世界戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢對我國的啟示

薛 瀾，林澤梁，梁 正，陳 玲，周 源，王 璽

(1.清華大學公共管理學院，北京100084；2.中央財經(jīng)大學稅務學院，北京100081)

一、引言

科技創(chuàng)新與新舊產(chǎn)業(yè)更替對經(jīng)濟增長和社會進步的顯著作用早已為人所共知。著名演化經(jīng)濟學家Perez認為，自18世紀末起，世界經(jīng)濟經(jīng)歷了五次發(fā)展巨浪，每一次均以技術革命作為先導，催生新興產(chǎn)業(yè)的涌現(xiàn)，并帶來技術經(jīng)濟范式的轉變，從而引領經(jīng)濟走出停滯，將整體生產(chǎn)力水平提升到一個新的高度［1］。在此期間，總有一些國家抓住機遇、趁勢而上，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，從而確立在世界范圍內(nèi)的領先地位。例如，蒸汽機的發(fā)明導致工業(yè)革命的出現(xiàn)，奠定了英國19世紀頭號經(jīng)濟強國的地位;化工等技術的進步帶來近代重化工業(yè)的發(fā)展，推動了德國20世紀初的崛起;半導體和網(wǎng)絡技術的先后突破引發(fā)信息技術革命，確立并保持了美國自二戰(zhàn)以來的領先優(yōu)勢。

進入新世紀以來，各國科技競爭、產(chǎn)業(yè)競爭和綜合國力競爭日趨激烈，世界多極化、經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，科技創(chuàng)新不斷取得重大突破。同時，國際金融危機影響深遠，氣候變化等全球性問題更加突出。世界范圍內(nèi)以知識技術密集、綠色低碳增長為主要特征的新興產(chǎn)業(yè)蓬勃興起，日益成為引領新一輪產(chǎn)業(yè)革命的主導力量。為構建新優(yōu)勢、應對新挑戰(zhàn)，世界主要國家緊緊抓住新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機遇，競相出臺發(fā)展戰(zhàn)略，加大政府扶持力度，搶占新一輪經(jīng)濟科技發(fā)展制高點。

順應發(fā)展潮流，近年來我國也開始對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行積極部署，推動相關工作的全面展開。2010年，國務院發(fā)布了《關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，將培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)這一舉措提升到戰(zhàn)略高度，并確立了節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)等七個重點領域和三十四個重點方向。2012年，國務院出臺了《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，明確了七個重點領域至2015年及2020年的發(fā)展目標，以及相應的配套政策與重大工程。

在這一歷史時期，如何抓住技術和產(chǎn)業(yè)革命的契機，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)跨越發(fā)展，成為各國共同關注的焦點。以此為背景，本文旨在考察近年來世界范圍內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，從而為決策提供參考。具體來說，我們將從發(fā)展動力、發(fā)展目標、發(fā)展模式、發(fā)展主體和發(fā)展格局等五個角度歸納本輪新興產(chǎn)業(yè)所呈現(xiàn)出的特點;接下來，分析主要國家推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，并在此基礎上提出政策建議。

在進一步討論之前，首先需要闡釋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念內(nèi)涵?！稕Q定》中指出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術突破和重大發(fā)展需求為基礎，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。進一步分析，這一概念的兩個關鍵是“戰(zhàn)略性”和“新興”。前者強調(diào)主觀性的發(fā)展重點，后者強調(diào)客觀性的全新圖景。這也是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)的核心區(qū)別。

具體而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的第一個特點，是體現(xiàn)國家主導戰(zhàn)略意圖［2］。國家戰(zhàn)略意圖并非無源之水，而應扎根于時代背景，體現(xiàn)全社會的普遍要求，并在發(fā)展過程中與時俱進［3］。戰(zhàn)略目標的選擇需要綜合考慮三個方面。第一，促進經(jīng)濟增長。相關產(chǎn)業(yè)應該具有廣闊的潛在市場，在可預見的將來很可能成為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè);并引領傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉型升級，實現(xiàn)融合發(fā)展［4］。第二，克服社會問題。一方面，當前人類面臨著一系列的共同問題，包括氣候變化、資源短缺、生態(tài)惡化、重大疾病、糧食安全等，這些共同挑戰(zhàn)的應對需要依靠技術進步和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另一方面，一國自身的國情和特定發(fā)展階段也會帶來不同于他國的問題，同樣需要依靠創(chuàng)新來克服。第三，保障國家安全。例如，下一代信息技術、空間基礎設施、衛(wèi)星工業(yè)等的發(fā)展，都與國防安全息息相關。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的第二個特點，是蘊含全新發(fā)展圖景。這種全新圖景，可能由科學技術的革命性突破所推動，也可能是新的發(fā)展需求拉動的結果。新技術會帶來新產(chǎn)品與服務的產(chǎn)生，以滿足潛在的市場需求。在這個過程中，企業(yè)家抓住機遇，創(chuàng)造并捕捉新技術所帶來的潛在價值，從而推動新的商業(yè)模式乃至產(chǎn)業(yè)類型的形成。隨著新技術的導入，大量與此緊密相關的新型基礎設施也會迅速興建起來，形成網(wǎng)絡，引發(fā)技術經(jīng)濟范式的轉變［1］。

