實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的制度設計思考

黃寧燕，王培德

(1.中國科學技術信息研究所，北京100038;2.中國地震局地球物理研究所，北京100081)

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是實現(xiàn)中國夢的途徑。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的核心是促進原始創(chuàng)新。原始創(chuàng)新哪里來，來自其肥沃的培育土壤——適宜的科技創(chuàng)新文化。今天科技創(chuàng)新文化已經(jīng)成為影響我國創(chuàng)新活力的主要因素。國家對科技創(chuàng)新引領中國未來經(jīng)濟發(fā)展寄予高度厚望，但近年來由于以評價為核心的一些制度因素影響，科研院所、高等院校等由政府投入大量資金支持的國家創(chuàng)新群體內(nèi)部形成了一些影響重大的科技創(chuàng)新文化傾向，已經(jīng)成為遏制創(chuàng)新活力、阻礙中國科技創(chuàng)新發(fā)展的一個重大阻力。好的創(chuàng)新文化對科技創(chuàng)新的影響是呈指數(shù)倍增效益的。我們認為，不按科學規(guī)律辦事以及小平同志提出的“尊重知識，尊重人才”在科技管理制度方面沒有落到實處是根本原因，匡邪扶正刻不容緩。

必須盡快通過加強“頂層設計”來謀劃深化改革，首要是改變制度設計出發(fā)點，從頂層創(chuàng)新科技管理體系及制度?，F(xiàn)在非常有必要在重視大的社會文化環(huán)境影響的前提下，從制度方面來倡導“按科學規(guī)律辦事”和小平同志提出的“尊重知識，尊重人才”的新內(nèi)涵，以此為出發(fā)點著力從頂層來改變制度設計，以科技創(chuàng)新活動的主體(科技工作者)為中心進行大膽的制度設計探索，通過新的制度盡快改變科研管理工作的作風，遏制因制度因素已經(jīng)出現(xiàn)的不良文化傾向，帶動形成新的科技創(chuàng)新文化傾向，以最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新文化對科技創(chuàng)新發(fā)展的倍增效益。這是提高國家創(chuàng)新群體創(chuàng)新活力和成效的根本性手段，也將成為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要一環(huán)。

一、科技創(chuàng)新文化已成為影響創(chuàng)新活力的主要因素

科學和技術是人類認知和改造自然的知識和方法，對科學技術的探索依賴于人的行為，人的參與方式直接影響人類掌握這些知識的能力。人類開展科學技術活動的過程促使形成了各式各樣的科技創(chuàng)新文化。

中國的科學技術曾經(jīng)經(jīng)歷過缺乏先進設備、資金和人才的極其艱苦的階段，然而經(jīng)過幾代人的努力以及三十多年改革開放的高速發(fā)展，當前中國科學技術發(fā)展主要的矛盾已經(jīng)不是基本的資源類因素。尤其十一五以來，我國科技資源總量得到快速增加，國際對比已經(jīng)從“量變”躍升到“質(zhì)變”。首先，中國研發(fā)投入總額已位居世界第二。根據(jù)國家統(tǒng)計局、科學技術部和財政部聯(lián)合發(fā)布的統(tǒng)計公報，2011年中國全社會研發(fā)投入達到8687億元［1］，是十一五初期2005年的 3.5倍，年增速達20%以上，世所罕見。據(jù)初步統(tǒng)計2012年我國全社會科技研發(fā)經(jīng)費已突破萬億元。根據(jù)《美國科學與工程指標2012》數(shù)據(jù)，2009年美國全社會研發(fā)經(jīng)費為4005億美元，比2008年還下降了1.7個百分點。有專家估算，按照十二五科技規(guī)劃目標到2015年我國科技研發(fā)投入經(jīng)費將超過1.5萬億元(折合2500億美元)，則根據(jù)購買力平價計算到2015年中國的研發(fā)投入將和美國現(xiàn)在的水平相當。其次，中國研發(fā)人員規(guī)模數(shù)年前就已居世界第二位。研發(fā)人員全時當量2010年為255萬人年，十一五期間年均增長達到13%。據(jù)初步統(tǒng)計2012年研發(fā)人員總量已達到320萬，躍居世界首位。第三，我國國家(重點)實驗室總數(shù)已達333個，國家工程(技術)研究中心總數(shù)達到387個，僅十一五期間即新建國家工程實驗室91個，國家企業(yè)技術中心發(fā)展至575個。從以上數(shù)據(jù)可看出，目前中國科學技術發(fā)展在人才、經(jīng)費、設備等這些基本的資源類因素方面已經(jīng)不處于缺乏狀態(tài)。然而，我國的科研效率相比其他發(fā)達國家卻不高，缺乏重大原始創(chuàng)新成果，科技對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻還遠不能令人滿意?，F(xiàn)在需要認真和深入地思考:進一步推動中國科技創(chuàng)新和發(fā)展，到底還缺什么?

