論機(jī)構(gòu)知識庫的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其控制方式

●李彩萍（張家港市圖書館，江蘇 張家港 215600）

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutionna1Repository，簡稱IR）是伴隨開放存取的發(fā)展而興起的一種新型知識交流與資源共享模式，它以學(xué)術(shù)資源存儲與知識信息共享為目的，依托某一學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，通過收集、存儲和利用該機(jī)構(gòu)內(nèi)成員的數(shù)字化學(xué)術(shù)信息資源，為機(jī)構(gòu)內(nèi)外成員提供開放式的免費(fèi)服務(wù)。由于是開放式免費(fèi)服務(wù)，在IR的建設(shè)與服務(wù)過程中很容易引起版權(quán)糾紛和潛在的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。IR的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要是指IR在資源建設(shè)、服務(wù)與管理過程中的資源內(nèi)容與軟件技術(shù)使用所帶來的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。隨著IR的快速發(fā)展，在現(xiàn)有的版權(quán)環(huán)境下，其版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題日益嚴(yán)峻，已經(jīng)成為IR建設(shè)、服務(wù)和管理過程中的重大現(xiàn)實(shí)問題。

1 機(jī)構(gòu)知識庫的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 機(jī)構(gòu)知識庫資源建設(shè)中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

IR資源建設(shè)中對學(xué)術(shù)知識資源收集整理的不慎容易引起版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。IR資源版權(quán)歸屬狀態(tài)十分復(fù)雜，按權(quán)利主體劃分可以分為機(jī)構(gòu)、作者和第三方權(quán)利人擁有版權(quán)的資源三大類。[1]IR資源建設(shè)將對這三類資源帶來不同的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（1）對機(jī)構(gòu)版權(quán)資源的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)構(gòu)擁有版權(quán)的資源主要來自機(jī)構(gòu)內(nèi)成員的職務(wù)作品，我國著作權(quán)法規(guī)定機(jī)構(gòu)擁有版權(quán)的資源包括：法人作品、一般職務(wù)作品（除合同另有規(guī)定外，著作權(quán)由作者享有）、特殊職務(wù)作品（作者只享有署名權(quán)，機(jī)構(gòu)享有著作權(quán)等其他權(quán)利）。這些資源版權(quán)歸屬機(jī)構(gòu)自身所有，IR一般可以直接獲得機(jī)構(gòu)自身的授權(quán)，能夠較好地避免相關(guān)版權(quán)糾紛。（2）對作者版權(quán)資源的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。作者是IR資源的主要提交者。一般IR只要獲得了提交作者的授權(quán)，IR就應(yīng)當(dāng)合法地取得了資源存儲和利用的版權(quán)。因此在作者提交時(shí)必須和作者簽署版權(quán)許可使用協(xié)議，以規(guī)避版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（3）對第三方版權(quán)資源的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。這類資源主要是指作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商的已發(fā)表作品，或者是由出版商再授權(quán)給第三方而產(chǎn)生的作品。由于作者已經(jīng)將全部或部分版權(quán)轉(zhuǎn)讓給了出版商，因?yàn)槌霭嫔痰慕槿?，版?quán)法律關(guān)系十分復(fù)雜化，IR合法存儲和利用這類資源應(yīng)獲得出版商授權(quán)許可，遵守各出版機(jī)構(gòu)制定作品存檔政策。

1.2 機(jī)構(gòu)知識庫資源服務(wù)中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

IR的資源服務(wù)采取的是一種網(wǎng)絡(luò)傳播方式，信息資源網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是一種與發(fā)行權(quán)、復(fù)制權(quán)、出租權(quán)等并行的權(quán)利。[2]美國《跨世紀(jì)數(shù)字化版權(quán)法》規(guī)定圖書館的數(shù)字作品傳播范圍僅限于圖書館建筑內(nèi)；澳大利亞《版權(quán)法修正案》規(guī)定圖書館只能為讀者提供作品的屏幕瀏覽；歐盟《關(guān)于協(xié)調(diào)信息社會(huì)版權(quán)與相關(guān)權(quán)利的指令》規(guī)定圖書館向讀者在線提供作品必須向版權(quán)人征得授權(quán)。因此，IR即使擁有知識資源的版權(quán)，但在資源服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)傳播上仍然存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。特別是由于IR對讀者利用行為（如非法下載、修改、傳播等行為）難以控制，對此圖書館有承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的可能。IR資源除了基本服務(wù)外，用戶還可以從IR中獲得多元化的特色增值服務(wù)，如學(xué)術(shù)研究成果專集索引服務(wù)、論文引用分析服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)檢索和互操作服務(wù)等。在提供增值服務(wù)的過程中，IR需要以非專屬授權(quán)的方式取得作品的資源內(nèi)容，以此來開發(fā)更多的各具特色的附加增值服務(wù)，避免版權(quán)糾紛。[3]