本文接下來安排如下:第二章，我們將討論近年來世界范圍內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢與特征。第三章將比較各主要國家推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措。以此為基礎，第四章將總結對我國的啟示。

二、世界新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征及主要國家的比較

(一)本輪新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要特征

本輪新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出與過去不同的特點，綜合體現(xiàn)在發(fā)展動力、發(fā)展目標、發(fā)展模式、發(fā)展主體和發(fā)展格局等方面。具體來說，產(chǎn)業(yè)發(fā)展以多個學科領域的密集創(chuàng)新和突破為驅動，呈現(xiàn)出群體涌現(xiàn)的局面。在發(fā)展目標上，在注重經(jīng)濟效益的同時，更為突出以產(chǎn)業(yè)技術的創(chuàng)新解決社會性問題。伴隨著新技術的發(fā)展，商業(yè)模式也不斷創(chuàng)新，制造業(yè)和服務業(yè)呈現(xiàn)出融合的趨勢。在此過程中，科技成果轉化周期加快，中小企業(yè)取代了大企業(yè)，成為最重要的發(fā)展主體;產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新也呈現(xiàn)出集群化的趨勢。而在發(fā)展格局上，新興國家快速崛起，逐漸有能力與發(fā)達國家在高技術領域中競爭。

一，發(fā)展動力:知識密集、創(chuàng)新驅動。

新一輪科技密集突破正在催生以新興產(chǎn)業(yè)為先導的產(chǎn)業(yè)革命［5］。與過去的產(chǎn)業(yè)革命不同，本輪的發(fā)展不再僅僅以一兩個技術領域的突破為帶動，而呈現(xiàn)出群體涌現(xiàn)的趨勢。具體來說，進入21世紀，自然科學迅猛發(fā)展，信息、生命、能源、材料學科相互交叉，開辟了新的科技前沿，如生物與信息科學的融合產(chǎn)生了生物信息，認知科學、計算科學，推動了智能技術快速發(fā)展?？萍紕?chuàng)新和成果轉化速度大大加快，寬帶信息技術、基因工程技術、干細胞技術、高效能源材料技術、納米技術的快速產(chǎn)業(yè)化帶動了新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)的崛起?？茖W的多點突破和技術的交叉融合推動了新興產(chǎn)業(yè)的群體涌現(xiàn)和快速發(fā)展，新的經(jīng)濟增長點正在形成。

二，發(fā)展目標:應對挑戰(zhàn)、綠色增長。

應對氣候變化、資源短缺、生態(tài)惡化、重大疾病、糧食安全等全球共同挑戰(zhàn)，是推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。走出金融危機，重振經(jīng)濟活力，加速了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進程。與以往不同，本輪新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展在充分滿足消費者個體需求的同時，更加注重社會公共利益，在追求經(jīng)濟目標的同時更加強調(diào)資源節(jié)約、環(huán)境保護、公共健康等社會目標。綠色增長、智慧增長成為眾多國家共同的發(fā)展理念，節(jié)能環(huán)保、低碳能源、新能源汽車、寬帶網(wǎng)絡、生物醫(yī)藥、綠色材料、智能制造等成為主要國家在發(fā)展領域上的集中選擇［6］。以新興產(chǎn)業(yè)為先導的新一輪產(chǎn)業(yè)革命，將深刻改變?nèi)祟惖纳a(chǎn)生活方式。

三，發(fā)展模式:新型業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)。

商業(yè)模式創(chuàng)新在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起著重要作用［7］。以信息產(chǎn)業(yè)為例，商業(yè)模式創(chuàng)新在該領域極為活躍，微博、團購、社交網(wǎng)站等新業(yè)態(tài)層出不窮。蘋果公司創(chuàng)立了一種橫跨信息、通信和娛樂領域的嶄新業(yè)態(tài)，帶來了個人電腦和手機行業(yè)的顛覆性變化。其2011年營業(yè)收入中60%以上來自若干年前還不存在的iphone、ipad等產(chǎn)品①參見蘋果公司2011 年年報 http://investor．a(chǎn)pple．com/secfiling．cfm?filingID=1193125 －11 －282113＆CIK=320193。。與以往不同，這些新產(chǎn)品的巨大成功主要源于商業(yè)模式創(chuàng)新，體現(xiàn)在應用軟件和內(nèi)容服務的付費下載，生產(chǎn)者消費者共同創(chuàng)造，以及與合作伙伴的新型利益分享機制。