影響經(jīng)濟發(fā)展的因素很多，但是世界各國已基本形成共識:當前科技創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)成為影響經(jīng)濟領域競爭的最重要因素。同樣，影響科技創(chuàng)新的因素很多，但科技發(fā)展到今天，資源類因素已不是主要矛盾，而與人密切相關的科技創(chuàng)新文化已成為影響各國科技創(chuàng)新活力及科技競爭力的最重要因素。

此外，破解今天中國科技創(chuàng)新驅(qū)動難題的關鍵是推動原始創(chuàng)新。一方面，原始創(chuàng)新已成為全球科技經(jīng)濟競爭的制高點［2］，另一方面，沒有大量的原始創(chuàng)新產(chǎn)生，科技就不可能成為支持經(jīng)濟發(fā)展的核心支撐力，中國在世界上也不可能產(chǎn)生真正的影響力。原始創(chuàng)新哪里來，來自培育其的土壤——好的科技創(chuàng)新文化。

因此，影響我國創(chuàng)新的主要因素已不是資源性投入，而是文化因素，科技創(chuàng)新文化成為影響我國科技創(chuàng)新發(fā)展的活力及成效的最主要因素。

二、科技創(chuàng)新文化對科技創(chuàng)新的影響指數(shù)倍增

1.科技創(chuàng)新文化的內(nèi)涵

弄清什么是文化，是討論科技創(chuàng)新文化及其對創(chuàng)新影響作用的前提。在英文中，文化一詞源于拉丁語，原意為耕耘、耕作。在漢語系統(tǒng)中，“文”本義是指各色交錯的紋理，“化”指事物形態(tài)或性質(zhì)的改變。西漢以后“文”與“化”方合成一個整詞，本義就是“以文教化”，表示對人的性情的陶冶、品德的教養(yǎng)，屬精神領域之范疇。隨著時間的流變和空間的差異，現(xiàn)在“文化”已成為一個內(nèi)涵豐富、外延寬廣的多維概念:或與天造地設的自然對舉，或與無教化的“質(zhì)樸”、“野蠻”對舉。聯(lián)合國教科文組織在《世界文化報告》(1998)中這樣界定文化:“文化是一種生活方式和生存方式，包括人們所持的價值觀、對他人(民族和性別)的容忍、外在的以及與之相對的內(nèi)在的取向和偏好等?！?/p>

本文認為，文化是某個社會群體在愉悅感或認同之下所產(chǎn)生的習慣性思維和行為。首先，之所以強調(diào)“社會群體”，是因為人類由于共同生活的需要才會創(chuàng)造出文化，從精神層面講個體的生存離不開群體的認同。其次，文化無時無刻不在其所涵蓋的社會范圍和層面發(fā)揮著一些重要功能和作用:首先是整合功能。社會群體中的成員都是獨立的行動者，人們基于自己的需要、根據(jù)對情景的判斷和理解采取行動，人們?nèi)绻軌蚬蚕砦幕?，就可有效地溝通、消除隔閡、促成合作，否則就相反;其次是導向功能。通過共享文化，行動者可以有效判斷自己的何種行為在對方看來是適宜的，或可能引起積極的回應，因此就會傾向于選擇有效的行動;三是維持秩序的功能。文化是人們以往共同生活經(jīng)驗的積累，是通過比較和選擇被廣泛認為合理并被普遍接受的東西。某種文化的形成和確立意味著某種價值觀和行為規(guī)范已被認可和被遵從，即意味著某種秩序的形成，只要這種文化在起作用，那么由其確立的社會秩序就會被維持下去;四是傳續(xù)功能，即文化可影響下一代的認同感，從而繼承和共享上一代的文化。

文化存在于任何社會群體當中，包括科技創(chuàng)新群體。在創(chuàng)新群體中，文化滲透于創(chuàng)新的各個方面:從創(chuàng)新思想的產(chǎn)生、創(chuàng)新活動過程到創(chuàng)新成果的社會應用都存在著文化浸潤。Form Boronat(1992)指出，創(chuàng)新文化是以一種初始方式在某一特定時期為滿足創(chuàng)新思想數(shù)量最大化的需要而培育的一種行為模式。Alan L.Fmhman(1998)指出創(chuàng)新文化是一種培育創(chuàng)新的文化，這種文化能夠喚起一種不可估計的能量、熱情、主動和責任感以幫助組織達到高成就目標。張煒(2010)認為創(chuàng)新文化是能夠激發(fā)和促進組織內(nèi)創(chuàng)新思想、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新活動產(chǎn)生的、能夠適應復雜環(huán)境變化的組織文化［3］。