1.3 機(jī)構(gòu)知識庫軟件使用中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

IR的資源建設(shè)與服務(wù)的實(shí)現(xiàn)需要有完善的系統(tǒng)軟件平臺的支撐。當(dāng)前IR軟件包括免費(fèi)的開源軟件和需要付費(fèi)才能使用的商業(yè)軟件。開源軟件源代碼是對社會(huì)大眾免費(fèi)開放的，用戶可以隨意使用、復(fù)制、傳播、改編和再利用，只需在網(wǎng)站首頁顯著位置添加軟件所有權(quán)機(jī)構(gòu)的特定徽標(biāo)并與其網(wǎng)站建立鏈接，一般不會(huì)構(gòu)成侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)軟件則需要支付高昂的費(fèi)用才能夠使用，未經(jīng)版權(quán)所有人的許可不能隨意傳播、修改和再利用，使用不當(dāng)容易帶來侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。[4]Eprints是由英國南安普頓大學(xué)開發(fā)的最早的IR構(gòu)建軟件工具之一，也是第一個(gè)遵循開放存取協(xié)議（OAI）的IR軟件。Dspace也是一個(gè)免費(fèi)的開放源代碼IR軟件，具有很強(qiáng)的靈活性和可定制性，它由美國麻省理工學(xué)院與惠普公司聯(lián)合開發(fā)。

2 機(jī)構(gòu)知識庫版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的政策控制

2.1 加強(qiáng)機(jī)構(gòu)庫版權(quán)政策研究

加強(qiáng)現(xiàn)行版權(quán)法律研究，合理利用現(xiàn)行法律法規(guī)，是解決IR版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的重要方式。我國《合同法》《著作權(quán)法》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》都有涉及IR版權(quán)問題的相關(guān)條款，為IR版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制提供了充分的法律保障。加強(qiáng)對現(xiàn)行版權(quán)法律的研究，制定機(jī)構(gòu)知識庫環(huán)境下的版權(quán)政策是保護(hù)機(jī)構(gòu)知識庫版權(quán)的有效措施，它不僅表明了IR解決現(xiàn)行版權(quán)問題的態(tài)度，也為用戶使用IR資源提供了指南，同時(shí)規(guī)定了對侵權(quán)問題的處理原則和程序，有效地規(guī)范了版權(quán)人、圖書館、用戶之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，促進(jìn)版權(quán)資源在IR中的科學(xué)配置和合法使用在研究制定IR版權(quán)政策的過程中要依據(jù)現(xiàn)行相關(guān)法律精神和準(zhǔn)則，加強(qiáng)政府立法部門與圖書館相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)溝通配合，使包括IR在內(nèi)的數(shù)字資源能夠發(fā)揮最大的功效。

2.2 加強(qiáng)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的政策指導(dǎo)

美國政府采取強(qiáng)制性的開放存取政策解決IR的版權(quán)，進(jìn)而推動(dòng)IR的發(fā)展。IR的發(fā)展需要政府在資金、人才、政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的大力支持。就我國的IR建設(shè)來說，由于與國外的情況存在較大的差別，政府除提供資金支持外，應(yīng)該以立法的方式制定有利于IR發(fā)展的版權(quán)法規(guī)，打擊盜版和侵權(quán)，避免出現(xiàn)版權(quán)壟斷，下大力氣解決制約IR發(fā)展的版權(quán)問題，營造一個(gè)和諧的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。政府部門還應(yīng)該遵循國際通用標(biāo)準(zhǔn)，對IR建設(shè)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加以規(guī)范，以方便數(shù)據(jù)之間的共享和互操作。

2.3 推動(dòng)出版商對版權(quán)政策作出調(diào)整

出版商針對版權(quán)政策作出的改變和調(diào)整對IR的發(fā)展影響重大。當(dāng)前許多出版商開始實(shí)施開放存取模式，這有利于推動(dòng)IR的版權(quán)問題得到妥善解決。2004年6月起，在無商業(yè)目的的前提下，Elsevier允許在其期刊發(fā)表的論文的最后文本存儲在作者個(gè)人或其研究所的網(wǎng)站上。這一作法是開放存取取得的重大進(jìn)展，它將極大推動(dòng)學(xué)術(shù)信息的開放共享，因?yàn)橹灰撐娜哪軌蛲ㄟ^研究所的網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)開放存取，那么所有與該網(wǎng)站有OA協(xié)議的服務(wù)器都可以發(fā)現(xiàn)和共享這些論文。Springer也推出了“Open Choice”政策，允許作者將自己制作的后印本儲存在研究所的知識庫中。創(chuàng)作共用組織在2005年，提出了“科學(xué)共用”（Science Commons）計(jì)劃，包括數(shù)據(jù)計(jì)劃、許可計(jì)劃和出版計(jì)劃。據(jù)最新資料報(bào)道，已經(jīng)有 92%的期刊社和71%的其他類型出版機(jī)構(gòu)允許作者進(jìn)行自存檔。[5]