新興產(chǎn)業(yè)中制造業(yè)和服務業(yè)融合發(fā)展的趨勢十分顯著，服務價值比例不斷提高［8－9］。信息技術產(chǎn)品在教育、醫(yī)療等傳統(tǒng)領域的應用，正在推動產(chǎn)品供應商向信息服務商的轉型，并帶動傳統(tǒng)服務業(yè)向信息服務業(yè)的轉變。在節(jié)能環(huán)保領域，合同能源管理、能效認證等新興服務業(yè)態(tài)的出現(xiàn)，使商業(yè)模式創(chuàng)新與技術創(chuàng)新相互促進，成為推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩翼。在裝備制造領域，制造業(yè)服務化日趨明顯，如IBM公司已從單純的硬件制造商轉變?yōu)楫a(chǎn)品和服務的綜合提供商，其2011年服務收入比例占總收入的41%②參見IBM公司2011年年報:http://www．ibm．com/annualreport/2011/ghv/。。有鑒于此，許多國家在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中均凸顯了服務業(yè)的重要地位。

四，發(fā)展主體:中小企業(yè)空前活躍。

在知識密集的新產(chǎn)業(yè)部門中，專長于價值鏈特定環(huán)節(jié)的創(chuàng)新型中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新中扮演著愈加突出的角色;相比之下，大企業(yè)的重要性則日益下降，并改變了過去主要依賴于內(nèi)部研發(fā)，包攬從基礎研究到技術開發(fā)全過程的策略［10－11］。美國80%以上的技術創(chuàng)新成果來自中小企業(yè)，歐盟中小企業(yè)人均創(chuàng)新成果是大企業(yè)的兩倍。新興產(chǎn)業(yè)領域的一些核心關鍵技術，如超高速無線網(wǎng)核心技術、手機電視、大容量鋰電池、商業(yè)化的插電式電動車和干細胞產(chǎn)權組織2011年的報告，德國的太陽能專利技術有70%掌握在中小企業(yè)手中［12］。創(chuàng)業(yè)企業(yè)的快速成長，成為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大的突出標志，通用電氣公司從誕生到市值達到1000億美元花了103年，同樣的過程微軟花了22年，而谷歌只花了7年。

新興產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出明顯的集群化趨勢。例如，美國的生物技術企業(yè)主要集中于波士頓、舊金山、圣地亞哥、北卡羅來納等地區(qū)，信息技術產(chǎn)業(yè)集中于硅谷。再比如英國的劍橋地區(qū)形成了歐洲最成功的高新技術產(chǎn)業(yè)集群，其中生物、信息等領域在世界上處于領先地位。集群內(nèi)密集的知識與人員流動，活躍的創(chuàng)業(yè)與兼并收購，良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，帶來了產(chǎn)業(yè)競爭與合作方式的變化。

五，發(fā)展格局:新興經(jīng)濟體快速崛起。

新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活躍程度和產(chǎn)業(yè)化速度都遠遠超過傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，技術快速演進，產(chǎn)業(yè)格局尚未確定，為經(jīng)濟體提供了在更高層次上參與競爭、實現(xiàn)跨越發(fā)展的機遇，全球呈現(xiàn)出群雄逐鹿的局面。近年來，新興經(jīng)濟體加大了對新興技術的投入，全球創(chuàng)新要素呈現(xiàn)向新興經(jīng)濟體流動的趨勢。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織2010年發(fā)布的報告，金磚四國研發(fā)投入占全球的比例從2002年的10%上升到2007年的15%，發(fā)展中國家研發(fā)人員占全球總數(shù)的比例從2002年的30%增加到2007年的38%［13］。在部分產(chǎn)業(yè)領域，新興經(jīng)濟體已成為重要的市場和產(chǎn)業(yè)策源地。根據(jù)世界風能協(xié)會2012年發(fā)布的報告，中國的新增風電裝機容量占世界新增裝機容量的43%，位居第一;印度的風電裝機量也躋身世界前五［14］。