本文則認為，科技創(chuàng)新文化是指以共同開展科技創(chuàng)新活動為宗旨的文化理念和文化精神，主要表現(xiàn)為價值觀或行為規(guī)范。共同開展科學技術活動的需求是科技創(chuàng)新文化形成的基礎，為開展科學研究，科技人員需要選擇彼此認為適宜的、可以引起積極回應的行動，久而久之就會逐漸形成一種得以共同開展科技活動的價值觀或行為規(guī)范——即“科技創(chuàng)新文化”?？萍紕?chuàng)新文化無時無刻不在科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮著其在整合、導向、秩序和傳續(xù)等方面的功能，影響科技人員的思維和行為，從而影響科技創(chuàng)新成效。

不過，現(xiàn)在創(chuàng)新文化有時候還與創(chuàng)新型國家的概念緊密相連，特指一國(區(qū)域)在基礎科學研究、技術創(chuàng)新、科技社會化傳播乃至人們的生活方式等領域中所表現(xiàn)出來的有利于創(chuàng)新型國家建設和競爭力提升的價值觀、理念、習俗、制度體系及外在的環(huán)境因素［4］。

2.影響科技創(chuàng)新文化的因素

創(chuàng)新文化存在不同的結構層次，包括內(nèi)在層次(價值導向?qū)哟?和外在層次(制度行為和環(huán)境層次)。影響科技創(chuàng)新文化的因素很多，本文認為影響科技創(chuàng)新文化最重要的因素為:一是大的社會文化背景，二是制度。

對于社會文化背景因素，科技創(chuàng)新文化的形成首先會受到地域文化的影響。日本學者森谷正規(guī)提出了“技術風土”概念，認為每一個國家的科技創(chuàng)新都是該國文化的產(chǎn)物［5］。實際上創(chuàng)新文化是基于民族文化特質(zhì)的［6］。包容性強的美國移民文化對美國科技創(chuàng)新文化的形成最為重要，個體主義和獨創(chuàng)精神文化有利于基礎科學和技術發(fā)明創(chuàng)造的原始性創(chuàng)新，崇尚冒險并容忍失敗成為美國創(chuàng)新文化最突出的特征;而中國和日本的“眾文化”有利于大規(guī)模技術生產(chǎn)的集成性創(chuàng)新和學習引進創(chuàng)新。

制度對科技創(chuàng)新文化形成具有重要影響。首先制度對科技人員的行為具有約束性，可強制在科技群體內(nèi)部形成某種秩序;其次制度對科技人員的行為具有導向作用，比如考核制度的獎懲傾向能引導人們對自身行為的選擇，成為影響科技創(chuàng)新群體原有價值觀或行為規(guī)范的極重要因素。袁江洋等(2008)［7］則認為，科學文化形成于科學制度化的進程中。為了達成新知識的持續(xù)創(chuàng)造和使用，現(xiàn)代科學走上了制度化發(fā)展的道路;沒有這種制度化發(fā)展，科學文化不會作為一種群體文化出現(xiàn)?？萍紕?chuàng)新成果具有很強的外部性特征，創(chuàng)新利潤容易溢出，需要制度的激勵和保護。好的制度能使人們產(chǎn)生強烈的機遇感，保持強烈的進取心和創(chuàng)新意識。制度層面對科技創(chuàng)新影響最大的是創(chuàng)新激勵制度，其次是創(chuàng)新保護制度［8］。

3.科技創(chuàng)新文化的影響作用

不同文化對科技創(chuàng)新的影響是不同的，會產(chǎn)生不同的經(jīng)濟表現(xiàn)和創(chuàng)新結果［9］?？萍紕?chuàng)新文化對創(chuàng)新績效具有重要影響作用。Claver等(1998)［13］指出，組織創(chuàng)新文化是組織技術創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效產(chǎn)生的基礎。Hurley(1995)的研究指出，權力分享、支持與合作、職業(yè)發(fā)展和參與決策機制等群體創(chuàng)新文化特征對組織的創(chuàng)新生產(chǎn)率具有顯著的積極效應。Conrad(1999)研究發(fā)現(xiàn)在高創(chuàng)新文化和創(chuàng)業(yè)文化情境下，組織的市場導向和創(chuàng)新導向更為顯著，也帶來了更高的組織績效。張德等(2007)［10］在組織文化類型與組織績效關系研究中指出，活力型文化(創(chuàng)新型文化)對組織內(nèi)部流程創(chuàng)新具有顯著的影響效應。Herrmann等(2007)［14］探討了組織文化特征與根本性產(chǎn)品創(chuàng)新能力和組織轉型能力之間的關系，研究結果表明在高創(chuàng)新導向的行業(yè)，組織創(chuàng)新文化特征顯著影響了組織轉型能力，這種轉型能力又進一步導致了根本性的產(chǎn)品創(chuàng)新。