2.4 堅(jiān)持科研資助機(jī)構(gòu)政策引導(dǎo)

當(dāng)前國外一些科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)已將作者是否向IR提交研究資料的預(yù)印本和后印本作為其接受資助的一項(xiàng)先決條件。比如，蘇格蘭衛(wèi)生部專家辦公室要求：“受資助的研究所創(chuàng)造的出版文章，必須向IR提交一份最終的、經(jīng)同行評議的作品復(fù)制件，并在 6個(gè)月內(nèi)使公眾免費(fèi)獲取?！睔W洲研究咨詢委員會(huì)要求所有歐盟支持的科學(xué)研究成果實(shí)行開放存取，時(shí)滯期為6個(gè)月，并且為作者提供可選擇的IR。[6]當(dāng)前國內(nèi)外更多的科研資助機(jī)構(gòu)越來越認(rèn)識到學(xué)術(shù)資源共享的重大價(jià)值，需要在IR的版權(quán)問題上采取寬松的政策，尤其應(yīng)努力取消或降低出版商版權(quán)政策的限制?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)的開放存取政策極大地排除了受到資助的論文的后印本無法自存檔的可能性，有效地推動(dòng)了IR的發(fā)展與廣泛利用。

3 機(jī)構(gòu)知識庫版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)議控制

3.1 存儲許可協(xié)議管理

存儲許可協(xié)議是IR版權(quán)利益管理的核心工具，是解決IR資源存儲利用中侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的最有效方式。通過與版權(quán)擁有者簽訂存儲許可使用協(xié)定，獲得版權(quán)擁有者的授權(quán)許可，IR由此獲得所存儲的學(xué)術(shù)信息的使用權(quán)和傳播權(quán)。在存儲許可使用協(xié)議簽署與管理過程中，要以規(guī)范化的合同文本形式進(jìn)行操作，在合同中要明確作者授予IR行使的具體版權(quán)項(xiàng)目內(nèi)容，以避免合同不明所帶來版權(quán)問題糾紛。存儲許可與版權(quán)轉(zhuǎn)讓有質(zhì)的區(qū)別，存儲許可只有在合同約定的范圍內(nèi)行使被授予的權(quán)利，但知識資源版權(quán)仍屬于許可人，而且無權(quán)進(jìn)行分許可。合同的主要條款至少應(yīng)包括：權(quán)利種類（復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)）；權(quán)利性質(zhì)（一般為非專有使用權(quán)）；使用的空間與時(shí)間范圍（若未發(fā)生版權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況，可在版權(quán)有效期內(nèi)在全球范圍內(nèi)使用）；雙方的權(quán)利與義務(wù)。

3.2 版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議管理

版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議主要發(fā)生在作者與出版商之間。當(dāng)前國內(nèi)外許多專業(yè)學(xué)術(shù)期刊為了取得對學(xué)術(shù)資源的商業(yè)壟斷地位，通常會(huì)要求作者在投稿時(shí)就必須簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議稿件，錄用時(shí)無償轉(zhuǎn)讓版權(quán)。雖然有少數(shù)刊物不要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)，但也要求對該刊具有無時(shí)間限制的專屬使用權(quán)?？蒲泄ぷ髡邽榱耸棺约旱目蒲谐晒軌蚣皶r(shí)發(fā)表，通常被迫將版權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給出版商。這給IR的版權(quán)利用帶來了極大難題。因?yàn)樽髡咴趩适О鏅?quán)的情況下，已無權(quán)再許可IR傳播其作品，只有在征得出版商的許可后才能在IR中進(jìn)行自存儲。因此，作者向IR提交研究成果的行為，必須在版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中明確約定，同時(shí)還必須明確約定許可社會(huì)公眾行使作品相應(yīng)的版權(quán)內(nèi)容。

3.3 知識共享協(xié)議管理

知識共享許可協(xié)議是作者許可社會(huì)公眾使用其作品的版權(quán)許可使用協(xié)議，是一種在作品有效保護(hù)期限內(nèi)全球范圍免費(fèi)使用版權(quán)人作品的非排他性許可使用協(xié)議，這是解決IR版權(quán)危機(jī)的有效方法。它包含了四個(gè)基本要素：① 作者只保留署名權(quán)，其他權(quán)利授予社會(huì)公眾合理行使；② 非商業(yè)性使用，要求使用者不能將作品用于商業(yè)目的；③ 禁止演繹，即在沒有得到作者同意的情況下，禁止對作品進(jìn)行改編、翻譯、修改，并形成派生作品；④ 相同方式共享，如果對作品進(jìn)行演繹形成了派生作品，該派生作品也必須采用與本協(xié)議相同的許可方式提供給社會(huì)公眾合理使用。知識共享許可協(xié)議為IR解決版權(quán)問題提供了有效的方式，大大降低了IR的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，受到IR建設(shè)單位和用戶的歡迎?？梢詭椭鷦?chuàng)作者決定將自己擁有版權(quán)的作品提供給IR的程度；可通過多種權(quán)利的組合滿足不同權(quán)利主體需要不同的授權(quán)方式；為IR的建設(shè)提供了簡易的授權(quán)許可機(jī)制，只要作者提供使用授權(quán)，任何人在任何時(shí)間和地點(diǎn)均可自由獲取多種信息資源。