新興經(jīng)濟體的不俗表現(xiàn)正在深刻改變新興產(chǎn)業(yè)的全球競爭與合作格局。一方面，發(fā)達國家有意識加強與新興經(jīng)濟體的合作。2010年英國與印度承諾共同出資6000萬英鎊用于氣候變化、水及食物安全和疾病預防研究，并啟動“攜手創(chuàng)新”計劃以促進兩國在信息通信技術領域的合作［15］。2007年巴西醫(yī)療技術等均出自科技型中小企業(yè)。根據(jù)國際知識和美國簽署了關于促進生物燃料合作的諒解備忘錄，共同推動新一代生物燃料的研究和開發(fā)［16］。另一方面，新興產(chǎn)業(yè)領域的國際競爭日趨激烈，貿(mào)易摩擦日益增多，如2008年美國食品和藥物管理局以生產(chǎn)過程不規(guī)范為名禁止印度最大藥廠蘭巴克西的30多種藥物進口，致使該企業(yè)面臨近1億美元的損失①參見新華網(wǎng)報道:http://news．xinhuanet．com/health/2008 －09/19/content_10077003．htm。?？梢灶A見，隨著新興產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展，圍繞市場、資源、人才、技術、標準等的國際競爭將更加激烈。

(二)世界主要國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況

各國主要根據(jù)本國資源稟賦、發(fā)展階段和技術積累的情況，在發(fā)展中有所側重，產(chǎn)業(yè)格局呈現(xiàn)出差異化分布。

美國擁有著強大的研發(fā)實力和產(chǎn)業(yè)基礎，在信息、新材料、生物等戰(zhàn)略領域上領先各國，其優(yōu)勢地位短期內(nèi)難以撼動。福布斯評出的全球最具創(chuàng)新力企業(yè)100強中，有42家來自美國，分布在生物技術、信息、新材料、裝備制造等不同領域中，體現(xiàn)了其強大而均衡的產(chǎn)業(yè)技術實力②參見福布斯中文網(wǎng):http://www．forbeschina．com/review/list/001955．shtml。。

作為傳統(tǒng)創(chuàng)新強國，德國、日本、英國、法國也充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，并根據(jù)現(xiàn)實需求有所側重。例如，針對資源和能源的短缺，德國和日本長期投入于新能源與節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術，重點扶持太陽能、風能等多樣化替代能源發(fā)展，從而在這些方面實現(xiàn)了全球領先。英國的生物技術產(chǎn)業(yè)位居全球第二，僅次于美國。目前歐洲約三分之一的生物技術公司位于英國。法國則在航空航天、交通運輸?shù)裙I(yè)部門上具有優(yōu)勢。其航空工業(yè)領域技術非常全面而系統(tǒng)，高速鐵路技術和基礎設施建設上也處于領先地位。

韓國作為后起發(fā)達國家，在許多領域中已經(jīng)迎頭趕上。在三星、LG等超大規(guī)模全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的引領之下，韓國于半導體、平板顯示、移動通信、網(wǎng)絡等新一代信息技術產(chǎn)業(yè)領域上率先實現(xiàn)突破，在國際上與美國等傳統(tǒng)強國形成分庭抗禮之勢。在特定產(chǎn)業(yè)的技術路線上，韓國也有獨到之處。例如，在有機發(fā)光半導體的AMOLED技術上，已經(jīng)率先實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)，產(chǎn)業(yè)化進展領先于歐洲主導的高分子OLED技術。

新興國家則受限于資金、技術儲備的相對薄弱，主要聚焦于少數(shù)關鍵領域，并有所突破。巴西依靠自身豐富的生物質(zhì)資源和農(nóng)業(yè)優(yōu)勢，長期致力于生物燃料技術研究和產(chǎn)業(yè)開發(fā);目前乙醇燃料生產(chǎn)工藝已日趨成熟，其生物燃料乙醇產(chǎn)量位居世界第二，成為乙醇燃料替代石油最成功的國家之一，并且是當前世界上唯一不供應純汽油的國家［17］。印度在信息、生物等產(chǎn)業(yè)領域繼續(xù)保持快速發(fā)展勢頭，并且在這兩個領域均采取承接研發(fā)外包合同的方式培育產(chǎn)業(yè)技術能力，取得了顯著成效。俄羅斯曾經(jīng)是工業(yè)強國，但受當前國力限制，在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上并未取得全面突破，而主要在宇航工業(yè)、船舶制造業(yè)、無線電工業(yè)、核能工業(yè)、動力機械工業(yè)等領域具有優(yōu)勢。