綜上所述，好的創(chuàng)新文化能顯著提升創(chuàng)新群體的創(chuàng)新活力，激發(fā)科研人員的創(chuàng)造力，對促進科技創(chuàng)新成效產(chǎn)生指數(shù)倍增效應。歷史經(jīng)驗也表明，有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境對國家和民族的創(chuàng)新能力發(fā)揮著關鍵作用［2］。而相反的是，不好的文化會抑制創(chuàng)新群體的創(chuàng)新活力，甚至扼殺原有的創(chuàng)造力。

三、中國科技創(chuàng)新文化的影響因素

中國科技工作者形成的科技創(chuàng)新文化也主要受大的社會文化背景和制度兩大因素影響。對于大的社會文化背景，目前中國科技創(chuàng)新文化脫不開以下三種文化的深刻影響:首先是中國傳統(tǒng)文化;其次是近代引進的西方文化;三是由現(xiàn)代科學技術催生的新文化，如互聯(lián)網(wǎng)文化、多媒體文化等。

由于制度因素的主要影響作用，我國在不同歷史階段形成了不同的科技創(chuàng)新文化特征。比如，1949年前的教育和科研制度加之中國傳統(tǒng)文化和西風東漸的文化影響形成了那個時代特征的學術和創(chuàng)新文化，培養(yǎng)了一批具有嚴謹學術思想和踏實工作作風的科技工作者，其中包括錢學森、李四光、趙九章、錢偉長、李政道、楊振寧等一大批科技大家。1949年后，以在西方經(jīng)受良好教育與鍛煉后回國的一批優(yōu)秀科學家為核心，并經(jīng)過相當一段時期發(fā)展，在國內(nèi)成長出一批有實力的科研單位，例如中國科學院，并在其內(nèi)部形成了自身獨特的科學研究氛圍，至今對這些科研單位還有強大的文化影響。開始于1966年的文化大革命是中國封建文化的一次大泛濫，影響了中國科學界的治學理念，阻礙了科技創(chuàng)新發(fā)展，對尚處于成長狀態(tài)的現(xiàn)代科技制度造成了重大打擊，它對改革開放后中國科技界的科技創(chuàng)新文化的影響到現(xiàn)在仍然存在。改革開放后為促進科技創(chuàng)新發(fā)展，我國政府逐步實施了一些科技體制改革措施，尤其近些年來推行了一些新的制度，如基金制度、學位制度、科研崗位聘任制度，這些制度對中國科技工作原有的科技創(chuàng)新文化產(chǎn)生了巨大影響，并在逐步形成一些新的文化，然而迄今對制度產(chǎn)生的這些影響我們都還沒有來得及進行系統(tǒng)分析和梳理。

相對來說，社會文化背景的改變需要較長時間，而制度的改變會較快，成為影響形成不同特色的科技創(chuàng)新文化的主要因素。中國創(chuàng)新文化建設，目的是要促使中國文化從整體上、從根本上轉變成為一種尊重創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的文化［7］。因此，我們必須有意識大力倡導那些有利于科技創(chuàng)新的文化，并避免形成不好的文化傾向。

四、當前的創(chuàng)新文化傾向不利于科技創(chuàng)新發(fā)展

通過深入調(diào)研我們發(fā)現(xiàn)，近十幾年來由于一些制度因素影響，科研院所、高等院校等由政府投入大量資金支持的國家創(chuàng)新群體內(nèi)部正在形成一些影響重大的科技創(chuàng)新文化傾向。主要有以下一些方面:

1.最近幾年倡導的量化考核評價體系正在形成口碑極差的一種文化傾向。

唯SCI、唯數(shù)量、快出成果的考核評價體系對科研人員影響最深刻。原來“鞭打懶牛”的制度，變成了對所有“?！钡摹氨薮颉?，本來目的是為了獲得又好又快的牛，但結果只得到了一些“快?！?中國SCI論文和專利數(shù)量在這種制度下突飛猛進增長)，但少有好牛，并傷了“慢?！薄昂门！钡姆e極性。而優(yōu)質(zhì)“好?！背３Ｊ恰奥！?，少有快長的。

這一制度的設計原來的用意是推動、鞭策一些比較后進的科研力量，但實際貫徹中變成了對所有科研人員、科研力量的催促。我們建立激勵機制的目的是為了多出成果、出高水平的成果?，F(xiàn)行的這一催促制度確實加快了成果的取得(中國SCI論文和專利數(shù)量在這種制度下突飛猛進增長)，但確實能夠推動國民經(jīng)濟發(fā)展、問鼎世界科技頂峰的成果卻為數(shù)甚少。科技界急功近利的風氣蔓延，一些需要比較長期工作的項目受到極大挫傷。

今天，無論是科研機構還是高校，幾乎所有人都在為完成年終或職稱考核指標而“拼命”，考核似乎成了進行科研活動的唯一目標，科學研究的樂趣沒有了，進行科技活動似乎只是完成考核目標的“工具”而已。