4 機(jī)構(gòu)知識庫利用中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制

4.1 堅(jiān)持合理使用原則

合理使用是指，在法律規(guī)定的條件下，不必征得著作權(quán)人的同意，也不必向其支付報(bào)酬，正當(dāng)使用他人著作權(quán)作品的合法行為。美國著作權(quán)法第108條款規(guī)定了“合理使用”的概念和對著作權(quán)的限制與例外，我國《著作權(quán)法》規(guī)定了12種可以合理使用的情形。這為IR合理使用信息資源提供了較有力的法律依據(jù)和保障。我們在建設(shè)IR的過程中，應(yīng)該對有關(guān)信息資源進(jìn)行鑒別，區(qū)分清楚哪些信息屬于合理使用的范疇，爭取在不侵犯作者權(quán)益的前提下盡可能廣泛地收集、加工和整理信息資源，為本機(jī)構(gòu)的人員和社會(huì)公眾用戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。盡管有了“合理使用”的法律依據(jù)，但在我國的現(xiàn)實(shí)中仍然存在缺陷，我國在司法實(shí)踐中常常狹隘地解釋版權(quán)限制與例外，也沒有明確規(guī)定合理使用時(shí)必須平衡各方面的利益，相關(guān)條款也沒有及時(shí)更新，這需要我們在IR建設(shè)與使用中引起重視與注意。

4.2 加強(qiáng)用戶權(quán)限管理

IR資源既包括完全開放資源，也抱括一部分限制開放資源，針對資源的多樣性，我們應(yīng)建立數(shù)字版權(quán)管理機(jī)制，對不同的用戶給予不同的使用權(quán)限。對于普遍學(xué)科意義的知識資源，應(yīng)該給予完全開放存取方式權(quán)限；對于競爭意義的商業(yè)性資源可以給予合理利用的保護(hù)權(quán)限。

4.3 鼓勵(lì)資源開放存取

開放存取倡導(dǎo)信息資源共享與自由獲取，充分利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行知識信息的傳播和共享。版權(quán)法在開放存取中要求他人在使用原作者的作品時(shí)須注明出處以保證作者擁有保護(hù)其作品完整性的權(quán)利。開放存取采取“作者付費(fèi)出版、讀者免費(fèi)使用”的網(wǎng)絡(luò)出版模式，其研究成果可以通過各類渠道免費(fèi)獲取和使用。但開放存取仍然需要遵循現(xiàn)有的版權(quán)保護(hù)規(guī)則，在充分尊重作者的個(gè)人權(quán)益的基礎(chǔ)上，只限于利用作者愿意免費(fèi)提供使用的作品。開放存取資源方式允許作者保留版權(quán)，要求作者在提交研究成果時(shí)承諾遵守一定的協(xié)議，因此較好地避免了版權(quán)糾紛的發(fā)生，也為IR的建設(shè)和管理在一定程度上掃清了版權(quán)制約的障礙。我國應(yīng)該吸取國外開放存取實(shí)踐上的寶貴經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)信息資源開放存取，讓更多的知識實(shí)現(xiàn)免費(fèi)獲取和共享利用，為IR的建設(shè)準(zhǔn)備更多的知識源，從而進(jìn)一步推動(dòng)IR的可持續(xù)發(fā)展。

［1］于佳亮，等．機(jī)構(gòu)知識庫資源建設(shè)中的產(chǎn)權(quán)策略研究［J］．情報(bào)理論與實(shí)踐，2008（3）：353-355.

［2］劉繼富．論網(wǎng)絡(luò)信息訴求的非理性祈向［J］．吉首大學(xué)學(xué)報(bào)，2010（3）：9-11.

［3］傅建秀．基于開放存取的機(jī)構(gòu)知識庫版權(quán)問題研究［EB/OL］.［2012-08-28］.http://dlib.cnki.net/kns50/detail.aspxdbname=CMFD2012amp;filename=10110618-89.nh.

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［6］李忠霞.2007年強(qiáng)制性開放獲取的重大進(jìn)展［J］.數(shù)字圖書館論壇，2007（6）：66-67，71.