三、各主要國家推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措

基于引領未來和提升國家競爭力的重大意義，主要國家將新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提升到國家戰(zhàn)略高度，聚焦于信息技術、生物技術、新能源、新材料等成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)領域，制定了明確的發(fā)展規(guī)劃與目標，并出臺相關政策措施，以推動新興產(chǎn)業(yè)的加速發(fā)展。

(一)出臺國家戰(zhàn)略，超前部署發(fā)展重點

迄今為止，20多個主要國家已制定了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。美國、歐盟推行全面領先戰(zhàn)略。奧巴馬在2010年11月美國國家科學獎和技術創(chuàng)新獎頒獎儀式上說:“在全球經(jīng)濟中，我們獲得繁榮的關鍵絕不是競相壓低工人工資，或者制造廉價、低質(zhì)的產(chǎn)品，這不是我們的專長。我們成功的關鍵，就像以往一樣，是開發(fā)新產(chǎn)品，產(chǎn)生新行業(yè)，保持我們在科學發(fā)現(xiàn)和技術創(chuàng)新方面的世界領先地位。”為走出經(jīng)濟衰退，推動可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)，美國于2009年和2011年兩度發(fā)布《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，核心理念是構筑創(chuàng)新金字塔，即以清潔能源、生物技術、納米技術、先進制造、空間技術、健康醫(yī)療、教育技術為重點，催化國家優(yōu)先領域突破;推行研發(fā)稅收抵扣政策，改革知識產(chǎn)權制度，激勵企業(yè)家創(chuàng)新，構筑開放競爭市場，以促進市場導向的創(chuàng)新;培育具備21世紀知識和技能的人才，加強并擴大在基礎研究上的領先地位，創(chuàng)建領先的物質(zhì)基礎設施，發(fā)展先進的信息技術生態(tài)系統(tǒng)，以構筑美國創(chuàng)新的基石［18－19］。

歐盟為實現(xiàn)經(jīng)濟復蘇、應對全球挑戰(zhàn)，于2010年3月制定了《歐洲2020戰(zhàn)略》，提出了三大戰(zhàn)略重點，即以知識和創(chuàng)新為基礎的智慧增長，以提高資源利用效率、發(fā)展綠色經(jīng)濟、強化競爭力為內(nèi)容的可持續(xù)增長，以提高就業(yè)率和消除貧困為目標的包容性增長，確立了信息技術、節(jié)能減排、新能源、先進制造、生物技術等優(yōu)先發(fā)展領域［20］。具體到各個國家，英國于2011年發(fā)布了《促進增長的創(chuàng)新與研究戰(zhàn)略》報告，將生命科技、高附加值制造業(yè)、納米技術和數(shù)字技術列為下一步重點發(fā)展的四大關鍵技術［21］。德國于2010年出臺了《德國2020高技術戰(zhàn)略:理念、創(chuàng)新、增長》，聚焦于能源、健康、交通、安全、通信等五個領域，試圖發(fā)揮科技創(chuàng)新的潛能以應對社會需求和全球挑戰(zhàn)，從而保障物質(zhì)、文化與社會的繁榮［22］。法國則于2009年制定了《國家研究與創(chuàng)新戰(zhàn)略》，試圖通過研究與創(chuàng)新擺脫經(jīng)濟危機，迎接綠色革命，并應對人口老齡化的挑戰(zhàn)［23］。

日本實施特色發(fā)展戰(zhàn)略。于2010年6月發(fā)布了《新增長戰(zhàn)略》，將低碳革命、健康長壽、發(fā)揮魅力作為振興經(jīng)濟的“三大神器”，繼續(xù)堅持科技立國和信息技術立國的策略，提出走以創(chuàng)造新需求和就業(yè)為目標的第三條道路，重點培育環(huán)保、能源、健康、旅游、信息技術等領域［24］。

韓國政府于2009年發(fā)布了《新增長動力規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略》，將綠色技術產(chǎn)業(yè)、尖端技術交叉產(chǎn)業(yè)、高附加值服務業(yè)等領域確定為新增長動力，重點發(fā)展可再生能源、綠色交通、高科技綠色城市、傳播通信融合、機器人應用、新材料納米融合、生物制藥和醫(yī)療設備、高附加值食品等17個產(chǎn)業(yè)，并在其中選定了62個項目作為國家重點扶持項目，計劃到2013年總共投入24.5萬億韓元進行扶持［25］。