2.經(jīng)費分配制度也在促使形成一種阻礙創(chuàng)新的文化傾向。

無論是在科研單位還是高校幾乎都是唯有爭取到項目才能在單位“體面地生存”。這促使科研人員每年疲于拼命爭項目、爭經(jīng)費。有科研人員統(tǒng)計其一年時間的分配:1/3的工作時間寫項目申請，1/3時間跑項目，1/3時間做項目。項目做完了，結項目還得再花1/3時間。事務性工作占用了大量時間，做項目時間顯然是不夠的，就只能從業(yè)余時間和休息時間里往外“擠”。創(chuàng)新活動是個十分專注的行為，如果一個人的思想被如何爭項目等事務性工作所占據(jù)，是沒有時間思考如何創(chuàng)新的。

3.科研活動由政府主導進行幾近形成傳統(tǒng)，阻礙自由探索和人才成長。

中國的科技工作者目前幾乎已經(jīng)形成一種傳統(tǒng)思維定式:只有“做政府想做的”，“想政府所想的”(或者說是“在政府設定的框架里去想”)，才可以獲得基本的，尤其是在體制內(nèi)的生存和發(fā)展。這種思維定式的形成已經(jīng)嚴重導致了科學研究的自由精神被禁錮。

“想國家所想、急國家所急”是中國科技工作者的優(yōu)良傳統(tǒng)。在這一精神感召下，中國的科技工作者在“兩彈一星”、大慶油田等關系國家命運的科技活動中作出了巨大貢獻。中國的科學家還將繼續(xù)保持這種優(yōu)良傳統(tǒng)，繼續(xù)為國家的發(fā)展作出貢獻。科研應圍繞國家需要開展是必須的，但科研工作還有其他的方向，比如有些研究成果一時看不到應用前景，可能要等十幾年、幾十年后才能見到效果，類似此類問題搞不搞?支持不支持?王選教授的激光照排系統(tǒng)使用了“拓撲學”的技術基礎，拓撲學本身是“純”數(shù)學的一門學科，已經(jīng)有數(shù)百年的歷史。在王選教授之前誰也沒有想到“拓撲學”在計算機漢字系統(tǒng)中會有如此的用途?？茖W探索、應用中有大量無法預計的因素，不知道結果的科研不可能也不應該由政府主導，無法預見結果的探測就應該讓科學家去做。如果因為我們一時看不清其前景就放棄不搞，或者說政府的框架中沒有這一項內(nèi)容就不搞，也就談不上原始創(chuàng)新了。還有一些科研活動就是對自然現(xiàn)象的探索，他們可能沒有任何經(jīng)濟效益，只是向世界表明中國科學家能夠在解釋世界時走在前面。諸如此類的科研活動也是中國科學家責無旁貸的任務。

我們認為，科研和教育文化長期由政府主導，是導致著名的“錢學森之問”的最主要原因。目前形成的這種“政府”思維定式嚴重阻塞了原始創(chuàng)新的源泉。國外科技強國、科技大國從事基礎科研活動的科研人員基本不會考慮政府的意圖，而政府處在支持、幫助的地位。在這樣的制度背景下催生大量原創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)，這也就是這些國家能產(chǎn)生多位諾貝爾獎獲得者的原因。相對獨立的高等院校和科研單位，自主科研，自主選題，自主使用經(jīng)費，加上嚴謹?shù)膶W術氛圍，是涌現(xiàn)優(yōu)秀科學家、科研成果必要的文化背景。

4.以管理者為中心的科研制度設計使得科研人員不能專心科研，影響科技創(chuàng)新。

現(xiàn)行的經(jīng)費分配制度和評價體系是由管理部門和管理人員制定的，形成一切以管理者的管理為中心，而非以科研活動為中心的科研運轉體系。在西方一些科技強國和科技大國，行政工作人員是以“服務者”面貌出現(xiàn)的。而在中國，大部分科技工作者卻沒有這樣的感覺，而只覺得他們是領導者、管理者，行政人員更是以這樣的身份自居。整個管理制度都是由管理部門設計的，科研人員完全沒有發(fā)言權，只能老老實實照章辦事。課題申報表的預算支出要精細到每一筆，然后逐年審查實際支出是否與預算相符。課題負責人員逐年都要按照管理部門的要求填寫各種表格，提交各種基本上沒有人看的報告，還要應付各類審查、驗收等。這些事務性工作對于科研工作并無補益，卻耗費了科研人員的大量精力，我們的優(yōu)秀的科研人員寶貴的聰明才智就這樣被極大地浪費了。

