的技術(shù)研究，確定學(xué)術(shù)交流服務(wù)的內(nèi)容，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)高校學(xué)術(shù)研究成果的交流和共享。

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