俄羅斯、巴西、印度等新興經(jīng)濟體采取重點趕超戰(zhàn)略，立足本國優(yōu)勢和特殊資源稟賦，力圖在新興產(chǎn)業(yè)競爭中搶占一席之地。例如，俄羅斯制定了《2020年前經(jīng)濟社會長期發(fā)展戰(zhàn)略》，著力于原子能、航空技術、航天技術、特種船只建造等領域，提出促進傳統(tǒng)優(yōu)勢部門與創(chuàng)新部門共同發(fā)展，實現(xiàn)從原料出口型經(jīng)濟向社會創(chuàng)新型發(fā)展模式的轉變［26］。2010年3月，巴西在《國家科技創(chuàng)新發(fā)展行動計劃》的基礎上公布了第二期經(jīng)濟增長計劃(PAC2)，因地制宜，著力發(fā)展生物能源、風能和核能等新能源產(chǎn)業(yè)，鼓勵發(fā)展靈活燃料汽車，制定發(fā)展生物燃料的發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)品標準。印度在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上并沒有出臺綜合性的戰(zhàn)略綱要，而是相繼針對不同產(chǎn)業(yè)領域制定了一系列政策，如《國家太陽能計劃》、《工業(yè)能源效率計劃》、《納米科學和技術計劃(2007-2012)》等。

(二)明確發(fā)展目標，引領新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

為穩(wěn)定發(fā)展預期，引導發(fā)展方向，主要國家依據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的特點，結合本國基礎和需求，制定了明確的發(fā)展目標。為應對能源和環(huán)境挑戰(zhàn)，許多國家制定了綠色發(fā)展的約束性目標。如歐盟為建立低碳經(jīng)濟為核心的綠色增長模式，全力打造具有國際水平和全球競爭力的綠色產(chǎn)業(yè)，明確提出具有較強操作性的3個20%目標，即到2020年能耗降低20%，可再生能源利用比例占能源消費20%，溫室氣體排放比1990年減少20%。美國提出到2012年可再生能源發(fā)電達到總發(fā)電量的10%、2025年達到25%，2035年全國80%的電力由清潔能源供應。

寬帶成為主要國家推進創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎設施和戰(zhàn)略資源。根據(jù)聯(lián)合國寬帶數(shù)字發(fā)展委員會發(fā)布的《2012年寬帶現(xiàn)狀:全面達到數(shù)字化包容》，目前已經(jīng)有119個國家制定了寬帶計劃［27］。美國實施《國家寬帶計劃》，提出在未來5年內(nèi)使高速無線網(wǎng)絡接入率達到98%，實際下載速度至少為100兆，加快推進信息技術在能源環(huán)境、公共安全等領域的應用，引領全球下一代網(wǎng)絡發(fā)展和技術創(chuàng)新，保證每個美國人都能擁有使用寬帶的機會。按照《歐洲數(shù)字進程》的規(guī)劃，2020年歐盟所有公民將用上30兆以上的寬帶網(wǎng)絡，50%以上的公民使用帶寬大于100兆。在歐盟基礎上，德國明確提出2014年有線寬帶互聯(lián)網(wǎng)至少達到50兆帶寬，覆蓋75%的家庭，并盡快實現(xiàn)全覆蓋。日本力爭2015年使全部約4900萬戶家庭能利用寬帶服務。印度提出2012年寬帶接入用戶達7500萬的目標。

為掌握生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心知識產(chǎn)權，美國在《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》中提出，將對超過1800個重大疾病領域相關基因組進行測序，這是過去20年已經(jīng)完成34個基因組測序的50多倍。英國發(fā)布了《生命科學藍圖》，提出未來10年政府將投資1.5億英鎊并帶動10億英鎊的私人創(chuàng)業(yè)資本進入生命科學領域。

在新能源汽車領域，日本提出到2020年，電動汽車和混合動力汽車等“新一代汽車”的銷量比例達到20%至50%，總保有量達到1350萬輛。德國的目標是2020年擁有100萬輛電動汽車。美國提出2015年本國制造的插電式混合動力車累計上路100萬輛。法國計劃在2020年新能源汽車的總產(chǎn)量達到200萬輛，零排放車輛將在2030年占整個車輛市場的27%。瑞典提出2020年將引進60萬輛電動汽車，并在全國建造50個汽車演示站點。

(三)采取針對性政策，加大政府扶持力度

根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點，相關國家普遍采取了三類政策工具。

第一類是促進研發(fā)與創(chuàng)新活動的政策，主要包括資助研發(fā)、人才培養(yǎng)、扶持創(chuàng)新聯(lián)盟等。美國一向注重研究開發(fā)等基礎性工作，致力于為產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展奠定基石。在新版《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》中提出將研發(fā)投資提高到國內(nèi)生產(chǎn)總值的3%以上，實行永久化研發(fā)稅收減免，并將國家科學基金會、能源部科學辦公室和國家標準與技術研究所3個研發(fā)資助機構的預算翻番。歐盟為縮小與美國和日本在研發(fā)投入上的明顯差距，在《歐洲2020戰(zhàn)略》中提出將研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重提高到3%，計劃在未來10年內(nèi)增加500億歐元用于低碳技術研發(fā)，并實施創(chuàng)新聯(lián)盟計劃，針對全社會共同面臨的挑戰(zhàn)，增強創(chuàng)新鏈中從尖端研究到成果商業(yè)化的每一個環(huán)節(jié)。