5.對“頭銜”追逐的價值取向影響創(chuàng)新人才成長。

目前在大學和科研單位已經(jīng)有了這樣的一個公開的秘密:有更高頭銜、更高行政職務者會有更大幾率獲得各種課題。行政頭銜能帶來很多潛在利益，除工資、福利待遇外，行政級別高的人員可以更方便地進行公關學術和社交學術活動，這導致科研單位、尤其大學中的行政化傾向，在一些大學里處長地位就高于研究員、教授。這是一種非常不利于科學發(fā)展的傾向。為獲得行政化在對科研人員價值評價方面帶來的實際利益，個別單位拼命以各種名義設置行政職務，象北京大學設置的校長助理竟多達11個，在社會上引起強烈反響。原中國科學技術大學校長，現(xiàn)任南科大校長朱清時院士認為，中國是高度行政化的社會，社會中的每個人都會想到行政級別，都希望有明確的官職和級別，高校改革的第一困難就是“行政化”的社會大環(huán)境。

科技創(chuàng)新文化對于任何創(chuàng)新群體都非常重要。雖然國家期望企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體，但不可否認的是，目前我國的主要科技智力資源仍集中在科研院所、高等院校等由政府投入大量資金支持的國家創(chuàng)新群體中。新的文化傾向雖然正在形成，所幸由于文化具有傳承性，目前還尚未完全取代原有的文化。比如在中科院這樣的科研機構，因為有老一輩科學家形成的強大的傳統(tǒng)文化氛圍支撐，使得適應新制度的文化還未形成“完全壓倒”的氣候，但傳統(tǒng)創(chuàng)新文化確實已受到嚴重沖擊，尤其嚴重影響到越來越多科技人員的創(chuàng)新意愿。相當數(shù)量的科研人員都明確地表示對為求得體制內(nèi)的基本生存而不得不適應的這些制度要求極為反感，僵化的考核指標、無休無止的非科研性質(zhì)的事務性工作使他們感到十分厭倦。有些選擇了離開，一些很有才華的青年科技骨干選擇了到國外去發(fā)展。這些由于制度因素影響產(chǎn)生的文化傾向大大影響了創(chuàng)新的活力，并已經(jīng)對科技創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生了諸多的不利阻礙。

五、出現(xiàn)不利科技創(chuàng)新發(fā)展文化傾向的深層次原因分析

當一種制度大范圍和長時間被人所詬病的時候，就需要從深層次尋找其產(chǎn)生的原因了。我們認為，目前由于制度因素出現(xiàn)以上主要突出矛盾的根本原因是:“尊重知識，尊重人才”在制度設計上并沒有落到實處，具體表現(xiàn)為:制度設計不以科研主體(科技工作者)為中心，不按科學規(guī)律辦事。

中國雖然是一個文化早熟的國家，但是近現(xiàn)代的中國文化發(fā)展是不成熟的［11］。由于受到各種文化的沖擊，加上制度因素影響，中國科技創(chuàng)新文化建設所面臨的挑戰(zhàn)是巨大的。

1977年5月24日，鄧小平提出“一定要在黨內(nèi)造成一種空氣:尊重知識，尊重人才”，要讓科技人員“專心致志地做研究工作”。三十多年過去了，知識分子在社會上的地位得到了根本提高，這點是肯定的;然而在管理體制內(nèi)部，我們對此是持懷疑態(tài)度的。過去是由于過分重視體力勞動者，而忽視了對知識分子應有的尊重。今天以“管理者為中心”以及科研單位內(nèi)部盛行的“行政等級事實上高于研究級別”的觀念說明，現(xiàn)行管理制度設計同樣沒有給予知識分子以應有的尊嚴和尊重。自由，是創(chuàng)新的沃土。在目前的制度體系下，可以激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的自由在各種管理名義下幾乎被剝奪殆盡，極大地遏制了中國科技工作者的創(chuàng)造力發(fā)揮。這成為引發(fā)各種矛盾的最深層次原因。

六、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略應從改變創(chuàng)新制度設計出發(fā)點入手

找到了目前問題的癥結所在，就可以順藤摸瓜提出根本性對策了。中國科技體制改革最初是“摸著石頭過河”，但當改革進行到一定階段后，已經(jīng)逐步摸出一些規(guī)律，現(xiàn)在必須通過加強“頂層設計”來謀劃深化改革——關鍵是要從制度設計的出發(fā)點入手:首先將“按科學規(guī)律辦事”和“尊重知識，尊重人才”確定為科技創(chuàng)新制度頂層設計出發(fā)點;其次以科技創(chuàng)新活動的主體(科技工作者)為中心進行大膽的制度設計探索。

按科學規(guī)律辦事，就是制度必須以科技創(chuàng)新活動為中心，不設計違背科學規(guī)律的制度。經(jīng)濟對科技的需求快速增長，但不能因此對科技發(fā)展“拔苗助長”?！白鹬刂R，尊重人才”，就是制度設計要以科技創(chuàng)新活動的主體(科技工作者)為中心。在以前，學者通常被認為是一群雖發(fā)不了財?shù)苡猩鐣匚徊⒖勺鲎约合矚g做的事的“精神貴族”，而目前國內(nèi)的現(xiàn)實卻是:科技工作者常常因為申請經(jīng)費、被評審的生存現(xiàn)實在行政管理部門面前失去了尊嚴?？萍脊ぷ髡咭彩瞧胀ㄈ?，目前的制度過多地用帶有功利的東西引誘、驅(qū)動他們進行知識生產(chǎn)，這樣的結果是只會培養(yǎng)一群實際利益的奴隸。如果科學家精神“高貴”不起來，思想也就活躍不起來。我們認為，只有建立讓中國的科技工作者自立起來、清高起來的制度和文化，中國的創(chuàng)新才有希望。

我們必須在以上出發(fā)點的指導下大膽設計、大膽突破和大膽試驗，否則創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略就不會有出路。建議國家組織力量以科技創(chuàng)新活動的主體(科技工作者)為中心進行大膽的制度設計，讓新的制度來改變科研管理工作的作風，帶動形成有利于科技創(chuàng)新的文化。在此建議政府根據(jù)以下原則組織力量展開具體的制度設計:

1.從根本上改變組織科研活動的中心。

以科研活動的特點為中心設計經(jīng)費分配、科研活動評價體系?？蒲杏媱澒芾聿块T、財政部門要將其工作方式調(diào)整為適應科技創(chuàng)新活動特點的周期和程序。以科技人員的科技創(chuàng)新活動為中心設計科研管理體制，行政管理應盡可能少地占用科技創(chuàng)新研究的時間。在科研單位逐步推動建立以科研活動和科研人員為中心的文化氛圍。在科研單位應樹立科研人員是“上帝”，行政系統(tǒng)都是為科技工作者服務的理念，必須淡化科研單位行政人員的級別及權力。

2.將基礎評價對象變?yōu)榭萍紕?chuàng)新活動的組織者。

科技管理的一個重要核心是評價。科技體制改來改去，被考核對象重點都是科技人員，而實施考核的人永遠都是是掌握資源的人——管理者。目前科技人員越來越多地被各種評價制度限制，無形地被捆住手腳，失去自由。由掌握資源的人去考核不掌握資源的人——是不公平的。我們建議將被考量對象變?yōu)檎莆召Y源分配的人，把考核目標設定在對資源有發(fā)言權這個層面:誰是科技創(chuàng)新活動的組織者，誰就成為被評價和考核的對象。這樣，科技創(chuàng)新才可能變成“以組織任務為導向，以科研人員為中心”的活動。為完成目標，組織者就會千方百計尋找和籠絡最佳人才資源，給他們創(chuàng)造最好的環(huán)境和條件，專心從事科技創(chuàng)新活動。事務性工作交給了管理者，由管理者想辦法組織科研人員去完成任務，而科研人員從被頻繁評價的桎梏中被解脫出來，可以專心致志搞創(chuàng)新。

這樣的做法其實在科技界以外早就有。比如航天工程項目，項目組織者是被評價對象，管理人員千方百計保證科研人員專心做業(yè)務，決不會讓他們花費大量精力跑項目、填寫表格，否則航天工程就會出問題。又如在競技體育方面，更是完全“以運動員為中心”，否則一定拿不到金牌。

3.對科研人員采取柔性制度管理:以底線做保障，依靠“無形之手”推動創(chuàng)新。

中國曾經(jīng)歷過“吃大鍋飯”年代，證明沒有考核手段不能激發(fā)創(chuàng)新活力。然而，論文、經(jīng)費等簡單量化的評價管理手段卻又走向了另外一個極端，同樣遏制了創(chuàng)新活力。我們認為是長期以來針對科技人員的評價導向發(fā)生了問題。

目前科技管理部門的思路是將評價制度作為促進創(chuàng)新的推動力，我們認為這是錯誤的思路導向，因為創(chuàng)造力是“推”不出來的。制度在科技創(chuàng)新中就像法律在社會中對人的作用一樣——應該是不能突破的底線。制度的主要作用應是告訴科研人員哪些做法是機構所不能容忍的，而不是推動科技人員往前走。對科研人員創(chuàng)造力也不能單純靠物質(zhì)刺激“拉”出來，目前評價與職稱、收入、待遇、項目經(jīng)費等掛鉤主要是想通過“強拉”產(chǎn)生創(chuàng)新。

建議針對科研人員采取新的管理評價思路，即以管理底線做保障、偏重信用和名譽的柔性評價管理制度。重視和尊重對科研人員的初期聘用考察，工作過程以底線管理為主，重視對科技人員工作投入程度及其科技活動過程(而不是科技產(chǎn)出)的考量。在這種機制下，制度發(fā)揮的是管理底線的功能。在這里，制定制度的目標主要是為防止“吃大鍋飯”和濫竽充數(shù)，這些構成了機構管理的底線。具體可采取像駕駛員違規(guī)一樣的扣分制來實現(xiàn)，以堅守機構本身的價值觀。不希望科研人員違背的行為(如誠信)以及科研機構所看重的基本價值觀(如對科研活動的專注程度)都可以成為管理底線制度。