第二類是塑造產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的市場環(huán)境政策，主要包括改革監(jiān)管制度、制定標準、建立新型基礎設施、完善知識產(chǎn)權制度、改善融資環(huán)境等。俄羅斯在《2020年前經(jīng)濟社會長期發(fā)展戰(zhàn)略》中提出要形成高度競爭的制度環(huán)境，建設和發(fā)展競爭性市場，加強所有權保護，反對經(jīng)濟壟斷。英國2010年發(fā)布《數(shù)字經(jīng)濟法》，在全球范圍內(nèi)率先建立了數(shù)字版權保護的法律和管制框架，并首次立法規(guī)定通信監(jiān)管機構具有促進通信基礎設施建設的職能。歐盟于2010年3月首次批準轉基因馬鈴薯種植。日本政府建設新型基礎設施，計劃到2020年電動汽車所需的快速充電站達到5000座。美國提出將專利平均審批周期從35個月縮短至20個月。巴西改善融資環(huán)境，為生物柴油企業(yè)提供90%的專項融資信貸，并設立1億雷亞爾(約合3400萬美元)的信貸資金鼓勵小農(nóng)莊種植生物柴油原料。

第三類是培育和擴大市場需求的政策，主要包括財政補貼、定價支持、稅收減免、政府采購、應用示范等。德國首創(chuàng)上網(wǎng)固定電價制度，即電力供應商必須按政府指定的價格向可再生能源生產(chǎn)商購電，并通過簽訂10年以上的長期合同以保證可再生能源企業(yè)收益。印度對生物乙醇和生物柴油實施最低購買價格，并定期調(diào)整公布。美國提出為購買電動汽車的消費者提供7500美元稅收抵免。政府優(yōu)先采購先進汽車，確保到2015年公共機構購買的所有新車都是替代燃料汽車，包括混合動力汽車和電動汽車。巴西建立科技風險基金鼓勵公共采購優(yōu)先考慮本國技術創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品。印度禁止受到補助的公司從國外進口特定的太陽能設備，并通過關稅方式確保本土所產(chǎn)的生物燃料價格不高于進口。

四、對我國的啟示

世界范圍內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)的蓬勃興起和一些主要國家的做法，對我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有著重要的啟示。

第一，堅定的國家意志和穩(wěn)定的政府支持是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有力保障。新興產(chǎn)業(yè)對于帶動經(jīng)濟社會發(fā)展，提升國家競爭實力具有重大意義，主要國家均將新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，從實現(xiàn)經(jīng)濟結構轉型、塑造未來競爭優(yōu)勢的高度進行超前布局與支持，充分體現(xiàn)了國家意志。新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)往往帶來全新的發(fā)展路徑，缺乏可參照的歷史經(jīng)驗，這就要求我們必須審時度勢，從戰(zhàn)略高度予以重視并加快部署，否則就會錯失跨越發(fā)展的機遇。與此同時，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，往往由于技術路線未定，市場需求不明確，創(chuàng)新風險較高，出現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)模和市場需求雙雙不足的困境。此外，一些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有較強的社會效益，存在市場失靈，單個企業(yè)、甚至單一部門很難改變這種局面，需要國家法律法規(guī)或政策層面的干預與協(xié)調(diào)。這就特別需要政府施以外力，打破僵局，表明堅定的發(fā)展態(tài)度，明確長期的發(fā)展目標，建立穩(wěn)定的政策預期，給予持續(xù)的有力支持。例如，針對國內(nèi)化石能源短缺但生物資源豐富的獨特國情，巴西在過去35年間始終致力于生物燃料技術的研究和產(chǎn)業(yè)開發(fā)，在政府的堅定支持下，國內(nèi)主要大學、科研機構、包括巴西石油公司均參與其中，探索出了一條與其他國家均不相同的技術路線，今天已發(fā)展成為世界上替代燃料消費比例最高(超過44%)的國家之一，以及最大的燃料乙醇生產(chǎn)和出口國［17］。