在底線管理之上應該給予科研人員充分的信任和自由。創(chuàng)新積極性的激發(fā)一是靠自由寬松的環(huán)境，二則是靠“無形之手”——名譽、自我價值實現(xiàn)的要求。不要經(jīng)常性地進行考核，“無形之手”是驅(qū)動創(chuàng)造力的最佳推動力。比如在哈佛大學，年度績效考核的重點不是教學科研人員，而是行政后勤人員。學校對教學科研人員的績效管理采取柔性、寬松機制，沒有定期的量化考核，對教研人員績效的管理主要靠“無形之手”的推動力機制，即聘任競爭力、教學評價壓力和對學術聲望的追求。也就是說，如果已經(jīng)聘用了該科研人員，如果其在工作過程中沒有突破本機構管理底線的行為發(fā)生，那就給予充分的信任和尊重。

考核評價體系對科研人員的影響力量超出任何其他制度。我們希望國家用適度的制度將優(yōu)秀的科研人員托在一個自由的平臺之上，既給科研人員一定壓力，杜絕濫竽充數(shù)者，又能使其感到充足的自由度，在量化與非量化之間把握平衡，不使之產(chǎn)生被壓迫而有“逃離”的想法。

4.對科研經(jīng)費也采取柔性管理制度。

雖然管理部門也經(jīng)常說科研、創(chuàng)新應當允許失敗，但我們現(xiàn)實的經(jīng)費管理制度卻容不得科研活動有失敗。要營造失敗寬容的氛圍，必須改革現(xiàn)行的項目經(jīng)費考核制度。今天嚴格的經(jīng)費管理制度源于以往經(jīng)費管理中出現(xiàn)的各種問題，對此我們雖無可厚非，但是過于剛性的管理增加了管理成本，不利于創(chuàng)新。建議對于項目經(jīng)費管理制度也借鑒采取信用和名譽的柔性管理制度，設立經(jīng)費管理底線，如違規(guī)則扣分，分數(shù)積累到一定程度自動失去做項目及申請項目的權力，以此杜絕鉆經(jīng)費漏洞者和弄虛作假者;同時項目結題則要重視對研究過程認真程度的考察，而對結果寬容。

5.大膽的科技制度創(chuàng)新改革試點。

建議選擇“示范”單位進行大膽的科技制度改革的試點創(chuàng)新。正如南方科技大學成為中國教育體制改革、探索培養(yǎng)中國創(chuàng)新人才模式的“試驗校”，可經(jīng)國務院批準選擇一些科研單位作為中國科技創(chuàng)新體制改革的“試驗院(所)”，尤其建議選擇在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中進行，因為示范的含義是成為新事物的模板，只有采取一些真正新的舉措才能成為示范。

七、結論

自由是創(chuàng)新的根本。實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展離不開好的創(chuàng)新文化，而形成有利于創(chuàng)新發(fā)展的文化，毋庸置疑也離不開一種良好制度的支持。然而，要建立一種良好的制度，制度設計的“出發(fā)點”卻比制度本身還重要。由于中國是有幾千年封建歷史的國家，等級觀念和“官文化”可謂根深蒂固，這些觀念必然會體現(xiàn)在制度設計上，甚至成為制度設計的“出發(fā)點”。自由是創(chuàng)新的根本。鄧小平同志三十多年前提出“尊重知識，尊重人才”的概念是具有劃時代意義的，但本文中所列舉的一些負面現(xiàn)象實際上從制度方面體現(xiàn)了“尊重知識，尊重人才”理念沒有落到實處的深層次表現(xiàn)。

文化的形成非一朝一夕之事。一種好的科技創(chuàng)新文化的形成需要時日，因此我們必須盡快行動。制度是國家創(chuàng)新體系建設中的重要一環(huán)。科技體制改革的目標之一就是要最大限度調(diào)動廣大科技人員積極性、創(chuàng)造性，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，營造有利于人才成長和發(fā)揮作用的學術環(huán)境和社會環(huán)境［12］。我們希望國家在重視社會大的文化環(huán)境影響下，以“按科學規(guī)律辦事”和“尊重知識，尊重人才”為出發(fā)點盡快組織制度設計，還科技人員以“自由”，從而扭轉不利于科技創(chuàng)新的文化傾向，并引導逐步形成具有生命活力的新的創(chuàng)新文化，以滋養(yǎng)中國科技工作者充分發(fā)揮聰明才智和科技創(chuàng)新潛力，支撐國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動中華民族能夠?qū)崿F(xiàn)新的“中國夢”。

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