第二，提升技術創(chuàng)新能力、完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要基礎。新興產(chǎn)業(yè)具有知識高度密集、技術快速演進的特征。提升技術創(chuàng)新能力是把握新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展主動權的關鍵。技術創(chuàng)新能力既包括核心技術研發(fā)能力，也包括產(chǎn)品開發(fā)和設計能力，還包括工藝開發(fā)和工程化實施能力。在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上，應特別注重從基礎研究、人才培養(yǎng)等方面夯實產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎，構建產(chǎn)學研互動機制，打造全球領先的創(chuàng)新基礎設施，提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。完善的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的重要支撐?；A研究、技術開發(fā)、融資環(huán)境、創(chuàng)新基礎設施、規(guī)制政策框架等創(chuàng)新體系上任何一個環(huán)節(jié)的欠缺，都會成為相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短板。今天的硅谷，不僅是全球信息技術產(chǎn)業(yè)高地，同樣也是生物產(chǎn)業(yè)重鎮(zhèn)和新能源技術研發(fā)基地，其持續(xù)競爭力主要源于全球頂尖的研究型大學、寬容失敗的商業(yè)環(huán)境、高度集聚的風險資本和開拓進取的創(chuàng)業(yè)企業(yè)家。反觀歐洲各國，雖然在高等教育、基礎研究等局部條件上不遜色于美國，但在風險投資、創(chuàng)業(yè)氛圍等關鍵因素上卻存在著不同程度的缺失，從而至今尚難以發(fā)展出與硅谷相抗衡的新興產(chǎn)業(yè)集群。

第三，公平競爭的市場環(huán)境、寬松健康的產(chǎn)業(yè)生態(tài)是激發(fā)新興產(chǎn)業(yè)活力的必要條件。為了營造積極健康的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境與生態(tài)，政府應該做好兩個方面的工作。首先，要致力于消除不正當競爭與壟斷行為，為市場主體提供平等參與競爭的機會。在此過程中，尤其要注重對相對弱勢的中小型創(chuàng)新企業(yè)的保護與扶持，鼓勵其參與到新興技術與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中。同時，也要積極發(fā)揮大企業(yè)在整合與配置資源、開拓市場上所具有的組織優(yōu)勢。由此，形成一批科技型中小企業(yè)“叢林”，以及若干領軍企業(yè)“大樹”，并促進其相互合作，以奠定新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的堅實基礎。其次，要放松管制，加強制度創(chuàng)新，從而重塑產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，營造有利環(huán)境。具體來說，要積極推動新商業(yè)模式和新業(yè)態(tài)的構建與發(fā)展，容忍其對傳統(tǒng)市場的“顛覆”和“破壞”。通過重構監(jiān)管框架、拆除產(chǎn)業(yè)壁壘，能夠促進產(chǎn)業(yè)之間的交叉融合，催生新的產(chǎn)業(yè)領域，如平面媒體與互聯(lián)網(wǎng)的融合帶來了網(wǎng)絡出版，廣播媒體與移動通信的融合產(chǎn)生了手機電視。此外，部分新興產(chǎn)業(yè)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合環(huán)境提出新的要求。如節(jié)能環(huán)保和新能源需要在全社會樹立節(jié)能環(huán)保的生活理念，而生物產(chǎn)業(yè)則需要對技術風險等方面進行有效監(jiān)管，新能源的發(fā)展對基礎設施建設也有特殊要求。因此，社會認知、監(jiān)管框架和特定基礎設施共同構成的產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜合環(huán)境，也會形成一國在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的獨特競爭優(yōu)勢。

第四，立足國情、開放發(fā)展是后發(fā)國家發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的必由之路。在經(jīng)濟全球化日益深入發(fā)展的背景下，要素跨國流動成本大幅下降，基于全球創(chuàng)新要素整合的創(chuàng)新和制造，已成為很多國家發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的主要模式。同時，共同應對全球性挑戰(zhàn)，也使得各國在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上具有合作的動力和意愿。要發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，走向“藍海”，打造國際頂尖企業(yè)，就必須積極開拓國際合作渠道，整合全球創(chuàng)新資源，走開放式發(fā)展道路，否則將延誤發(fā)展，甚至面臨被邊緣化的危險。但也必須看到，在日益激烈的國際競爭環(huán)境中，很多領先國家既垂涎后發(fā)國家的市場，又對后發(fā)國家的追趕采取種種阻撓措施，嚴格控制技術轉讓。后發(fā)國家要發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，必須立足國情，發(fā)揮市場優(yōu)勢，在開放合作中堅持自主研發(fā)，培育內(nèi)生技術能力，打破領先國家的技術壟斷。這是后發(fā)國家發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的必由之路。

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